董秘培训

《上海证券交易所科创板股票上市规则》2.4.3 公司上市时未盈利的，在公司实现盈利前，控股股东、实际控制人自公司股票上市之日起3个完整会计年度内，不得减持首发前股份；自公司股票上市之日起第4个会计年度和第5个会计年度内，每年减持的首发前股份不得超过公司股份总数的2%，并应当符合《减持细则》关于减持股份的相关规定。

公司上市时未盈利的，在公司实现盈利前，董事、监事、高级管理人员及核心技术人员自公司股票上市之日起3个完整会计年度内，不得减持首发前股份；在前述期间内离职的，应当继续遵守本款规定。

公司实现盈利后，前两款规定的股东可以自当年年度报告披露后次日起减持首发前股份，但应当遵守本节其他规定。

2.4.5 上市公司核心技术人员减持本公司首发前股份的，应当遵守下列规定：（案例题）（一）自公司股票上市之日起12个月内和离职后6个月内不得转让本公司首发前股份；（二）自所持首发前股份限售期满之日起4年内，每年转让的首发前股份不得超过上市时所持公司首发前股份总数的25%，减持比例可以累积使用；（三）法律法规、本规则以及本所业务规则对核心技术人员股份转让的其他规定。

3.1.2 首次公开发行股票并在科创板上市的，持续督导期间为股票上市当年剩余时间以及其后3个完整会计年度。

持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐机构应当继续完成。

保荐机构应当与发行人、上市公司或相关方就持续督导期间的权利义务签订持续督导协议。

3.1.7 上市公司应当按照下列要求，积极配合保荐机构履行持续督导职责：（多选）（一）根据保荐机构和保荐代表人的要求，及时提供履行持续督导职责必需的相关信息；（二）发生应当披露的重大事项或者出现重大风险的，及时告知保荐机构和保荐代表人；（三）根据保荐机构和保荐代表人的督导意见，及时履行信息披露义务或者采取相应整改措施；（四）协助保荐机构和保荐代表人披露持续督导意见；（五）为保荐机构和保荐代表人履行持续督导职责提供其他必要的条件和便利。

董秘培训考试题一、单项选择题1、下列哪一项不是董秘的职责？A.筹备股东大会和董事会会议B.组织协调公司对外投资C.制订公司的财务预算和报告D.参与公司战略规划正确答案：C.制订公司的财务预算和报告。

董秘的职责主要是协助董事会主席组织会议、筹备文件、协调各部门工作，而不是直接参与公司的财务预算和报告的制订。

2、以下哪一项不是董秘需要具备的能力？A.良好的沟通协调能力B.熟悉公司法和证券市场规则C.掌握金融市场和投资理财知识D.擅长撰写公文和报告正确答案：C.掌握金融市场和投资理财知识。

董秘的主要职责是协助董事会主席处理公司日常事务，熟悉公司法和证券市场规则，并具备良好沟通协调能力，擅长撰写公文和报告等。

虽然董秘也需要了解金融市场和投资理财知识，但并不是必须掌握的能力。

二、多项选择题1、董秘在协调公司各部门工作时需要注意哪些方面？A.保持与股东的良好沟通B.确保公司治理结构的合规性C.协调内部管理流程，提高效率D.员工福利和企业文化建设正确答案：A、B、C、D。

董秘需要协助董事会主席组织会议、筹备文件、协调各部门工作，因此需要保持与股东的良好沟通，确保公司治理结构的合规性，协调内部管理流程提高效率，并员工福利和企业文化建设等方面。

2、董秘在处理公司对外关系时需要哪些方面？A.与监管机构的沟通与协调B.与媒体的互动与关系管理C.与合作伙伴的战略合作与协调D.与客户的纠纷处理与关系维护正确答案：A、B、C、D。

董秘需要与监管机构的沟通与协调，确保公司合规经营；与媒体的互动与关系管理，保持良好的品牌形象和社会声誉；与合作伙伴的战略合作与协调，推动业务发展；与客户的纠纷处理与关系维护，保障公司利益和市场稳定。

三、判断题1、董秘需要具备法律专业背景。

（）答案：正确。

董秘作为公司法务人员之一，需要熟悉公司法和证券市场规则，并协助董事会主席处理公司日常事务。

因此，具备法律专业背景是董秘的基本要求之一。

2、董秘需要具备财务专业知识。

董事会秘书的知识结构
董秘与公司
主要培训内容包括公司的设立与发展、公司与资本市场、董秘工作概述2、资本市场形势
主要培训内容包括资本市场形势、监管政策动态、机会与风险等
3、董秘必备的法律体系
主要培训内容包括董秘任职资格必备的法律体系、董秘日常关注的法律要点、公众公司规范运作与法律责任
4、董秘必备的财税体系
主要培训内容包括董秘财务与税务体系、动漫重点关注的财物问题、动漫重点关注的税务问题
5、信息披露
主要培训内容包括信息披露的原则与要点、信披文件的制作、持续披露的操作
6、投资者关系
主要培训内容包括投资者关系的内涵、投资者关系的实操、危机公关等7、公司治理
主要培训内容包括三会运作的实操与要点、企业内控机制、公司治理规范等
8、董秘职业发展
董秘的职业成长、董秘进阶的知识结构、董秘成长的自我修养
9、企业挂牌上市筹划
新三板挂牌实务、企业挂牌上市实务、企业国外上市实务
10、企业融资实务
上市前融资实务、上市后融资实务、新时代融资创新、投资视角下的企业融资
11、战略规划
多维度解析企业战略内涵、战略规划实操要点
12、股权激励实务
股权激励与资本经营、股权激励实施路径、股权激励案例解析
13、并购重组
并购重组概述、并购重组实操、并购后整合
14、企业估值
企业估值概述、内生性估值、相对估值
15、平台化改造
平台化改造要点、新三板平台化案例
16、市值管理
产融互动的逻辑、市值管理体系、市值管理实操解读。

董秘资格考试培训题库-附答案（二）第二部分：《中华人民共和国证券法》一、判断题1、国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序旳，无论股票发行、上市与否，均应当撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人，保荐人应当承担连带责任。

错。

2、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定旳条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权旳部门核准，但非公开发行则可豁免核准规定。

错。

3、上市企业发行新股，无论公开与否，均应当报国务院证券监督管理机构核准。

对。

4、上市企业公开发行可转换为股票旳企业债券应当同步符合《证券法》有关公开发行企业债券旳条件以及公开发行股票旳条件，并报国务院证券监督管理机构核准。

对。

5申请公开发行可转换为股票旳企业债券旳上市企业，其净资产不得低于人民币六千万元。

错。

6、发行人申请初次公开发行股票旳，应当按照国务院证券监督管理机构旳规定预先披露所提交旳有关申请文献。

对。

7、发行人向不特定对象公开发行旳股票票面总值超过人民币五千万元旳，应当聘任具有保荐资格旳机构担任保荐人。

错。

8、只有依法公开发行旳证券才能买卖，并且只能在依法设置旳证券交易所上市交易或者在国务院同意旳其他证券交易场所转让。

错。

、证券在证券交易所旳交易除可采用公开旳集中交易方式外，还可采用国务院证券监督管理机构同意旳其他交易方式。

对。

、证券交易以现货方式进行，但国务院证券监督管理机构可以对证券交易旳其他方式作出规定。

错。

、证券交易所应当公开证券交易旳收费项目、收费原则和收费措施，并且可以根据需要自主调整详细旳收费原则。

错。

、某上市企业董事将其持有旳企业股票在买入后三个月内即卖出，企业旳一名小股东得知企业董事会没有收回该董事买卖所得收益，则可认为了企业旳利益以自己旳名义直接向人民法院提起诉讼。

错。

、证券交易所可以制定高于《证券法》规定旳上市条件，但须报国务院证券监督管理机构同意。

上交所董秘后续培训要求
上交所董秘后续培训的要求主要包括以下几个方面：
1. 培训时间：根据《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法》的规定，上市公司董事会秘书原则上每两年至少参加一次由上交所举办的董事会秘书后续培训。

2. 培训对象：培训主要面向主板及科创板上市公司有关人员，包括董事会秘书、证券事务代表以及其他董事、监事、高管及控股股东相关人员。

每家公司限报2人。

3. 培训内容：培训内容应涵盖公司治理、投资者关系管理、信息披露、法律法规等方面，以提高董秘的专业知识和沟通能力，使其能够更好地履行职责。

4. 培训形式：后续培训可以采取线上或线下形式进行，具体形式根据上交所的通知和要求确定。

5. 培训考核：在完成培训后，董秘需要进行考核，考核合格后方可获得后续培训证书。

6. 培训费用：根据上交所的通知和要求，上市公司应按照规定缴纳相应的培训费用。

需要注意的是，上交所董秘后续培训的具体要求可能会根据实际情况进行调整和更新，请以上交所官方通知为准。

深交所董秘培训资料一、培训背景和目的深圳证券交易所（以下简称深交所）作为中国证券市场的重要组成部份，为了提高上市公司的信息披露质量和董秘团队的专业素质，定期举办董秘培训。

本次培训旨在匡助董秘了解深交所的相关规定和要求，提升董秘团队的信息披露能力，促进公司与投资者之间的沟通和信任。

二、培训内容1. 深交所简介- 深交所的发展历程和地位- 深交所的组织架构和职能- 深交所的信息披露要求和政策规定2. 董秘的角色和职责- 董秘的定义和职责范围- 董秘在公司管理中的作用- 董秘的职业道德和行为规范3. 公司信息披露要求- 公司年报和半年报的编制和披露要求- 公司业绩预告和业绩报告的披露要求- 公司重大事项的及时披露要求- 公司信息披露的质量控制和内部管理4. 公司与投资者关系管理- 公司与投资者关系的重要性和目标- 公司与投资者关系的沟通渠道和方式- 公司与投资者关系的维护和管理5. 公司管理和董事会运作- 公司管理的基本原则和机制- 董事会的职责和决策程序- 董事会的信息披露和沟通要求三、培训方法和工具1. 培训方法- 理论讲解：通过PPT和讲解员的讲解，介绍相关知识和要求- 案例分析：通过实际案例，让董秘团队了解实际操作和应对策略 - 互动讨论：通过小组讨论和问答环节，加深理解和交流2. 培训工具- PPT演示：提供详细的讲解内容和图表展示- 培训手册：提供详细的培训资料和相关法规文件- 案例分析材料：提供实际案例和分析思路四、培训效果评估为了评估培训效果，将采取以下方法：1. 培训前的问卷调查：了解董秘团队的基本情况和培训需求2. 培训后的知识测试：对培训内容进行考核，评估学员的掌握程度3. 培训后的满意度调查：了解学员对培训内容和方式的评价和建议4. 培训后的跟踪调查：了解学员在实际工作中的应用情况和效果五、培训日程安排本次培训将于XX年XX月XX日在深交所举行，具体日程安排如下：- 上午：深交所简介、董秘的角色和职责- 下午：公司信息披露要求、公司与投资者关系管理六、培训师资团队本次培训将由深交所的专业人员和相关专家担任讲解员，他们具有丰富的实践经验和专业知识，能够为学员提供全面和深入的培训内容。

董事会秘书资格考试培训摘要：一、董事会秘书资格考试概述二、董事会秘书的职责和资格要求三、董事会秘书资格考试的培训机构和考试内容四、董事会秘书资格证书的用途和年审制度五、如何准备董事会秘书资格考试正文：一、董事会秘书资格考试概述董事会秘书资格考试是为了培养和选拔具备上市公司董事会秘书任职资格的专业人才。

该考试主要针对上市公司和拟上市公司，考核内容包括公司治理、证券法律法规、财务知识等多个方面。

通过考试的人员可以担任上市公司董事会秘书职务，参与公司决策并承担相应责任。

二、董事会秘书的职责和资格要求董事会秘书是上市公司高管人员，负责公司资本运作、信息披露、投资者关系管理等事务。

担任董事会秘书的人员需具备一定的专业知识，如经济、金融、法律等，同时具备良好的沟通协调能力和责任心。

董事会秘书资格考试是对考生专业知识的一次检验，通过考试可获得资格证书，成为上市公司董事会秘书的候选人。

候选人还需具备一定的工作经验，如在企业做过实务，以便更好地履行职责。

三、董事会秘书资格考试的培训机构和考试内容董事会秘书资格考试主要由上海证券交易所和深圳证券交易所负责培训和考试。

培训次数不定，可能一年有1-2次。

培训内容包括公司治理、证券法律法规、财务知识、董事会秘书实务等。

考试分为理论和实务两部分。

理论部分主要测试考生对相关法律法规、公司治理和财务知识的掌握程度；实务部分主要测试考生的实际操作能力和沟通协调能力。

四、董事会秘书资格证书的用途和年审制度董事会秘书资格证书是上市公司董事会秘书任职的必备条件。

持有证书的人员可以担任上市公司董事会秘书职务，参与公司决策并承担相应责任。

此外，董事会秘书资格证书需每年进行年审。

年审内容包括证书持有人的工作情况、继续教育情况等。

年审不通过的，需重新参加培训和考试。

五、如何准备董事会秘书资格考试1.了解考试大纲和内容：参阅上海证券交易所和深圳证券交易所发布的相关管理办法，掌握考试范围。

2.制定学习计划：根据自己的实际情况，合理安排学习时间，确保学习效果。

深圳证券交易所拟上市公司董事会秘书资格培训考试题一、单项选择题（每小题1分，共5分，每题只有一个正确答案）1、上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的表弟股票总数累计不得超过公司股本总额的（ B ）A、5%B、10%C、15%D、20%2、非经股东大会特别决议批准,任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的( A ）A、1％B、2%C、3%D、4％3、上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的，在下列期间内可以向激励对象授予股票：（ D ）A、定期报告公布前30日B、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第1个交易日C、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第2个交易日D、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第3个交易日4、出现下列情形的，本所对其股票交易实行退市风险警示：最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额:（A ）A、超过2000万元或占净资产值的50％以上B、超过3000万元或占净资产值的50％以上C、超过5000万元或占净资产值的100％以上D、超过7500万元或占净资产值的100%以上5、某中小企业板上市公司2007年底经审计的总资产为10亿元，净资产为6亿元。

2008年2月1日,对外担保余额2.8亿元,公司拟新增对外担保4000万元，公司需履行的审批程序为：( B ）A、不需提交董事会审议B、提交董事会审议，不提交股东大会审议C、提交股东大会审议,不需提供网络投票方式D、提交股东大会审议并提供网络投票方式6、下列不属于上市公司关联方的是：（ B ）A、直接或间接控制上市公司的法人B、上市公司的控股子公司C、持有上市公司5％股份的自然人股东控制的企业D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人7、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过：( B )A、10万元B、30万元C、50万元D、100万元8、判断上市公司与关联法人发生交易是否需披露的标准是（ C )A、交易金额在300万元以上B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0。

董秘资格考试培训题库-附答案（二）第二部分：《中华人民共和国证券法》一、判断题1、国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序的，无论股票发行、上市与否，均应当撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人，保荐人应当承担连带责任。

错。

2、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，但非公开发行则可豁免核准要求。

错。

3、上市公司发行新股，无论公开与否，均应当报国务院证券监督管理机构核准。

对。

4、上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时符合《证券法》关于公开发行公司债券的条件以及公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。

对。

5申请公开发行可转换为股票的公司债券的上市公司，其净资产不得低于人民币六千万元。

错。

6、发行人申请首次公开发行股票的，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露所提交的有关申请文件。

对。

7、发行人向不特定对象公开发行的股票票面总值超过人民币五千万元的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

错。

8、只有依法公开发行的证券才能买卖，并且只能在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。

错。

9、证券在证券交易所的交易除可采用公开的集中交易方式外，还可采用国务院证券监督管理机构批准的其他交易方式。

对。

10、证券交易以现货方式进行，但国务院证券监督管理机构可以对证券交易的其他方式作出规定。

错。

11、证券交易所应当公开证券交易的收费项目、收费标准和收费办法，并且可以根据需要自主调整具体的收费标准。

错。

12、某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后三个月内即卖出，公司的一名小股东得知公司董事会没有收回该董事买卖所得收益，则可以为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。

错。

13、证券交易所可以制定高于《证券法》规定的上市条件，但须报国务院证券监督管理机构批准。