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深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法第一章总则第一条为进一步规范上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理，加强后续培训，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》及《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规、规章、业务规则，制订本办法。
第二条本办法适用于深圳证券交易所（以下简称本所）上市公司。
本所对中小企业板上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理要求另有规定的，从其规定。
第三条董事会秘书及证券事务代表应当根据法律、法规、规章、《上市规则》、公司章程等有关规定，勤勉尽责地履行自己的职责。
第四条本所相关部门依据《上市规则》及本办法负责上市公司董事会秘书及证券事务代表的资格管理工作。
第二章资格第五条董事会秘书及证券事务代表应具备《上市规则》所要求的任职条件。
第六条董事会秘书和证券事务代表应当通过本所组织的董事会秘书资格考试，并取得本所颁发的董事会秘书资格证书。
第七条拟参加董事会秘书资格考试的相关人员应由上市公司（含拟上市公司）董事会进行推荐。
第八条在本办法实施前已获得本所董事会秘书资格的，其资格证书依然有效。
第九条本所建立董事会秘书资格管理信息库，记录通过考试的参考人员情况及其接受后续培训情况等相关信息。
第三章考试第十条本所相关部门具体负责组织董事会秘书资格考试。
第十一条在每一次董事会秘书资格考试之前，本所将提前在本所网站公告报名时间、报名方式、考试范围等相关事项，并接受考试报名。
第十二条董事会秘书资格考试的基本范围包括：（一）《公司法》、《证券法》、《刑法修正案（六）》等法律和行政法规；（二）《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司章程指引》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》等相关部门规章和规范性文件；（三）《上市规则》、《交易规则》等本所发布的相关业务规则和其他相关规定；（四）与证券登记结算业务有关的业务规则和其他规定；（五）本所要求的其他法律、法规、规章、规范性文件及业务规则。
深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法第一章总则第一条为进一步规范上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理，加强后续培训，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》及《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规、规章、业务规则，制订本办法。
第二条本办法适用于深圳证券交易所（以下简称本所）上市公司。
本所对中小企业板上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理要求另有规定的，从其规定。
第三条董事会秘书及证券事务代表应当根据法律、法规、规章、《上市规则》、公司章程等有关规定，勤勉尽责地履行自己的职责。
第四条本所相关部门依据《上市规则》及本办法负责上市公司董事会秘书及证券事务代表的资格管理工作。
第二章资格第五条董事会秘书及证券事务代表应具备《上市规则》所要求的任职条件。
第六条董事会秘书和证券事务代表应当通过本所组织的董事会秘书资格考试，并取得本所颁发的董事会秘书资格证书。
第七条拟参加董事会秘书资格考试的相关人员应由上市公司（含拟上市公司）董事会进行推荐。
第八条在本办法实施前已获得本所董事会秘书资格的，其资格证书依然有效。
第九条本所建立董事会秘书资格管理信息库，记录通过考试的参考人员情况及其接受后续培训情况等相关信息。
第三章考试第十条本所相关部门具体负责组织董事会秘书资格考试。
第十一条在每一次董事会秘书资格考试之前，本所将提前在本所网站公告报名时间、报名方式、考试范围等相关事项，并接受考试报名。
第十二条董事会秘书资格考试的基本范围包括：（一）《公司法》、《证券法》、《刑法修正案（六）》等法律和行政法规；（二）《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司章程指引》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》等相关部门规章和规范性文件；（三）《上市规则》、《交易规则》等本所发布的相关业务规则和其他相关规定；（四）与证券登记结算业务有关的业务规则和其他规定；（五）本所要求的其他法律、法规、规章、规范性文件及业务规则。
深圳证券交易所第十四期重点拟上市公司董事会秘书培训班通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2010.06.01•【文号】•【施行日期】2010.06.01•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文深圳证券交易所第十四期重点拟上市公司董事会秘书培训班通知各有关拟上市公司：为使重点拟上市公司董事会秘书更好地掌握资本市场的有关知识，了解资本市场的运作规律，提高规范化运作水平与职业化水平，做好重点拟上市公司上市后的董事会秘书资格认证的衔接工作，深圳证券交易所定于2010年6月22日－6月25日在江西省南昌市举行第十四期重点拟上市公司董事会秘书培训班。
现将有关事项通知如下：一、培训内容资本市场主要法律、法规、《深圳证券交易所股票上市规则》、公司治理与规范运作、股权激励、并购、企业改制上市操作实务等有关业务知识。
本次培训班拟邀请深圳证券交易所、保荐机构、会计师事务与律师事务所等单位的专家授课。
二、培训时间2010年6月22日上午8：30-2010年6月25日12：00结束三、培训费用培训费 1500元（含培训期间餐费，外请专家授课费、交通费、场地与材料费用），21日下午报到以现金方式收取，住宿费用自理，会务组可为学员代订房间。
四、报名资格与审定（一）报名条件与提供文件：1、截止2010年5月30日，已完成改制的重点拟上市公司的现任或拟任董事会秘书（每公司限报一人），对于已通过发审会审核的公司，应在上市后接受相应监管部门组织的董事会秘书资格培训；2、拟上市公司情况调查表（表格下载网址：深交所拟上市公司服务专区http：///main/nssqyfwzq/，或见附件三）（二）报名程序1、拟上市公司按附件要求填写回执并加盖公章，回执与拟上市公司情况调查表一并于2010年6月4日下午5：00前传真（*************）到会务组，如在上述期限前，报名人数已超过规定人数，会务组将及时在深交所网站的“拟上市服务专区”中公布，并提前截止受理报名。
深交所董秘资格考试报名条件
1、年龄：年龄在18周岁以上，大专及以上学历。
2、工作经验：在本职业连续见习工作2年以上。
3、结业证书：经培训达到规定的学时数，并取得结业证书。
4、犯罪记录：无违法犯罪记录。
董秘资格考试不可直接进行报考，需有企业推荐，其报考流程如下：
1、由上市公司或拟上市公司的董事会进行推荐。
2、在中小企业之家平台进行报名。
3、填写信息：包括姓名、证件号、准考证号等。
4、缴费：报考信息审核通过后进行缴费，缴费完成即报名成功。
5、培训：参加当地深交所组织的资格培训。
6、按规定时间参加考试，考试成绩及格即可。
董秘资格考试的报考注意事项是：
1、报名成功后，若因故不能参加需提前告知。
2、考生参加资格培训的时间不得少于36课时。
董秘资格在线培训操作指南
一、登录方式
第一步：打开上交所浦江学院（），点击“上证路演中心”进入上证路演中心网站；
第二步：点击“培训→董秘资格培训”，选择当期视频培训，进入本场培训主页。
第三步：点击“进入培训”，跳转至上证服务通行证登录界面，用学员手机号进行注册(手机号与报名手机号相同,不得更改)。
请妥善保存初始密码，在密码遗失的情况下以“短信登录”或“找回密码”方式登录。
非当期培训学员无法注册学习。
二、学习方式、资料下载
根据“一、登录方式”的要求登录后，可进入培训页面。
培训页面分为两个栏目，“培训视频”和“培训文档”。
（一）“培训视频”中可以观看本次在线培训的视频列表，
点击即可观看。
（二）“培训文档”中包含本次培训的所有课件，点击相应标题即可阅读或打印。
请各位学员务必在现场培训前完成线上所有课程的学习。
深交所董事会秘书资格证
【最新版】
目录
1.深交所董事会秘书资格证简介
2.考试报名条件及对象
3.考试内容与形式
4.考试合格后的证书及作用
5.相关规定与注意事项
正文
深交所董事会秘书资格证是一种证明具备上市公司董事会秘书能力
的证书，由深圳证券交易所颁发。
该证书主要针对拟上市公司的董事会秘书或已上市公司的董事会秘书，旨在规范董事会秘书的行为，提高其业务水平，保障上市公司的信息披露质量和市场运作水平。
要想参加深交所董事会秘书资格证考试，需要满足以下条件：首先，应为拟上市公司的现任或拟任董事会秘书，每家公司限报 1 人。
其次，
考生需要在数据库中填写真实、准确、完整的个人信息，如果报名信息为虚假信息，将依据相关规定取消考试资格并公布名单。
深交所董事会秘书资格证考试的内容主要包括公司法、证券法、刑法修正案等相关法律法规，以及上市公司证券发行管理办法、首次公开发行股票并上市管理办法、上市公司信息披露管理办法等规定。
考试形式为单项选择题，共 50 道题目，每题 1 分，满分 50 分，每题只有一个正确答案。
考试合格后，考生将获得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。
该证书对于拟上市公司而言，是证明公司治理结构规范、信息披露合规的重要依据；对于已上市公司而言，则是证明董事会秘书具备相关业务能力
的有效凭证。
深交所董秘培训资料一、培训背景和目的深圳证券交易所（以下简称深交所）作为中国证券市场的重要组成部份，为了提高上市公司的信息披露质量和董秘团队的专业素质，定期举办董秘培训。
本次培训旨在匡助董秘了解深交所的相关规定和要求，提升董秘团队的信息披露能力，促进公司与投资者之间的沟通和信任。
二、培训内容1. 深交所简介- 深交所的发展历程和地位- 深交所的组织架构和职能- 深交所的信息披露要求和政策规定2. 董秘的角色和职责- 董秘的定义和职责范围- 董秘在公司管理中的作用- 董秘的职业道德和行为规范3. 公司信息披露要求- 公司年报和半年报的编制和披露要求- 公司业绩预告和业绩报告的披露要求- 公司重大事项的及时披露要求- 公司信息披露的质量控制和内部管理4. 公司与投资者关系管理- 公司与投资者关系的重要性和目标- 公司与投资者关系的沟通渠道和方式- 公司与投资者关系的维护和管理5. 公司管理和董事会运作- 公司管理的基本原则和机制- 董事会的职责和决策程序- 董事会的信息披露和沟通要求三、培训方法和工具1. 培训方法- 理论讲解：通过PPT和讲解员的讲解，介绍相关知识和要求- 案例分析：通过实际案例，让董秘团队了解实际操作和应对策略 - 互动讨论：通过小组讨论和问答环节，加深理解和交流2. 培训工具- PPT演示：提供详细的讲解内容和图表展示- 培训手册：提供详细的培训资料和相关法规文件- 案例分析材料：提供实际案例和分析思路四、培训效果评估为了评估培训效果，将采取以下方法：1. 培训前的问卷调查：了解董秘团队的基本情况和培训需求2. 培训后的知识测试：对培训内容进行考核，评估学员的掌握程度3. 培训后的满意度调查：了解学员对培训内容和方式的评价和建议4. 培训后的跟踪调查：了解学员在实际工作中的应用情况和效果五、培训日程安排本次培训将于XX年XX月XX日在深交所举行，具体日程安排如下：- 上午：深交所简介、董秘的角色和职责- 下午：公司信息披露要求、公司与投资者关系管理六、培训师资团队本次培训将由深交所的专业人员和相关专家担任讲解员，他们具有丰富的实践经验和专业知识，能够为学员提供全面和深入的培训内容。
深圳证券交易所重点拟上市公司董事会秘书培训班报名指南
一、网上填报
学员如欲参加本培训班，首先必须完成网上填报。
请登录“深圳证券交易所网站”，进入“拟上市企业服务专区”（如图1）。
图1
点击“拟上市企业董事会秘书培训意向报名系统”按钮（如图2）。
图2
进入“拟上市企业网上填报”页面（如图3）。
图3
第一次填报学员必须首先进行注册，用户名及密码必须符合系统要求，否则注册不成功（如图4）。
注：考虑到交易系统的网络安全，本系统不具有“密码找回”功能，会务组也不提供电话密码查询服务，故请学员务必保管好自己的密码。
图4
学员注册完毕后，就可以进入在线填报界面（如图5），填报信息前，请学员仔细阅读界面左侧“填表说明”（如图6）并按要求进行填报。
图5
图6
填报完毕后，如果出现以下信息（如图7），则本次在线报名已成功完成。
学员的报名信息已成功进入“深圳证券交易所重点拟上市公司董事会秘书培训”数据库。
学员无需再向会务组打电话进行确认。
图7
二、参加培训资格
“深圳证券交易所重点拟上市公司董事会秘书培训班”的各期参训学员均从数据库中进行选取。
数据库学员参加培训，必须符合如下报名条件：
1. 学员在数据库中所填资料必须真实、准确、完整（如果报名信息为虚假信
息，本所将依据深圳证券交易所上市公司董事会秘书与证券事务资格管理办法的第二十条的要求取消董秘资格证书，并根据二十一条的要求公布上述取消资格名单。
）
2. 学员是重点拟上市公司的现任或拟任董事会秘书，每公司限报1人。
（重点拟上市公司是指各项财务指标已符合发行上市条件的公司）
3. 公司必须在具体培训举办日前1个月完成股份制改造。
4. 已通过中国证监会发审会审核的拟上市公司和已上市公司的董事会秘书与证券事务代表均应参加我所各相关板块组织的上市公司董事会秘书资格培训，不纳入拟上市公司董事会秘书的培训体系。
如果在“拟上市企业董事会秘书培训意向报名系统”中报名的有效人数超过具体培训场所的人员数量限制，本所将根据如下原则进行优先选取（以下简称“筛选原则”）：
1、本身的培训意愿。
学员在“拟上市企业董事会秘书培训意向报名表”的“备注”栏中，可根据我所年度的规划，选择意愿培训地点。
本所在填报时间接近的基础上优先选择培训意愿在本区域的学员参加培训。
2、企业的注册地点。
本所各年度的培训基本分布在拟上市企业相对集中的区域，为了方便企业参加培训，也为了降低企业参训的成本，本所优先选择培训举办区域附近的企业参加培训。
3、企业首次完整填报时间。
在综合其他原则的基础上，根据培训意向第一次完整填报的时间顺序，本所优先选择第一次完整填报时间较早的学员参加培训。
注：如学员未能入选当期培训，其在“拟上市企业董事会秘书培训意向报名表”中填报的数据依然有效。
学员所有信息自动顺延到下期，本所将重新根据上述原则进行筛选。
三、参加培训程序
确定具体的培训日期及培训场所后，会务组将根据培训场所的接待能力，从意向报名表中按既定的原则选择相应的备选对象。
1、通知方式。
会务组至少在开班前两周，通过向备选对象发送电子邮件（参训学员的电子邮件信箱）发送具体的培训通知，并通过手机短信提醒。
2、学员按通知的要求，填写回执并加盖公司公章或董事会推荐函。
并在规定的时间传真到会务组。
3、会务组将至少在开班前一周公布经确认的参加培训名单(各期参训学员以此名单为准)。
经确认后，如有特殊情况不能出席的，必须提前3个工作日告知会务组。
四、培训主要内容与时间
资本市场主要法律、法规、《深圳证券交易所股票上市规则》、公司治理与规范运作、股权激励、并购、企业改制上市操作实务等相关业务知识。
培训班拟邀请深圳证券交易所、保荐机构、会计师事务与律师事务所等单位的专家授课。
时间约为三天。
五、培训费用
培训费用包括培训期间餐费、外请专家授课费、住宿费、会议场地租赁费用与会议材料费。
具体费用将根据酒店的收费标准来计算，基本原则将充分体现公益性原则与服务意识。
六、考试内容
根据《深圳证券交易所股票上市规则》的要求，获取董事会秘书资格将采取考试的方式。
考试内容包括但不限于培训的内容，考试主要范围包括：
(一)《公司法》、《证券法》、《刑法修正案(六)》；
(二)《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司章程指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于上市公司为他人提
供担保有关问题的通知》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干规定》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等中国证监会颁布的相关法规；
(三)本所《上市规则》、《股票交易规则》；
(四)中小企业板颁布的相关规则、指引、细则；
(五)证券登记结算业务的有关规定；
(六)其他证券金融相关法律法规。
查阅上述相关文件电子版，可登陆深交所拟上市服务专区(/main/nssqyfwzq/)
七、考试形式
本次培训班将采取结业考试的方式，对考试合格者颁发“深圳证券交易所董事会秘书资格证书”。
考试题型为单选题、多选题和判断题，考试形式为闭卷，考试现场不能相互交流、查阅资料、使用电脑与无线通信设备，否则取消考试资格。
对于曾参加培训但未通过的学员，均可直接参加任何一期的考试，但仍事先与会务组联系并填写回执。
八、其他注意事项
1、请假及换人
如有特殊情况无法参加当期培训，必须在报到日前三个工作日向会务组请假（请假学员将顺延至下期培训），否则视同放弃培训。
如有特殊情况，经公司授权委托，证券事务代表可代替董秘参加培训。
但必须在报到日前三个工作日向会务组提出申请，否则视同放弃培训。
注：本培训班每个公司限培训1人。
2、补考安排
补考学员必须在公布名单截止日前与会务组取得联系，并得到会务组确认。
否则无法直接参加考试。
九、联系与咨询
深交所上市推广部袁小姐联系电话：(0755)25918290
深交所上市推广部黄丽娜联系电话：(0755)22388858
深交所上市推广部管瑞龙联系电话：(0755)25918767
深交所上市推广部陆飒联系电话：(0755)25918291
咨询时间：周一——周五：上午9:00-11:30，下午14:00-17:00
联系传真：（0755）25918644
上市推广部邮箱：sstgb@
特此通知！
深圳证券交易所
上市推广部
二〇一一年十一月二十二日。
