上市公司配股业务指南

境内上市公司外籍员工参与股权激励计划登记业务操作指南一、办理依据（-）《中华人民共和国外汇管理条例》（国务院令第532号）;（二）《中国人民银行国家外汇管理局关于印发‹境内上市公司外籍员工参与股权激励资金管理办法>的通知》（银发[2019]25号）；（三）其他相关法规。

二、办理对象参与股权激励计划的境内上市公司外籍员工。

三、办理条件及需要提交的资料办理条件:境内上市公司外籍员工可以其境内、外合法资金参与股权激励计划，且不得以参与股权激励计划名义从事其他跨境交易。

境内上市公司外籍员工（含港澳台）参与其股权激励计划的，境内上市公司应当在对相关计划进行公告后的30日内，在境内上市公司所在地外汇分局统一办理登记。

需要提交的材料（一）登记1.书面申请（包括境内上市公司基本情况、股权激励计划、拟汇入金额等），并附《境内上市公司外籍员工参与股权激励计划登记表》（原件）2.股权激励计划真实性证明材料，包括境内上市公司相关公告等（加盖企业公章的复印件）3.境内上市公司出具的外籍员工与其雇佣或劳务关系属实的承诺函（加盖企业公章的复印件）4.前述材料内容不一致或不能说明交易真实性时，要求提供的补充材料（原件或加盖企业公章的复印件）（二）变更登记1.书面申请，并附《境内上市公司外籍员工参与股权激励计划登记表》（原件）2.变更事项相关的真实性证明材料（加盖企业公章的复印件）3.前述材料内容不一致或不能说明交易真实性时，要求提供的补充材料（原件或加盖企业公章的复印件）（三）注销登记1.书面申请，注明股权激励计划终止的原因（原件）2.股权激励计划终止相关真实性证明材料（加盖企业公章的复印件）3.前述材料内容不一致或不能说明交易真实性时，要求提供的补充材料（原件或加盖企业公章的复印件）四、办理流程（-）申请人提交申请；（二）决定是否予以受理；（三）不予受理的，出具不予受理通知书；受理的，出具受理通知书，进行审查报批；（四）不予许可的，出具不予许可通知书。

配股价格如何确定_配股除权的价格是什么配股价格如何确定_配股除权的价格是什么如果某种股票是上市公司以低于当前市场价向该公司原来的股东所发行的，这就是配股行为，这是上市公司用来筹集资金的一种方法。

下面是整理的配股价格如何确定，希望能够帮助到大家。

配股价格如何计算第一步，理解这个大原则啊，如果配股没有花钱，那就简单了，那和拆分股的计算原理就是一样的。

第二步理解，即使配股时花钱了，其实也好办，把配股花的钱加上就行了，所以每股理论除权价格(换个说法就是配股行权后的股价)=(配股前股价总额+配股花的钱)÷配股行权后的股数。

第三步理解，调整系数(换个说法就是旧、新股价比)=配股前每股公允价值÷配股行权后的股价(理论除权价格、配股后每股公允价值)。

第四步理解，重新计算上年度基本每股收益=原上年度基本每股收益÷调整系数第五步理解，本年度基本每股收益=归属于普通股股东的净利润÷(配股前发行在外普通股股数_调整系数_时间权重+配股后发行在外普通股加权平均数) 关键是调整系数的理解，实质上就是配股前后的股价之比。

配股除权的价格是什么1.配股除权价格=(除权登记日收盘价+配股价×每股配股比例)÷(1+每股配股比例);也就是说，公司的所有股东都参与了配股2.配股除权价格=(股权登记日收盘价×原总股本+本次配股价×配股股本÷(原总股本+配股股本)(深市)。

也就是说，只有次级股东参与配股，国有或法人股东放弃部分股权。

配股价格如何确定配股是向原股东配售，增发是向全体社会公众发售股票。

股东按配股价格和配股数量缴纳配股款。

原股东可以按配股比例掏钱认购新发行的股票，也可以放弃。

股东数量没有增加，总股本增加，如果股东全体参与配售，则持股比例没有变动;如果部分股东放弃配售，则放弃配售股东持股比例下降，参与配售的股东持股比例上升。

根据中国证监会的规定，上市公司配股价格应不低于本次配股前最新公布的该公司每股净资产值。

上海证券交易所关于发布《上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指南（2024年修订）》的通知
文章属性
•【制定机关】上海证券交易所
•【公布日期】2024.05.31
•【文号】上证函〔2024〕1505号
•【施行日期】2024.05.31
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
关于发布《上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理
指南（2024年修订）》的通知
上证函〔2024〕1505号各市场参与人：
为了配合减持制度修改，上海证券交易所（以下简称本所）对《上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指南（2023年修订）》进行了修订，形成了《上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指南（2024年修订）》，现予以发布，并自发布之日起施行。

本所于2023年10月20日发布的《上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指南（2023年修订）》（上证函〔2023〕3036号）同时废止。

上述指南全文可至本所官方网站（/）“规则”下的“本所业务指南与流程”栏目查询。

特此通知。

附件：上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指南（2024年修订）
上海证券交易所2024年5月31日。

证监会关于上市公司送配股的暂行规定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】1993.12.17•【文号】证监上字[1993]128号•【施行日期】1993.12.17•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】证券正文*注：本篇法规已被《中国证券监督管理委员会关于执行＜公司法＞规范上市公司配股的通知》（发布日期：1994年9月28日实施日期：1994年9月28日）停止执行*注：本篇法规已被《中国证券监督管理委员会关于废止部分证券部门规章的通知》（发布日期：1999年12月21日实施日期：1999年12月21日）废止证监会关于上市公司送配股的暂行规定（１９９３年１２月１７日证监上字〔１９９３〕１２８号）各上市公司：为加强证券市场管理，使上市公司的运作规范化，现根据《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称“条例”）及有关法规，对有关上市公司向股东以股票的形式分配股利（即送股）和配售发行股票（即配股）做如下规定：一、上市公司向股东配股应符合以下条件：１．距前一次发行股票的时间间隔不少于１２个月；前次发行包括配股等其他发行方式，间隔计算以前次的招股说明书或其他招募文件公布日期到本次配股说明书公布日期的间隔为准；２．前一次发行股票所募集的资金用途与当时该公司的《招股说明书》、《配股说明书》或股东大会有关决议相符；３．公司连续两年盈利；４．近三年无重大违法行为；５．本次配股募集资金的用途符合国家产业政策规定；６．配售的股票限于普通股，配售的对象为根据股东大会决议而规定的日期持有该公司股票的全体普通股股东；７．本次配售的股份总数不超过公司原有总股本的３０％；发行Ｂ股和Ｈ股的上市公司，还应遵守有关该类别股份的其他法规的规定；８．配售发行价格不低于本次配股前最新公布的该公司财务报告中每股净资产值。

二、上市公司向股东送股应符合以下条件：１．已按规定弥补亏损（如果有的话）、提取法定盈余公积金和公益金；２．动用公积金送股后留存的法定盈余公积金和资本公积金不少于股本的５０％；３．发送的股票限于普通股，发送的对象为根据股东大会决议而规定的日期持有该公司股票的全体普通股股东；４．因送股增加的股本额与同一财务年度内配股增加的股本额两者之和不超过上一个财务年度截止日期时的股本额。

上市公司规范运作指引讲解（一）引言：上市公司的规范运作对于保护投资者权益、促进市场健康发展至关重要。

作为上市公司管理者或投资者，了解上市公司规范运作的指引是非常必要的。

本文将重点介绍上市公司规范运作指引的相关内容，帮助读者更好地理解上市公司运作的规范要求和标准。

1. 公司治理1.1. 明确的公司治理结构：确保公司治理结构健全，明确董事会、监事会和高级管理层的角色和职责。

1.2. 有效的董事会运作：确保董事会成员独立性、多样性和透明度，促进决策的科学性和公正性。

1.3. 健全的内部控制制度：建立内部控制制度，加强公司业务运作的监督和管理。

1.4. 公司治理信息披露：按照规定披露公司治理相关信息，提高信息透明度和投资者知情权。

2. 财务管理2.1. 健全的财务制度：建立健全的财务制度和流程，确保财务信息的准确性和可靠性。

2.2. 规范的财务报告：按照会计准则编制财务报告，并确保报告真实、准确地反映公司的财务状况和经营成果。

2.3. 内部审计和风险控制：建立内部审计机构和风险管理制度，有效识别和控制风险。

2.4. 财务信息披露：按照规定披露财务信息，提高投资者对公司财务状况的了解。

3. 经营管理3.1. 健全的经营决策机制：建立科学的经营决策机制，确保决策的合法性、公平性和透明度。

3.2. 市场竞争合规：遵守相关法律法规，维护市场竞争的公平和自由。

3.3. 人力资源管理：建立完善的人力资源管理制度，提高员工素质和工作效率。

3.4. 企业社会责任：积极履行企业社会责任，关注环境保护和社会发展。

4. 资本运作4.1. 资本市场运作合规：遵守股票发行、交易和信息披露的相关规定，保障股东权益和市场秩序。

4.2. 上市与退市规范：按照上市公司的规定程序进行上市，严格执行退市制度。

4.3. 资本运作风险防范：加强对股权分置改革、重大资产重组等关键环节的风险管理和防范。

4.4. 投资者关系管理：建立健全的投资者关系管理制度，保护投资者权益和增进投资者信任。

附件10深圳证券交易所上市公司业务办理指南第10号——要约收购为规范以要约方式收购深圳证券交易所（以下简称本所）上市公司股份的相关业务办理，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》（以下简称《收购管理办法》）等法律法规、部门规章、规范性文件，以及本所《股票上市规则》等业务规则，制定本业务办理指南。

一、披露要约收购报告书摘要阶段（一）收购人以要约方式收购上市公司股份的，应当在事实发生之日起的三个交易日内按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第17号——要约收购报告书》（以下简称《17号准则》）的要求编制要约收购报告书，聘请财务顾问，通知被收购公司，并披露要约收购报告书摘要及财务顾问专业意见。

收购人应当在要约收购报告书摘要中对本次收购是否以终止被收购公司股票上市为目的，是否已提出维持被收购公司上市地位的具体措施，是否尚需取得相关部门批准等情况作出特别提示。

（二）收购人应当在披露要约收购报告书摘要的同时，向本所提交以下文件：1. 收购人及其董事、监事和高级管理人员买卖被收购公司股份自查表（见附件1）；2. 与本次要约收购有关的合同、协议和其他安排的文件；3. 要约收购报告书；4. 收购人（包括股份持有人、股份控制人和一致行动人）及其关联人名单、证券账户、证券余额及在要约收购提示性公告日前6个月买卖被收购公司股票情况；5.《17号准则》要求的其他备查文件；6. 本所要求提交的其他文件。

（三）收购人应当在披露要约收购报告书摘要后的两个交易日内，向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）申请办理现金、证券、现金与证券相结合等合法方式支付收购上市公司价款的履约保证手续。

（四）收购人自披露要约收购报告书摘要起六十日内，未公告要约收购报告书的，收购人应当在期满后的次一个交易日通知被收购公司，并予公告。

其后每三十日应当公告一次，直至公告要约收购报告书。

（五）收购人披露要约收购报告书摘要后、公告要约收购报告书前，拟自行取消收购计划或者要约收购报告书摘要披露后未能取得有关部门批准的，应当在作出取消收购计划的决定或收到不获准的相关通知后，及时通知被收购公司，并公告收购计划取消及其原因。

员工原始股配股规则员工原始股配股规则是为了激励公司员工，提高其工作积极性和凝聚力，从而促进公司长期稳定发展。

以下是一些建议的员工原始股配股规则：一、配股对象1.公司的核心团队成员，包括高层管理人员、核心技术研发人员等。

2. 对公司发展有重要贡献的员工，如业务骨干、优秀项目经理等。

3. 公司认为有必要进行股权激励的其他员工。

二、配股方式1.按照员工的工作年限、绩效表现等因素，分配原始股票。

2.设立股权激励计划，通过定向增发、股票期权等方式，让员工分享公司发展带来的收益。

3.鼓励员工积极参与股权投资，提高其对公司发展的信心。

三、配股比例1.结合公司规模、行业特点等因素，确定员工配股比例。

2.确保股权分配的公平性和合理性，避免内部矛盾。

3.适时调整配股比例，以适应公司发展和市场变化。

四、股权管理1.设立专门的股权管理团队，负责员工股权的发行、登记、转让等事宜。

2.制定股权管理制度，明确股权持有、转让、解锁等规定，确保公司股权结构的稳定。

3. 对员工股权进行定期评估，为公司决策提供依据。

五、股权激励效果评估1.设立绩效考核体系，衡量员工在公司的业绩和贡献。

2.结合公司战略目标，评估股权激励计划的有效性。

3. 根据评估结果，调整股权激励政策，以实现公司长期发展目标。

六、注意事项1.遵循国家相关法律法规，确保股权激励计划的合规性。

2.充分沟通和听取员工意见，提高员工对股权激励计划的认同感。

3.定期关注市场动态，适时调整股权激励策略。

通过以上员工原始股配股规则，公司可以激发员工的积极性和创造力，增强公司凝聚力和竞争力，为实现公司长期稳定发展奠定坚实基础。

深圳证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引一、背景介绍深圳证券交易所（以下简称“深交所”）是中国内地一个主要的证券交易所，致力于为投资者提供公开、公平、公正的资本市场服务。

深交所上市公司股份协议转让业务是指股东通过协议的方式，在符合相关法律法规的前提下将其持有的股份转让给其他买方股东。

本文旨在对深圳证券交易所上市公司股份协议转让业务进行指引，帮助投资者更好地了解和办理此类业务。

二、申请资格与条件1. 申请方需为深交所上市公司股东，具有完全的民事行为能力；2. 申请方需持有拟转让股份且已完成过户登记；3. 申请方需确保协议转让不违反法律法规、监管要求以及上市公司章程和其他规章制度。

三、办理流程1. 协议洽谈a. 申请方与买方股东进行洽谈，就转让股份的价格、数量等事项达成一致并签订书面协议；b. 协议中应明确转让股份的具体内容、双方的权利义务以及违约责任等。

2. 监管机构备案a. 申请方应向深交所递交申请书，附上相关材料，如《协议转让申请表》、《买方股东函》等；b. 申请书应包含协议转让的基本情况、申请人的信息、申请理由等内容。

3. 审核与批准a. 深交所对协议转让申请进行审核，核实材料的真实性与完整性；b. 如申请材料不完备或有疑问，深交所将要求申请方补充提供相关材料或进行进一步说明；c. 审核通过后，深交所将出具协议转让批准函，确认转让事项。

4. 过户登记a. 申请方应根据深交所审核通过的协议转让批准函，办理过户登记手续；b. 过户登记包括填写过户登记申请表、提交相关证明文件、缴纳过户费用等。

5. 资金结算a. 转让完成后，申请方和买方股东进行资金结算，按照协议约定的方式进行款项划拨；b. 需确保款项划拨的安全和及时性。

6. 公告与披露a. 转让完成后，申请方应按照相关规定进行公告与披露工作；b. 公告与披露的内容应包括协议转让的基本信息、转让价格、转让方和受让方的基本情况等。

四、注意事项1. 申请方在办理协议转让业务前，应仔细了解相关法律法规、监管要求与深交所的规章制度，并确保自身符合申请资格和条件；2. 申请方在签订协议时，应详细阅读并仔细考虑协议中的各项条款，确保协议内容明确、详尽，充分保障自身权益；3. 申请方在办理过户登记手续时，应按照相关规定提交完整的过户登记材料，确保顺利过户；4. 申请方在转让完成后，应及时进行公告与披露工作，确保信息的准确性和透明度。

上市公司员工持股计划试点登记结算业务指引第一章 总则第一条 为规范上市公司员工持股计划试点涉及的登记结算业务，根据《公司法》、《证券法》以及证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称《指导意见》）、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）相关业务规则，制定本指引。

第二条 本指引所称员工持股计划是指上市公司根据员工意愿，通过合法方式获得公司股票并长期持有，股份权益按约定分配给员工的制度安排。

第三条 本公司根据上市公司申请以及相关业务规则，为上市公司提供员工持股计划登记结算服务。

第四条 本公司提供以下员工持股计划登记结算服务： （一）员工持股计划方案咨询与设计；（二）开立员工持股计划证券账户和员工持股计划资金账户；（三）向上市公司提供其为员工开立的员工持股计划证券明细账户和员工持股计划资金明细账户的账户号码，并维护员工持股计划证券明细账户和资金明细账户的明细数据;（四）在员工持股计划建立、变更、终止等阶段，办理相关股票及其证券类权益(以下统称股票)或资金的过户、划转业务；（五）与证券公司等机构合作，协助上市公司等通过证券公司等机构办理因开展员工持股计划所需的股票买卖业务，并根据成交结果办理清算交收；（六）提供员工持股计划股票权益处理服务；（七）为上市公司及其员工提供员工持股计划查询服务；（八）提供员工持股计划合规管理服务；（九）本公司与上市公司约定的其他服务。

第五条 对于本公司根据本指引第四条规定提供的员工持股计划服务，除上市公司开立员工持股计划证券账户、办理股票非交易过户等业务应向本公司申请办理外，其他服务可由上市公司与本公司协商一致后委托本公司提供。

第二章 账户管理第六条 上市公司应以员工持股计划的名义向本公司申请开立员工持股计划证券账户，并可向本公司申请开立员工持股计划资金账户。

员工持股计划证券账户用于记录授予或其他归属于参与员工持股计划的全体员工的股票；员工持股计划资金账户用于记录归属于参与员工持股计划的全体员工的资金，并可用于办理相关的资金清算交收。

什么是分红，如何进行？配股是什么意思，怎么操作？（一）分红、配股的概念投资者购买一家上市公司的股票，对该公司进行投资，同时享有公司分红的权利，一般来说，上市公司分红有两种形式：向股东派发现金股利和股票股利，上市公司可根据情况选择其中一种形式进行分红，也可以两种形式同时使用。

现金股利是指以现金形式向股东发放股利，称为派股息或派息；股票股利是指上市公司向股东无偿赠送股票，红利以股票的形式出现，又称为送红股或送股；另外，投资者还经常会遇到上市公司转增股本的情况，转增股本与分红有所区别，分红是将当年的收益，在按规定提取法定公积金、公益金等项目后向股东发放，是股东收益的一种方式，而转增股本也是上市公司的一种送股形式，但送股的资金不是来自当年可分配盈利而是公司提取的公积金，因此又可称为公积金转增股本，两者的出处有所不同，另外两者在纳税环节上也有所区别，但在实际操作中，送红股与转增股本的效果是大体相同的。

配股也是投资者经常会遇到的情况，配股与送股、转增股本不同。

配股是指上市公司为了进一步吸收资金而向公司股东有偿按比例配售一定数量的股票，它本身不是分红，而是一种筹资方式，是上市公司的一次股票发行行为，公司股东可以自由选择是否购买所配的股票。

（二）除息与除权交易因送股、转增股本或配股而使股本增加形成的剔除行为称为除权，即从股价中除去股东享受的送股、转增股本或配股的权利；因红利分配引起的剔除行为称为除息，即从股价中除去股东享受现金股息的权利。

（三）股权（息）登记日与除权（息）基准日股权（息）登记日是在上市公司分派股利或进行配股时规定一个日期，在此日期收盘前的股票为"含权股票"或"含息股票"。

在该日收盘后持有该股股票的投资者享受分红配股的权利，通常该日称为登记日或R日。

之所以称为登记日，是因为交易所在该日收盘之后将认真核对有关资料，对享受分红配股权利的投资者进行核对后登记，全部过程均由交易所主机自动完成，而不需要投资者去办理登记手续，这也是证券无纸化交易的一个优点。