证券公司营业部员工管理制度
一、前言
证券公司是金融市场中的重要机构之一，也是交易的重要场所和服务提供者。证券公司营业部作为证券公司的重要组成部分，是公司与客户之间的纽带，担负着客户服务、投资顾问等重要职责。如何科学管理证券公司营业部员工，提高效率、保障安全、提升服务，是证券公司营业部所必须解决的问题。本文将就证券公司营业部员工管理制度进行探讨。
二、制度概述
1.目的
为切实提高证券公司营业部员工工作效率、保障安全、提升服务品质，本制度制定。
2.适用范围
所有证券公司营业部员工。
3.职责
（1）营业部经理：全面负责营业部各项管理工作，制定和实施本制度。
（2）人力资源部门：协调和推进人力资源管理工作，组织制定和修订相关制度和规定。
（3）各部门及员工：严格遵守本制度规定，积极履行职责，保护客户利益。
4.管理原则
（1）理性、公正、公平、透明。
（2）客户至上、服务第一、诚信经营。
5.制度内容
（1）招聘
①招聘要求：具有相关职业技能、能力和素质；无违规记录；无不良信用记录。
②面试：综合考虑考生的面试成绩、岗位适应性、职业素养、综合素质等方面，制定候选人名单。
（2）培训和考核
①入职培训：在职培训、下岗培训等多种方式。通过系统学习相关业务和规章制度，掌握理论和实践能力。
②岗位培训：依据工作实际需求，由上级领导或专门人员授课，提升员工岗位素质。
③考核：采取定期考核和临时考核相结合的方式，根据个人实际表现进行评定。表现优秀者适当给予奖励，表现不佳者适当罚款或降职。
（3）安全管理
①信息安全：
1.严格遵守公司的信息安全管理规定，不得泄露任何客户信息和公司机密信息。
2.不得自行拷贝或擅自保存任何公司保密信息和客户隐私资料。
②现金安全：
1.营业部内严禁存放现金，如有现金需求应选择专门金融机构进行存取。
2.客户存取资金应遵守公司规定的操作流程和操作规范，防范客户资金安全风险。
③公文管理：
1.严格执行公司公文管理规则，确保文件文件清晰易懂、有效及时。
2.公文应及时归档、加盖公司营业部印章。
（4）服务标准
①服务态度：以客户为中心，近视诚信、友好、专业、高效的服务态度，做到真心服务。
②服务品质：不断提升服务质量，向客户提供可信、可靠、高效、专业的服务。
③服务流程：严格落实营业部各项操作规程、执行严密的操作流程和公司制定的相关规定。
三、总结
证券公司营业部员工管理制度是公司管理机制中的重要部分，制度的完善和有效性关系到公司的业务流程、员工素质等方面。制度必须符合公司的管理原则，旨在提高员工工作效率、保障安全、提升服务品质，进而为客户提供贴心、便利的服务。只有制度的科学有效，才能更好的实现良性管理，为公司的稳步发展提供有力保障。
证券公司营业部员工管理制度 一、前言 证券公司是金融市场中的重要机构之一，也是交易的重要场所和服务提供者。证券公司营业部作为证券公司的重要组成部分，是公司与客户之间的纽带，担负着客户服务、投资顾问等重要职责。如何科学管理证券公司营业部员工，提高效率、保障安全、提升服务，是证券公司营业部所必须解决的问题。本文将就证券公司营业部员工管理制度进行探讨。 二、制度概述 1.目的 为切实提高证券公司营业部员工工作效率、保障安全、提升服务品质，本制度制定。 2.适用范围 所有证券公司营业部员工。 3.职责 （1）营业部经理：全面负责营业部各项管理工作，制定和实施本制度。 （2）人力资源部门：协调和推进人力资源管理工作，组织制定和修订相关制度和规定。 （3）各部门及员工：严格遵守本制度规定，积极履行职责，保护客户利益。
4.管理原则 （1）理性、公正、公平、透明。 （2）客户至上、服务第一、诚信经营。 5.制度内容 （1）招聘 ①招聘要求：具有相关职业技能、能力和素质；无违规记录；无不良信用记录。 ②面试：综合考虑考生的面试成绩、岗位适应性、职业素养、综合素质等方面，制定候选人名单。 （2）培训和考核 ①入职培训：在职培训、下岗培训等多种方式。通过系统学习相关业务和规章制度，掌握理论和实践能力。 ②岗位培训：依据工作实际需求，由上级领导或专门人员授课，提升员工岗位素质。 ③考核：采取定期考核和临时考核相结合的方式，根据个人实际表现进行评定。表现优秀者适当给予奖励，表现不佳者适当罚款或降职。 （3）安全管理
①信息安全： 1.严格遵守公司的信息安全管理规定，不得泄露任何客户信息和公司机密信息。 2.不得自行拷贝或擅自保存任何公司保密信息和客户隐私资料。 ②现金安全： 1.营业部内严禁存放现金，如有现金需求应选择专门金融机构进行存取。 2.客户存取资金应遵守公司规定的操作流程和操作规范，防范客户资金安全风险。 ③公文管理： 1.严格执行公司公文管理规则，确保文件文件清晰易懂、有效及时。 2.公文应及时归档、加盖公司营业部印章。 （4）服务标准 ①服务态度：以客户为中心，近视诚信、友好、专业、高效的服务态度，做到真心服务。 ②服务品质：不断提升服务质量，向客户提供可信、可靠、高效、专业的服务。 ③服务流程：严格落实营业部各项操作规程、执行严密的操作流程和公司制定的相关规定。
公司管理规章制度 第一章员工守则 一、遵守公德 第一条公司员工必须遵纪守法、做维护社会公德的模范，公司绝对不允许违背公德、违反法律的现象存在。 二、爱岗敬业 第二条爱岗敬业：热爱自己的工作，勤奋努力，不断提高工作效率和工作质量。 第三条尽职尽责：要求员工必须做到三负责，即对社会负责，对公司负责，对自己负责。全力以赴地完成工作任务和履行职能，对自己的失误承担责任。 第四条服从领导：员工必须服从领导安排，与领导保持一致把工作做好，不与领导背道行事。 第五条逐级上报：员工有事应向所属直接领导汇报，除直接领导有重大失误或特别情形下，不得越级汇报。 三、团结协作 第六条紧密团结，精诚合作，工作中相互协调，相互支持，建立起融洽的人际关系。
第七条严以律己宽以待人，相互关心，相互尊敬，开展批评与自我批评。 第八条不搞小团体、小帮派，倡导同事间密切和谐的关系。 第九条不拨弄是非，无中生有，挑拨离间，说不利于团结的话。 第十条保持积极的生活态度和工作态度，以积极包容的心态对待公司管理中的问题，主动提出改进性的建议和意见，以成熟的方法解决问题。 四、遵守纪律 第十一条下级服从上级是公司管理的基本原则，员工应自觉服从领导的安排和工作调动，不得公开顶撞领导，不得无故拒绝、拖延、敷衍或擅自终止领导安排的工作。 第十二条遵守公司制定的作息时间，不迟到，不早退，上下班要打考勤卡。 第十三条公司员工必须严格遵守工作纪律，上班下班时间不擅离职守，不串岗及私自外出、不聊天、听音乐、吃零食、嬉闹、大声喧哗。未经他人允许，不得翻阅他人文件、资料，动用他人物品。 第十四条工作时间要专心工作、精神振作、紧张有序，不用办公电话打私人电话、上班期间不在公司岗位接待亲友、不办理个人私事，不在禁烟区吸烟，不阅读与工作无关的杂志书刊和不做其他与工作无关的事。
证券营业部岗位职责（通用19篇） 证券营业部岗位职责篇1 岗位职责： 1、绩效管理：负责管理团队，制定有效的业务计划，完成团队及个人业务指标，并通过督促与指导，不断提高团队业缋水平。 2、渠道开发：带领团队拓展渠道，维护与合作渠道、客户的关系。 3、团队建设与管理：寻找、吸引优秀人才，组建个贷队伍，并通过培训、目标及活动量管理等有效手段提升个贷客户经理的'产能和服务水平、保持团队业务稳健发展。个贷团队长要定期召开早会（夕会）、周例会，检查和辅导个贷客户经理月度行事历、工作日志等的使用。 4、合法合规：建立团队内部有效的内控、监督方法，并有效执行；防范个贷客户经理道德风险，杜绝弄虚作假行为出现，提高个贷客户经理的诚信度。 任职资格： 1、大专及以上学历。 2、3年以上信贷业务经验或团队管理经验。 3、优秀的团队菅理能力和市场开拓能力，较强的风险识别和解决问题能力。 4、从业历史记录佳，经办的贷款质量良好
证券营业部岗位职责篇2 1、完成分支机构负责人布置的各项工作任务,努力完成团队或个人的各项考核指标。 2、参与各类市场营销和客户服务活动,开发和积累客户数量和客户资产。 3、向客户介绍公司和期货市场的基本情况;介绍相关的`法律、行政法规、证监会规定、自律规则和公司的有关规定;介绍期货投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程。 4、向客户传递由公司统一提供的研究报告及与期货、综合理财有关的信息。 5、传递由公司统一提供的基金等金融产品宣传推介材料及有关信息,介绍金融产品购买流程。 6、向客户介绍和推广各类创新业务。 7、做好日常工作的过程管理,参加公司各层级组织的各类业务培训。 8、法律、行政法规和证监会规定的可以从事的其他活动。 证券营业部岗位职责篇3 岗位职责: 1、负责证券承销与发行、资产管理、与证券交易相关的财务顾问等业务,包括但不限于IPO、并购与重组、新三板挂牌、区域股权
**证券营业部前台业务人员合规管理规定 （*年6月修订） 第一章总则 第一条为切实保障投资者权益，贯彻公司合规文化，加强前台业务人员 的合规管理，严肃前台业务人员违规违纪问责机制，依据有关证监会《证券经纪人管理暂行规定》《证券投资咨询顾问业务暂行规定》和公司《**证券股份有限公司职工或员工违纪违规行为处理办法》、《**证券财富经理管理办法》、《**证券营业部经纪人管理办法》，特拟定本规定。 第二条本规定所指营业部前台业务人员，是指与公司签订有关协议，在 公司授权范围内在证券*场上从事客户营销推广、客户服务等活动，并依照协议商定取得报酬的自然人。营业部前台业务人员包括财富经理和经纪人。 第三条零售业务总部是前台业务人员合规管理的统筹部门，在公司整体 合规管理框架内细化营业部前台业务人员合规管理规则，指导、支持、检查 分支机构前台业务人员的合规管理，在人员合规管理、考核管理等方面与法 律合规部、人力资源总部建立信息互通机制。 第四条法律合规部负责有关制度审核，通过合规检查等方式监督营业部 前台业务人员合规展业。 第五条分公司负责辖区内营业部前台业务人员合规管理的政策宣导、事 务督办与指导支持，营业部严格执行公司前台业务人员有关制度，安排人员 负责前台业务人员的合规管理，对各类合规警示事项，按有关规定及流程进 行调查、处置，及时化解风险，对违规违纪行为依据有关有关法律法规、公司各项管理规定予以责任追究和处理。 第二章前台业务人员合规管理主要内容 第六条执业行为的合规情形作为重要指标纳入前台业务人员人事考核 体系。前台业务人员从事客户招揽和客户服务活动要遵守法律法规、监管机
证券营业部管理制度范文 证券营业部管理制度范文 第一章总则 第一条为规范证券营业部的管理，提高营业部的运作效率，保护投资者的合法权益，制定本管理制度。 第二条证券营业部是指经有关主管部门批准，依法设立的具有独立法人资格的机构。 第三条证券营业部应当在法律、法规、规章、部门规章和证券交易所的规则范围内依法经营，自觉遵守国家的宏观经济调控政策和证券市场的监管规则，维护良好的商业道德和市场秩序。 第四条证券营业部应当建立健全各项管理制度，并定期检查和修订，确保制度的实施。 第二章组织部门 第五条证券营业部设总经理、副总经理、业务部门和职能部门。 第六条总经理对证券营业部全面负责，副总经理协助总经理工作。
第七条业务部门主要负责证券交易、财务管理和投资咨询等 业务。 第八条职能部门主要负责人事、行政、法律事务和内部控制 等职能。 第三章职责与权限 第九条总经理负责组织、领导和控制证券营业部的全面工作，制定和实施年度工作计划，完成公司规定的经营目标和任务。 第十条总经理对营业部的经营状况、财务状况和风险控制负责，并向公司上级报告。 第十一条业务部门负责开展各类证券交易业务，合理配置资源，积极开拓市场。 第十二条业务部门应当建立健全内部风控制度，切实保障投 资者的合法权益，防范内部风险。 第十三条职能部门负责人事、行政和法律事务的管理工作， 并对证券营业部的内部控制进行监督和检查。 第十四条职能部门负责制定和完善各类管理制度，并对证券 营业部的运作程序进行监督和检查。 第四章人员管理
第十五条证券营业部应当建立完善的人员管理制度，规定人 员的招聘、培训、考核和奖惩制度。 第十六条证券营业部应当加强对人员的岗位职责教育，提升 人员的专业素质和业务水平。 第十七条证券营业部应当创造良好的工作环境，营造和谐的 企业文化，加强团队建设。 第五章内部控制 第十八条证券营业部应当建立健全内部控制制度，明确职责 权限，分工明确，形成合力。 第十九条证券营业部应当建立健全风险管理制度，及时发现、评估和控制各类风险。 第二十条证券营业部应当建立健全业务过程监控制度，确保 业务的规范和合法性。 第二十一条证券营业部应当建立健全信息披露制度，及时、 准确地向投资者和监管机构披露相关信息。 第六章外部合作 第二十二条证券营业部应当加强与投资者、监管机构和其他 市场参与方的沟通与合作，建立良好的合作关系。
某券商证券有限责任公司营业部薪酬管理制度 一、薪酬管理制度的目的和基本原则 1.1目的 某券商证券有限责任公司营业部的薪酬管理制度的目的，是为了维持公司的业务高效和员工的激励，建立合理、公平、透明、可持续的薪酬管理机制，并使其与公司的经营目标相一致，实现员工和企业的双赢。 1.2基本原则 (1)科学合理：薪酬管理规定，应根据企业的经营情况、业务特点和市场薪酬状况建立，不得违反国家的法律法规、行业规定和企业的规章制度。 (2)公平合理：薪酬制度应体现公平、竞争、激励的原则，不因性别、年龄、民族、宗教等因素而进行任1可形式的歧视。 (3)透明公开：薪酬制度应公开透明，使员工和企业在薪酬方面能够进行互动、交流和协调。 (4)激励导向：薪酬管理制度要通过激励，吸引和留住优秀的员工，培养员工的成长，为企业的长远发展提供有力的支持。 二、主要的薪酬组成方式 2.1固定薪酬 公司为员工提供的固定薪酬是由员工在企业内部按职业类别等级制度所属等级计算的基本薪酬。员工基本薪酬的档次是根据员工的岗位、工作职责、工作年限和业绩来确定的。 2.2绩效薪酬 公司在考核员工个人的业绩时，会视情况进行客观评价，综合评估员工的个人绩效，并根据结论进行激励处理，以实现激励导向的准则。 三、薪酬管理制度操作程序 3.1初步制定 公司需要对员工的薪酬制度进行初步的制定，以确保其科学合理、公平公正、透明公开、可持续发展。
3.2讨论、修改意见 公司进行内部专业跨部门的讨论，并充分听取员工的反馈意见，修订相关制度，加强决策的科学性、切实可行性和可操作性。 3.3批准、公布 公司在相关业务单位（如人力资源部、财务部等）的审核，反复呈报、批准通过后，将新的薪酬管理制度正式公布。 四、薪酬管理制度的实施及监督 4.1实施 公司需要在协助员工参照相关制度，并确保薪酬的可持续性。同时，在制定薪酬计划时，必须制备对应的规定流程，确保在不同情况下的合理性。 4.2监督 公司要建立完备、可持续的薪酬管理制度，并保证每个员工都能了解相关的薪酬构成、实行情况和发展过程。同时，公司需要定期开展薪酬管理体系的监测检查，整理汇总并上报总部，以便及时进行修订和提高。
证券客户经理管理制度 一、前言 证券客户经理是证券公司最具代表性的岗位之一，承担着证券公司客户服务、投资咨询、产品销售等重要职责。随着证券市场的发展，证券客户经理的工作越来越重要，这对管理制度建设提出了明确要求。本文将围绕证券客户经理的职责和管理制度，探讨证券公司客户经理管理制度建设的重要性、现状及优化方向。 二、证券客户经理职责 证券客户经理是指在证券公司工作的专门从事客户服务、产品销售和投资咨询等工作的人员。一般来说，证券客户经理需要具备以下职责： 1. 客户服务。客户服务是证券客户经理的首要职责，证券客户经理需要全面负责客户的开户、资料管理、交易指导、账户维护、投诉处理、理财规划等工作，保障客 户的合法权益。 2. 产品营销。证券公司是金融市场中最大的产品提供者之一，证券客户经理需要主动了解市场行情，组织内外部资源，积极推广公司的各类产品，在为客户赚取收益 的同时，提高公司的市场份额。 3. 投资咨询。证券客户经理需要对市场信息和客户需求进行必要的分析，提供专业的财务咨询和投资建议，帮助客户制定合理的投资计划，最大化地保障客户的理财 收益。 三、证券客户经理管理制度现状
从历史角度看，我国证券市场逐步从行政管理向市场化管理转变。在这个过程中，证券客户经理的角色逐渐重要起来。但在实际运营中，如何维护证券客户经理在市场 竞争中的优势和利益，避免利益的冲突以及违规操作等问题仍然存在。 从管理制度建设角度看，现有的证券客户经理管理制度存在以下问题： 1. 规定不完备。在现行管理制度中，针对证券客户经理的岗位职责和管理要求的规定比较粗略，涉及领域较单一，缺乏细化或者权责界定上的模糊性。 2. 岗位责任不清。证券客户经理在履行客户服务、产品营销、投资咨询等方面的职责中，面临的法律环境及相关规定日益复杂化，这也意味着证券客户经理的岗位责任、义务与权利所面临的挑战越来越多样化。 3. 制度执行不严格。在实际操作中，一些信用风险、操作风险和市场风险得不到有效控制，管理与监管方面存在缺失，导致了证券客户经理违规的情况也时有所见。 四、优化方向 为使证券客户经理的职责得到更好的执行，保障客户的利益和公司的市场份额，对证券客户经理管理制度进行优化十分必要。以下是一些可能的优化方向： 1. 规定精细化。完善现有的管理规定，深化对证券客户经理的管理，细化相应职责、岗位权利与义务的界定，消除制度中可能存在的模糊性。 2. 岗位责任的取得。着重规定证券客户经理的岗位责任，明确工作的目标与任务，并将其贯穿于整个管理制度，便于证券客户经理了解自己的工作职责，直接降低工作 风险。 3. 将制度付诸实施。加强对管理制度的执行，建立起有效的监管机制和风险防范机制，对于存在的违规行为及时进行严格的制度与法律惩罚，实施严格、有效的管理 制度。
证券有限责任公司营业部岗位管理制度 一、岗位管理制度概述 1.1 目的和内容 本制度制定的目的是为了规范证券有限责任公司营业部各个岗位的职责和行为，确保工作的正常运转和公正公平。本制度主要包括营业部岗位设置、职责分工、工作内容和职业道德等方面的规定。 1.2 适用范围 本制度适用于证券有限责任公司营业部所有员工，包括营业部经理、客户经理、业务助理等所有岗位。 1.3 责任范围 营业部经理负责本制度的实行和监督，部门主管负责监督下属员工的职责落实情况。 二、岗位设置和职责分工 2.1 营业部经理岗位 营业部经理是营业部的管理者，主要职责是制定和执行部门的发展战略，负责营业部日常管理和经营活动。具体职责如下： 1.制定并执行年度经营计划； 2.对客户经理、业务助理等下属员工进行管理、考核和激励； 3.负责营业部的各项工作，协调各部门之间的关系； 4.对公司决策做出及时的反馈和汇报。
2.2 客户经理岗位 客户经理主要职责是负责维护客户关系、进行投资咨询和为客户提供投资建议、处理客户投诉等。具体职责如下： 1.了解客户需求，深入了解客户情况，为客户制定个性化的投资方案； 2.处理客户的投诉和查询，解决客户的问题； 3.维护客户关系，提高客户的满意度； 4.参与营业部的销售和营销活动。 2.3 业务助理岗位 业务助理主要职责是协助客户经理开展工作，处理日常业务。具体职责如下： 1.整理客户资料和业务信息，确保资料的完整和准确； 2.负责客户信息的录入和存档，保证数据的安全性； 3.协助客户经理完成各种业务，如开设证券账户、办理股票交易等； 4.及时向客户经理汇报客户的情况和业务进展。 三、工作内容 3.1 营业部日常工作 营业部日常工作包括营业部的经营管理、市场调研和客户管理等方面的工作。营业部经理是全员的管理者，负责指导员工的日常工作和管理开展。部门主管负责监督 各部门员工的日常工作，确保工作顺利进行。 3.2 业务流程 营业部的业务流程包括了客户接待、客户资料整理、业务办理、报表统计和审核、数据录入和存档等环节。各个环节的协作和配合对于业务的稳定和客户对公司的信任 度都有很大的影响。
有限责任公司人事管理制度 第一章总则 第一条为了加强公司人力资源管理，保证公司人力资源的优化配置和可持续发展，为公司发展目标的实现提供人才和智力保障，特制定本办法。 第二条公司坚持“公平竞争、双向选择、择优聘用、能进能出”的用人原则，实行全员劳动合同制，各级干部聘任制。 第三条公司人事管理实行统一领导、分级管理的体制。人力资源总部是公司负责人事管理、薪酬管理、人力资源开发和员工社会保障管理的职能部门，对公司各部门人力资源工作具有指导协调、检查落实和督促整改的责任。 第二章机构设置 第四条公司内设机构和分支机构根据公司的发展目标和工作需要，经总裁会议研究提出设立、合并、撤销的建议，报董事会决定。 第五条各部门内设机构的设立、合并、撤销，由各部门提出申请，报总裁会议审批。 第六条各营业部内设机构原则上按公司经纪业务管理部门设计的标准模式设立。除财务、电脑部门为必设机构外，其余机构的设立、合并、撤销，征得公司经纪业务管理部门同意后，由各营业部决定，并报公司人力资源总部备案。 第七条其它分支机构的内设机构由分支机构提出，报总裁会议审批。 第三章编制与计划 第八条公司按照精简、统一、效能的原则，确定公司用人计划。对职能部门实行编制管理，对业务部门和分支机构实行计划管理。 公司职能部门是指：总裁办公室、人力资源总部、财务管理总部、稽核审计总部、营销管理总部、信息技术中心和研究发展中心；公司其它部门均为公司业务部门；公司分支机构是指各地管理总部、营业
部及其它分支机构。 第九条公司职能部门的编制按照工作岗位和职责，由人力资源总部提出，报总裁会议决定。业务部门及分支机构由本部门根据业务发展需要提出用人计划，报人力资源总部审核汇总，报总裁会议决定。 第十条年初各部门根据公司发展需要提出当年用人计划，报人力资源总部审核汇总，报总裁会议决定后下达。 第十一条公司各业务部门、各分支机构在下达的年度计划内，制定实施方案，做好增减人员工作，若发生机构、岗位、人员变动，应即时向人力资源总部报送《机构、岗位、人员变动情况表》；年度终了，应在下年度元月15日前向公司人力资源总部报送《年度员工工资统计表》。 公司各职能部门的人员情况由人力资源总部统计。 第四章岗位设置 第十二条公司根据岗位要求和工作性质不同，设立管理岗位、业务技术岗位和服务岗位，分别制定相应的岗位准入标准及管理办法。 第十三条管理岗位设置 （一）公司：总裁、常务副总裁、副总裁、财务总监、技术总监、稽核总监、总裁助理、部门（中心）总经理、部门（中心）副总经理、部门（中心）总经理助理、经理、副经理、业务主办、业务员（三总监与总裁助理同级）。 （二）地区管理总部：总部总经理、总部副总经理、总部总经理助理、经理、副经理、业务主办、业务员（总部总经理与公司部门总经理同级）。 （三）营业部：总经理、副总经理、总经理助理、部门经理、部门副经理、业务主办、业务员（营业部按分类管理的原则分为三类，具体标准由公司经纪业务管理部门另行制定）。 第十四条业务技术岗位设置 （一）证券研究发展技术岗。 （二）咨询分析技术岗。
营业部员工管理制度 一、总则 一、为加强营业部人事管理,逐步实现员工管理科学化、规范化、制度化,使员工聘用、流动、考核、晋升、奖惩等人事工作有章可循,特制定本办法. 二、营业部本着公开、平等、竞争、择优的原则,对全体正式员工实行聘用制；本着精简高效的原则,在营业部内部科学合理地确定岗位职数. 三、凡被营业部正式聘用的员工,在政治上完全平等,工作上各尽其能,工资分配上按劳取酬. 二、员工的基本条件 四、员工基本条件： 一、贯彻执行党和国家的路线、方针、政策；坚持四项基本原则、廉 洁自 律、遵纪守法. 二、以诚信、尊重、敬业、服务、创新为基本行为准则,关心客户、员 工、 社会. 三、认同公司理念、锐意进取、遵守公司各项规章制度,为公司树立良好的企业形象. 四、身体健康、具有相应岗位的专业知识和工作技能,满足岗位的各项要求.
五、员工岗位根据工作需要,分为后台管理、专业技术及勤务岗位；业 务 岗位二大系列岗位. 一、后台系列岗位: 1 、营业部管理类人员设3类岗位：总经理、副总经理、总经理助理 营业部管理人员必须具备以下基本条件： 1、有职责所需要的理论政策水平,能够用正确的观点,方法分析和解决问题. 2、有较高领导能力和决策水平,知人善任、懂经营、善管理、开拓进取,有胜任本职工作的文化水平和专业知识. 3、有较强的事业心和责任感,讲实话、办实事、求实效,有全局观念,善于协调人际关系并能与他人、他部合作共事. 2、专业技术财务人员、电脑技术人员、技工人员司机、电工等及勤务办公文员、勤杂人员类人员设四类岗位： 二、业务系列岗位: 销售江南证券服务及理念,并为客户提供系统及
**证券营业部前台业务人员协议管理规定 （*年6月修订） 第一条为加强对营业部前台业务人员的协议管理，依据有关中国证监会《证券经纪人管理暂行规定》《证券投资咨询顾问业务暂行规定》和公司《**证券劳动协议管理办法》，特拟定本规定。 第二条本规定所指营业部前台业务人员，是指与公司签订有关协议、公司 授权范围内在证券*场上从事客户营销推广、客户服务等活动，并依照协议商定取得报酬的自然人。 第三条营业部前台业务人员协议分为财富经理签订的劳动协议和经纪人签 订的委托代理协议。 第四条财富经理劳动协议，是指财富经理与公司或所属营业部在平等自愿、协商一致的基础上，以书面形式确立劳动关系，为明确各方的权利和义务而签订 的协议。协议一经订立，即具备法律约束力，各方必须履行协议规定的所有条款，协议各方构成劳动用工关系。 第五条经纪人委托代理协议，是指证券经纪人与公司在平等自愿、协商一 致的基础上，以书面形式确立委托代理关系，为明确各方的权利和义务而签订的 协议。协议一经订立，即具备法律约束力，各方必须履行协议规定的所有条款， 协议各方构成委托代理关系。 第六条公司人力资源总部是公司人事协议管理的主管部门，零售业务总 部协助制订财富经理劳动协议、经纪人委托协议的签署细则、要件构成,以及修 订完善。 第七条分公司是辖区内营业部前台业务人员协议管理工作的统筹管理部 门，负责辖区内营业部前台业务人员协议的审核、用印和存档，指导、督办、检 查辖区营业部前台业务人员协议管理的全面实施。营业部负责详细贯彻前台业务 人员劳动协议和委托代理协议的签署及管理，负责协议的初审、释义、内容填写、整理、保管等工作。 第八条营业部、分公司、总部在人员聘用或续聘环节，均应依据有关《**证
证券有限责任公司营业部岗位管理制度 第一章总则 第一条为明确证券营业部业务活动中各岗位的职责，规范交易业务活动，加强风险控制，提高工作效率，特制定本制度。 第二条本制度适用于公司所属证券营业部。 第三条营业部应在遵守国家有关法律法规和交易所业务规则的前提下，在公司《营业部管理制度》和《营业部经营目标责任书》的授权范围内进行证券经营管理活动。 第二章营业部总经理、部门经理岗位职责 第四条营业部总经理、副总经理岗位职责： （一）总经理的岗位职责： 1.主持营业部的全面工作，按公司《营业部管理制度》和《营业部经营目标责任书》的授权开展各项经营管理活动。 2.负责落实各部门各岗位的职责和权利，协调各部门的关系。 3.传达、贯彻和执行公司的指令，带领员工完成各项工作和指标。 4.负责制定营业部年度工作计划、业务规划和财务收支计划。 5.负责指导和检查各项工作，处理重要业务事项，审查和决定权限内的有关事项。 6.组织做好与地方主管部门之间的协调工作，与其建立长期良
好的业务关系。 7. 加强员工队伍建设和证券从业人员自律管理，开展金融证券风险防范活动，建立内部监管体系，保证各项业务健康、快速发展。 8. 负责加强业务经营管理，开拓业务，不断完善服务手段，提高经济效益。 9.作为固定资产管理的第一责任人，对营业部固定资产的管理与使用负主要责任，并组织制定固定资产的购置计划。 10.定期向公司主管职能部门提交工作报告,汇报业务开展情况，发现问题及时反馈并组织分析、解决。 11.严格按照证监会、证券交易所对市场监管和会员管理的有关要求，及时准确上报各类报表、年度检查材料和重大情况。 （二）副总经理协助总经理履行上述岗位职责。 第五条证券营业部总经理、副总经理资格要求： 证券营业部总经理、副总经理任职，应按照中国证监会的有关规定取得《证券业从业人员资格证书》，并从事证券工作2年以上。未取得从业资格的，其学历和经历条件须具有硕士研究生以上学历，从事证券工作3年或金融工作5年以上；或具有大学本科学历，从事证券工作5年或金融工作8年以上；其他学历人员，须从事证券工作10年或经济、金融工作20年以上。 第六条营业部按日常业务和管理活动设置以下部门：交易服务部、客户服务部、理财经纪部、电脑部、财务部、办公室等。各部门设部门经理（主任或主管），在各自职责范围内完成工作。
公司员工管理制度范本（通用6篇） 公司员工管理制度1 第一条为了提高员工的业务知识及技能，选拔优秀人才，激发员工的工作热情，特制定本晋升管理办法。 第二条晋升较高职位依据以下因素： 1、具备较高职位的技能； 2、相关工作经验和资历； 3、在职工作表现与操行； 4、完成职位所需要的有关训练课程； 5、具备较好的适应性和潜力。 第三条职位空缺时，首先考虑从内部人员中选拔；在没有合适人选时，考虑外部招聘。 第四条员工晋升分定期和不定期两种形式。 1、定期：每年的12月25—28日根据考核评分办法和公司运营状况，统一实施晋升计划；
2、不定期：员工在年度进行中，对组织有特殊贡献、表现优异的员工，可以即时提升； 3、试用期员工成绩卓越者，由试用部门推荐提前转正晋升。 第五条晋升操作程序 1、人力资源部门依据公司规定于每年规定的期间内，依据考核资料协调各部门主管提出的晋升建议名单，呈请核定；不定期者，另行规定； 2、凡经核定的晋升人员，人力资源部门通过行政部以通报形式发布，晋升员工则以书面形式个别通知。 第六条晋升核定权限 1、副总经理、部门经理、特别助理与由总经理核定； 2、各部门主管，由部门经理以上人员提议并呈总经理核定； 3、各部门主管以下各级人员，由各部门主管提议，呈部门经理以上人员核定； 第七条各级职员接到调职通知后，应在指定日期内办妥移交手续，就任新职，并人力资源部通知财务部门。 第八条凡因晋升变动职务，其薪酬由晋升之日起重新核定。 第九条员工年度内受处罚未抵消者，本年度不能晋升职位。
一、准时上下班，对所担负的工作争取时效，不拖延、不积压。 二、服从上级指挥，如有不同意见，应婉转相告或以书面陈述，一经上级主管决定，应立即遵照执行。 三、尽忠职守，保守业务上的秘密。 四、爱护本公司财物，不浪费，不损公利己。 五、遵守公司一切规章及工作守则。 六、保持公司信誉，不作任何有损公司信誉的行为。 七、待人接物要态度谦和，以争取同仁及顾客的合作。 八、本公司员工因过失或故意使公司遭受损害时，应负赔偿责任。 九、清洁工作中，不得妨碍客人的行动。发现工作会妨碍客人时，应先停止工作，面带笑容，退出等待，并对客人致歉。 十、工作中，应时刻牢记文明工作语言。不得以粗俗语言对待客户，不得与客人发生争吵。 十一、树立全局观念，员工之间要团结一致，相互协作，互相帮助，和睦相处。
员工管理制度（通用5篇） 员工管理制度1 一、考勤目的 1、为了规范员工，维护公司正常工作秩序，特制定本制度。 2、本制度适用于公司各个部门所有员工。 二、考勤内容 1、公司考勤实行由办公室管理的手工考勤表制度。 2、要求：员工在工作时间坚守岗位，不得擅离职守，严禁在工作时间从事与工作无关的活动，员工必须遵守公司上下班时间，不得迟到、早退或旷工。 3、员工按规定时间到(离)岗工作时间未经领导批准离开工作岗位者，即为擅离职守，按旷工论。 4、考勤须知： (1)15分钟以内为迟到，提前15分钟以内下班视为早退。 (2)迟到15分钟以上按旷工半日论。 (3)迟到、早退累计三次按旷工半日论。 (4)因偶发事件迟到超过15分钟以上经办公室查明属实可准予补办请假。对旷工者，应责成其作出书面检查，并按处罚制度罚款。 三、考勤表管理 1、办公室要进行严格的考勤记录，登记当日考勤表，不得后补，须使用统一的假期符号。
2、每日早晨上班时间(早7：00)准时到点名处排队进行点到考勤，缺勤者按迟到或旷工办理。 3、办公室不定时到各部门查岗，应在岗而不在岗者，按旷工半日论。 4、员工因工作需要内部调动时，考勤表应由办公室办理调整。 5、因公出差，应于出差前到办公室办理人工考勤，出差结束后，需到办公室报到。 6、考勤表由办公室汇总后于当月月底上交财务部。 四、休假及其他假期 1、每月员工可公休2天，公休时需提前到办公室申请，只限于周六周日。 2、其他假期需填写并经总经理审批。 3、每月事假不得超过2天，事假当天扣发当日工资。 4、病假经公司指定医疗单位证明后，根据实际情况，由总经理审批，核给病假，病假每日发10元补助。病假不可分割使用。 5、员工有3个工作日的婚假，符合晚婚晚育(男满25周岁，女满23周岁)奖励7天。婚假不可分割使用，每日发10元补助。 6、工作满三年以上，晚婚且一胎的女员工享有90天的连续产假，工作一年以上三年以下产假60天，每日补助8元。工作不满一年者不享有补助，按事假办理。 7、员工的直系亲属(父母、配偶、子女、公婆、岳父母)不幸去世时，员工享有不超过3日的丧假，丧假每日补助10元，可在一个月内分割使用。 8、由公司安排休假。
公司员工管理制度的范本7篇 公司员工管理制度的范本7篇 在发展不断提速的社会中,对于企业的发展,对于员工的管理必须依靠制度的设立。大家知道制度的格式吗?下面是由小编给大家带来的公司员工管理制度的范本7篇，让我们一起来看看！ 公司员工管理制度的范本篇1 为了创造一支以公司利益至高无上为准则，建立高素质、高水平的团队，更好地服务于每一位客户，公司制定了以下严格的管理规章制定，望每一位员工都自觉遵守： 一、8.50，准时到办公室，10分钟搞完卫生，9点正常上班，迟到一次50元罚款，不得早退，不得旷工。 一、工作期间不可因私人情绪影响工作。 二、员工应在每天，保持物品整齐，桌面清洁。 三、上班时不应无故离岗、串岗，不得闲聊、嬉戏打闹做个人私事而影响公司的形象，确保办公安静有序。 四、公司餐补，按实际上班天数为准，每个月会算到工资表里面。 五、员工本着互尊互爱、齐心协力、吃苦耐劳、诚实本分的精神，尊重上级，有何正确的建议或想法用书写文字报告交与上级部门，公司将做出合理的回复。 六、服从分配、服从管理、不得损坏公司形象、透漏公司机密。 七、认真耐心听取每一位客户的建议和投诉，损坏公司财物者照价赔偿。 八、员工服务态度:使用标准的专业文明用语,做好积极、主动、热情、微笑及训练有素的语音、语速和语调的服务。 九、电话接听：遵守电话使用规范，接听电话应及时，一般铃响不应超过三声，如受话人不能接听，离之最近的职员应主动接听，重要电话做好接听记录，严禁占用公司电话时间太长，严禁使用公司电话打工作以外的电话。 十、辞职条件：员工辞职必须提前一个月提辞呈报告，书写详细理由充分经批准方可离职。
员工管理规章制度简易版(7篇) 员工管理规章制度简易版(7篇) 制度,是大家约定俗成的规矩,而在工作当中,规章制度也会工作人员需要遵守的管理条例。那么,大家知道制度的格式吗下面是由小编给大家带来的员工管理规章制度简易版7篇，让我们一起来看看！ 员工管理规章制度简易版【篇1】 随着企业不断发展壮大，员工人数日渐增多且素质参差不齐，工作之外引发的意外事故时有发生！为了有效防止和消除一切事故隐患，落实“四不伤害”责任，确保员工工作期间及工作外安全，杜绝由于自身过失给自己造成伤害，公司现对员工安全防范管理制度修订如下： 1、凡来公司应聘人员必须持有县级以上医院体检证明，并将体检单交公司人力资源部后，方可录用。 2、新录用员工，必须接受公司三级安全教育，并经考试合格后，方可签订劳动合同。 3、公司员工必须遵守劳动合同及公司各项规章制度，安全防范管理制度。否则，公司有权依照规章制度进行行政或经济处罚，造成损失由本人按责赔偿。 4、公司给每位员工提供住宿和就餐、洗浴场所，员工必须按要求在公司内食宿，若私自离开公司、外出，在家中或途中发生的一切意外事故责任均由其本人负责。 5、公司员工休假时间统一规定为：公司后勤、职能部门人员每周轮换休假，周六、周日轮换单休时，必须当面填写交接单；生产线员工在大倒班时回家视每周正常休假。所有员工在休假期间所发生的一切人身伤亡或疾病医疗事故责任自行负责。 6、东区员工上下班，必须列队通过天桥。横穿马路经保卫人员劝阻仍不听的员工，所导致发生的一切意外交通事故责任自负。 7、公司员工骑摩托车必须要有合法执照，车辆必须有牌照，有保险，行驶必须要戴上头盔，自觉遵守交通规则。
公司员工管理制度（通用7篇）员工管理制度篇一 一、员工管理 1、录用原则 2、入职程序 3、转正程序 4、离职程序 5、考核标准 6、升迁标准 7、调用管理 8、薪资标准及管理 9、考勤管理 10、请休假管理 11、福利管理 12、奖罚条例管理 13、行为规范管理 14、员工餐管理 15、员工宿舍管理 二、京味斋员工岗位职责
三、消防、安全、卫生管理 四、公司机构设置图员工管理 （一）录用原则 公司遵循“以人为本，广招贤才，共同发展”的原则。根据工作需要，在核定编制内，录用能胜任相应岗位工作，素质较高的人员，并充分考虑 录用人员的自然情况，知识层次，专业技能等方面。公司用人宗旨是“有 德有才，提拔使用；有德无才，培养使用；无德有才，酌情使用；无德无才，坚决不用。 （二）入职程序 1、新员工经店长（厨师长）面试合格后才予以试用，试用期原则定 为1，3个月。3个月后为正式员工，以转正单为准，由经理审核批准。 3、在库管处领取员工工牌，工服，考勤卡员工手册等相关物品。并 签字确认，仔细填写入职表。 4、由店长（厨师长）安排实习期工作。 （三）转正、辞退程序 1、在本企业工作期间按照国家规定需办理的各种证件（暂住证，健 康证，就业证）费用由员工，自理企业可酌情垫付，并从员工的工资中扣除。 2、在试用期内工作能力突出、成绩显著，由部门主管提请企业可酌 情予以提前转正以资鼓励。以转正单为准，由经理审核批准。
3、在试用期间如果品行欠佳或不能适应本店工作，本店有权予以辞 退除试用期基本工资外，不再给予资遣费和旅行补助费。如违反公司行为 规范等其它管理规定者，情节严重须辞退，按相应管理规定执行。 （四）离职程序 1、在试用期内辞职，必须提前7天书面申请，转正后应提前一个月 向主管递交辞职申请，经餐厅店长批准一个月后办理辞职手续。 2、员工按正常程序辞职，企业批准后退回床位，洗净的工服等相关 物品交回指定部门，由相关部门负责人开具接收证明，经理凭此证明和原 始押金收据向员工退还工服押金，但工服被人为损坏者，本企业有权向员 工收取部分折旧费，如工服押金收据不慎丢失押金不予退还。 3、最后交接完毕搬出宿舍到经理处领取当月工资、奖金、工服押金。 4、如不按程序办理企业有权将扣发当月工资、奖金和押金。 （五）考核管理制度 1、积极参加公司制定的培训工作，努力提高服务技能，服务技巧。 2、每月公司定期会对各个部门，各个岗位进行考核。 3、在考核过程中，严禁徇私舞弊的现象。对违反者将根据相关管理 进行处罚。 4、每次考核结束，公司会根据相应考核成绩进行调整。对不合格者 会加强培训，并再次考核。如三次考核不达标者，公司根据管理制度进行 处罚。 （六）升迁标准
华泰证券股份有限公司 证券经纪人管理制度（暂行） 第一章总则 第一条为加强对公司证券经纪人的监督管理，统一相关业务流程，规范证券经纪人在证券经纪活动中的执业行为，防范和控制风险，促进经纪业务健康发展，根据《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》，特制定《华泰证券股份有限公司证券经纪人管理制度（暂行）》（以下简称本制度）。 第二条证券经纪人是指接受公司委托，在中国证券业协会（以下简称协会）登记注册，代理公司进行证券经纪业务营销活动的，未与公司签订劳动合同的自然人。公司开展证券经纪人业务，应当遵守法律、行政法规和本制度的规定，集中统一管理，加强内部控制，严格防范和控制风险。 各营业部负责人、营销总监及证券经纪人业务管理人员，应严格监督管理证券经纪人遵照法律法规和本制度的规定，合法合规从事证券经纪业务营销活动，如因监督管理不善给公司造成不良后果的，各业务人员应承担相应责任。 第三条根据审慎监管的原则，公司根据营业部管理能力和风险控制能力，批准符合规定条件的营业部开展证券经纪人业务，并对其证券经纪人队伍规模进行控制。 第四条公司合规与风险管理部、稽查部根据有关规定，对证券经纪人业务开展情况，进行风险控制和业务监督检查。 第五条本制度适用于公司各营业部及证券经纪人。 第六条释义
1、公司：华泰证券股份有限公司。 2、四类地区：公司根据营业部所在地区宏观经济情况，将营业部所在地划分成四类地区，划分及调整的方式，与公司经纪业务对地区的划分及调整方式保持一致。 3、有效户：账户内托管资产达到公司规定标准的客户。 第二章证券经纪人管理体系及职能 第七条公司对证券经纪人的管理，采取统一集中的方式，设计合理的组织架构和业务流程，明确各业务环节权利职责，保障证券经纪人工作组织有序、分工合理、风险监控及时有效。 不得采用“金字塔”式传销模式开展证券经纪人业务。
某券商证券有限责任公司营业部薪酬管理制度1．目的 为了充分发挥薪酬吸引、激励和保持公司各类人才的作用，按照绩效优先、兼顾公平的原则，特制定《某券商证券有限责任公司营业部人员薪酬管理制度》（下称本制度）。 2．适用范围 本制度适用于公司经纪业务体系各证券营业部所有员工（公司另有规定的除外）。 3．薪酬管理规定： 3.1薪酬：是指公司对付出体力和脑力劳动的员工所支付的可以现金形式作价的各种物质利益的总和。薪酬在本制度中由工资部分，奖金部分和福利部分构成 3.2工资的确定 3.2.1营业部员工工资由基本工资、岗位工资和绩效工资构成。 3.2.2基本工资：是指与公司签订劳动合同的员工应享受的确保其基本生活条件的最低劳动报酬。（除非公司另行通知，基本工资在本制度中是指员工工作所在地政府颁布的最低劳动保障工资*1.2） 3.2.3
岗位工资：是指员工受聘于某岗位并被证实确能正确履行该岗位职责而应获得的劳动报酬。其岗位工资参照《某券商证券有限责任公司员工职级工资与地区系数表》后核定相应职级后确定； 3.2.4绩效工资：是指员工完成所规定的绩效指标而应获得的劳动报酬，见相应的管理办法； 3.2.5 营业部财务部经理和电脑部经理的工资由公司相应部门制定标准，营业部代为发放； 3.2.6试用期员工工资为相应工资总额的80%。 3.3奖金的确定 3.3.1奖金分为个人创收奖金、管理创收奖金、举荐奖金和年终奖金四个部分； 3.3.2个人创收奖金：指营业部员工个人所开发客户为营业部所创利润贡献中按一定比例计提的个人应得报酬； 3.3.3管理奖金：是指直销团队负责人从其引入并负责日常管理的业务拓展人员或销售团队所创造的利润贡献中按一定比例计提的个人应得报酬； 3.3.4举荐奖金：营业部员工引入分销组织所享受分销组织创造利润的奖励部分。 3.3.5年终奖金：是指营业部在完成或超额完成《营业部经营目标责任书》的情况下，营业部负责人将公司核准的营业部年终奖金依据员工工作质量和业绩表现所给予的额外嘉奖； 3.3.6年终奖金由营业部根据各员工的工作质量和业绩表现在营