证券公司私募基金子公司风险管理负责人考核方案
一、引言
为了确保证券公司私募基金子公司的风险管理工作的有效性和合规性，提高公司的整体风险控制水平，降低潜在的风险损失，特制定本考核方案。本方案旨在评估和提升风险管理负责人的综合能力，以确保其能够有效地履行风险管理职责。
二、考核对象
本考核方案适用于证券公司私募基金子公司的风险管理负责人。
三、考核内容及标准
1. 风险管理能力
（1）风险识别能力：能够准确识别各类潜在风险，包括市场风险、信用风险、操作风险等。
（2）风险评估能力：能够运用适当的方法和技术，对各类风险进行量化和定性分析。
（3）风险控制能力：能够制定和执行有效的风险控制措施，降低潜在的风险损失。
（4）风险监控能力：能够持续监控风险状况，及时发现和处理风险事件。
2. 业绩考核
（1）投资收益率：考察基金产品的年度投资收益率，以反映风险管理负责人的投资决策水平。
（2）风险调整后收益：综合考虑投资收益率和风险水平，以评估风险
管理负责人的风险控制能力。
（3）客户满意度：调查客户对基金产品的满意度，以反映风险管理负责人的服务质量和客户维护能力。
3. 风险管理合规性
（1）遵守法律法规：确保风险管理活动符合相关法律法规和监管要求。
（2）内部风险管理制度执行：严格执行公司内部的风险管理制度和流程，确保风险管理活动的规范性和有效性。
4. 团队建设和培训
（1）团队建设：有效地组建和管理风险管理团队，提高团队整体素质和协作能力。
（2）培训和发展：为团队成员提供充分的培训和发展机会，提高团队的专业素质和综合能力。
5. 风险报告质量和准确性
（1）报告内容完整性：风险管理负责人提交的风险报告应全面、详细地反映基金产品的各类风险状况。
（2）报告准确性：风险报告的数据和信息应真实、准确、可靠，能够反映基金产品的实际风险状况。
6. 风险控制措施的有效性
（1）措施针对性：针对识别和评估出的风险，制定的控制措施应具有针对性和有效性。（2）措施执行效果：已实施的控制措施应能有效地降低基金产品的风险水平，减少潜在的损失。
7. 内部风险管理制度的完善和执行（1）制度完善性：公司内部的
风险管理制度应健全、科学、合理，能够涵盖各类潜在风险。（2）制度执行力度：所有员工应严格执行公司内部的风险管理制度，确保制度的权威性和有效性。8. 对公司整体风险的把握和贡献（1）全局视野：风险管理负责人应具备全局视野和战略思维，能够全面把握公司整体的风险状况。（2）风险管理效益：通过有效的风险管理，降低公司的整体风险水平，为公司创造更大的价值。四、考核周期和方式 1. 考核周期风险管理负责人的考核周期为每季度一次，每年进行一次综合评估。 2. 考核方式（1）自我评价：风险管理负责人应每季度进行自我评价，总结工作和成果，发现问题并提出改进措施。（2）上级评价：上级领导根据风险管理负责人的工作表现和成果进行评价，提出表扬或批评，并对下季度工作提出要求。（3）同事评价：同事对风险管理负责人的工作进行评价，提出意见和建议，以帮助其改进工作方法和提高工作效率。五、考核结果及应用 1. 考核结果每个季度的考核结果将作为风险管理负责人工作绩效的重要依据，同时将年度综合评估结果作为其年度奖金和其他奖励的依据。 2. 奖励机制根据年度综合评估结果，将设立如下奖励机制：（1）年度优秀风险管理负责人奖：授予在风险管理工作中表现突出、为公司创造显著价值的风险管理负责人。（2）最佳团队奖：授予在团队建设和培训方面取得显著成绩、提高团队整体素质和协作能力的风险管理团队。
《证券公司全面风险管理规范》修订说明 一、修订背景 （一）修订背景 《证券公司全面风险管理规范》（以下简称“《规范》”）实施两年多以来，推动了证券公司树立风险管理理念，强化风险管理意识，建立健全风险管理体系，提高自身风险管理能力和水平。行业各公司虽初步建立了与其发展相适应的全面风险管理体系，但在风险管理意识、管理制度、组织架构、信息系统、量化指标体系、人才队伍、风险应对机制等方面仍然存在不足。此外，大部分证券公司未将子公司纳入全面风险管理体系，风险管理难以介入，无法实现风险管理全覆盖。 为适应经济形势，按照“依法监管,从严监管,全面监管”的要求，提升证券公司风险管理能力，防范行业风险外溢，需要对《规范》进行全面修订，进一步提升《规范》的指导性、可操作性，推动证券公司全面风险管理机制的进一步完善。 （二）主要修订思路 一是对风险管理组织架构的相关要求进一步具体化，增强可操作性。明确风险管理每个层级的风险管理承担的职责，增加董事会、监事会、经理层、首席风险官、内部审计以及全体员工的风险管理职责；对首席风险官任职条件提出要求，包括专业背景和工作经验要求；增加对证券公司风险管理部门人员以及承担管理责任的业务部门风险管理人员的配置要求，明确对风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的平均水平，同时增加风险管理人员的工作经验要求。
二是将子公司纳入全面风险管理的覆盖范围，提出具体风险管理要求。明确证券公司子公司风险管理实施垂直管理的模式，同时提出子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任，其解聘应征得证券公司首席风险官同意。子公司风险管理工作负责人应在首席风险官指导下开展风险管理工作，并向首席风险官履行风险报告义务。子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于50%，此外，对《规范》中原来只对业务部门、分支机构的风险管理要求覆盖到子公司。 三是对《规范》划分章节，完善《规范》的框架。在修订内容的基础上按照全面风险管理“六个一”，将《规范》划成六个章节，具体包括：第一章总则、第二章风险管理组织架构、第三章风险管理政策和机制、第四章风险管理信息技术系统和数据、第五章自律管理、第六章附则。其中，将健全的组织架构与专业的人才队伍合并成第二章，即风险管理组织架构；将可操作的风险管理制度、量化的风险指标体系以及有效的风险应对机制合并形成第三章，即风险管理政策和机制；突出强调可靠的信息技术系统相关内容，包括风险计量模型、数据治理等要求，形成第四章，即风险管理信息技术系统和数据。 二、具体修订内容 （一）完善《规范》框架 按照全面风险管理“六个一”的要求，将原《规范》二十一条改为六章共四十一条： 第一章为总则，将原《规范》中的第一条、第二条、第三条、第十九条纳入，并增加子公司与分支机构要求、风险文化要求等内容。 第二章为风险管理组织架构，对应“健全的组织架构”和“专业的人才队
证券公司私募基金子公司风险管理负责人考核方案 一、引言 为了确保证券公司私募基金子公司的风险管理工作的有效性和合规性，提高公司的整体风险控制水平，降低潜在的风险损失，特制定本考核方案。本方案旨在评估和提升风险管理负责人的综合能力，以确保其能够有效地履行风险管理职责。 二、考核对象 本考核方案适用于证券公司私募基金子公司的风险管理负责人。 三、考核内容及标准 1. 风险管理能力 （1）风险识别能力：能够准确识别各类潜在风险，包括市场风险、信用风险、操作风险等。 （2）风险评估能力：能够运用适当的方法和技术，对各类风险进行量化和定性分析。 （3）风险控制能力：能够制定和执行有效的风险控制措施，降低潜在的风险损失。 （4）风险监控能力：能够持续监控风险状况，及时发现和处理风险事件。 2. 业绩考核 （1）投资收益率：考察基金产品的年度投资收益率，以反映风险管理负责人的投资决策水平。 （2）风险调整后收益：综合考虑投资收益率和风险水平，以评估风险
管理负责人的风险控制能力。 （3）客户满意度：调查客户对基金产品的满意度，以反映风险管理负责人的服务质量和客户维护能力。 3. 风险管理合规性 （1）遵守法律法规：确保风险管理活动符合相关法律法规和监管要求。 （2）内部风险管理制度执行：严格执行公司内部的风险管理制度和流程，确保风险管理活动的规范性和有效性。 4. 团队建设和培训 （1）团队建设：有效地组建和管理风险管理团队，提高团队整体素质和协作能力。 （2）培训和发展：为团队成员提供充分的培训和发展机会，提高团队的专业素质和综合能力。 5. 风险报告质量和准确性 （1）报告内容完整性：风险管理负责人提交的风险报告应全面、详细地反映基金产品的各类风险状况。 （2）报告准确性：风险报告的数据和信息应真实、准确、可靠，能够反映基金产品的实际风险状况。 6. 风险控制措施的有效性 （1）措施针对性：针对识别和评估出的风险，制定的控制措施应具有针对性和有效性。（2）措施执行效果：已实施的控制措施应能有效地降低基金产品的风险水平，减少潜在的损失。 7. 内部风险管理制度的完善和执行（1）制度完善性：公司内部的
证券公司绩效考核管理办法 第一条考核目的为规范公司的绩效考核管理，建立科学有效的激励机制，根据《某某证券有限责任公司人事管理制度》要求，特制定本办法。 本办法旨在对部门及员工的工作绩效进行客观、公正的评价和反馈，为公司发展策略、部门绩效改进及人力资源管理决策提供依据，公平合理地处理与此有关的人力资源管理问题。 考核原则 （一）公开、公平、公正性原则。 （二）全员考核、层级管理原则。 （三）定量与定性、总结与指导相结合原则。 （四）部门考核与个人考核相结合原则。 第三条考核的组织管理 （一）每年进行两次考核，分别为年中考核及年度考核。年中考核区间为本年一月初至六月末，一般在每年的七月初进行；年度考核区间为本年一月初至十二月末，在次年初进行。 （二）公司设立考核领导小组，小组由公司领导及总裁办公室、财务管理总部、营销管理总部、信息技术中心、人力资源总部代表组成；日常事务由人力资源总部办理。 （三）考核领导小组职责： 1、确定公司考核实施办法；
2、组织、指导、监督公司的考核工作； 3、审定考核意见及决定考核结果； 4、裁决考核结果的复核申请。 （四）人力资源总部具体负责对本办法拟订（修订），并具体组织实施考核工作。 （五）考核领导小组成员应严格按规定实事求是地进行考核，对在考核过程中有徇私舞弊、打击报复、弄虚作假行为的，必须严肃处理。 第四条考核实施 考核由公司考核领导小组统一布置，根据层级管理原则分层实施，归口管理。 （一）部门考核 部门考核是对各部门在考核区间工作情况的一个评定，它既是部门工作业绩的综合反映，也将影响员工个人考核成绩。各部门在本部门工作总结的基础上，由公司领导评分和部门互评，考核领导小组评定。 营业部考核按公司《营业部综合考核办法》执行。 （二）员工考核： 1、各部门员工由本部门总经理（含主持工作的副总经理，下同）进行考核； 2、各部门（含营业部及证券管理总部，下同）总经理由公司领导进行考核；同时兼任证券管理总部和营业部总经理的，将证券管理总部工作纳入营业部总经理的考核中；
2019年证券公司高级管理人员合规性专项 考核办法 第一章总则 (2) 第二章考核权限 (2) 第三章考核事项及内容 (3) 第四章考核程序及规则 (5) 第五章考核结果应用 (8) 第六章附则 (9)
第一章总则 第一条为建立对公司高级管理人员（下称“高管”）执业行为的约束机制，推动高管提高合规意识，促使高管加强对其所分管业务条线的合规管理，提高公司整体的合规管理水平，根据证监会《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、证券业协会《证券公司合规管理实施指引》以及公司《合规管理办法》、《董事、监事及高级管理人员薪酬与考核管理办法》等相关规定，制定本办法。 第二条本办法适用于对公司董事会聘任的执行委员会（下称“执委会”）成员、副总裁、财务负责人、合规总监、首席风险官、董事会秘书等高管的合规性专项考核。 经公司执委会任命的助理总裁的合规性专项考核，可比照本办法执行。 第三条公司高管合规性专项考核占绩效考核结果的比例为15%。因合规问责所导致的绩效考核扣分不受上述合规性专项考核比例的 限制。 对于出现重大违法违规行为或重大合规风险且高管对此应当承 担责任的，经董事会决定可以全部扣减其考核分数。 第二章考核权限 第四条公司高管兼任公司董事的，由公司董事会薪酬与考核委员会按照本办法的规定进行合规性专项考核。
董事会薪酬与考核委员会在对其进行合规性专项考核时，应听取合规总监的意见；合规总监应根据本办法的规定，向董事会薪酬与考核委员会提出对其的专项考核意见。 第五条公司其他高管由合规总监组织进行合规性专项考核。 第六条合规总监由公司董事会薪酬与考核委员会进行考核。公司董事会薪酬与考核委员会对合规总监进行考核时，应听取执委会主任的意见。 第七条公司监事会参与高管合规性专项考核工作，履行监督职责。 第三章考核事项及内容 第八条公司对高管的合规性专项考核内容包括其合规管理有效性、经营管理和执业行为合规性。 对高管合规管理有效性、经营管理的合规性的专项考核，以其所分管或协助分管业务条线（部门）业务开展的合规性为主要依据。 第九条公司高管对其分管领域的合规运营承担责任。公司对高管的合规性专项考核，重点关注高管是否在其所分管领域履行下列合规管理职责: （一）在其分管领域组织贯彻执行公司各项规章制度，组织起草、制定其分管领域的规章制度，并监督其实施； （二）在其分管领域主动倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化；
**证券股份有限公司风险管理考核办法 第一章总则 第一条为进一步促进公司合规经营，强化全面风险管理，规范公司风险管理考核工作，依据《**证券股份有限公司激励机制管理办法》《**证券股份 有限公司绩效考核办法》等有关规定，拟定本办法。 第二条本办法所称的风险管理考核，是指公司风险管理委员会授权风险管理部、法律合规部、稽核部设立风险管理考核评估小组（以下简称“评估小组”），对公司各直属部门（含投行业务部门）、分公司、子公司（以下简称“各单位”）的风险管理、合规管理及稽核监督情形进行评估。营业部有关评估工作由公司零售交易业务总部参照本办法及公司有关规定另行拟定并组织实施。 第三条风险管理考核原则上每年一次，考核评估期以公司年度考核实施方案为准，随公司年度考核一并进行。 第四条各单位风险管理考核遵循独立性、全面性、真实性、准确性和完整性原则。 第二章组织保障及职责 第五条风险管理部、法律合规部、稽核部设立风险管理考核评估小组, 具体负责考核方案的设计以及组织实施工作。评估小组的职责如下：（一）拟定公司风险管理考核办法，并依据有关实际情形修订完善； （二）建立和完善风险管理考核信息档案收集管理机制，做好对各单位日常风险管理及合规情形、稽核检查情形的记录和整理工作，动态、延续、完整、系统地积累日常考核素材； （三）依据本办法拟定年度风险管理考核方案，组织召开风险管理年度考核
联席会议，对各单位风险管理及合规情形进行评估和考核； （四）将考核结果报公司风险管理委员会主任签字确认后，提交人力资源总 部。 第三章考核标准及程序 第六条风险管理考核由公司风险管理部、法律合规部、稽核部分别从风险 管理、合规管理、稽核监督情形三方面对各单位进行评级，评级结果分为A（优秀）、B（良好）、C（一般）、D（不合格）四个等级，评级标准遵循如下原则：A级：评估期内风险管理、合规管理及内控机制建设成效显著，未出现风险、 合规事件或问题，不存在内部监控缺陷； B级：评估期内风险管理、合规管理及内控机制建设成效较好，存在极少数 风险、合规问题或内部监控缺陷，能够及时向公司报告并积极贯彻整改，未造成 负面影响的； C级：评估期内风险管理、合规管理及内控机制建设成效较差，发生违法违 规行为或风险事件，风险、合规问题或内部监控缺陷较多或因发现、报告和处理 不及时、不恰当给公司造成较大负面影响的； D级：评估期内风险管理、合规管理及内控机制建设成效极差，发生重大违 法违规行为或风险事件，风险、合规问题或内部监控缺陷众多或因发现、报告和 处理不及时、不恰当给公司造成严重负面影响的。 考核年度内出现影响公司年度分类评估扣分事项的，直接降级为C级及以下。 第七条风险管理部主要从日常风险管理、风险限额管理、风险事件、风控 指标管理情形4个方面对各单位进行考核评级： （一）日常风险管理情形：是否依照公司风险管理制度履行部门风险自控 职责；若部门内设风控经理或风控二级部门的，是否依照要求进行履职；是否按 照有关要求向风险管理部报送数据及风险评估信息。 （二）风险限额管理情形：是否严格执行公司风险偏好政策；是否对部门 风险限额进行有效管理；是否存在恶意超出风险限额指标的情形；是否对风险限 额预警及超限情形进行及时处理或整改；是否及时回应风险管理部关于限额管理 的风险提示或警示函件。 （三）风险事件情形：是否出现给公司造成实际损失、造成或产生流动性冲击或
XXXX证券投资咨询**公司 私募基金风险控制管理制度 第一章总则 第一条为加强公司内部风控管理,增强自我约束能力,实现持续规范发展,保障公司依法合规经营,依据相关法律、法规和规范性文件,制定本制度. 第二条本制度所称风控是指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部了规章制度,以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则<以下统称"法律、法规和准则">. 第三条本制度所称的风控风险,是指因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险. 第四条本制度所称的风控管理是指公司制定和执行风控管理制度,建立风控管理机制,培育合规文化,防范风控风险的行为.风控管理是公司全面风险管理的一项核心内容,也是内部控制的一项基础性工作. 第五条公司树立合规经营、全员主动风控、风控从高层做起、合规创造价值的理念,培育全体工作人员的风控意识,倡导和推进风控文化建设,并将风控文化建设作为公司风险管理文化建设的一个重要组成部分,促进公司内部风控管理与外部监管的有效互动.
第六条公司为风控管理提供必要的资源支持,确保风控管理人员切实有效履行职责.通过定期和系统的教育培训提高风控管理人员的专业技能. 第七条公司遵守开展业务所在国家或地区的适用法律和监管规定. 第二章风控管理的目标和基本原则 第八条公司风控管理的目标是通过建立健全风控管理框架和制度,实现对风控风险的有效识别和管理,培育全员主动风控文化、增强自我约束能力、保障公司及其工作人员经营管理和执业行为等符合法律、法规和准则,切实防范风控风险,力求在公司形成内部约束到位、相互制衡有效、内部约束与外部监管有机联系的长效机制,为公司持续规范发展奠定坚实基础. 第九条公司风控管理的基本原则： <一>全面性：风控管理覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员.贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节；在决策机制、内部控制、业务流程等全面体现风控管理要求； <二>独立性：风险控制委员会具有独立性,公司的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序,直接向风控总监和风控部门下达指令或者干涉工作；公司的股东、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合风控总监和风控部门的工作,不得以任何理由限制、阻挠风控总监和风控部门履行职责. 第三章风控管理组织体系
2021年证券公司合规管理人员胜任能力测试专用教材和考题答案 2021年证券公司合规管理人员胜任能力测试全套资料【专用教材＋考点手册＋题库＋考前冲刺】 内容简介 【全套产品】 •2021年证券公司合规管理人员胜任能力测试专用教材 •2021年证券公司合规管理人员胜任能力测试考点手册 •2021年证券公司合规管理人员胜任能力测试题库 •2021年证券公司合规管理人员胜任能力测试考前冲刺卷及详解 • 试看部分内容
第一部分合规管理理论与实务 第一章合规管理基础理论 第一节基本概念 【大纲要求】 掌握合规、合规管理的定义；了解境内外金融行业合规管理的发展情况；了解证券公司合规管理的意义；熟悉合规管理的理念；熟悉合规管理与公司治理、内部控制的关系。 【要点详解】 一、合规、合规管理的定义 2017年10月1日起施行的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》中规定，“证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为应符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则（统称法律法规和准则）”。 合规管理，其内涵是指企业通过制定合规政策，按照外部法规的要求统一制定并持续修改内部规范，监督内部规范的执行，建立独立的机制来识别、评估、提供咨询、监控和报告企业的合规风险以实现增强内部控制，对违规行为进行早期预警，防范、化解、控制合规风险的一整套管理活动和机制。《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》中对于“合规管理”的定义为：“证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。” 二、境内外金融行业合规管理的发展情况 1境内金融行业合规管理的发展情况 （1）国内银行业方面
XXXX证券投资咨询有限责任公司 私募基金风险控制管理制度 第一章总则 第一条为加强公司内部风控管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，保障公司依法合规经营，依据相关法律、法规和规范性文件，制定本制度。 第二条本制度所称风控是指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部了规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。 第三条本制度所称的风控风险,是指因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险. 第四条本制度所称的风控管理是指公司制定和执行风控管理制度，建立风控管理机制，培育合规文化，防范风控风险的行为.风控管理是公司全面风险管理的一项核心内容，也是内部控制的一项基础性工作。 第五条公司树立合规经营、全员主动风控、风控从高层做起、合规创造价值的理念，培育全体工作人员的风控意识,倡导和推进风控文化建设，并将风控文化建设作为公司风险管理文化建设的一个重要组成部分，促进公司内部风控管理与外部监管的有效互动。
第六条公司为风控管理提供必要的资源支持，确保风控管理人员切实有效履行职责.通过定期和系统的教育培训提高风控管理人员的专业技能。 第七条公司遵守开展业务所在国家或地区的适用法律和监管规定。 第二章风控管理的目标和基本原则 第八条公司风控管理的目标是通过建立健全风控管理框架和制度,实现对风控风险的有效识别和管理，培育全员主动风控文化、增强自我约束能力、保障公司及其工作人员经营管理和执业行为等符合法律、法规和准则,切实防范风控风险，力求在公司形成内部约束到位、相互制衡有效、内部约束与外部监管有机联系的长效机制，为公司持续规范发展奠定坚实基础。 第九条公司风控管理的基本原则: （一)全面性：风控管理覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员。贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节；在决策机制、内部控制、业务流程等全面体现风控管理要求； （二)独立性：风险控制委员会具有独立性，公司的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向风控总监和风控部门下达指令或者干涉工作；公司的股东、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合风控总监和风控部门的工作,不得以任何理由限制、阻挠风控总监和风控部门履行职责。 第三章风控管理组织体系
运营风险控制制度 第一章总则 为规范公司风险管理,建立规范、有效的风险控制体系,提高风险防范能力,保证公司安全稳健运行,提高经营管理水平,根据中华人民共和国公司法、公司章程及相关法律、法规,结合公司实际,制定本制度; 第一条本制度旨在公司为实现以下目标提供合理保证： （一）将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内; （二）实现公司内外部信息沟通的真实、可靠; （三）确保法律法规的遵循; （四）提高公司经营的效益及效率; （五）确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划,使其不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失; 第二条公司风险是指未来的不确定性对公司实现其经营目标的影响; 第三条按照公司目标的不同对风险进行分类,公司风险分为：战略风险、经营风险、财务风险和法律风险; 一战略风险：没有制定或制定的战略决策不正确,影响战略目标实现的负面因素; 二经营风险：经营决策的不当,妨碍或影响经营目标实现的因素; 三财务风险：包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风险; 1.财务报告失真风险
没有完全按照相关会计准则、会计制度的规定组织会计核算和编制财务会计报告,没有按规定披露相关信息,导致财务会计报告和信息披露不完整、不准确、不及时; 2.资产安全受到威胁风险 没有建立或实施相关资产管理制度,导致公司的资产如设备、存货和其他资产的使用价值和变现能力的降低或消失; 3.舞弊风险 以故意的行为获得不公平或非正当的收益; 法律风险：没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定,影响合法性目标实现的因素; 第四条按风险能否为公司带来盈利机会,风险可分为纯粹风险和机会风险; 第五条按照风险的影响程度,风险分为一般风险和重要风险; 第六条本制度适用于公司本部及下属子公司; 第二章风险管理及职责分工 第七条公司各职能部门为风险管理第一道防线；公司决策委员会为风险管理第二道防线；董事长为风险管理第三道防线; 第八条公司项目投资部在风险、控制管理方面的主要职责： （一）公司项目投资部按照公司内控部门制定的风险评估的总体方案,根据业务分工,配合内控项目组识别、分析相关业务流程的风险,确定风险反应方案; （二）根据识别的风险和确定的风险方案,按照公司确定的控制设计方法和描述工具,设计并记录相关控制,根据风险管理的要求,修改
私募基金公司岗位职责及绩效考核 私募基金公司岗位职责及绩效考核方案 (一)私募基金团队经理 1、任职资格： 金融、经济相关专业硕士以上学历，有丰富项目管理、资本运营经验，精通投资或企业并购、重组、新三板等投资业务，剧本解决突发事件和抗压能力，有较好实力和工作责任心者获基金团队经理任职资格。 2、工作职责: 1)根据公司战略部署，负责公司及新三板业务的投资工作审核、监督、管理工作， 以及外部协作工作； 2)协助公司规划阳光私募、新三板业务体系规划，并领导团队制定年度、季度、月
4)代表团队向总经理提供拟投项目、三版业务的阶段性汇报文件 5)负责协调与投资项目相关的各种内部、外部关系； 6)负责本部门的日常管理工作及制度建设工作 3、薪酬结构： 薪酬结构为：基本工资+绩效工资+利润红利+业务管理费用及补助 1)基本工资：固定工资，每月按考勤日计算； 2)绩效工资：考核工资，由个人绩效加团队绩效两部分组成，按照考核指标核算后 发放； 3)利润红利：按照团队的业务体量比例提取，具体标准以每个项目的合作合同为准，绩效工资按实际利润额占个人业绩要求的占比计算，超过部分亦按照占比发放。4)管理业绩提成：按照团队业绩结合利润，按照一定比例提取，绩效工资发放标准为按实际利润占业绩要求的占比乘以绩效工资总额提取，超过部分亦按照占比发放； 5)业务管理费用及补助：销售管理人员享受业务管理费用及补助，具体标准见第三 章。 4、具体考核标准：
备注：考核分年度、季度、月度考核，薪资标准单位（元） (二)投资经理 1、任职资格： 1)有一定的产业研究背景，对行业研究、思路有一定的认识 2)本科学历以上，1-2年投行、券商、财务顾问、会计事务所等投行经验，有直接参 与1~2个实际投资项目经验及资源； 3)具有项目资源及项目开发能力，有能力独立发掘、分析投资价值的高成长中小企 业 2、工作职责： 1)开拓公司投资银行业务，完成投资银行的经营指标； 2)按照公司战略部署发现潜在投资项目，配合项目经理对拟投资项目进行筛选、分 析论证、收益和风险测算、投资交易机构及条款设计、商务谈判及投融资方案设计； 3)负责投资项目的进入、谈判、交易、退出的组织和控制； 4)负责公司备投项目跟踪、收集、掌握国内外行业法规、政策、重要专业及业务信 息动态 5)建立、维护与政府机构、金融机构、投资合作机构、合作伙伴、潜在客户的良好 关系 3、薪酬结构： 薪酬结构为：基本工资+绩效工资+利润红利 1)基本工资：固定工资，每月按考勤日计算； 2)绩效工资：考核工资，由个人绩效加团队绩效两部分组成，按照考核指标核算后 发放； 3)利润红利：按团队利润额或者管理资产比例提取，具体标准以每个项目合作合同 为准，绩效工资按实际利润额占个人业绩要求的占比计算，超过部分亦按占比发放。
为规范证券公司私募投资基金子公司(以下简称私募 基金子公司)的行为，有效控制风险，根据《公司法》、《合伙企业法》、《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规和监管规定，制定本规范。 私募基金子公司从事私募投资基金(以下简称私募基 金)业务，应当符合法律法规、监管要求和本规范规定。私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务。 证券公司应当突出主业，充分考虑自身发展需要、财 务实力和管理能力，审慎设立私募基金子公司。 私募基金子公司开展业务，应当遵循稳健经营、诚实 守信、勤勉尽责的原则。 证券公司应当建立完善有效的内部控制机制，切实履 行母公司的管理责任，对子公司统一实施管控，增强自我约束能力。 证券公司应当将私募基金子公司的合规与风险管理 纳入公司统一体系，加强对私募基金子公司的资本约束，实现对子公司合规与风险管理全覆盖，防范利益冲突和利益输送。 每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过 一家。 证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基
金子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和同业竞争。 私募基金子公司应当加入中国证券业协会(以下简称 协会)，成为协会会员，接受协会的自律管理。 (一)具有健全的公司管理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间浮现风险传递和利益冲突； (二)最近六个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理 委员会(以下简称中国证监会)及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定； (三)最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或者行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的 情形； (四)公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立 私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批； (五)中国证监会及协会规定的其他条件。 证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或者内控有力的，不得设立私募基金子公司。 证券公司不得采用股分代持等其他方式变相与其他投资者共
证券公司私募投资基金子公司管理规范 1. 引言 私募投资基金行业在我国快速发展，为了维护市场秩序，规范子公司的发展和运作，本文对证券公司私募投资基金子公司进行管理规范进行详细介绍。该规范旨在加强对私募投资基金子公司的监管，保障市场稳定及投资者合法权益。 2. 定义 2.1 证券公司私募投资基金子公司：指由证券公司全资或控股设立的，从事私募投资基金管理业务的专门法人机构。 2.2 私募投资基金子公司业务：涵盖私募基金的募集、投资决策、风险管理、运营管理等全过程中的各项工作。 3. 子公司设立条件 为确保证券公司私募投资基金子公司的稳健运营和风险控制能力，以下条件需满足： 3.1 证券公司需在中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）注册，并持有相应证券交易所颁发的营业执照。 3.2 具备一定的经验和技术条件，能够独立进行私募投资基金管理业务。 3.3 具备一定的资产规模，满足子公司正常运作和风险控制的要求。 4. 私募投资基金子公司治理结构 4.1 子公司治理结构应包括董事会、总经理以及内部监督机构。
4.2 董事会应由合格的董事组成，董事应具备相关行业背 景和经验。董事会应负责制定子公司的发展战略、决策规则等。 4.3 总经理负责私募投资基金子公司的日常管理，应具备 丰富的投资管理经验和专业知识。 4.4 内部监督机构负责对子公司的运作进行监督，包括内 部控制、风险管理等方面的监督。 5. 子公司业务管理 5.1 私募投资基金子公司应制定合理的投资策略和业务规范，并严格按照相关法律法规进行操作。 5.2 子公司应对募集的私募投资基金进行审慎的投资决策，并做好投资组合的风险管理工作。 5.3 子公司应建立健全的内部管理制度和风险控制机制， 保障子公司的经营安全和风险控制能力。 5.4 子公司应及时向投资者披露相关信息，确保透明度和 信息公开。 6. 子公司投资者保护 6.1 子公司应建立完善的投资者适当性管理制度，确保产 品销售和投资顾问业务的合规性和透明度。 6.2 子公司应建立健全的投诉处理机制，及时受理和处理 投资者的投诉。 6.3 子公司应加强内部人员的职业道德和规范行为建设， 提高投资者信任度和满意度。 7. 子公司风险管理 7.1 子公司应建立完善的风险管理系统，包括对投资风险、市场风险、信用风险等进行有效控制。
为加强和规范证券公司全面风险管理，增强核 心竞争力，保障证券行业持续稳健运行，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险控制指标管理办法》等法律法规及相关自律规则，制定本规范。 本规范所称全面风险管理，是指证券公司董事 会、经理层以及全体员工共同参预，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。 证券公司应当建立健全与公司自身发展战略相 适应的全面风险管理体系。全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人材队伍、有效的风险应对机制。
证券公司应当定期评估全面风险管理体系，并根据评估结果及时改进风险管理工作。 证券公司应将所有子公司以及比照子公司管理 的各类孙公司(以下简称“子公司” )纳入全面风险管理体系，强化分支机构风险管理，实现风险管理全覆盖。 证券公司应当在全公司推行稳健的 风险文化，形成与本公司相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守，建立培训、传达和监督机制。 证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、 各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。 证券公司董事会承担全面风险管理的最终责 任，履行以下职责： (一)推进风险文化建设； (二)审议批准公司全面风险管理的基本制度；
(三)审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额； (四)审议公司定期风险评估报告； (五)任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇； (六)建立与首席风险官的直接沟通机制； (七)公司章程规定的其他风险管理职责。 董事会可授权其下设的风险管理相关专业委员会履行其全面风险管理的部份职责。 证券公司监事会承担全面风险管理的监督责 任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并催促整改。 证券公司经理层对全面风险管理承担主要责 任，应当履行以下职责： (一)制定风险管理制度，并适时调整； (二)建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管
子公司管理制度 第一章总则 第一条为加强公司子公司的管理，提升子公司的治理水平和运营效率，防范公司投资风险，维护公司和股东的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条本制度适用于公司对子公司的管理。本制度所称子公司是指公司的全资子公司和控股子公司。对于子公司投资设立的子公司，由子公司参照本制度要求制定其子公司管理制度。 第三条公司对子公司的管理遵循以下基本原则： （一）战略统一、协同发展原则。子公司的发展战略与规划必须服从公司的整体发展战略与规划，实现协同发展和可持续发展。 （二）平等法人关系原则。公司通过子公司股东会（股东大会）或董事会依法行使股东权利，以其持有的股权份额依法享有子公司资产收益、重大事项决策、管理者选择、股权处置、监督审计等权利。 （三）日常经营独立原则。公司不干预子公司的日常经营管理工作，保证子公司独立核算、自主经营的法人地位。子公司自主确定内部管理机构和相关制度，确保子公司有序、规范、健康发展。 （四）重大交易或事项审批原则。公司对子公司发生的可能对公司或子公司利益产生重大影响的重大交易或事项进行决策审批控制。 （五）规范运作一致原则。子公司应按照证券监管部门对上市公司的各项管理规定规范运作，遵守公司关于公司治理、关联交易、对外投资、对外担保、信息披露、财务管理等方面的管理制度，并根据自身经营特点和环境条件，建立和完善内部控制体系。 第四条公司部是子公司归口管理部门，其他各职能部门按照职能分工负责子公司职能管控、业务管控与监督工作。 第二章公司治理 第五条子公司应当依据《公司法》等有关法律法规的规定，结合自身
证券公司风险管理 一、选择题 1.除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营______、为客户提供______的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。（） A. 证券自营业务;融资或融券服务 B. 证券经纪业务;融资或融券服务 C. 证券自营业务;资产管理服务 D. 证券经纪业务;资产管理服务 2.证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是（）。 A. 风险覆盖率不得低于100% B. 资本杠杆率不得低于10% C. 流动性覆盖率不得低于100% D. 净稳定资金率不得低于100% 3.证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。 A. 董事会 B. 监事会 C. 股东（大）会 D. 高级管理人员 4.证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日
起______个、______个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。（） A. 3;1 B. 5;1 C. 5;3 D. 7;5 5.证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。 A. 自律组织 B. 中国证券业协会 C. 中国人民银行 D. 中国证监会 6.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。 A. 10 B. 15 C. 20 D. 30 7.全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、（）、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。 A. 合理的公司文化
投行、私募基金绩效考核管理制度 第一章总则 第一条为有效推进公司工作开展，提升公司整体执行能力，树立以绩效为导向的企业文化，建立市场化的绩效考核体系和科学有效的激励机制，确保公司战略绩效目标的实现，特制定本办法。 第二条管理原则： （一）公开、公平、公正原则：绩效考核以工作内容和实际业绩为依据，确保不同部门、不同员工之间考核标准的公平公正； （二）客观、全面、准确原则：采用相对客观、具体的考核标准对员工绩效进行评价，确保考核数据收集和统计的准确、真实； （三）过程强化原则：强调绩效考核的过程化管理，包括绩效计划、绩效评估、绩效结果应用和有效的绩效反馈，确保绩效考核的有效落实。 第三条本制度适用于公司全体员工，高级管理人员考核依据董事会决议，另行制定考核办法。 第二章考核工作安排 第四条绩效管理组织机构由公司董事会、绩效考核管理
小组（公司高级管理人员、各部门负责人）、各部门负责人和综合管理部组成。 （一）公司董事会负责高级管理人员考核指标的设定，并按照绩效考核方案，对高级管理人员进行绩效考核； （二）绩效考核管理小组是公司绩效考核的审核者，负责审核绩效考核方案，审核各部门绩效考核指标，审核及确定绩效考核结果及绩效考核结果的应用； （三）各部门负责人是绩效管理的实施执行者，负责按照公司绩效管理办法执行绩效管理工作，包括监控部门绩效计划完成情况，提出部门绩效指标调整建议，收集部门绩效数据及客观、公正地进行绩效评价； （四）综合管理部是绩效管理的统筹者，负责绩效考核制度的制定及日常管理工作，并针对绩效管理中遇到的实际问题，提出对绩效考核的改进意见和建议。 第五条绩效考核实施程序： (一)综合管理部发布公司绩效考核通知; (二)各部门及全体员工按照通知要求按时完成各项评议工作; (三)各部门将评议结果提交至综合管理部，由综合管理部处理考核信息、整理考核成绩; (四)考核结束后5个工作日内，综合管理部将考核成绩报送绩效考核管理小组审议; (五)绩效考核管理小组审议通过后的考核结果由综合管
合规 一、单项选择题（40 题，每题0.5 分） 1. 单独或者合计持有公司（）以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交董事会。C A. 10% B. 5% C. 3% D. 1% 2. 根据《公司法》规定，股份有限公司的监事会应当包括适当比例的职工代表，其中职工代表的比例不得低于（），具体比例由公司章程规定。B A. 二分之一 B. 三分之一 C. 四分之一 D. 五分之一 3. 根据《证券法》规定，公开发行公司债券，股份有限公司的净资产不低于人民币（）元，有限责任公司的净资产不低于人民币（）元。A A. 三千万，六千万 B. 六千万，三千万 C. 三千万，五千万 D. 五千万，六千万 4. 根据《证券法》规定，非法开设证券交易场所的，由（）予以取缔；未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由（）予以取缔。A A. 县级以上人民政府，证券监督管理机构 B. 证券监督管理机构，县级以上人民政府 C. 证券监督管理机构，证券交易所 D. 证券交易所，证券监督管理机构 5. 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满（）年的高级管理人员。A A. 3，2 B. 4，3 C. 5，4 D. 6，5 6. 根据《证券公司监督管理条例》的规定，单位或个人以持有证券公司股东股权的方式，实际控制证券公司（）股权时，应当事先告知证券公司，并由证券公 司报证监会批准。D A. 30% B. 15%
C. 10% D. 5% 7. 当事人既约定违约金，又约定定金的，一方违约时，另一方（）。D A. 只能适用违约金条款 B. 只能适用定金条款 C. 违约金和定金条款同时适用 D. 可以选择适用违约金或者定金条款 8. 某证券公司从业人员李某，利用因职务便利非法获取的内幕信息以外的其他未公开信息，并且暗示钱某从事相关工作，大获其利。依据《刑罚》及相关规定，李某所触犯的罪名是（）。C A. 内幕交易罪 B. 泄露内幕信息罪 C. 利用未公开信息交易罪 D. 操作证券、期货市场罪 9. 郑某与走私毒品犯罪分子朱某事先通谋，为朱某提供资金账户。依据《刑法》与《反洗钱法》等相关规定，郑某所触犯的是（）。B A. 洗钱罪 B. 走私毒品罪 C. 包庇罪 D. 窝藏罪 10. 某黑社会组织首领周某通过各种黑社会组织，获取数百万元不义之财；周某为掩饰、隐瞒其来源和性质，通过各种手段将钱“洗白”。依据《反洗钱法》，周某所犯的罪名是（）。D A. 贪污罪 B. 洗钱罪 C. 组织恐怖组织罪 D. 黑社会行政罪 11. 根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构在做出撤销证券公司决定之时，应按照规定程序选择律师事务所、会计师事务所等专业机构成立（），对该证券公司进行行政清理。D A. 临时清算组 B. 证券清算组 C. 专职清算组 D. 行政清算组 12. 根据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的（ ）担任。D A. 公民个人 B. 公司 C. 合伙企业
证券公司另类投资子公司管理规范 1总则 第一条为规范证券公司另类投资子公司（以下简称另 类子公司）的行为，有效控制风险，根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《关于证券公司证券自营业务投 资范围及有关事项的规定》等法律法规和监管规定，制定本 规范。 第二条证券公司另类子公司从事《证券公司证券自营 投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等另类投资 业务，应当符合法律法规、监管要求和本规范规定。另类子 公司不得从事投资业务之外的业务。 第三条证券公司应当突出主业，充分考虑自身发展需 要、财务实力和管理能力，审慎设立另类子公司。 第四条另类子公司开展业务，应当遵循稳健经营、诚 实守信、勤勉尽责的原则。 第五条证券公司应当建立完善有效的内部控制机制， 切实履行母公司的管理责任，对子公司统一实施管控，增强 自我约束能力。 第六条证券公司应当将另类子公司的合规与风险管
理纳入公司统一体系，加强对另类子公司的资本约束，实现 对子公司合规与风险管理全覆盖，防范利益冲突和利益输送。 第七条每家证券公司设立的另类子公司原则上不超 过一家。 证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类 子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和利益输送。 第八条另类子公司开展另类投资业务，应当坚持专业化投资原则，防范利益冲突，不得损害国家利益、社会公共 利益和他人合法权益。 第九条另类子公司应当加入中国证券业协会（以下简 称协会），成为协会会员，接受协会的自律管理。 2另类子公司的设立 第十条证券公司设立另类子公司，应当符合以下要求： （一）具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与另类子公司之间出现风险传递和利益冲突； （二）具备中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监