明代渐进式“改流”浅议——以西北洮、岷一带为例

第ｌ７卷第４期　

２０１５年８月　遵义师范学院学报　

Ｊｏｕｒｎａｌ　ｏｆ　Ｚｕｎｙｉ　Ｎｏｒｍａｌ　Ｃｏｌｌｅｇｅ　Ｖｏ１．１７，Ｎｏ．４　

Ａｕｇ．２０１　５　

［主持人语］近些年在土司问题的研究中，属于制度层面的研究尚显不足。造成这一状况的原因，既有认　

识上的偏差，又有史料整理没能跟上的实际困难。而制度的研究又是一切研究的基础，缺少制度层面的研　

究，其他方面的研究往往难以深入　本期发表的两篇文章，是国家社科基金重大招标项目　中国土司制度史　

料编纂整理与研究　课题组两位成员的最新研究成果，都是属于制度层面的研究：一篇是探讨明代的改流措　

施，另一篇是研究清代土司的教育、科举制度。我们希望今后能有更多这方面的文章，从小问题入手，以小　

见大，把土司制度的研究推向深入。　

（中国社会科学院研究员：李世愉）　

明代渐进式“改流＂浅议　

——以西北洮、岷一带为例　

张金奎　

（中国社会科学院历史研究所，北京１００７３２）　

摘要：明代西北地区的卫所官也是世袭的，尽管学术界对他们是否可称为土司有一定的争议，但他们与西南地区的土司拥有　类似的权力和义务，是没有疑议的。明初在西北撤郡县，置军卫，其后又恢复设立郡县，表明明廷并未放弃对边疆地区实行流官　统治的打算，只是这一过程是渐进式的，逐渐压缩世袭土官的权力。明政府在西北地区的改流措施，大体上可以反映明廷对土　司地区的基本态度。　关键词：明代；改流；洮州；岷州　中图分类号：Ｋ２４８　文献标识码：Ａ　文章编号：１００９—３５８３（２０１５）一０００９—０５　

Ａ　Ｂｒｉｅｆ　Ａｎａｌｙｓｉｓ　ｏｆ　Ｇｒａｄｕａｌ　Ｒｅｆｏｒｍ　ｏｎ　Ｈｅｒｅｄｉｔａｒｙ　Ｏｆｆｉｃｅ　

Ｓｙｓｔｅｍ　ｉｎ　ｔｈｅ　Ｅｔｈｎｉｃ　Ｍｉｎｏｒｉｔｙ　Ａｒｅａｓ　ｉｎ　ｔｈｅ　Ｍｉｎｇ　Ｄｙｎａｓｔｙ　

——Ｔａｌ【ｉｎｇ　Ｔａｏｚｈｏｕ　ａｎｄ　Ｍｉｎｚｈｏｕ　Ａｒｅａ　ａｓ　ａｎ　Ｅｘａｍｐｌｅ　

ＺＨＡＮＧ　Ｊｉｎ．ｋｕｉ　

（Ｉｎｓｔｉｔｕｔｅ　ｏｆ　Ｃｈｉｎｅｓｅ　Ｈｉｓｔｏｒｖ　Ａ　．　．　），Ｃｈｉｎｅｓｅ　ｃａｄｅｍｙ　ｏｆ　Ｓｏｃｉａｌ　Ｓｃｉｅｎｃｅ　Ｂｅ￣ｊｉｎｇ　１　００７３２　Ｃｈｉｎａ　

Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｔｈｅ　ｏｆｆｉｃｅｒ　ｐｏｓｉｔｉｏｎｓ　ｏｆ　Ｗｅｉｓｕｏ（＿．￣－所）ｉｎ　ｔｈｅ　ｎｏｒｔｈｗｅｓｔ　ｔｅｒｒｉｔｏｒｉｅｓ　ｗｅｒｅ　ｈｅｒｅｄｉｔａｒｙ　ｉｎ　ｔｈｅ　ｅａｒｌｙ　Ｍｉｎｇ　ｄｙｎａｓｔｙ．Ｔｈｅｒｅ　ｉｓ　ａ　ＣＯＮ—　ｔｒｏｖｅｒｓｙ　ａｂｏｕｔ　ｗｈｅｔｈｅｒ　ｔｈｅｓｅ　ｏｆｆｉｃｅｒｓ　ｃｏｕｌｄ　ｂｅ　ｃａｌｌｅｄ　Ｔｕｓｉ（－－＋－司）ｉｎ　ａｃａｄｅｍｉａ，ｂｕｔ　ａ１１　ｏｆ　ｓｃｈｏｌａｒｓ　ｂｅｌｉｅｖｅ　ｔｈａｔ　ｔｈｅｓｅ　ｏｆｆｉｃｅｒｓ　ｈａｄ　ｓｉｍｉｌａｒ　ｐｏｗｅｒｓ　ａｎｄ　ｏｂｌｉｇａｔｉｏｎｓ　ｗｉｔｈ　Ｔｕｓｉ　ｉｎ　ｔｈｅ　ｓｏｕｔｈｗｅｓｔ　ａｒｅａｓ．Ｉｎ　ｔｈｅ　ｍｉｄｄｌｅ　ｏｆ　ｔｈｅ　Ｍｉｎｇ　ｄｙｎａｓｔｙ，ｔｈｅ　Ｍｉｎｇ　ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔ　ｗｉｔｈｄｒｅｗ　ｓｏｍｅ　Ｗｅｉｓｕｏ，ａｔ　ｔｈｅ　ｓａｍｅ　ｔｉｍｅ，ｅｓｔａｂｌｉｓｈｅｄ　ｓｏｍｅ　ａｄｍｉｎｉｓｔｒａｔｉｖｅ　ｉｎｓｔｉｔｕｔｉｏｎ，ｓｕｃｈ　ａｓ　ｔａｏｚｈｏｕ．Ｔｈｉｓ　ｃｈａｎｇｅ　ｉｎｄｉｃａｔｅｄ　ｔｈａｔ　ｔｈｅ　Ｍｉｎｇ　ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔ　ｄｉｄｎ’ｔ　ｇｉｖｅ　ｕｐ　ｄｉｒｅｃｔ　ｒｕｌｅ　ｉｎ　ｔｈｅ　ｆｒｏｎｔｉｅｒ　ａｒｅａ．Ｔｈｒｏｕｇｈ　ｇｒａｄｕａｌｌｙ　ｒｅｄｕｃｉｎｇ　ｔｈｅ　ｐｏｗｅｒ　ｏｆｔｈｅ　ｈｅｒｅｄｉｔａｒｙ　ｏｆｆｉｃｅｒｓ，ｔｈｅ　Ｍｉｎｇ　ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔ　ｒｅ—　ａｌｉｚｅｄ　ｔｈｅ　ｐｕｒｐｏｓｅ　ｏｆ　ｇｒａｄｕａｌ　ｒｅｆｏｒｍ．Ｓｕｃｈ　ｒｅｆｏｒｍｓ　ｃｏｕｌｄ　ｌａｒｇｅｌｙ　ｒｅｆｌｅｃｔ　ｔｈｅ　ｂａｓｉｃ　ａ￣ｉｔｕｄｅ　ｏｆ　Ｍｉｎｇ　ｇｏｖｅｍｍｅｎｔ　ｔｏ　Ｔｕｓｉ　ｓｙｓｔｅｍ．　Ｋｅｙ　ｗｏｒｄｓ：Ｍｉｎｇ　ｄｙｎａｓｔｙ；ｈｅｒｅｄｉｔａｒｙ　ｓｙｓｔｅｍ；ｒｅｆｏｒｍ；Ｔａｏｚｈｏｕ；Ｍｉｎｚｈｏｕ　

明朝立国之初，曾在周边少数民族聚居地区设　

立州县，实行流官统治。但由于这些地区的经济社　会发展水平与内地不一致，加之设置州县行政机构　

的成本较高，超过了当地的承受能力，这些行政机构　

收稿日期：２０１５．０４．１２　基金项目：本文系国家社科基金重大招标项目《中国土司制度史料编纂整理与研究》（１２＆ｚＤｌ３５）阶段性成果　作者简介：张金奎，男，北京人，中国社会科学院历史研究所副研究员，博士，主要从事明史研究。　

・

９・　第１７卷第４期　遵义师范学院学报　２０１５年８月　

中的很大一部分又陆续被撤销，“省州县入卫以统兵　

民”，…卷　十・黄溥．《适安　也就是改设为统辖一定人口和较　

大区域的实土军民卫所。原本统辖有大量人口，有　

相对固定控制区域的少数民族首领则被授予相应的　

军职，以所谓土官的身份参与明朝的统治。尽管在　

很大程度上恢复了少数民族首领对旧有部属的世袭　

统治权，但明朝政府并没有彻底抛弃在边疆地区实　

行流官直接统治的打算。有迹象表明，明朝政府采　

取了一种温和的低成本改流方式。本文拟以西北地　

区洮州、岷州、河州一带的土官改流为例，对这一政　

策取向试作分析，以就教于方家。　

对于西北一带的明代土官是否可以称之为土　

司，学术界尚有一定的争议。据《清史稿》卷五一七　

《土司传六・甘肃》记载：　

甘肃，明时属于陕西。西番诸卫、河州、洮州、　

岷州、番族土官，　明史　归　西域传》，不入　土司传》。　

实则指挥同知、宣慰司、土千户、土百户，皆予世袭，　

均土司也。　

可见，在清人眼中，西北一带的世袭军职土官和　

西南地区的土司一样，只是没有相应的名号而已。　

另据该书记载，清代岷州马氏、后氏等三土司，“所辖　

虽号土民，与汉民无殊，钱粮命盗重案，俱归州治，土　

司不过理寻常词讼而已”乜　七“土司传六甘肃　。需要指出　

的是，这是清廷在岷少Ｉ＇１设置了行政机构之后的状态。　

在没有设置行政机构之前，一般性的钱粮诉讼等事　

务显然应是由土司（土官）负责的。同书另记载，洮　

州杨氏土司“世居卓泥堡，地最大，南至阶、文，西至　

四川Ｉ松潘界，土司中最强者，自以为杨业之裔”乜ｌ卷五一　瞳　六甘肃　。杨氏土司的姓氏系明朝正德年间由皇　

帝所赐。杨氏土司占有的大片土地，显然是从明代　

继承下来的。与之类似，其他的土官在明朝时期也　

不会没有寸土。即拥有事实上的相对固定的领地，　

又掌握一定的钱粮诉讼等民事管理权力，与西南土　

司相比，并没有多大的差别。　

明朝士大夫对这些土官的身份也曾有一定的说　

明。如邱溶曾称：　国初于湖北、川东立宣慰司者五，日永顺、日保　

靖、日贵州、日思州、日播州，又有宣抚司、安抚司及　

招讨司、长官司之设，外此所谓军民府及军民指挥使　

司者，又兼设土官以辖其夷人，随其地而设其官，因　

其俗而为之治，善者授以职，恶者分其势，是盖得有　

虞分背之义、　禹贡　丕叙之意也。　倦　到活罔平天下之聋驭夷　狄四方夷落之情上》　

可见，在邱溶眼中，军民指挥使司治下的土官和　

宣抚司、宣慰司等土司只有级别上的差异，并没有本　

质的区别。邱溶是明朝中叶的名臣，官至户部尚书、　

武英殿大学士。他对土官的认识应当与明朝政府的　

制度设计大体一致。　

事实上，与西南土司相比，明朝西北一带的土官　

反而享受了一定的优待。比如明朝政府在征调土司　

兵时，对西南土司是没有上限的。西北土官则不然，　

因为在相应卫所任职，其承担的兵役反而有上限，不　

存在本部青壮年全体入伍参战的可能。因此，笔者　

认为明代西北一带的土官与西南地区的土司拥有类　

似的权利和义务，应该是没有疑议的①。明朝政府在　

西北地区采取的改流措施，可以大体反映明廷对土　

司地区的基本态度。　

西北地区正式纳入明朝政府的统治范围大致开　

始于洪武三年。洪武二年，明军发动对元朝残余势　

力的西征。次年又发动对四川Ｉ明氏政权的进攻。在　

明军的压力下，盘踞在西北一带的元朝势力纷纷归　

降。洪武三年六月，“故元陕西行省吐蕃宣慰使何　

锁南普等以元所授金、银牌、印、宣敕诣左副副将军　

邓愈军门降，及镇西武靖王卜纳剌亦以吐蕃诸部来　

降　五三。祺武三年六滕。四年正月，明廷“以何锁南普为　

河州卫指挥同知，朵儿只、汪家奴为佥事，置所属千　

户所八，日铁城，日岷州，日十八族，日常阳，日积石　

州，日蒙古军，日灭乞军，日招藏军；军民千户所一，　

日洮州；百户所七，日上寨，日李家五族，日七族，日　

番客，日化州等处，日常家族，日爪黎族；汉番军民百　

户所二，日阶文扶州，日阳瓯等处。仍令何锁南普子　

孙世袭其职”　卷六　洪武四年正月辛卯条。洪武六年九月，明廷　

①在东北地区，明初也有大量女真等少数民族人口被纳入卫所系统。如《明太祖实录》卷一七八，洪武十九年七月癸亥条记载：　“初，辽东都指挥使司以辽阳高丽、女直来归，官民每五丁，以一丁编为军，立东宁、南京、海洋、草河、女直五千户所分隶焉。至是，　从左军都督耿忠之请，改置东宁卫，立左、右、中、前、后五所，以汉军属中所，命定辽前卫指挥佥事芮恭领之。”在高丽、女真等族　之适龄男性人口被纳入卫所的同时，其原来的领导者相应的会被授予一定的官职。但这只是对归附者采取的优待措施，与西北　

一带的土官拥有一定的土地、人口、民事权力等有明显的不同。换句话说，他们从一开始就被当作了明朝政府治下的编户，成为　卫所军户的一部分。至于辽东都司以北地区的奴尔干都司属下的所谓卫所，则是纯粹的羁縻卫所，不仅活动区域不固定，所属　部众也时常变动，而且对明朝政府没有固定的贡赋义务，只是名义上的从属关系。其首领既不是土司，也不能称为土官。　

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・　张金奎・明代渐进式“改流”浅议　

将洮州军民千户所拆分，在洮州分别设置了常阳等　

六个千户所，以及九个百户所，“俱以故元旧官鞑鞑　

等为之”Ｈ　卷七九＿洪武六年九月庚辰条。　

在设置卫所的同时，明廷也在西北地区设置了　

很多行政机构。如洪武五年，设河州府及宁河县。　

尽管将西北一带纳入版图，但当地部族势力并没有　真心降服，因而在归附不久即掀起多次的叛乱。在　

经过多次反复之后，明朝政府决定兴兵大举镇压。　洪武十一年，李文忠等领兵征讨西北番部。当年七　

月，朱元璋“命西平侯沐英率陕西属卫军士城岷州，　

置岷州卫镇之”［４］卷一九撒武十一年七胂巳条。次年二月，李文　

忠又奉朱元璋“密谕”，“￣１７７，１恸己宜择人守之”　一澈　

武十二年二月癸袤条，调河州右卫军于洮州，设￣１７７，１、ｌ卫。　

在增设卫所的同时，明廷也开始调整统治策略，　

原有的河州府等行政机构陆续被撤销。因当地有大　

量民户生活，原有的河州卫等纯粹的军事机构被赋　

予了一定的民事管理职能，升格为军民卫。在镇压　

叛乱过程中配合明军行动的番部首领则被陆续授予　

一定的军职。如“底古族西番头目”南秀节，洪武十　九年“以功授本卫世袭中千户所百户之职”ｂ　十六‘番炭　

番属　，卓泥城土官杨氏，“永乐十六年以功授世袭（洮　

州卫）指挥佥事”　卷十六‘番族番　，等等。　

授予少数民族首领世袭军职在很大程度上沿袭