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企业内部控制管理基本手册企业内部控制管理基本手册一、引言企业内部控制是企业内部的一种管理方法与体系，旨在确保企业的运作效率、准确性和合法性。
内部控制体系可以帮助企业完成各项任务，并最大限度地减少风险。
本手册将详细介绍企业内部控制管理的基本内容和操作流程，以便员工能够全面了解并遵守内部控制规定。
二、内部控制的定义及目标1. 内部控制是企业管理的一种手段，旨在保障企业的运营或活动按照企业目标的要求进行，并合法、有效、经济地达到预期目标。
2. 内部控制的目标包括：a) 保证企业资产的安全，防止损失、浪费和盗窃。
b) 提高财务报告的可靠性和准确性。
c) 保证企业的法律合规性。
d) 提高企业的运营效率和效果。
e) 防范和管理风险，减少企业面临的各种威胁。
三、内部控制的基本原则1. 合理性原则：内部控制必须是合理的，既能满足企业的需求，又能保持风险的可控性。
2. 整体性原则：内部控制必须是一个完整的、连续的过程，覆盖企业的各个方面。
3. 风险导向原则：内部控制必须能够识别和评估企业面临的风险，并采取相应的控制措施。
4. 合规性原则：内部控制必须依法依规进行，确保企业的合规性和合法性。
5. 透明性原则：内部控制必须是透明的，员工和管理层可以清楚地了解和理解企业的内部控制政策和规定。
四、内部控制的组成部分1. 控制环境：包括企业的管理层、人员素质、企业文化和价值观等。
2. 风险评估：对企业面临的各种风险进行评估和分类，并确定相应的风险防范和应对措施。
3. 控制活动：对企业的各个业务流程进行控制，包括授权、审核、监督等。
4. 信息与沟通：确保企业的信息流动和沟通畅通无阻，以便及时了解和应对各种情况。
5. 监督与评价：对企业的内部控制体系进行监督，及时发现问题并采取纠正措施。
五、内部控制的操作流程1. 风险评估a) 对企业面临的各种风险进行评估，包括内部风险和外部风险。
b) 对已经发生的风险进行评估和分类，确定应对措施。
央企内控制度手册模板第一章总则第一条为了加强中央企业内部控制（以下简称“内控”）管理，规范企业经营行为，防范经营风险，根据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》等法律法规，制定本手册。
第二条本手册适用于中央企业（以下简称“企业”）及其各级子企业。
第三条企业应建立健全内控制度，明确内控目标、范围、职责、程序、方法等内容，确保企业经营活动的合法性、合规性、有效性和安全性。
第四条企业应根据本手册制定具体的内控制度，并根据企业实际情况和相关法律法规的变化适时调整。
第二章内控组织架构第五条企业应设立内控领导小组，负责企业内控工作的领导。
内控领导小组由企业主要负责人担任组长，其他相关负责人担任副组长和成员。
第六条企业应设立内控工作部门，负责企业内控制度的制定、实施和监督。
内控工作部门应具备独立性、权威性和专业性。
第七条企业应设立内控审计部门，负责对企业内控制度的实施情况进行审计，发现问题并提出整改建议。
第八条企业应设立内控风险管理部门，负责对企业风险进行识别、评估和控制，制定风险应对措施。
第三章内控制度建设第九条企业应根据国家法律法规、行业规范和企业实际情况，制定内控制度，确保内控制度的合法性、合规性和有效性。
第十条企业内控制度应包括以下内容：（一）组织架构：明确内控组织的设置、职责和权限；（二）风险评估：识别和评估企业经营过程中的风险，确定风险等级和应对措施；（三）控制活动：制定控制措施，确保企业经营活动的合法性、合规性、有效性和安全性；（四）信息与沟通：建立信息收集、处理和传递机制，确保信息的准确性和及时性；（五）监督评价：建立内控监督评价机制，对内控制度的实施情况进行检查和评价；（六）其他相关内容。
第四章内控制度实施第十一条企业应按照内控制度，对经营活动进行控制和监督。
第十二条企业应定期进行内控培训和宣传，提高员工内控意识和能力。
第十三条企业应建立内控信息反馈和整改机制，对内控制度实施过程中发现的问题及时进行整改。
XXXXXXXXXXXX有限内部控制管理手册版次：2011年第编制：内控工审核：内控管理委员会批准：XX目录1 前言 ..................................... 错误!未定义书签。
概述 ...................................... 错误!未定义书签。
手册编制的意义和目的 ....................... 错误!未定义书签。
内部控制目标 ............................... 错误!未定义书签。
遵循的基本原则 ............................. 错误!未定义书签。
内部控制依据的标准 (6)手册的结构组成 ............................ 错误!未定义书签。
本手册的适用范围和管理 (7)内部控制体系的组织架构、职责及权限 (8)目的 .................................................... .. 8内部控制体系的组织架构 (8)职责与权限 (8)2 内部环境 (10)内部机构设置及其权责分配 (10)内部机构设置 (10)内部机构的运行 (12)职责与权限 ................................. 错误!未定义书签。
发展战略管理 ............................... 错误!未定义书签。
人力资源管理 ............................... 错误!未定义书签。
人力资源管理 ............................... 错误!未定义书签。
员工责任和目标 ............................. 错误!未定义书签。
违规行为的纠正措施 ......................... 错误!未定义书签。
内部控制管理手册第一章总那么第一条为了加强和标准公司内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续开展，根据?中华人民XX国公司法?、?中华人民XX国会计法?及?公司内部控制标准?等有关法律法规，制定本制度。
第二条本制度适用于公司各部门。
分公司及子公司可以参照本制度建立与实施内部控制。
第三条本制度所称内部控制是指由公司董事会〔或者由公司章程规定的经理或指定的机构〕、管理层和全体员工共同实施的、旨在合理保证实现公司根本目标的一系列控制活动。
内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产平安、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司目标的实现。
第四条内部控制的制订原那么1、合法性原那么。
本制度的制订符合法律、行政法规的规定和有关政府监管部门的监管要求。
2、全面性原那么。
本制度的制定贯穿决策、执行和监视全过程，覆盖公司及其所属单位的各种业务和事项。
3、重要性原那么。
本制度的制订在兼顾全面的根底上突出重点，针对重要业务与事项、高风险领域与环节采取更为严格的控制措施，确保不存在重大缺陷。
4、有效性原那么。
本制度相关具体业务控制能够为内部控制目标的实现提供合理保证。
公司全体员工应当自觉维护内部控制的有效执行。
内部控制建立和实施过程中存在的问题应当能够得到及时地纠正和处理。
5、制衡性原那么。
本制度制订的七项具体业务控制，涉及的公司的机构、岗位设置和权责分配科学合理并符合内部控制的根本要求，确保不同部门、岗位之间权责清楚和有利于相互制约、相互监视。
6、适应性原那么。
本制度制订的七项具体业务控制，合理表达了公司经营规模、业务范围、业务特点、风险状况以及所处具体环境等方面的要求，并随着公司外部环境的变化、经营业务的调整、管理要求的提高等不断改良和完善。
7、本钱效益原那么。
本制度的制订在保证内部控制有效性的前提下，合理权衡本钱与效益的关系，争取以合理的本钱实现更为有效的控制。
第二章货币资金第五条本制度所称的货币资金是指公司所拥有或控制的现金、银行存款和其他货币资金。
企业内部控制操作手册第1章企业内部控制概述 (4)1.1 内部控制的基本概念 (4)1.2 内部控制的目标与原则 (4)1.3 内部控制的框架与要素 (4)第2章组织架构与职责分工 (5)2.1 组织架构设计 (5)2.1.1 组织架构的层级设置 (5)2.1.2 组织架构的部门设置 (5)2.1.3 组织架构的调整 (5)2.2 职责分工与授权 (5)2.2.1 明确职责分工 (5)2.2.2 合理授权 (6)2.2.3 授权监督 (6)2.3 岗位职责与人员素质要求 (6)2.3.1 岗位职责 (6)2.3.2 人员素质要求 (6)2.3.3 人员选拔与培训 (6)2.3.4 人员激励与约束 (6)第3章风险评估与管理 (6)3.1 风险识别与评估 (6)3.1.1 风险识别 (6)3.1.2 风险评估 (6)3.2 风险应对策略 (7)3.2.1 风险规避 (7)3.2.2 风险降低 (7)3.2.3 风险承担 (7)3.2.4 风险转移 (7)3.3 风险管理的组织与实施 (7)3.3.1 组织架构 (7)3.3.2 风险管理流程 (7)3.3.3 风险管理制度 (7)3.3.4 风险管理培训与宣传 (7)3.3.5 风险管理信息系统 (8)3.3.6 风险评估与审计 (8)第4章内部控制活动 (8)4.1 业务流程控制 (8)4.1.1 控制目标 (8)4.1.2 控制措施 (8)4.2 财务报告控制 (8)4.2.1 控制目标 (8)4.2.2 控制措施 (8)4.3.1 控制目标 (8)4.3.2 控制措施 (9)4.3.3 资产保护控制关键环节 (9)第5章信息与沟通 (9)5.1 信息系统的设计与运行 (9)5.1.1 信息系统的设计原则 (9)5.1.2 信息系统的运行与管理 (9)5.2 信息系统安全控制 (9)5.2.1 信息安全政策 (9)5.2.2 访问控制 (9)5.2.3 数据备份与恢复 (10)5.2.4 网络安全 (10)5.3 内部沟通与外部沟通 (10)5.3.1 内部沟通 (10)5.3.2 外部沟通 (10)第6章监督与评价 (10)6.1 内部控制监督的组织与实施 (10)6.1.1 监督组织架构 (10)6.1.2 监督内容与周期 (10)6.1.3 监督程序 (11)6.1.4 监督结果的应用 (11)6.2 内部控制评价的方法与流程 (11)6.2.1 评价方法 (11)6.2.2 评价流程 (11)6.3 内部控制缺陷的纠正与改进 (11)6.3.1 缺陷识别 (11)6.3.2 缺陷等级划分 (12)6.3.3 缺陷纠正与改进措施 (12)第7章内部审计 (12)7.1 内部审计的组织与实施 (12)7.1.1 内部审计部门的设立 (12)7.1.2 内部审计人员的配置 (12)7.1.3 内部审计计划 (12)7.1.4 内部审计实施 (12)7.2 内部审计程序与方法 (12)7.2.1 审计程序 (12)7.2.2 审计方法 (13)7.3 内部审计报告与审计建议 (13)7.3.1 内部审计报告 (13)7.3.2 审计建议 (13)第8章人力资源管理 (13)8.1 招聘与选拔 (13)8.1.1 招聘计划的制定 (13)8.1.3 招聘信息的发布 (14)8.1.4 招聘流程的控制 (14)8.1.5 录用通知与入职 (14)8.2 培训与发展 (14)8.2.1 培训计划的制定 (14)8.2.2 培训的实施 (14)8.2.3 培训效果评估 (14)8.2.4 员工职业发展规划 (14)8.3 绩效考核与激励 (14)8.3.1 绩效考核指标的设定 (14)8.3.2 绩效考核流程的控制 (14)8.3.3 绩效考核结果的应用 (14)8.3.4 激励机制的建立 (15)8.3.5 激励措施的落实 (15)第9章采购与供应商管理 (15)9.1 采购流程控制 (15)9.1.1 采购计划与预算 (15)9.1.2 采购申请与审批 (15)9.1.3 采购执行 (15)9.1.4 采购验收与付款 (15)9.2 供应商评估与选择 (15)9.2.1 供应商信息收集 (15)9.2.2 供应商评估 (16)9.2.3 供应商选择 (16)9.3 采购合同管理与风险防范 (16)9.3.1 合同签订 (16)9.3.2 合同履行 (16)9.3.3 风险防范 (16)第10章合规性管理 (16)10.1 法律法规识别与评估 (16)10.1.1 管理流程 (16)10.1.2 法律法规收集与分类 (16)10.1.3 法律法规评估 (16)10.1.4 法律法规更新与培训 (17)10.2 合规性检查与监控 (17)10.2.1 内部检查 (17)10.2.2 外部监管 (17)10.2.3 合规性监控 (17)10.3 合规性风险应对与报告 (17)10.3.1 风险识别与评估 (17)10.3.2 风险应对策略 (17)10.3.3 报告与信息披露 (17)10.3.4 持续改进 (17)第1章企业内部控制概述1.1 内部控制的基本概念内部控制是企业在实现经营目标过程中，通过制定和实施一系列内部规章制度，采取组织规划、风险评估、控制活动、信息沟通和监控等手段，以合理保证企业资产安全、财务报告可靠、经营效率和效果、法律法规遵守等目标实现的系统性过程。
公司内控手册是用于指导公司内部控制体系建设和运行的综合性文档，主要内容包括以下几个方面：1.内部控制概述：简要介绍内部控制的定义、目标和原则，以及内部控制体系的基本框架和组成要素。
2.公司组织结构与岗位职责：明确公司的组织架构、各部门职责和岗位职责，确保权责分明、职能清晰。
3.内部控制制度建设：建立内部控制制度体系，包括管理制度、业务流程规范、风险防范措施等，确保各项业务活动的规范化、标准化。
4.内部控制措施实施：详细描述公司内部控制的具体措施，如审批授权、内部审计、员工培训、信息系统安全等，确保各项措施得到有效执行。
5.内部控制评价与监督：建立内部控制评价与监督机制，定期对内部控制体系的有效性和合规性进行评估，及时发现和纠正存在的问题。
6.风险管理：建立完善的风险管理体系，识别、评估和管理公司面临的各种风险，确保公司业务稳定发展。
7.案例分析：结合公司实际情况，对一些典型案例进行分析和讨论，进一步说明内部控制体系的重要性和作用。
8.附录与索引：提供相关的附录、图表、参考文件等资料，方便使用者查阅和参考。
在编制公司内控手册时，需要注意以下几点：1.结合公司实际情况：根据公司的业务特点、组织架构和风险状况等因素，制定符合公司实际的内部控制体系和规范。
2.全面性考虑：确保手册内容涵盖公司各个方面的重要业务和流程，不留盲区。
3.流程化设计：按照业务流程顺序组织内容，便于使用者理解和操作。
4.规范性语言：使用规范、简洁的语言描述流程和控制措施，避免产生歧义和误解。
5.及时更新和维护：根据实际情况和法律法规的变化，及时更新和维护手册内容，确保其时效性和准确性。
XXXXX内部控制管理手册编制：内控工作组审核：内控管理委员会批准：XXX二O一六年十一月XXXXX内部控制管理手册目录1.前言··11.1概述··11.1.1手册编制的意义和目的··11.1.2内部控制目标··11.1.3遵循的基本原则··21.1.4内部控制依据的标准·· 31.1.5手册的结构组成··31.1.6手册的适用范围和管理··51.2内部控制体系的组织架构、职责及权限·· 61.2.1目的··61.2.2内部控制体系的组织架构··61.2.3职责与权限··81.3风险评估··111.3.1风险评估工作机制··121.3.2风险评估流程··131.3.3风险坐标图··201.3.4风险应对··212单位层面的内部控制··232.1 决策议事机机制··232.1.1内部机构设置··24XXXXX内部控制管理手册2.1.2职责与权限··272.2内控关键岗位责任制·· 332.3岗位能力胜任与岗位培训··342.4单位文化··362.5财务体系··362.6信息技术的运用··383业务层面的内部控制··403.1预算业务控制··403.1.1综述··403.1.2预算编制与审批控制··443.1.3预算执行环节控制··473.1.4预算决算与评价环节控制··513.2收支业务控制··533.2.1收入业务控制··573.2.2支出业务控制··593.3采购业务控制··633.3.1采购业务控制范围、目标与责任··633.3.2采购业务控制流程··643.3.3风险控制矩阵和关键点说明··673.4资产控制··683.4.1货币资金控制··693.4.2实务资产控制··723.4.2.1存货业务控制··723.4.2.2固定资产业务控制··743.5建设项目控制··773.5.1综述··773.5.2相关制度··773.5.3控制目标··773.5.4职责分工··783.5.5不相容岗位设置··793.5.6流程图··793.5.7流程说明··813.5.8风险控制矩阵和关键措施··823.6合同控制··853.6.1综述··853.6.2相关制度··853.6.3职责分工··853.6.4不相容岗位设置··873.6.5流程图··873.6.6流程说明··893.6.7风险控制矩阵和关键措施··903.8行政执法控制··903.8.1对没有取得律师执业证书以律师名义从事法律服务的处罚··913.8.2对基层法律服务所无正当理由拒绝办理法律援助案件处罚··923.8.3对基层法律服务工作者无正当理由拒绝办理法律援助案件处罚··933.8.4对基层法律服务工作者办理法律援助案件收取财物处罚··943.8.5对基层法律服务所违反相关法律规定的处罚··953.8.6基层法律服务工作者违反相关法律规定的处罚··963.8.7对冒用基层法律服务工作者名义执业的处罚··973.8.8对公证机构及其公证员办理公证业务情况的监督检查··983.8.9法律援助办案资金给付··993.8.10法律援助申请受理、审查、批准··1003.8.11对公证机构及其公证机构负责人的考核··1013.8.12对法律援助工作的组织和个人的表彰奖励··1023.8.13对法治宣传教育先进集体、先进个人表彰奖励·1033.8.14对人民调解委员会和人民调解员的表彰奖励··1043.8.15对司法鉴定机构和司法鉴定人的监督检查··1053.8.16律师事务所执业日常监督管理··1063.8.17公证办证··1073.8.18 社区矫正··1084 评价和监督·109 4.1 内控自我评价··1094.2内部监督·1164.3外部监督··1174.3.1财政部门的内部监督·· 1174.3.2审计部门的外部监督··1185附件··1195.1《XXXXX内部机构设置》·1195.2《XXXXX财务管理制度（试行）》·1235.3《XXXXX会计机构管理制度(试行）》·1275.4《XXXXX“三重一大”事项集体研究决策制度》·133 5.5《XXXXX局长办公会议事规则》·1395.6《XXXXX内部控制关键岗位管理制度(试行)》·143 5.7《XXXXX预算业务管理制度(试行）》·1505.8《XXXXX收支业务管理制度(试行)》·1555.9《XXXXX资产业务管理制度（试行）》·1585.10《XXXXX政府采购业务管理制度（试行）》·1655.11《XXXXX合同业务管理制度(试行）》·1695.12《XXXXX建设项目管理制度（试行）》·1731.前言1.1概述1.1.1手册编制的意义和目的为了进一步提高单位内部管理水平，规范内部控制，加强廉政风险防控机制建设，形成常态的规范化管理，提高风险防范能力，全面贯彻财政部颁布的《行政事业单位内部控制规范（试行）》，特编制《内部控制管理手册》。
内部控制管理手册第一章总则第一条为了加强和规范公司内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力,促进公司可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国会计法》及《公司内部控制规范》等有关法律法规，制定本制度.第二条本制度适用于公司各部门.分公司及子公司可以参照本制度建立与实施内部控制。
第三条本制度所称内部控制是指由公司董事会（或者由公司章程规定的经理或指定的机构）、管理层和全体员工共同实施的、旨在合理保证实现公司基本目标的一系列控制活动。
内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整,提高经营效率和效果，促进公司目标的实现。
第四条内部控制的制订原则1、合法性原则。
本制度的制订符合法律、行政法规的规定和有关政府监管部门的监管要求。
2、全面性原则。
本制度的制定贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及其所属单位的各种业务和事项。
3、重要性原则。
本制度的制订在兼顾全面的基础上突出重点，针对重要业务与事项、高风险领域与环节采取更为严格的控制措施，确保不存在重大缺陷。
4、有效性原则。
本制度相关具体业务控制能够为内部控制目标的实现提供合理保证.公司全体员工应当自觉维护内部控制的有效执行.内部控制建立和实施过程中存在的问题应当能够得到及时地纠正和处理.5、制衡性原则.本制度制订的七项具体业务控制，涉及的公司的机构、岗位设置和权责分配科学合理并符合内部控制的基本要求，确保不同部门、岗位之间权责分明和有利于相互制约、相互监督。
6、适应性原则。
本制度制订的七项具体业务控制，合理体现了公司经营规模、业务范围、业务特点、风险状况以及所处具体环境等方面的要求，并随着公司外部环境的变化、经营业务的调整、管理要求的提高等不断改进和完善。
7、成本效益原则.本制度的制订在保证内部控制有效性的前提下,合理权衡成本与效益的关系，争取以合理的成本实现更为有效的控制。
第二章货币资金第五条本制度所称的货币资金是指公司所拥有或控制的现金、银行存款和其他货币资金。
XXX内部控制管理手册编制：内控工作组审核:内控管理委员会批准：单位负责人目录1.前言。
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. (5)1.2内部控制体系的组织架构、职责及权限。
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XXX内部控制管理手册内控工作组内控管理委员会单位负责人目录1.前言21.1概述2手册编制的意义和目的2内部控制目标2遵循的根本原如此3内部控制依据的标准3手册的结构组成3手册的适用范围和管理41.2内部控制体系的组织架构、职责及权限5目的5职责与权限62单位层面的内部控制92.1 决策议事机机制9内部机构设置10内部机构的运行10职责与权限102.2岗位责任制102.3人力资源政策112.4单位文化112.5财务体系112.6信息技术的运用123业务层面的内部控制133.1预算业务控制14预算编制环节控制14预算批复环节控制14预算执行环节控制14预算决算与评价环节控制143.2收支业务控制14收入业务控制14支出业务控制14债务业务控制143.4资产控制14货币资金控制14实务资产和无形资产控制14对外投资控制143.5建设工程控制15立项、设计与概预算控制建设工程控制15 招标控制15工程价款支付控制15工程变更控制15工程记录控制15竣工验收控制153.6合同控制15合同订立控制15合同履行控制15合同登记控制15合同纠纷控制154 评价和监视154.1 内控自我评价164.1.1 定义16实施主体16内容16评价报告164.2内部监视16定义16实施主体16内容和要求164.3外部监视16财政部门的内部监视16审计部门的外部监视165附件161.前言1.1概述手册编制的意义和目的Xx单位，为了进一步提高单位内部管理水平，标准内部控制，加强廉政风险防控机制建设，形成常态的标准化管理，提高风险防范能力，全面贯彻财政部公布的?行政事业单位内部控制标准〔试行〕?，特编制?内部控制管理手册?。
作为建立、执行、评价及验证内部控制的依据，确保单位从思想上提高管理水平，增强风险防控能力，保证单位协调、持续、快速开展。
本手册的实施对完善单位内部控制制度，进一步标准单位内部各个管理层次相关业务流程，分解和落实责任，控制单位风险，保证财务报告真实性，确保单位资产平安高效运行具有较强的现实意义。
总经办工作手册
/ZJB-GL-001-XX
XX年07月01日发布 XX年07月01日实施
发布
1.控制页
编制：
部门负责人：
分管领导（手签）：
批准：（手签）
版本：A版
修订状态：0
受控状态：受控
分发号：001
2
3、部门介绍
制订公司办公室管理制度，组织制定年度行政工作计划，并负责推进实施；做好公司收发文管理工作和会议组织准备；加强对公司公章管控，防范风险；建立健全公司内部网络体系和外部监控体系，建设办公信息化办公网络；高质量做好接待工作，展现公司风貌，树立公司在参观领导中的良好形象；建立、健全公司的档案管理，使档案管理做到查询迅速、归档明确清晰，目录清楚明了；加强车辆管理，合理调配，确保安全行驶；建立科学完善的法律风险防控体系。
4、部门职责
职能一、公共关系
1、负责公共关系渠道的建立和维护，积极、主动地与企业运营有关的政府机构、行业协会、社会团体进行沟通，并协调和拓展这些关系，为企业发展营造一个良好环境；
2、协调公司内部领导与员工之间，各部门、各环节之间的关系；
3、协助企业决策层建立科学、务实的危机管理机制，并负责协同战略部共同做好国内外经济形势、行业动态、竞争对手等相关信息的搜集以及危机预警方面的工作，为高层决策提供参考依据。
职能二、督察督办
负责总经理批示文件及交办事项、公司各项会议工作安排部署，以及公司、部室文件执行情况的跟踪、落实和反馈工作；
职能三、公文管理
1、依据公司公文管理规范和办法，负责公司行政文件的文印、收文、发文、归档、销毁及机要文件管理，指导监督各部门的公文管理；
2、负责外来行政公文的签收、送批、转发、传阅、归档等工作；
3、负责以公司名义上行文和下行文的审核、印发，统一管理；
4、负责本单位各类公文行文规范的监督考核。
职能四、秘书及综合管理
1、负责董事长及总经理日常事务性工作安排，包括日程安排、事项提示、文件转发、信息传达、沟通协调、公共关系及个人事务的协助处理等；
2、负责公司对外重要材料的撰写及审核，包括：各类发言材料，汇报材料，调查报告，以公司名义上报的请示、报告，下发的通知、决定，以及致函等公文的撰写和审核。
3、负责公司印鉴及公司领导名章的保管、使用和台账管理工作，建立和完善不同类别的盖章审批流程，监督检查审批流程的执行情况；
4、负责本部门主管工作相关制度的制订和完善工作，参与本部门
配合工作相关制度的制订和完善工作。
5、负责公司领导与各部室办公室的协调和配置等。
6、负责公司日常办公用品、办公设备（不含计算机、打印机等信息化办公设备）的采购（由招标中心统一招标定价）、保管、发放及建账管理工作。
职能五、会议管理
1、负责总经理办公会、公司经济工作会议及公司各类会议的组织准备工作，主持公司年度或阶段性评优工作，配合各部室做好各类专项会议及经济运行分析会议筹备及服务，配合做好公司各类重大培训的会场服务等；
2、负责审核各类重大会议材料；
3、负责公司总经理办公会的讨论事项相关资料的收集准备，并负责会议记录；
4、负责起草公司总经理临时召开的会议纪要，并监督落实；
5、负责总经理办公会议等公司级行政会议录音资料的整理、归档和保管。
职能六、档案管理
1、贯彻执行《档案法》等各项法律、法规及政策，遵章守纪，坚持档案集中统一管理的原则，维护档案的完整性和安全性；
2、制定并实施本公司文件资料归档和档案保管、利用、鉴定、销毁、移交等有关规章制度；
3、负责对各类照片和音像资料的收集、整理，并建立电子图片及音像资料档案；
4、重视并切实做好档案的保密、安全、消防工作；
5、负责公司档案信息化建设，不断提高档案信息化管理水平；
6、负责公司营业执照、组织机构代码证等相关证书、证件的年检和日常保管工作。
职能七、车辆管理
1、负责公司车辆管理，包括车辆的调度、维护、保养、维修、安全行驶；
2、负责公司领导及各部室使用车辆的审核、公示，车辆相关费用的管理、监控，以及对公司机关司机的管理工作。
3、负责公司车辆管理制度的制定、完善，及车辆安全教育工作。
职能八、接待管理：
1、负责公司日常接待，组织重大接待，建立接待档案；
2、依据公司接待工作制度和流程，编制公司级接待实施方案和接待工作计划，并负责组织实施；
3、负责审核发布各部门的接待方案，并监督指导各部门的对外接待工作。
4、负责公司接待用品及礼品的采购、保管、发放及建账管理工作。
职能九、信息化工作
1、负责维护公司办公网络、视频音频系统，保障公司视频会议顺利进行，确保音响设备正常运行；
2、建设、维护公司视频监控体系和销售管理软件，确保销售管理软件的正常运行并进行升级开发；
3、负责制订公司信息化建设发展规划，梳理信息化建设的流程及制度体系；
4、做好电子设备的台帐登记和采购工作。
职责十、后勤管理
1、职工宿舍管理：做好员工宿舍的分配、安全卫生管理及费用分摊工作。
2、专家服务工作:负责做好专家公寓的装修，后期专家生活设施配备及相关服务。
3、办公区管理：负责公司公共设施及环境的管理、公司领导办公设施的维护和更换、会议室的协调和配置等。
职能十一、法律事务工作
1、基础管理工作：建立健全部门各项基础管理制度和工作流程，并推进各项制度流程的实施、监督及考核；建立、维护部门工作台帐和业务档案，并对业务开展情况进行分析；加强与党委政府法制办、人大法工委、司法机关等相关部门的沟通与联系，为公司创造良好的外部法律工作环境。
2、合同授权管理工作：制定合同管理制度，明确合同评审流程；严格根据合同管理制度、合同评审流程及法律评审指导意见的规定要求评审合同；建立合同法律评审电子台帐；对合同履行情况进行动态风险排查；制定、修订除公司标准合同文本之外的各类标准文本并负责推广实施；参与重大合同、项目的论证、谈判等工作，负责起草、审核、修订、完善公司各类重要法律文书及重大经济合同；按照公司授权管理的规定对授权书进行审核。
3、应收账款清收工作及诉讼案件办理工作：对转法律清收的应收账款进行清收并建立清收台帐；代表公司处理各类重大诉讼或非诉讼法律事务，参与解决公司重大经济纠纷，编制本单位典型案例汇编。
4、法律咨询服务及监督、培训工作：为本单位的重大投资合作项目、重大经营决策提供法律服务；对本单位生产经营等各个环节的各类重大法律风险的研究分析、防控和解决；负责参与本单位招投标等工作；负责对公司各业务部门在运营过程中的合规性、合法性进行监督。
5、部门组织结构图
6、部门岗位说明书（岗位说明书用仿宋，小四号字）
（总经办法律干事）岗位说明书
7、部门工作流程图
部门流程制度岗位对应明细表：
8、部门工作矩阵图。
