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深圳证券交易所第十四期重点拟上市公司董事会秘书培训班通知各有关拟上市公司：为使重点拟上市公司董事会秘书更好地掌握资本市场的有关知识，了解资本市场的运作规律，提高规范化运作水平与职业化水平，做好重点拟上市公司上市后的董事会秘书资格认证的衔接工作，深圳证券交易所定于2010年6月22日－6月25日在江西省南昌市举行第十四期重点拟上市公司董事会秘书培训班。
现将有关事项通知如下：一、培训内容资本市场主要法律、法规、《深圳证券交易所股票上市规则》、公司治理与规范运作、股权激励、并购、企业改制上市操作实务等有关业务知识。
本次培训班拟邀请深圳证券交易所、保荐机构、会计师事务与律师事务所等单位的专家授课。
二、培训时间2010年6月22日上午8:30—2010年6月25日12:00结束三、培训费用培训费 1500元(含培训期间餐费，外请专家授课费、交通费、场地与材料费用)，21日下午报到以现金方式收取，住宿费用自理，会务组可为学员代订房间。
四、报名资格与审定（一）报名条件与提供文件：1、截止2010年5月30日，已完成改制的重点拟上市公司的现任或拟任董事会秘书（每公司限报一人），对于已通过发审会审核的公司，应在上市后接受相应监管部门组织的董事会秘书资格培训；2、拟上市公司情况调查表（表格下载网址：深交所拟上市公司服务专区，或见附件三）（二）报名程序1、拟上市公司按附件要求填写回执并加盖公章，回执与拟上市公司情况调查表一并于2010年6月4日下午5：0，如在上述期限前，报名人数已超过规定人数，会务组将及时在深交所网站的“拟上市服务专区”中公布，并提前截止受理报名。
2、本所拟于2010年9月14日－9月17日在大连举办第十五期重点拟上市企业董事会秘书培训班，各拟上市企业可根据各自具体情况，合理选择。
3、本所将根据《深圳证券交易所股票上市规则》对董事会秘书任职资格的相关规定，材料的齐备情况、拟上市公司的基本情况及我所掌握的重点拟上市公司数据库的情况，对报名进行资格审定，材料不齐备、或企业不符合重点拟上市公司要求的不予受理。
深圳证券交易所重点拟上市公司董事会秘书培训班报名指南一、网上填报学员如欲参加本培训班，首先必须完成网上填报。
请登录“深圳证券交易所网站”，进入“拟上市企业服务专区”（如图1）。
图1点击“拟上市企业董事会秘书培训意向报名系统”按钮（如图2）。
图2进入“拟上市企业网上填报”页面（如图3）。
图3第一次填报学员必须首先进行注册，用户名及密码必须符合系统要求，否则注册不成功（如图4）。
注：考虑到交易系统的网络安全，本系统不具有“密码找回”功能，会务组也不提供电话密码查询服务，故请学员务必保管好自己的密码。
图4学员注册完毕后，就可以进入在线填报界面（如图5），填报信息前，请学员仔细阅读界面左侧“填表说明”（如图6）并按要求进行填报。
图5图6填报完毕后，如果出现以下信息（如图7），则本次在线报名已成功完成。
学员的报名信息已成功进入“深圳证券交易所重点拟上市公司董事会秘书培训”数据库。
学员无需再向会务组打电话进行确认。
图7二、参加培训资格“深圳证券交易所重点拟上市公司董事会秘书培训班”的各期参训学员均从数据库中进行选取。
数据库学员参加培训，必须符合如下报名条件：1. 学员在数据库中所填资料必须真实、准确、完整（如果报名信息为虚假信息，本所将依据深圳证券交易所上市公司董事会秘书与证券事务资格管理办法的第二十条的要求取消董秘资格证书，并根据二十一条的要求公布上述取消资格名单。
）2. 学员是重点拟上市公司的现任或拟任董事会秘书，每公司限报1人。
（重点拟上市公司是指各项财务指标已符合发行上市条件的公司）3. 公司必须在具体培训举办日前1个月完成股份制改造。
4. 已通过中国证监会发审会审核的拟上市公司和已上市公司的董事会秘书与证券事务代表均应参加我所各相关板块组织的上市公司董事会秘书资格培训，不纳入拟上市公司董事会秘书的培训体系。
如果在“拟上市企业董事会秘书培训意向报名系统”中报名的有效人数超过具体培训场所的人员数量限制，本所将根据如下原则进行优先选取（以下简称“筛选原则”）：1、本身的培训意愿。
董秘培训班课程计划一、课程介绍本次培训班将针对董秘的职责和技能需求，设计专门的课程，内容涵盖公司法律、公司治理、董事会支持服务、文件管理等方面，帮助董秘更好地理解和履行自己的职责。
二、课程目标1. 帮助董秘全面了解公司法律和监管要求，提升法律素养；2. 提升董秘的公司治理知识，帮助其更好地协助董事会开展工作；3. 培养董秘的文件管理能力，提高办公效率；4. 培养董秘的沟通协调能力，帮助其更好地与董事会成员和其他部门协作。
三、培训内容1. 公司法律法规及监管要求（2天）- 公司法律知识梳理- 公司法律合规培训- 公司监管机构职责与要求2. 公司治理知识（2天）- 公司治理的基本概念和原则- 董事会职责与权利- 股东大会与董事会决策机制3. 董事会支持服务（2天）- 董事会文件准备技巧- 董事会议程安排与会议纪要撰写- 董事会工作协调技巧4. 文件管理与办公效率提升（1天）- 电子文档管理与备份策略- 办公工具使用技巧- 时间管理与工作效率提升5. 沟通协调与团队合作（1天）- 团队协作与沟通技巧- 协调董事会成员与其他部门沟通- 问题解决与冲突管理四、培训方式本次培训班采用线上直播的方式进行，每天安排6小时的培训内容，包括课堂讲授、案例分析和小组讨论等环节。
参与培训的董秘还将获得专业导师的指导和解答，帮助他们更好地理解和掌握知识。
五、培训师资培训教师由公司内外专业人士担任，他们在公司法律、公司治理、董事会支持服务等方面有丰富的经验和深厚的学术造诣，能够提供高质量的培训服务。
六、方式与时长本次培训班为期10天，每天上午9点开始，下午3点结束，共计60个课时。
七、考核与证书所有参与培训的董秘需要通过课程结束后的考核，达到一定的学习成绩才能获得董秘培训班的结业证书。
同时，培训部门将对董秘的学习情况进行跟踪和评估，为后续培训提供参考依据。
八、课程收益本次培训将帮助董秘全面提升专业素养，增强业务能力，提升管理水平，更好地服务公司董事会，为公司的发展提供强有力的支持。
深交所董秘培训班讲义整理深交所董秘培训班讲义整理⽬录⼀、股票上市规则 (3)(⼀)信息披露基本原则（关注及时性、公平性） (3)(⼆)暂缓披露 (3)(三)豁免披露 (4)(四)股份买卖及管理（董监⾼、控股股东、实际控制⼈） (4)(五)敏感期禁⽌买卖股票（董监⾼、控股股东、实际控制⼈） (4)(六)董事会秘书 (5)(七)保荐机构 (5)(⼋)股份限售 (6)(九)定期报告 (6)(⼗)股东⼤会决议 (7)(⼗⼀)交易的披露 (8)(⼗⼆)对外担保（含对⼦公司提供担保） (9)(⼗三)关联交易 (9)(⼗四)募集资⾦管理 (12)(⼗五)股票交易异常波动标准 (12)(⼗六)回购股份 (13)(⼗七)权益变动的披露 (13)(⼗⼋)股权激励 (14)(⼗九) 停牌 (15)(⼆⼗) 增加知识1：股票上市规则11.11.4（及时披露情形） (16) (⼆⼗⼀) 增加内容2：股权分置改⾰前股份减持的披露要求 (17) (⼆⼗⼆) 提⽰阅读内容： (17)⼀、股票上市规则(⼀)信息披露基本原则（关注及时性、公平性）1、及时性（结合案例理解）（1）⾃起算⽇起或者触及本规则披露时点的两个交易⽇内。
（2）⾸次披露的及时，最先触及以下时点的2个⼯作⽇内：●董事会或者监事会作出决议时；●签署意向书或者协议（⽆论是否附加条件或者期限）时；●知悉或者理应知悉重⼤事件发⽣时。
（3）未满⾜上述条件，但时间存在以下情形，仍须及时披露：●该事件难以保密；●该事件已经泄漏或者市场出现有关该事件的传闻；●公司股票及其衍⽣品种交易已发⽣异常波动。
2、公平性（结合案例理解）上市公司及相关信息披露义务⼈应当同时向所有投资者公开披露重⼤信息，确保所有投资者可以平等地获取同⼀信息，不得私下提前向特定对象单独披露、透露或者泄露。
公司向公司股东、实际控制⼈或者其他第三⽅报送⽂件和传递信息涉及未公开重⼤信息的，应当及时向交易所报告，并依据交易所相关规定履⾏信息披露义务。
上海证券交易所202年上市公司高级管理人员培训工作计划上海证券交易所202*年上市公司高级管理人员培训工作计划上海证券交易所202*年上市公司高级管理人员培训工作计划为进一步做好上市公司高级管理人员培训工作，推动高级管理人员不断提高自律意识，规范执业行为，本所根据《上市公司高级管理人员培训工作指引（试行）》（证监公司字[202*]147号），制订了202*年上市公司高级管理人员培训计划如下：一、董事会秘书任职资格培训本年计划举办5期[①]董事会秘书任职资格培训班，满足上市公司及有志于从事上市公司董事会秘书或证券事务代表工作专业人士的需求。
培训时间暂定3月、5月、7月、8月、9月，地点另行确定。
二、董事会秘书后续培训本年计划举办4期[②]董事会秘书及证券事务代表后续培训班，培训内容根据全年监管工作要求另行确定，培训时间暂定5月、6月、9月、11月，地点另行确定。
三、独立董事任职资格培训本年计划举办4期[③]独立董事任职资格培训班，满足上市公司及有志于从事独立董事工作专业人士的需求。
培训时间为4月、6月、7月、9月，培训地点在上海国家会计学院。
四、独立董事后续培训本年计划举办3期独立董事后续培训班，按照独立董事不同专业背景，分别举办非财务专业背景、非法律专业背景、非管理专业背景的独立董事后续培训班，课程内容结合独立董事在上市公司中应承担的责任义务，上市公司监督管理条例、上市公司治理、上市公司内部控制、财务报表分析及独立董事任职规范等。
培训时间为6月、8月、10月，培训地点为上海国家会计学院。
五、财务总监培训本年计划举办3期[④]财务总监业务研讨班，结合上市公司财务总监日常工作要求，提升规范运作、财务分析能力，使财务总监能全面了解证券市场规范运作基本要求和最新政策法规知识，树立科学管理、诚信、守法、创新理念。
培训时间为6月、9月、11月，培训地点为厦门国家会计学院。
本所今年将适当控制每次培训班规模，并相应增加办班频次，以满足资本市场的培训需求，从而进一步改进培训服务，提升培训质量。
《董事会秘书的岗位职责:董秘培训课程》摘要：十二、收集、整理公司和董事会各项重要工作、活动信息，责公司信息披露事保证信息披露及、准确、合法、真实和完整，使公司董事、监事、高级管理人员明确他们应当崐担责任遵守国有关法律、法规、规、政策、公司程等有关规定董事会岗位职责董事会岗位职责公司董事会领导下对董事会责准备和递交国有关部门要董事会和股东会出具报告和件；二筹备董事会和股东会并责会议记录和会议件记录保管并起草董事会会议纪要件三责公司信息披露事保证信息披露及准确合法真实和完整；四保证有权得到公司有关记录和件人及得到有关件和记录；五使公司董事监事高级管理人员明确他们应当崐担责任遵守国有关法律法规规政策公司程等有关规定；六协助董事会行使职权董事会议违反法律法规公司程等有关规定应及提出异议；七公司重策提供咨询和建议；八处理公司与证管部门及投人有关事宜；九公司程和证券交易所上市规则所规定其它职责十承办董事长交办各项工作董事会研究员岗位职责责董事会投项目（课题）研究工作责情报信息收集整理汇编和发送工作3责董事会日常事工作组织各种与公司业发展和部管理相关课题研究董事长岗位职责责董事长日常事及交办各项工作责调研究了公司营情况并向董事长汇报3责承办董事长召开各项会议并起草会议纪要及通知等件董事会办公室主任岗位职责责董事会日常事及各项工作责起草董事会报告议纪要通知等件3责起草报告上市公司期及年报告责董事会会议记录工作5组织拟定或修改公司程和董事会业工作程序6协助董事会筹备召开股东会和董事会并责准备会议材关进步落实和完善上市公司董事会工作职责通知各上市公司从上市公司实行董事会制以董事会认真贯彻落实公司运作法律、法规及公司程积极做信息披露工作加强与监管机构和交易所沟通与络协调公司与投者关系促进和保证上市公司规运作方面做了量工作取得了明显成效但是有部分上市公司对董事会地位和作用认识不足对董事会职责界定不清职权授予不够不能效地支持和保证董事会全面、准确、及履行职责导致公司规运作方面存诸多缺陷了全面提高上市公司质量规上市公司运作根据国院和国证监会有关规定结合江西辖区实际现就进步落实和完善上市公司董事会工作职责有关事项通知如下、进步明确董事会工作职责㈠董事会主要职责是协助董事长处理董事会日常工作持续向董事、监事及公司高管提供、提醒并确保其了监管机构有关公司运作法规、政策及要协助董事及公司高管行使职权切实履行国法律、法规、公司程及其他有关规定；责董事会、股东会有关组织和准备工作作会议记录保证会议策合法定程序并掌握董事会、股东会议执行情况；责组织协调信息披露工作协调与投者关系增强公司透明；参与组织市场融；处理与监管部门、介机构及有关部门和媒体关系营造公司规运作良环境㈡各上市公司主要责人应充分认识董事会推动和确保公司规运作方面所具有地位和作用严格按照《公司法》、《证券法》及交易所《股票上市规则》要确保董事会工作职责完整性和履行职责相对独立性董事会可以分管与证券业相关其他工作但属董事会职责围工作不能分割让他人分管二、按职责要选聘董事会并给予公司高管职权㈠董事会是公司规运作执行者是公司连市场桥梁和纽带必须具有较高素质各上市公司选聘董事会除了应满足《股票上市规则》规定基条件外还应充分考虑董事会应具有公司规运作专业知识和有关法律法规知识熟悉公司营情况和行业状况具有良人品质和职业道德具有较强公关能力和协调能力㈡各上市公司应严格按照《公司法》和《股票上市规则》要明确董事会公司高管人员落实作公司高管应享受职权和待遇这是确保董事会完整履行职责基条件各上市公司应从现任高管或财部选任董事会现任董事会不适合担任公司高管可改任证券事代表三、董事会履行职责提供必要保障㈠各上市公司原则上应设立证券部作董事会工作机构根据工作要董事会及其工作机构配备必要交通、通讯及电脑络等设施费上给予必要保证确保董事会及其工作机构与监管部门及投者络沟通无障碍㈡各上市公司应给董事会配备包括证券事代表助手及工作人员证券事代表协助董事会履行职责董事会暂不能履行职责由证券事代表代其行使权利并履行职责证券事代表应当交易所董事会格培训并取得董事会格证四、完善规公司运作部制㈠各上市公司应建立重信息部报送制公司各业部门筹划和推进重业活动公司相关综合部门知晓公司重诉讼或重风险应及将信息报送董事会及其工作机构以便董事会评判该重事件是否对上市公司股票价格可能产生较影响定是否进行信息披露㈡各上市公司应建立董事、监事及高管部培训制国监管部门出台重要政策措施或公司拟进行重要运作董事会应组织董事、监事和高管进行培训使其及了监管形势及政策变化掌握公司规运作法规、政策要促使其做出判断和策合监管要和企业实际㈢各上市公司应确保董事会能了和掌握公司生产纪录情况凡涉及要信息披露有关会议应请董事会参加或列席董事会有权涉及信息披露所有件并可要公司有关部门和人员及提供相关和信息㈣各上市公司应落实重事项事前咨询制上市公司研究定委托理财、关交易、对外担保、对外投、额贷款、产并购、运作等重事项应征询董事会见以确保该项重事项合公司规运作法规和政策五、董事会应勤勉诚信地履行职责㈠董事会应严格按照《股票上市规则》要全面履行职责认真筹备股东会和董事会会议并做会议记录；责处理公司信息披露事并做事前保密工作；促使董事、监事及其他高管了规运作法律、法规和政策并依法行使职权；协助独立董事全面履行职责公告其独立见；协调与投者关系切实增强公司透明㈡董事会应提醒、促使和确保公司规运作董事会拟作出议违反法律、法规、政策和公司程董事会应当提醒与会董事依法依规行使职权；发现公司有重事项披露董事会应当促使相关当事人依法及履行信息披露义；公司开展委托理财、关交易对外担保、对外投、产并购等重营活动董事会应及提出相关见以确保类活动合规运作要㈢董事会应保持与监管部门密切沟通和配合董事会应与我局监管责任人保持密切系重事项及报告完整及地回复监管责任人征询详细提供相关及报备信息披露件配合监管责任人做监管工作董事会应加强与交易所沟通、协调配合交易所处理信息披露规运作及挂牌交易相应事宜六、加对董事会履职情况考核权重和监管力㈠董事会履职情况将作评判公司规运作水准重要指标上市公司对董事会职责界定、职位确定、机构设置、制支持以及董事会履行职责专业水平、协调力、工作质量配合情况等都从不侧面反映了公司规运作识和水准我局将现场检通财报表和信息披露了董事会履职质量以评判上市公司规运作实际水平结合公司生产营状况等综合指标确定公司风险类别列入相应监管等级实施差别化监管措施㈡对董事会评价和更换备案将作日常监管重要容监管责任人要对董事会工作质监和配合情况做出客观评价对严重违反法律、法规和有关规定给公司和投者造成重损失；严重不配合监管工作重事项不报告履行职责不诚信勤勉造成恶劣影响要认定其不适当人选要公司予以更换㈢全力支持董事会履行职责依法维护其合法权益董事会履行职责措施和行将受到支持和维护董事会履行职责程受到不当妨碍和严重阻挠可以直接向我局报告我局将采取适当措施予以干预上市公司聘任和更换董事会应事先征我局见并向交易所报送相关聘任董事会应合基条件并具备相应能力聘董事会应有充分理由并有合适继任者董事会有权就被公司不当聘或者与辞职有关情况向我局和交易所提交陈述报告我局将根据实际情况作出合理评判并采取相应监管措施二非上市公司董事会工作职责董事会工作职责、责传达董事会定和指示督促检贯彻执行情况；二、责协调各部室、各公司工作监督检工作情况；三、责审核由董事会聘用人员任免、聘用、提拔、调动方案并上报董事会；四、根据公司营发展要协助董事会进行公司发展方向研究参与制定各公司发展目标、发展战略、长期规划和年工作计划并检了实施情况；五、拟定权属策层制定相关制拟定公司程修改方案并上报董事会责对各公司重要规制审核工作推动公司制创新；六、责协助董事会掌握企业状况定期系统地向董事会提供信息和工作建议；七、协助董事会处理日常工作事；八、责对董事会提出问题进行调、协调和处理；九、责董事会会主持或筹办会议筹备工作确定会议、地、与会人员和会议日程并发出通知；十、责做董事会办公会等会议记录必要形成会议纪要并下发责综合性件传递、传达、催办与检；十、协助董事会接待外宾客责政府相关部门络工作；十二、收集、整理公司和董事会各项重要工作、活动信息；编写公司工作年鉴和简报；十三、责监督各公司印、董事会名和公司证照等使用情况；十四、责承办董事会交办其他工作三董事会岗位职责公司董事会领导下对董事会责（）准备和递交国有关部门要董事会和股东会出具报告和件（二）责公司和相关当事人与证券交易所及其他证券监管机构沟通和络；（三）责处理公司信息披露事督促公司制定并执行信息披露管理制和重信息部报告制促使公司和相关当事人依法履行信息披露义并按照有关规定向证券交易所办理定期报告和临报告披露工作；（四）协调公司与投者关系接待投者访回答投者咨询向投者提供公司披露；（五）筹备股东会和董事会会议准备和提交有关会议件和；（六）参加董事会会议制作会议记录并签；（七）责与公司信息披露有关保密工作制订保密措施促使董事、监事和其他高级管理人员以及相关知情人员信息披露前保守密并幕信息泄露及采取补救措施并向证券交易所报告；（八）责保管公司股东名册、董事名册、股东及董事、监事和高级管理人员持有公司股票以及股东会、董事会会议件和会议记录等；（九）协助董事、监事和其他高级管理人员了信息披露相关法律、法规、规、规则、证券交易所其他规定和公司程以及上市协议关其法律责任容；（十）促使董事会依法行使职权；董事会拟作出议违反法律、法规和公司程应当提醒与会董事并提请列席会议监事就发表见；如董事会坚持做出上述议董事会应将有关监事和其人见记会议记录向证券交易所报告；（十）证券交易所要履行其他职责董事会岗位职责、准备和递交国有关部门要董事会和股东会出具报告和件；二、筹备董事会和股东会并责会议记录和会议件、记录保管并起草董事会会议纪要、件三、责公司信息披露事保证信息披露及、准确、合法、真实和完整；四、保证有权得到公司有关记录和件人及得到有关件和记录；五、使公司董事、监事、高级管理人员明确他们应当崐担责任遵守国有关法律、法规、规、政策、公司程等有关规定；六、协助董事会行使职权董事会议违反法律、法规、公司程等有关规定应及提出异议；七、公司重策提供咨询和建议；八、处理公司与证管部门及投人有关事宜；九、公司程和证券交易所上市规则所规定其它职责十、承办董事长交办各项工作。
