第三章财政活动中的公共决策问题

第三章政策系统与公共决策体制教学目的：重点和难点：1.政策行为与政策系统2.公共权力与公共决策体制的关系3.非政府政策行为者与公共政策教学时数：4课时主要内容：一、公共政策系统（一）公共政策系统——P181 一个由政策主体和其他利益相关者，以及将他们与政策客体、政策环境联系起来的政策支持系统、政策反馈系统等所组成的有机整体。

（二）政策系统构成要素有：P182①政策主体系统。

它有三个子系统即：政策制定系统、政策的执行系统和间接主体系统。

②政策支持系统。

它包括四个子系统即：信息传播或沟通系统、政策监控系统、政策咨询系统和政策评估系统。

③反馈系统。

1.公共政策的主体与主体系统（1）主体——直接参与并主导公共政策过程的个人、团体或组织。

直接主体：代议机关、司法机关、行政机关、其他直接主体（执政党组织及某些领袖人物）间接主体：次国家政策行为者，如地方政府、政党，利益集团、非政府组织、公共舆论、社会政治运动、公民；跨国政策行为者，如跨国公司、多国公司、欧洲联盟、美洲国家组织、阿拉伯联盟、石油输出国组织、东南亚国家联盟；全球性政府间组织，如联合国、世贸组织、世界银行、国际货币基金组织、世界卫生组织；全球性非政府组织，如国际奥委会、国际红十字会、绿色和平组织、国际港口协会等。

（2）主体系统——政策制定系统、政策执行系统、间接主体系统各系统的功能P185【案例分析】聚焦水价上调听证会材料一：2009年12月16日，北京市发改委等部门举行了居民水价调整听证会。

北京市发改委有关负责人做了听证会总结。

第一，关于水资源费和污水处理费调整标准。

听证会参加人25位，其中有一位采取了书面表达的方式，总共25位中一共有22位参加人同意每立方米调整0.9元的方案，有2位参加人不赞成调价方案，有1位赞成调价，但是希望采取阶梯水价的方式和制定新的方案。

这是关于整个调价方案的情况。

第二，关于调价时间安排。

在22位赞成调价方案的代表中，有21位同意方案二，同意充分考虑市民的承受能力，分三年调整到位，有1位建议一步调整到位。

第三章公共决策 决策是公共管理的重要环节★为重点标注第一节 公共决策一、决策的含义决策的含义公共组织的决策是指公共组织在管理活动中，为实现一定的目标或解决面临的问题，制定行动方案并加以优化选择的过程。

理查德·施奈德将决策定义为：决策是一个过程，它是指决策者为达到想象中未来事务的状态，从社会所限制的各种途径中，选择一个行动计划的过程。

决策的一般特征或属性①预见性，决策是一项立足现实却又面向未来的活动。

②选择性，决策过程实质就是选择的过程，选择性是决策的重要特征之一。

③主观性，决策是由人的主观意志对客观存在的多种可能性进行选择，是以人的主观意志为转移的一项活动。

决策的内容可简化为两个方面一般而言，决策的内容可以简化为目标选择和方案选择两个方面。

★人们习惯上把只有一个方案可供选择、没有其他选择余地的选择称为“霍布森选择”“背水一战”二、决策的类型决策的类型①根据决策问题的重复程度不同 决策可分为程序性决策与非程序性决策。

前者亦称例行决策、常规决策、定型决策或重复决策。

它是为了解决那些经常反复出现、性质非常相近的例行性问题，可按固定的步骤和常规方法处理，后者与前者相比，它通常要处理的是那些偶然发生的、无先例可循的、非常规性的问题，在这种情况下，决策者难以照章行事，需要创造性思维。

②根据决策目标的多寡 可分为单目标决策与多目标决策。

★③根据决策条件（自然状态）的可控程度 可分为确定型决策、风险型决策与非确定型决策。

这里的自然状态指的是决策面临的未来环境和条件。

确定型决策面临的是一种比较确定的自然状态，可供选择预期结果相对明确。

因而方案之间的优劣选择不难。

风险型决策面临的是多种可能的自然状态，可选方案在不同自然状态下的结果不同，未来会出现哪一种自然状态，事前虽然难到确定但却可以预测出现的概率。

决策虽然带有一定的风险，但决策对风险程度基本预知。

非确定型决策与风险型决策条件相似，不同的只是不能预测未来自然状态出现的概率，因而不确定因素更多，决策风险更大。

财政学陈共著第七版知识要点和部分课后问题答案财政学陈共著第七版知识要点和部分课后问题答案TPMK standardization office【TPMK5AB- TPMK08- TPMK2C- TPMK18】第一章财政概述1.财政概念1.1财政的基本含义和特征：经济部门，经济范畴：公共和阶级，强制和非直接偿还，平衡性1.2公共物品和公共需要——财政学基础概念：提供者，非排他，非竞争，混合物品：公共与私人需要；共同需要，无差别享用，付出代价但非等价，政府的职责，涵盖广；共同的历史的特殊的1.3关于财政与“公共财政”2.政府和市场关系——财政学基本关系2.1学习财政学为什么研究政府和市场关系：两个资源配置的系统关系是理论前提2.2市场：市场效率和市场失灵：信息，价格，资源配置，优胜劣汰：垄断-高价，信息不对称，外部效应，收入不公，经济波动2.3政府：政府干预与政府干预失效：厘清政府职责；提供公共物品，宏观调控2.3.2政府干预程度和干预手段：法政，公共生产和提供，财政手段2.3.3政府干预失效：政治全力不创造财富却能支配经济；决策失误，寻租，政府提供信息不及时，政府职能的越位缺位3.财政职能3.1研究财政职能的思路和意义3.2资源配置职能：有限的资源，资产、产业、技术、地区结构，优化配置，效率；提供物品和经费，引导资源，弥补市场缺陷；手段-明确划分、优化支出结构、优化狗子规模和结构、投资税收等手段、本身3.3收入分配职能：公平分配；经济公平和社会公平；手段-划清市场和财政分配的范围，工资制度，税收调节，转移性支出3.4经济稳定与发展职能就业充分，物价稳定，国际收支平衡：增长，经济结构，：总共需平衡，财政的自动稳定作用，通过投资补贴等消除经济发展瓶颈，非生产性社会的公共需要的满足市场失灵：指的是市场机制本身固有的缺陷；包括垄断，信息不充分和不对称，外部效应和公共物品，收入分配不公，经济波动外部效应：市场失灵的一种表现，指的是一个厂商从事某项经济活动给他人带来利益或者损失的现象。

一、单选题1、设租情况发生,主要源于( )。

A.政治家最大化选票B.官僚最大化预算C.官僚们私利D.利益集团寻租正确答案：C解析：设租，是指权力拥有者利用权力获得非生产性经济利益的行为。

政府部门设租行为包括无意设租、被动设租和主动设租。

其中，主动设租是较为常见的，主要就是源于官僚们的私利，利用手中的职权来谋取利益。

2、下列哪种情况下公共决策结果会出现投票循环( )。

A.存在多峰偏好的选民B.存在单峰偏好的选民C.选民个数较少D.备选议案远小于选民个数正确答案：A3、公共决策的表决方式不应该是( )。

A.选票B.举手C.钞票D.点头正确答案：C4、假设投票人具有单峰偏好。

某一公共项目有四个规模可以选择，规模从小到大分别是甲、乙、丙、丁四个方案，已知最偏好甲方案的有15人，最偏好乙方案的有8人，最偏好丙方案的有7人，最偏好丁方案的有17人。

那么在简单多数规则下，最终胜出的方案是：（）。

A.甲方案B.乙方案C.丙方案D.丁方案正确答案：C解析：总选民人数为47人，因而在简单多数规则下，任一个方案都需要获得24票以上的选票才能获得通过。

人们总是喜欢支出规模越大越好，有支出总比没支出好。

因此，甲方案能够获得通过（所有人都赞成），乙方案也能获得通过（8+7+17），丙方案也能获得通过（7+17），但丁方案不能获得通过（只要17票）。

在可行的甲乙丙三个方案中，人们偏好于最大的规模，因此，最终获胜的是丙方案。

5、A、B、C、D四个人对甲、乙、丙三个方案进行投票表决，以下偏好结构中具有双峰偏好的是（）。

A.甲 > 乙 > 丙B.丙 > 乙 > 甲C.乙 > 丙 > 甲D.丙 > 甲 > 乙正确答案：D二、多选题1、下列主体会对公共决策结果产生影响( )。

A.政治家B.利益集团C.官僚D.大众媒体正确答案：A、B、C、D2、公共决策结果之所以能被所有利益相关人接受,不可能的原因有( )。

第三章 公共决策第一节决策的基本问题一、决策的含义二、决策类型三、决策的前提一、决策的含义•决策是公共管理的重要环节•先秦时期，《韩非子·孤愤》中出现了决策•20世纪中叶，美国形成决策理论•决策是人们就需要解决的问题所作出的行为设计和抉择过程，即人们为实现一定的目标所作的行为设计及抉择。

•公共组织的决策：是指公共组织在管理活动中，为实现一定的目标或解决面临的问题制定行动方案并加以优化选择的过程。

决策的含义•亚里士多德——决策往往被视为国家政府的重要职能•伊斯顿和拉斯韦尔——带到互动、正式和非正式关系的层面上•西蒙——理性、非理性的心理层面考察决策•林德布罗姆——渐进主义解释•罗森布鲁姆——《公正行政：管理、政治和法律的途径》对公共管理理论的不同理解（等同于公共行政）•阿利森——将决策附着于官僚体系及其政治运作的模式。

•理查德·施奈德——“决策是一个过程，它是指决策者达到想象中未来事务的状态，从社会所限制的各种途径中，选择一个行动计划的过程”。

决策的含义•决策的一般特征（属性）：预见性，选择性（重要特性，灵魂），主观性•管理的特性：自然属性，社会属性•行政的特性：执行性，政治性，权威性•决策的内容：目标选择（目标的确定要具体，恰当，有可检验性）•方案选择（拟定方案要考虑各种资源条件的限制，同时还要通过综合的比较和评估，在被选方案中比较孰优孰劣）“霍布森选择”（没有选择的选择）二、决策类型联想公共组织的类型•决策问题的重复程度——程序性决策（又称：例行决策，常规决策，定型化决策，重复性），非程序性决策•决策目标的多寡——单目标决策和多目标决策•决策条件的可控程度——确定型决策，风险型决策，非确定型决策•决策权限的制度安排——个人决策，群体决策•决策所要解决的问题性质——原始决策（初始选择），追踪决策（修正后的二次决策）•根据决策影响时间长短———长期决策，中期决策，短期决策。

•决策者在管理系统的层级——高层决策，中层决策，基层决策。

第三章财税调控法第一节公共财政与财政政策一、公共财政1.公共财政存在的必要性公共财政为什么会存在？在经济学或财政学上，主要倾向于用公共物品理论来解释财政存在的必要性问题。

整个社会经济可以分为两类，一类是各种市场主体之间的经济活动；另一类是国家或政府相互之间及其与市场主体相互之间的经济活动，此即共同经济。

这种分类对于理解财政问题具有重要意义。

一般认为，财政之所以会存在，是因为社会对公共物品存在着公共欲望，这些公共欲望不能从市场主体那里得到满足，而只能有国家来满足；这些公共物品不能有私人经济提供，而只能由公共经济提供。

于是，以满足公共欲望、提供公共物品为己任的财政便应运而生。

与公共经济、私人经济的区别相似，人类的欲望也可分为两类，即私人欲望和公共欲望。

前者是指个人能够独立满足的要求，是具有排他性的欲望；而后者则是公众可以共同享有的要求，是不具有排他性的欲望。

公共欲望实际上是存在与私人经济中的无数私人欲望的共同欲望。

一般说来，私人欲望可以通过私人个体在市场上选择购买商品和劳务而得到满足；而公共欲望则不能通过市场主体的活动来得到满足，因为市场不能有效地提供公众都需要的公共物品，即在提供公共物品方面市场是失灵的。

只有公共经济部门提供公共物品才是更有效率的，才能更好地满足公共欲望。

上述的公共物品（或译为公共商品、公共产品等），是私人物品的对称，它是用来满足公共欲望的资财；而私人物品则是用来满足私人欲望的资财。

私人物品的产权是明晰的，具有独占性、排他性和可转让性的特点；而公共物品则具有消费的非排他性和非竞争性。

由于对于公共物品无论是否付费和付费多少，其消费主体都能获得等量的、相同的消费，切一个主体的消费既不影响他人的消费，也不能排除他人的消费，因此，私人对于公共物品的消费都存在着“搭便车”的心理，普遍不愿意投资于公共物品领域，从而使市场不能有效提供公共物品。

于是，公众普遍需要的公共物品，只能由公共经济部门提供，或者说，只能由政府来提供。

讨论分析题答案第一章财政学导论请联系实际，举出一些现实生活中的财政现象与财政问题。

评析：在我们的日常生活中，充满着各种政府收支活动现象。

从老百姓的生活小事到国家大事，大量地依靠着政府提供的财力来举办或维持运转，最典型的事例是行政管理、国防、治安、以及司法和执法。

我们手里有钱可以在市场上买到食品、衣服、图书，甚至可以买到住房和汽车，但即使有钱也买不到由行政管理、国防、治安、以及司法和执法所提供的国土安全和社会秩序，这些与我们百姓生活是息息相关的。

政府不但有支出行为，还有收入行为。

人们的许多活动必须向政府缴纳各种税费，这些税费收入就成为各级政府用于各项活动的经费来源。

例如，就工商企业而言，因为工商企业是商品生产和经营的主体，他们不仅享用政府提供的公共工程和公共服务，同时也要向政府缴纳各种税款。

居民个人一方面享受政府提供的各种服务，同时也是纳税人。

第二章市场、政府与公共财政2002年，南京市下关区一户人家在接受保洁服务时，因所谓的种种原因拒缴应付的费用，令这户人家万万没有想到的是，为了区区每月5元的垃圾费却收到了法院的传票，这户人家被南京市容部门告上了法庭，这是我国首例“垃圾官司”。

很多人对南京市容部门这一做法不太理解，认为为了每月5元钱，有必要如此兴师动众吗？南京市容部门说出了他们的苦衷，其负责人认为某些市民是在恶意拖欠或拒缴垃圾费。

有关人士介绍，在南京市区500多万人口中，约有90万户居民，按每户每月5元的垃圾费收取，南京市一年收取的居民生活垃圾费为5000多万元，然而南京居民垃圾费的收取率仅为15％左右，这说明还有近50万户南京居民在拖欠或拒缴垃圾费，这50万户居民是潜在被告。

这50万户居民都企图免费搭车。

讨论分析题：谁该给公共产品买单？评析：从这样的官告民的案件中，看出了公共产品的尴尬：谁该给公共产品买单？如果每个南京市民都企图免费搭车，那么南京市容部门将没有足够经费来维持运转，那么也就没有能力来提供保洁服务这一公共产品。

2008公共管理基础：第三章公共决策主要内容：（一）决策的基本问题（二）行政决策体制（三）行政决策程序（四）公共决策中的群体决策提示：投票、表决、拍板（修机场，“一招不慎满盘皆输”）一、决策的基本问题（一）决策的含义公共组织的决策是指公共组织在管理活动中，为实现一定的目标或解决面临的问题，制定行动方案并加以优化选择的过程。

★理查德·施奈德：“决策是一个过程，它是指决策者为达到想象中未来事务的状态，从社会所限制的各种途径中，选择一个行动计划的过程。

”说明了决策的特征：（P44，末行）（如何解决交通拥堵问题）特征：（1）预见性；（2）选择性；（3）主观性（因此要求增加科学性，可靠性）。

★决策的内容可以简化为目标选择和方案选择两个方面。

★人们习惯上把只有一个方案可供选择、没有其他选择余地的选择称为“霍布森选择”。

如韩信的“背水之战”。

管理上有一条格言：“当看上去只有一条路可走时，这条路往往是错误的。

”说明：决策是方案选择即择优的过程。

★模拟题(单项选择)（07试题）：在下列选择行为中，符合“霍布森选择”原理的是（）A.赵高的“指鹿为马”B.韩信的“背水之战”C.刘邦的“明修栈道，暗度陈仓”D.诸葛亮的“草船借箭”答案：B（二）决策类型1.程序性决策与非程序性决策（把非程序性转换为程序性）根据决策问题的重复程度不同，决策可以分为程序性决策和非程序性决策。

程序性决策亦称例行决策、常规决策、定型化决策或重复性决策。

它是为了解决经常重复出现、性质非常相近的例行性问题，可按固定步骤和常规方法处理。

非程序性决策要处理偶然发生的、无先例可循的、非常规性的问题，在这种情况下，决策者难以照章行事，需要有创造性思维。

2.单目标决策与多目标决策根据决策目标的多寡，决策可以分为单目标决策与多目标决策。

目标之间往往存在着冲突。

★3.确定型决策、风险型决策与非确定型决策根据决策条件(或称自然状态)的可控程度，决策可以分为确定型决策、风险型决策与非确定型决策。