证券公司合规风控考核暂行办法(修订)
XXX合规风控考核暂行办法
为了提升公司内控管理水平，增强和巩固内控管理成效，健全业务合规经营约束机制，明确合规风控考核内容和扣分标准，规范考核流程，结合公司合规风控管理的实际情况，XXX制定了本办法。
本办法所称的合规风控考核是指公司合规风控管理部门（合规法律部、风险管理部、稽核审计部、质量控制部）按照制度规定的统一标准和程序，对被考核对象的业务经营、执业行为的合规性等整体情况进行的考核评价。被考核对象包括公司总部各部门、各子公司及分公司。营业部的考核由经纪管理部负责，可参照本办法。
公司合规风控考核遵循多维度、全面客观、公开公正、定性与定量相结合的原则。合规风控考核结果将纳入被考核对象年度绩效考核范畴。
公司成立合规风控考核工作小组，负责组织实施对公司各被考核对象的合规风控考核工作。合规风控考核工作小组向公司总经理和公司XXX负责。考核工作小组组长由公司合规总监担任，组成成员包括XXX、风险管理部、稽核审计部、质量控制部负责人及上述部门指定的相关人员。合规风控考核工作小组工作机构设在合规法律部。
合规风控考核工作小组主要履行下列职责：制定、修订公司合规风控考核制度、流程，调整完善合规风控考核内容和扣分标准等；按照本办法规定定期组织实施对被考核对象的评价考核工作，并出具考核结果；对被考核对象的扣分事项提出整改要求或改进建议；协调处理合规风控考核异议申诉及考核相关争议事项；其他依照公司制度规定应履行的职责。
公司合规法律部、风险管理部、稽核审计部、质量控制部根据现行法律法规、规范性文件、行业自律规则和公司内部制度的规定，结合公司业务经营的实际情况、监管重点以及合规风控管理中的主要风险点，制定了合规风控考核扣分标准（详见附件）。合规风控考核扣分标准采取概括加列举的方式确定了考核事项，明确了扣分值或设定区间，合规风控考核工作小
组将以扣分标准作为依据开展公司合规风控考核工作，并根据监管部门、自律组织的监管动态及公司合规风控管理需要对扣分标准进行动态调整和完善。
证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法 （2017年4月27日中国证券监督管理委员会2017年第3次主席办公会议审议通过，根据2020年3月20日中国证券监督管理委员会《关于修改部分证券期货规章 的决定》修正） 第一章总则 第一条为了促进证券公司和证券投资基金管理公司加强内部合规管理，实现持续规范发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券公司监督管理条例》，制定本办法。 第二条在中华人民共和国境内设立的证券公司和证券投资基金管理公司（以下统称证券基金经营机构）应当按照本办法实施合规管理。 本办法所称合规，是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称法律法规和准则）。 本办法所称合规管理，是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。 本办法所称合规风险，是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。 第三条证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。 第四条证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员合规意识，提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。 第五条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理。中国证监会派出机构按照授权履行监督管理职责。
证券股份有限公司合规审查办法 一、前言 证券公司作为金融机构，承担着资金的融通、投资管理等重要职责，并且涉及到社会稳定和经济发展，其经营行为必须遵守法律法规的规定。证券公司合规审查作为证券公司内部控制的重要环节，是确保证券公司合法合规运营的重要保障。本文从定位、内容、实施主体、流程、结果监督等方面，对证券股份有限公司合规审查办法进行阐述。 二、定位 证券公司合规审查是指证券公司在经营和管理活动中，通过内部合规审查制度、流程和方法，对涉及合规风险的各项业务进行分析、评价、监督和管理，以保障证券公司的稳健经营。它是强制性的内部控制措施，包括管理控制以及流程、制度、风险管理等方面控制，可以防范和发现各种内、外部风险，确保证券公司业务合规，并促进公司健康发展。 三、内容 1.组织架构、制度建设和运行规范的审查 证券公司需要制定合规管理的基础制度，并且要确保制度的贯彻执行。其中包括合规管理体系、内控制度、风险管理制度等一系列体系和制度。对于这些基础制度的审查主要包括： （1）证券公司是否建立了完善的内部合规管理机构和职能部门，健全党建工作制度，加强内外部监管合作与沟通。 （2）证券公司是否建立了一套全面、科学、先进的内部合规管理制度，以及内部管理流程的规范。 （3）证券公司是否建立了健全的风险管控制度，以及风险管理流程的规范。 2.交易活动的合规审查 证券公司在交易活动中存在很多的合规风险问题，这些问题包括内部交易、信息保密、生意人私利、非法营销、贪污受贿等。因此，需要针对各种交易活动进行合规审查，包括：
（1）证券公司是否建立了合规审查的交易管理机构，以及出台了合规审查流程和标准。 （2）对于客户开户、交易密码管理、信息披露等环节进行合规审查，防止交易风险。 （3）对于投资建议、股票调研、投资研究报告等行为进行审核，防止泄漏内幕信息、违规营销等问题。 3.内部管理行为的合规审查 证券公司内部管理行为的合规审查，是保证证券公司合规内部运营的关键环节，主要包括： （1）对于内部员工的招聘、人事调动、绩效考核、福利管理等行为进行合规审查，以避免公司管理风险。 （2）对于财务管理、资金结算、信息系统安全等方面进行合规审查，以避免公司内部的财务风险。 （3）对于内部人员的行为管理，包括员工的职业道德、业务合规、个人行为等方面进行合规审查，以避免公司内部的违规行为。 四、实施主体 证券公司合规审查的实施主体根据其实施内容的不同，可以分为内部审查和外部审查两种类型。内部审查主体是证券公司内部的合规管理部门或者内部审计等相关人员，外部审查主体则是政府监管机构或独立的审计机构。因此，证券公司需要协调内部和外部审查主体的工作，形成合力。 五、流程 证券公司合规审查的流程大致包括以下几个环节： 1.审查前准备 证券公司确定审查事项、审查目的和审查重点，组织有关人员对被审查对象进行针对性的预审，在审查的过程中提高审查效率。 2.审查调查 证券公司对审查对象进行了解和调查取证，包括对公司内部制度、操作流程、管理规定等进行了解，以及对相关内部人员进行调查采访，进一步了解问题的实质和影响。
**证券股份有限公司营业部合规考核办法 第一章总则 第一条为进一步提升营业部合规管理水平，加强营业部合规考核，促进营业部规范发展，依据《证券公司分类监管规定》和《**证券股份有限公司合规管理试行办法》的规定，拟定本办法。 第二条营业部合规考核，是指按本办法的规定对营业部合规管理基础工作、信息系统和经营场所安全、营销推广行为规范性、内部监控、投资者教育及服务、申诉处理、工作协助配合、从业人员管理以及反洗钱专项工作等方面进行全面评估，并据以确认营业部的分类级别。对于不同类别的营业部，法律合规部将实施与其分类级别相应的合规管理措施。 第三条营业部合规考核应当遵循全面性、真实性、准确性和完整性原则。 第四条法律合规部为公司负责营业部合规考核事务的执行部门，依据本办法每年对营业部合规管理状况进行综合考核。 第五条营业部负责人为本营业部的合规管理第一责任人，合规考核的结果与营业部绩效挂钩。 第二章考核标准及方法 第六条正常经营的营业部基准分为150分，在此基础
上由营业部依照《营业部合规管理考核评分表》的所有评分标准进行相应加分或扣分，得出营业部的年度合规考核自评得分。 合规考核内容和指标由法律合规部依据有关每年合规管理工作重点予以修订。 第七条法律合规部结合本地监管机构和自律组织对营业部的评估结果、营业部合规月报、合规检查以及日常合规管理的情形，对营业部自评得分进行复核，最终得出营业部的年度合规考核得分。 第八条营业部就同一事项已被监管部门采取监管措施的，按扣分分值最高的项目进行扣分，不重复扣分；就不同事项被采取同一监管措施的，应当分别计算、合计扣分。 第九条营业部存在下列情形之一的，给予双倍扣分：（一）营业部自评时，未依照《营业部合规管理考核评分表》如实扣分； （二）对相同或类似违规事项，经监管部门采取有关措施后的一年内再次发生； （三）对限期整改事项，在规定的整改期限内未有效整改； （四）因纠纷处理不当致使矛盾激化或引发其他严重后果。 第三章考核的程序 第十条营业部合规考核每年进行一次，原则上以一个
证券公司合规管理办法 证券公司合规管理试行规定 第一条为了促进证券公司加强内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。 第二条在中华人民共和国境内设立的证券公司应当按照本规定实施合规管理。 本规定所称合规管理，是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。 本规定所称合规，是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则(以下统称“法律、法规和准则”)。 本规定所称合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 第三条证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
第四条证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。 第五条证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。 合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容。 第六条证券公司董事会、监事会和高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担责任。 证券公司各部门和分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任。 证券公司的全体工作人员都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。 第七条证券公司应当根据需要，组织内部有关机构和部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。 对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于一次。
2019年证券公司高级管理人员合规性专项 考核办法 第一章总则 (2) 第二章考核权限 (2) 第三章考核事项及内容 (3) 第四章考核程序及规则 (5) 第五章考核结果应用 (8) 第六章附则 (9)
第一章总则 第一条为建立对公司高级管理人员（下称“高管”）执业行为的约束机制，推动高管提高合规意识，促使高管加强对其所分管业务条线的合规管理，提高公司整体的合规管理水平，根据证监会《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、证券业协会《证券公司合规管理实施指引》以及公司《合规管理办法》、《董事、监事及高级管理人员薪酬与考核管理办法》等相关规定，制定本办法。 第二条本办法适用于对公司董事会聘任的执行委员会（下称“执委会”）成员、副总裁、财务负责人、合规总监、首席风险官、董事会秘书等高管的合规性专项考核。 经公司执委会任命的助理总裁的合规性专项考核，可比照本办法执行。 第三条公司高管合规性专项考核占绩效考核结果的比例为15%。因合规问责所导致的绩效考核扣分不受上述合规性专项考核比例的 限制。 对于出现重大违法违规行为或重大合规风险且高管对此应当承 担责任的，经董事会决定可以全部扣减其考核分数。 第二章考核权限 第四条公司高管兼任公司董事的，由公司董事会薪酬与考核委员会按照本办法的规定进行合规性专项考核。
董事会薪酬与考核委员会在对其进行合规性专项考核时，应听取合规总监的意见；合规总监应根据本办法的规定，向董事会薪酬与考核委员会提出对其的专项考核意见。 第五条公司其他高管由合规总监组织进行合规性专项考核。 第六条合规总监由公司董事会薪酬与考核委员会进行考核。公司董事会薪酬与考核委员会对合规总监进行考核时，应听取执委会主任的意见。 第七条公司监事会参与高管合规性专项考核工作，履行监督职责。 第三章考核事项及内容 第八条公司对高管的合规性专项考核内容包括其合规管理有效性、经营管理和执业行为合规性。 对高管合规管理有效性、经营管理的合规性的专项考核，以其所分管或协助分管业务条线（部门）业务开展的合规性为主要依据。 第九条公司高管对其分管领域的合规运营承担责任。公司对高管的合规性专项考核，重点关注高管是否在其所分管领域履行下列合规管理职责: （一）在其分管领域组织贯彻执行公司各项规章制度，组织起草、制定其分管领域的规章制度，并监督其实施； （二）在其分管领域主动倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化；
**证券股份有限公司风险管理考核办法 第一章总则 第一条为进一步促进公司合规经营，强化全面风险管理，规范公司风险管理考核工作，依据《**证券股份有限公司激励机制管理办法》《**证券股份 有限公司绩效考核办法》等有关规定，拟定本办法。 第二条本办法所称的风险管理考核，是指公司风险管理委员会授权风险管理部、法律合规部、稽核部设立风险管理考核评估小组（以下简称“评估小组”），对公司各直属部门（含投行业务部门）、分公司、子公司（以下简称“各单位”）的风险管理、合规管理及稽核监督情形进行评估。营业部有关评估工作由公司零售交易业务总部参照本办法及公司有关规定另行拟定并组织实施。 第三条风险管理考核原则上每年一次，考核评估期以公司年度考核实施方案为准，随公司年度考核一并进行。 第四条各单位风险管理考核遵循独立性、全面性、真实性、准确性和完整性原则。 第二章组织保障及职责 第五条风险管理部、法律合规部、稽核部设立风险管理考核评估小组, 具体负责考核方案的设计以及组织实施工作。评估小组的职责如下：（一）拟定公司风险管理考核办法，并依据有关实际情形修订完善； （二）建立和完善风险管理考核信息档案收集管理机制，做好对各单位日常风险管理及合规情形、稽核检查情形的记录和整理工作，动态、延续、完整、系统地积累日常考核素材； （三）依据本办法拟定年度风险管理考核方案，组织召开风险管理年度考核
联席会议，对各单位风险管理及合规情形进行评估和考核； （四）将考核结果报公司风险管理委员会主任签字确认后，提交人力资源总 部。 第三章考核标准及程序 第六条风险管理考核由公司风险管理部、法律合规部、稽核部分别从风险 管理、合规管理、稽核监督情形三方面对各单位进行评级，评级结果分为A（优秀）、B（良好）、C（一般）、D（不合格）四个等级，评级标准遵循如下原则：A级：评估期内风险管理、合规管理及内控机制建设成效显著，未出现风险、 合规事件或问题，不存在内部监控缺陷； B级：评估期内风险管理、合规管理及内控机制建设成效较好，存在极少数 风险、合规问题或内部监控缺陷，能够及时向公司报告并积极贯彻整改，未造成 负面影响的； C级：评估期内风险管理、合规管理及内控机制建设成效较差，发生违法违 规行为或风险事件，风险、合规问题或内部监控缺陷较多或因发现、报告和处理 不及时、不恰当给公司造成较大负面影响的； D级：评估期内风险管理、合规管理及内控机制建设成效极差，发生重大违 法违规行为或风险事件，风险、合规问题或内部监控缺陷众多或因发现、报告和 处理不及时、不恰当给公司造成严重负面影响的。 考核年度内出现影响公司年度分类评估扣分事项的，直接降级为C级及以下。 第七条风险管理部主要从日常风险管理、风险限额管理、风险事件、风控 指标管理情形4个方面对各单位进行考核评级： （一）日常风险管理情形：是否依照公司风险管理制度履行部门风险自控 职责；若部门内设风控经理或风控二级部门的，是否依照要求进行履职；是否按 照有关要求向风险管理部报送数据及风险评估信息。 （二）风险限额管理情形：是否严格执行公司风险偏好政策；是否对部门 风险限额进行有效管理；是否存在恶意超出风险限额指标的情形；是否对风险限 额预警及超限情形进行及时处理或整改；是否及时回应风险管理部关于限额管理 的风险提示或警示函件。 （三）风险事件情形：是否出现给公司造成实际损失、造成或产生流动性冲击或
证券公司风险控制指标管理办法 证券公司风险控制指标管理办法（篇1） 我国目前的证券公司的经营业务主要包括经纪人业务、证券承销、自营业务和资产管理业务，目前应对这些业务的风险管理措施主要是通过在各部门中建立相应的风险管理部门，对各自负责的部门运作情况进行监管，从而起到防范风险的作用。 一、证券公司主要业务风险管理的模式 经纪业务风险管理。经纪业务是指发生在委托代理过程中，证券公司受客户委托进行证券买卖的相关业务，是证券公司四大基本业务之一。经纪业务能否顺利进行将对证券公司的信誉度产生明显的影响，也将直接影响到证券公司的行业地位和影响力。经纪业务在全国范围内开展，业务活动相对独立，业务环节较多，从而决定了经纪业务风险的多样化和多发性。对经纪业务的风险管理主要包括以下两个方面： 建立风险管理制度。制度建设是指证券公司中一系列用来规范业务活动和业务流程的规章制度，通过制度的建设完善来加强对风险的防范，从而促进战略目标的实现，包括岗位责任制、授权制度、风险管理制度等等。在完善相关制度时切记不能纸上谈兵，要注重制度的实际作用和建设性意义，有效落实到证券公司的各个业务环节和业务流程，并严格按照制度办事，减少摩擦，从而提高管理效率。 加强相关人员管理。人员管理主要从人员的岗位培训和行为规范等方面入手。通过岗位培训可以提升人员的业务素质和操作能力，减少技术性失误或由于知识结构的原因造成的风险。通过实际的岗位培训可以帮助员工熟悉公司相关的管理制度和工作任务，掌握主要的业务流程和工作方法，调整人员的知识结构，提升专业技能。 证券承销业务风险管理。随着我国证券市场的不断发展和壮大，资源优化的功能越来越强大，投资者对证券质量和风险收益要求更高，市场供需发生变化，证券公司的承销业务风险也逐步出现并越来越明显。 在进行证券承销前，应当依据证券行业的业务开展标准和业务规范进行相应的调查，调查对象主要包括证券发行者以及有关市场的行情，调查必要文件的真
中国证券业协会关于发布《证券公司合规管理有效性 评估指引》的通知 文章属性 •【制定机关】中国证券业协会 •【公布日期】2021.05.28 •【文号】中证协发〔2021〕126号 •【施行日期】2021.05.28 •【效力等级】行业规定 •【时效性】现行有效 •【主题分类】证券 正文 关于发布《证券公司合规管理有效性评估指引》的通知 中证协发〔2021〕126号各证券公司会员： 为更好指导证券公司开展合规管理有效性评估，提高评估实效性，协会在广泛征求各方意见的基础上，修订形成了《证券公司合规管理有效性评估指引（2021年修订）》。 《证券公司合规管理有效性评估指引（2021年修订）》已经协会第六届理事会第二十一次会议表决通过，现予发布，自发布之日起实施。 联系电话：************ 中国证券业协会 2021年5月28日附件：证券公司合规管理有效性评估指引（2021年修订） 附件 证券公司合规管理有效性评估指引
（协会第六届理事会第二十一次会议审议通过，2021年5月28日发布） 第一章总则 第一条为指导证券公司开展合规管理有效性评估，有效防范和控制合规风险，制定本指引。 第二条证券公司应当按照本指引的要求，对合规管理的有效性进行评估，及时发现和解决合规管理中存在的问题。 证券公司将合规管理有效性评估纳入内部控制评价的，其合规管理有效性评估工作应当符合本指引的要求，并单独出具合规管理有效性评估报告。 第三条证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向，覆盖合规管理各环节，重点关注可能存在合规管理缺失、遗漏或薄弱的环节，全面、客观反映合规管理存在的问题，充分揭示合规风险。 第四条证券公司应当将各类子公司的合规管理统一纳入公司合规管理有效性评估。 第五条证券公司合规管理有效性评估分为全面评估和专项评估。 除特别指明外，本指引所称合规管理有效性评估均指全面评估。 第六条证券公司开展合规管理有效性评估，应当由董事会、监事会或董事会授权管理层组织评估小组或委托外部专业机构进行。 证券公司自行开展合规管理有效性评估的，应当组织跨部门评估小组开展评估，不得将评估工作交由单一部门负责。 第七条证券公司每年应当至少开展一次合规管理有效性全面评估。委托外部专业机构进行的全面评估，每三年至少进行一次。 证券公司可以自主决定开展合规管理有效性专项评估。但在下列情况下，证券公司应当开展合规管理有效性专项评估： （一）被证券监管机构实施采取限制业务等重大行政监管措施、行政处罚或刑
NN证券股份有限公司合规风控考核暂行办 法 第一章总则 第一条为进一步提升公司内控管理水平，增强和巩固内控管理成效，健全业务合规经营约束机制，明确合规风控考核内容和扣分标准，规范考核流程，结合公司合规风控管理的实际情况，特制定本办法。 第二条本办法所称合规风控考核是指公司合规风控管理部门（合规法律部、风险管理部、稽核审计部、质量控制部）按照制度规定的统一标准和程序，对被考核对象的业务经营、执业行为的合规性等整体情况进行的考核评价。 第三条本办法所指的被考核对象包括：公司总部各部门、各子公司及分公司。营业部的考核由经纪管理部负责，可参照本办法。 第四条公司合规风控考核遵循多维度、全面客观、公开公正、定性与定量相结合的原则。 第五条合规风控考核结果将纳入被考核对象年度绩效考核范畴。
第二章考核机构 第六条公司成立合规风控考核工作小组，负责组织实施对公司各被考核对象的合规风控考核工作。 第七条合规风控考核工作小组向公司总经理和公司薪酬与考核管理委员会负责。考核工作小组组长由公司合规总监担任，组成成员包括合规法律部、风险管理部、稽核审计部、质量控制部负责人及上述部门指定的相关人员。合规风控考核工作小组工作机构设在合规法律部。 第八条合规风控考核工作小组主要履行下列职责： （一）制定、修订公司合规风控考核制度、流程，调整完善合规风控考核内容和扣分标准等； （二）按照本办法规定定期组织实施对被考核对象的评价考核工作，并出具考核结果； （三）对被考核对象的扣分事项提出整改要求或改进建议； （四）协调处理合规风控考核异议申诉及考核相关争议事项； （五）其他依照公司制度规定应履行的职责。 第三章考核内容 第九条公司合规法律部、风险管理部、稽核审计部、质量控制部根据现行法律法规、规范性文件、行业自律规则和公司内部制度的规定，结合公司业务经营的实际情况、监管
2020年证券公司合规管理有效性评估工作 管理办法 第一章总则 (2) 第二章评估内容 (4) 第三章评估程序和方法 (5) 第四章评估问责 (8) 第五章附则 (9)
第一章总则 第一条为指导公司开展合规管理有效性评估（简称“合规评估”）工作，有效防范和控制合规风险，实现公司持续规范发展，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券公司合规管理实施指引》、《证券公司合规管理有效性评估指引》等法律、法规和规范性文件，结合公司企业文化建设和廉洁从业管理、道德风险防控工作，制定本管理办法。 第二条本办法所称合规风险，是指因公司或员工的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。本办法所称合规管理有效性评估，是指公司授权相关内部部门或委托外部专业机构按照规定的原则、方法、程序和标准，对公司日常决策和经营管理过程中与合规管理有关工作的有效性进行评价，及时发现和解决合规管理中存在问题的系统性工作。 第三条公司合规管理有效性评估的总体目标是通过定期和不定期、全面和专项的评估工作，系统评估各个层面的合规管理工作，推动公司合规制度体系和管理机制的健全完善和有效执行，培育良好的合规文化，提高廉洁从业意识以及职业道德水平，防范和化解合规风险。 第四条公司合规管理有效性评估应遵循以下原则：
（一）全面性原则。评估范围应涵盖公司所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司以及全体工作人员，贯穿经营管理过程中的决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （二）客观性原则。评估应以事实为依据，以法律法规、监管要求为准则，客观反映公司合规管理状况。 （三）重要性原则。应当以合规风险为导向，重点关注可能存在合规管理缺失、遗漏或薄弱的环节，全面、客观反映合规管理存在的问题，充分揭示合规风险及风险隐患。 （四）独立性原则。实施评估工作的内部部门或外部专业机构及人员应具有独立性，能够独立履行职责，独立作出判断。 第五条公司每年应当至少开展1次合规管理有效性全面评估，每3年至少1次委托具有专业资质的外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，接受委托的外部专业机构（会计师事务所、律师事务所或管理咨询公司等）的资质应符合监管要求，外部专业机构的选择确定按照公司相关规定和审批程序办理。 公司可以自主决定开展合规管理有效性专项评估，但在证券监管机构或自律组织提出要求，或公司存在违法违规行为或重大合规风险隐患时，可以按照监管部门要求委托指定的具有专业资质的外部专业机构对公司合规管理的有效性进行专项评估，并进行整改。 公司开展创新业务时，可以进行合规管理有效性专项评估，重点关注识别公司是否建立对创新业务的管理机制，以及管理机制是否健全有效，合规管理能否有效覆盖该项创新业务的运作过程等。
ⅩⅩ证券股份有限公司风险管理制度 第一章总则 第一条为有效防范和化解经营风险,保证公司各项业务和公司整体经营的持续、稳定、健康发展,根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司风险控制指标管理办法》等相关法律法规,在遵循《ⅩⅩ证券股份有限公司合规管理制度》的前提下,结合通行的风险管理办法和公司实际情况,制订本制度。 第二条《ⅩⅩ证券股份有限公司合规管理制度》是公司管理合规风险和法律风险的基本制度,本制度是公司在合规的前提下,管理市场风险、信用风险、操作风险和流动性风险等经营风险的基本制度。 第三条本制度中所称风险管理,是指围绕公司战略目标,由公司各职能部门和业务单位共同实施,在管理环节和经营活动中通过识别、评估、管理各类风险,执行风险管理基本流程,培育良好风险管理文化,建立健全风险管理体系,把风险控制在公司可承受范围内的系统管理过程。 第四条公司各职能部门和业务单位通过全面参与过程管理,围绕全面风险管理理念,不断健全风险管理体系、机制、制度和流程,使风险管理与公司经营管理相融合。 第五条公司风险管理的目标,健全以净资本为核心的风控体系,建立覆盖各项业务和管理活动的风控系统,管好市场风险和信用风险、严控操作风险、防范流动性风险。 第六条公司风险管理遵循以下原则:
(一)独立性原则:公司部门及岗位设置应当权责分明,风险控制嵌入业务过程和经营活动,但承担监督检查职责的部门和岗位应当独立于业务活动,强化风险管理和审计稽核在业务开展中的作用。 (二)合理性原则:风险管理符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与公司经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应,以合理的成本实现风险管理目标。 (三)审慎性原则:风险管理策略及方法根据公司经营战略、经营方针等内部环境的变化和国家法律法规等外部环境的改变及时进行完善,对各项创新业务及产品方案,审慎出具风险评估意见。 (四)与业务发展同等重要原则:风险是公司各项业务客观存在的,业务的发展必须建立在风险管理制度完善和稳固的基础上,风险管理和业务发展同等重要。 第二章风险管理组织体系 第七条公司以分层架构、集中管理模式对整体风险进行管理,风险管理组织包括董事会及风险控制委员会,经理层、合规总监及风险与合规管理委员会,风险控制部、法律合规部、审计监察部等内控部门,各职能部门、业务单元共四个层级。 第八条公司董事会负责督促、检查、评价公司风险管理工作。董事会设风险控制委员会,负责制订公司风险管理制度、目标和政策,审议风险控制策略、重大风险事件的评估报告和重大风险控制解决方案。 第九条公司经理层负责经营管理中风险管理工作的落实;合规
为加强和规范证券公司全面风险管理，增强核 心竞争力，保障证券行业持续稳健运行，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险控制指标管理办法》等法律法规及相关自律规则，制定本规范。 本规范所称全面风险管理，是指证券公司董事 会、经理层以及全体员工共同参预，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。 证券公司应当建立健全与公司自身发展战略相 适应的全面风险管理体系。全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人材队伍、有效的风险应对机制。
证券公司应当定期评估全面风险管理体系，并根据评估结果及时改进风险管理工作。 证券公司应将所有子公司以及比照子公司管理 的各类孙公司(以下简称“子公司” )纳入全面风险管理体系，强化分支机构风险管理，实现风险管理全覆盖。 证券公司应当在全公司推行稳健的 风险文化，形成与本公司相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守，建立培训、传达和监督机制。 证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、 各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。 证券公司董事会承担全面风险管理的最终责 任，履行以下职责： (一)推进风险文化建设； (二)审议批准公司全面风险管理的基本制度；
(三)审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额； (四)审议公司定期风险评估报告； (五)任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇； (六)建立与首席风险官的直接沟通机制； (七)公司章程规定的其他风险管理职责。 董事会可授权其下设的风险管理相关专业委员会履行其全面风险管理的部份职责。 证券公司监事会承担全面风险管理的监督责 任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并催促整改。 证券公司经理层对全面风险管理承担主要责 任，应当履行以下职责： (一)制定风险管理制度，并适时调整； (二)建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管
证券公司全面风险管理规范（修订稿） 第一章总则 第一条为加强和规范证券公司全面风险管理，增强核心竞争力，保障证券行业持续稳健运行，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险控制指标管理办法》等法律法规及相关自律规则，制定本规范。 第二条本规范所称全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。 第三条证券公司应当建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系。全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。 证券公司应当定期评估全面风险管理体系，并根据评估结果及时改进风险管理工作。 第四条证券公司应将所有子公司以及比照子公司管理的各类孙公司（以下简称“子公司”）纳入全面风险管理体系，强化分支机构风险管理，实现风险管理全覆盖。
第五条 [风险文化]证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化，形成与本公司相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守，建立培训、传达和监督机制。 第二章风险管理组织架构 第六条证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。 第七条证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行以下职责： （一）推进风险文化建设； （二）审议批准公司全面风险管理的基本制度； （三）审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额； （四）审议公司定期风险评估报告； （五）任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇； （六）建立与首席风险官的直接沟通机制； （七）公司章程规定的其他风险管理职责。 董事会可授权其下设的风险管理相关专业委员会履行 其全面风险管理的部分职责。 第八条证券公司监事会承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。
股票期权业务合规与风险管理办法 股票期权业务合规管理办法 第一章总则 第一条为促进公司股票期权业务的合规管理，增强自我约束，有效防范合规风险，实现公司股票期权业务持续、规范、健康发展，制定本办法。 第二条公司开展股票期权业务应符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则，建立并落实全面、规范、可行的管理制度、经营管理体系和员工执业行为规范。 第三条公司将股票期权业务纳入日常合规管理体系。股票期权业务合规管理覆盖公司股票期权业务相关部门、分支机构以及全体股票期权业务工作人员,贯穿公司股票期权业务的决策、执行、监督、反馈等各个环节。 第二章组织架构与职责分工 第四条公司董事会、监事和高级管理人员依照法律、法规和公司章程规定，履行与股票期权业务合规管理有关的职责，对公司股票期权业务合规管理的有效性承担责任。 第五条首席风险官对公司及工作人员股票期权业务运营管理及执业行为的合规性进行审查、监督和检查。 第六条合规审计部对首席风险官负责，按照公司有关规定和首席风险官的安排，具体履行股票期权业务合规管理职责。 第七条期权业务相关部门依据各自职责具体实施股票期权业务的合规管理。 第八条各分支机构根据公司股票期权业务的规定和要求，在公司总部的集中管理下，严格按照股票期权业务操作规程，具体负责受理客户股票期权业务申请、资质初审、投资者教育、风险揭示、签约等业务操作，对本机构开展股票期权业务的执业行为合规性进行监管管理，并对合规管理的有效性承担责任。 第九条从事股票期权业务的分支机构负责人是本机构股票期权.业务第一合规责任人，负责本机构股票期权业务合规管理工作。 第十条公司全体股票期权业务工作人员应熟悉股票期权业务有关的法律、法规，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执行行为的合规性承担责任。
XX证券股份有限公司 证券研究业务合规管理实施细则 第一章总则 第一条为规范证券研究业务流程，确保证券研究业务合规开展、研究人员合规执业，提高证券研究工作的合规性，根据《发布证券研究报告暂行规定》、《发布证券研究报告执业规范》、《证券分析师执业行为准则》等法律法规及公司有关制度，制定本细则。 第二条证券研究业务的合规管理应遵守以下原则： （一）合法合规原则：研究发展中心合规管理，以国家法律法规、行业自律规范、公司相关管理制度等为依据，合法合规开展。 （二）客观公正原则：研究发展中心员工一视同仁，开展研究业务各个环节均受本细则管理。 （三）全员全面原则：在研究业务个体行为和整体业务流程管控上，通过全面审核与管理，使合规管理工作覆盖部门各项业务、各个研究团队、各位员工，贯穿研究报告（撰写、发布、留存等）、研究活动（调研、路演、会议等）、流程处理等各个环节。 （四）实用有效原则：合规管理实施应从研究业务正常开展的实际情况出发，兼顾业务开展的需要和合规管理的需要，强化相关合规管理工作的可操作性，提高合规管理的有效性。
（五）合规与实践相结合原则：在进行合规管理时，在依据法律法规的基础上，重视研究业务的实际需要，强调制度与实践相结合，提高业务效率和安全性。 （六）廉洁从业原则：在进行合规管理时，在依据法律法规的基础上，加强研究人员廉洁从业管理和职业道德建设，加强廉洁从业教育培训工作，提升研究人员的职业道德水准。 第二章部门合规管理体系 第三条研究发展中心合规管理体系由部门负责人牵头,下设合规经理对研究报告、研究活动、研究人员等进行合规管理。 第四条研究发展中心负责人为部门合规管理工作第一责任人，对部门合规管理的有效性承担责任；合规经理及风控人员在研究发展中心管理团队领导下，组织团队对部门研究业务流程及研究人员执业行为进行合规管理，建立合规档案，记录各项业务合规审查发现的问题，并作为员工考核、评优、晋级的重要参考依据；研究团队负责人对所在团队合规管理的有效性承担责任；全体员工对本人开展研究业务工作的合规有效性承担责任。 第五条合规风控团队岗位职责 （一）合规风控团队的主要职责：组织、管理和统筹实施发布证券研究报告业务相关合规工作；负责部门制度建设（新建、修订、废止）；参与投研平台研报合规审查工作；参与部门各种业务流程的合规审核工作；配合组织开展公司
证券公司合规管理实施指引 第一章总则 第一条 为指导证券公司有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称办法）,提升证券公司合规管理水平，制定本指引。 第二条 证券公司应当树立并坚守以下合规理念： （一）全员合规。合规是证券公司全体工作人员的基本行为准则。证券公司全体工作人员应当严格遵守法律、法规和准则，主动防范、发现并化解合规风险。 （二）合规从管理层做起。证券公司应当建立完善的公司治理结构，确保董事会有效行使重大决策和监督功能，确保监事会有效行使监督职能；证券公司董事会、监事会、高级管理人员应当重视公司经营的合规性，承担有效管理公司合规风险的责任，积极践行并推广合规文化，促进公司合规经营。 （三）合规创造价值。证券公司应当通过有效的合规管理防范并化解合规风险，提升管理和业务能力，为机构自身、行业和社会创造价值。 （四）合规是公司的生存基础。证券公司应当提升合规管理重视程度，坚持合规经营，为公司正常经营及长期可持续发展奠定基础。 第三条 证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核以及违规事项的报告、处理和责任追究等内容。 证券公司应当结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理。
证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规。 证券公司应当采取有效措施保障合规管理人员的专业化、职业化水平。 第四条 证券公司及其工作人员应当遵守行业公认普遍遵守的职业道德和行为准则，包括但不限于诚实守信、勤勉尽责、专业敬业、公平竞争、客户利益至上、有效防范并妥善处理利益冲突、自觉维护行业良好声誉和秩序、主动承担社会责任等。 第五条 证券公司应当有效防范并妥善处理利益冲突，在涉及到公司与客户之间的利益冲突时，应当坚持客户利益至上的原则；在涉及到客户与客户之间的利益冲突时，应当坚持公平对待客户的原则。 第六条 中国证券业协会（以下简称协会）对证券公司合规管理工作实施自律管理。 第二章合规管理职责 第七条 证券公司经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员应当充分了解和掌握与其经营管理和执业行为有关的法律、法规和准则，并在经营决策、运营管理和执业行为过程中充分识别相关的合规风险，并主动防范、应对和报告。 第八条 证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任，履行下列合规管理职责： （一）组织制定公司规章制度，并监督其实施；
证券公司合规管理实施指引 第一章总那么 第一条为指导证券公司有效落实?证券公司和证券投资基金管理公司合规管理方法?〔以下简称方法〕,提升证券公司合规管理水平，制定本指引。 第二条证券公司应当树立并坚守以下合规理念： 〔一〕全员合规。合规是证券公司全体工作人员的根本行为准那么。证券公司全体工作人员应当格遵守法律、法规和准那么，主动防、发现并化解合规风险。 〔二〕合规从管理层做起。证券公司应当建立完善的公司治理构造，确保董事会有效行使重大决策和监视功能，确保监事会有效行使监视职能；证券公司董事会、监事会、高级管理人员应当重视公司经营的合规性，承当有效管理公司合规风险的责任，积极践行并推广合规文化，促进公司合规经营。 〔三〕合规创造价值。证券公司应当通过有效的合规管理防并化解合规风险，提升管理和业务能力，为机构自身、行业和社会创造价值。 〔四〕合规是公司的生存根底。证券公司应当提升合规管理重视程度，坚持合规经营，为公司正常经营及长期可持续开展奠定根底。 第三条证券公司应当制定合规管理的根本制度，经董
事会审议通过后实施。合规管理的根本制度应当包括合规管理的目标、根本原那么、机构设置及其职责、履职保障、合规考核以及违规事项的报告、处理和责任追究等容。 证券公司应当结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理。 证券公司应当制定工作人员执业行为准那么，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规，确保工作人员执业行为依法合规。 证券公司应当采取有效措施保障合规管理人员的专业化、职业化水平。 第四条证券公司及其工作人员应当遵守行业公认普遍遵守的职业道德和行为准那么，包括但不限于老实守信、勤勉尽责、专业敬业、公平竞争、客户利益至上、有效防并妥善处理利益冲突、自觉维护行业良好声誉和秩序、主动承当社会责任等。 第五条证券公司应当有效防并妥善处理利益冲突，在涉及到公司与客户之间的利益冲突时，应当坚持客户利益至上的原那么；在涉及到客户与客户之间的利益冲突时，应当坚持公平对待客户的原那么。 第六条中国证券业协会〔以下简称协会〕对证券公司合规管理工作实施自律管理。
证券公司合规管理基本制度第一章总则 第一条为促进公司内部合规管理，增强公司自我约束能力，推动公司现代企业制度建设，进一步完善公司内部控制机制和公司治理，防范和化解合规风险，提高公司风险管理水平，实现公司持续规范发展，依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司管理办法》、《证券公司合规管理试行规定》、《证券公司内部控制指引》等法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会) 审慎监管的原则，特制定本制度。 第二条本公司及员工的经营管理行为和业务活动依据公司章程和本制度实施合规管理。 本制度所称合规，是指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律准则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”。 本制度所称合规风险，是指因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被釆取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 本制度所称合规管理，是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。 第三条公司倡导合规文化，明确树立“合规经营”“全员合规”“合规从高层做起”“合规创造价值”的合规文化理念，将合规目
标置于优先地位，倡导诚信、正直的道德准则，培育全体员工的合法合规意识。 第二章目标与原则 第四条合规管理的目的，是建立公司合规管理制度，健全合规管理机制，培育合规文化，确保公司依法、合规经营。 第五条合规管理的基本原则： 1、健全性原则。合规管理应覆盖所有业务、各个部门和分支机构和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在合规管理的空白或漏洞。 2、独立性原则。合规管理部门应当独立于公司其他部门，合规总监和合规部门职员在工作职责上避免与其所承担的其他职责产生利益冲突。 3、有效性原则。合规管理应当符合有效性原则，力求科学性和合理性，制定符合监管要求及公司需要的合规管理制度；公司经营管理人员和全体员工应当严格遵守并竭力维护合规管理制度的有效执行。 4、发展性原则。合规管理工作，应根据国家法律法规、政策制度等外部环境及公司经营战略、经营目标、经营条件等内部环境的变化，适时进行相应调整和完善。 第三章机构设置及职责 第六条公司建立董事会领导下的，由风险管理委员会、合规总监、合规部门和部门合规风控岗四个层级组成的合规管理架构体系。