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世亚行采购指南第五章世行亚行贷款项目咨询服务采购

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. 可编辑 第五章 世行亚行贷款项目咨询服务采购

5.1 采购方式： 基于质量和费用的选择QCBS，基于质量的选择QBS，基于资格的选择CQS，单一来源选择SSS，单个专家选择 IC, 在预算固定情况下的选择FBS,最低费用选择LCS 世行亚行贷款项目咨询服务采购有7种采购方式，即基于质量和费用的选择QCBS，基于质量的选择QBS，基于资格的选择CQS，单一来源选择SSS，单个专家选择 IC,预算固定情况下的选择FBS, 和最低费用选择LCS 。世行亚行主要推荐基于质量和费用的选择，最后两种方式使用较少，可以认为是QCBS或QBS 的变种。基于质量和费用的选择,预算固定情况下的选择和最低费用选择必须采用同时递交分开密封的技术建议书和财务建议书的双信封程序，基于质量的选择可以采取双信封的程序，也可以采用先递交技术建议书，提交了技术分最高的技术建议书的咨询人再递交财务建议书的单信封程序，基于资格的选择和单一来源选择采用的是由选中的咨询人提交合并的技术和财务建议书的单信封程序，单个专家选择可以不提交建议书 。

5.1.1基于质量和费用的选择Quality and Cost Based Selection-QCBS： 即选择咨询人时考虑质量/技术和报价的选择方式。咨询人同时递交分开密封的技术建议书和财务建议书（即双信封程序），雇主先打开和评审技术建议书，财务建议. 可编辑 书未启封地保存在独立的机构或审计机构，目的是不然财务报价影响技术评审的公正性。 技术建议书评审完成后再打开和评审技术分合格的咨询人的财务建议书，技术分（８０％）加财务分 （２０％）最高的咨询人中标。世行2011年1 月的新指南规定，技术分合格的标准为75分，合同估算金额大于30万美元的合同必须采用基于质量和费用的选择或基于质量的选择。技术分由3人以上的专家评定。技术分不合格的咨询人的财务建议书不启封原封退回。财务分采用最低价的建议书得100分，其他报价的建议书的得分与其报价成反比例的公式计算：即某建议书的得分=（最低报价的建议书的报价/某建议书的报价）X 100. 世行贷款项目的满分是100分，亚行贷款项目的满分是1000分 。

5.1.2 基于质量的选择Quality Based Selection – QBS：即选择咨询人时只考虑质量/技术的选择方式。开始咨询人可以只递交技术建议书（单信封），或同时递交分开密封的技术建议书和财务建议书（双信封），雇主先打开和评审技术建议书，技术分最高的咨询人即中标，然后再要求技术分最高的咨询人递交 （如原来采用单信封递交）， 或打开技术分最高的咨询人的财务建议书（如果原来采用双信封递交），与技术分最高的咨询人进行合同谈判。如果采用双信封， 其他非技术分最高的咨询人的财务建议书不启封原件退回。

5.1.3 基于资格选择Consultant Qualification Selection – CQS：即选择咨询人时只考虑咨询人资格的选择方式。世行亚行要求基于咨询人资格的选择必须在全国性的报纸或可以从国际上免费免注册进入的Internet网上刊登竞争机会信. 可编辑 息，即感兴趣函征求函Request for Express Of Interest -REOI 。感兴趣的咨询人则递交 感兴趣函Express Of Interest –EOI，说明自己的资格和经验，不需要三家以上的咨询人递交根据工作大纲TOR编制的详细的建议书。雇主根据咨询人的资格即可选定咨询人，选中的咨询人再根据雇主的工作大纲TOR，递交合并的技术和财务建议书。 世行2011年1月咨询服务采购指南规定这种方式只适用于合同估算金额30万美元以下的小合同 。

5.1.4预算固定情况下的选择与最低费用选择：预算固定情况下的选择与最低费用选择与QCBS 类似，均采用双信封来分开密封技术建议书和财务建议书，不同之处是预算固定情况下的选择雇主在建议书征求文件中公布预算为最高可以接收的报价，在评审财务建议书时，报价高于预算的咨询人的建议书无效。最低费用选择是从技术分合格的咨询人中选择报价最低的咨询人中标。

5.1.5 单一来源选择Single Source Selection- SSS： 单一来源选择是无竞争的选择方式，只可在世行亚行批准的特殊例外的情况下使用。这些情况可能是：(a) 任务为该公司以前承担的工作的自然连续；(b) 处理意外情况，例如于救灾，和借款人宣布和世行亚行接受的紧急情况；(c) 很小的任务；或(d) 对该任务而言，只有一家公司是合格的或具有特殊价值的经验。

5.1.6 单个专家选择 Individual Consultant –IC：即咨询任务由单个咨询人完成，适用于 （a）不需要一组或几组咨询专家；(b)不需要外部（公司总部）额外的专业支持；(c)个人的经验和资历是最主要的要求。单个咨询人合同一般都很小。。 . 可编辑 5.2 咨询服务选择程序： 咨询服务ＱＣＢＳ的选择程序包括以下步骤： (a) 准备任务大纲（TOR） (b) 准备费用估算及预算，短名单选择标准 (c) 登广告REOI (d) 准备咨询人短名单（Short List） (e) 准备并发出建议书征询文件(RFP)－包括邀请信(LOI)－咨询人须知(ITC)－任务大纲TOR－建议的合同草案 (f) 收到建议书 (g) 评审技术建议书：考虑质量 (h) 公开开启财务建议书 (i) 评审财务建议书 (j) 最终评审质量和价格 (k) 谈判并对选定的公司授予合同。

5.3 工作大纲Term of Reference – TOR 工作大纲或任务大纲ＴＯＲ是咨询服务建议书征求文件中最重要的文件，雇主在咨询任务开始时起草。任务大纲应明确规定工作任务的目的、目标及范围，并提供背景情况（包括一份现有的相关研究及基础数据的清单），以便于咨询人准备其建议书。如果是以知识转让或培训为目的，应提出受训人数等细节，以使咨询人能够估算所需的资源。任务大纲应列明完成任务雇主可以提供的各项服务和资料，咨询人应该完成的成果（如报告、数据、图纸和研究结果 ）。

5.4 感兴趣函EOI和感兴趣函征求广告REOI 为获得有兴趣者的意向表示（ＥＯＩ），世行亚行借款人应在采购总公告ＧＰＮ中包括一份预期咨询任务的清单。借款人还应将具体合同的广告(REOI)刊登在至少. 可编辑 一份国内广泛发行的报纸或杂志上， 或者在能够从国际和国内用英语、法语或西班牙语（世行项目）自由免费进入的网站上刊登。此外，合同价在３0万美元以上的合同还要在联合国发展商业报UNDB的电子版上刊登广告。

5.5 长名单和短名单 世行亚行贷款项目借款人负责从响应ＲＥＯＩ的咨询人的长名单中选择５－７家咨询人进入短名单。 借款人应首先考虑那些表示感兴趣而又有相应资格的公司。短名单应包括地理分布广泛的六家公司，即来自任一国家的公司不得超过两家，除非 （1）没有其它合格的公司能够满足这一要求（2）并且至少有一家公司来自发展中国家，除非在发展中国家中找不到有资格的公司。如果收到的EOI 不能满足上述要求，借款人可以根据自己的经验或者要求世行亚行帮助，直接从有资格的公司中寻求感兴趣的公司。如果某一咨询任务只有较少的合格的咨询人表示感兴趣，或者合同的规模和性质不能得到广泛的竞争，世行亚行可以同意较少的公司列入短名单。世行亚行要求短名单最好由同类性质的机构组成，要么全是以盈利为目的之一的按商业法运作的自负盈亏的独立的咨询公司，要么全是接受政府补贴和分派任务的非盈利非独立的大学、研究所、事业单位。如果短名单由不同性质的机构组成，就只能采用基于质量的选择或基于资格的选择 。

5.6 建议书征求文件RFP 建议书征询文件（RFP）应包括：(a)邀请信（LOI）；(b)咨询人须知（ITC）. 可编辑 及其资料表（Data Sheet）；(c)任务大纲（TOR）；(d) 建议书格式，包括技术建议书格式和财务建议书格式， 和（e）合同格式 （Contract Form）。借款人应尽可能使用世行亚行发布的标准建议书征询文件（SRFP），为了反映项目的特定情况，具体合同的建议书征询文件可以修改咨询人须知的资料表和合同专用条款，但修改应该尽可能少，并征得世行亚行的同意。任何修改都应该放在咨询人须知的资料表和专用合同条款中。标准建议书征询文件中的合同格式有四种，即以时间为基础的合同（Time Based Contract） 格式，总价包干的合同 （Lump Sum Contract）格式 ，以时间为基础的小合同（Time Based Small Contract） 格式，和总价包干的小合同 （Lump Sum –Small Contract）格式。以时间为基础的合同格式和总价包干的合同格式均分为不得修改的通用合同条款（General Conditions of Contract- SCC） 和可以修改和补充的专用合同条款 （Special Conditions of Contract –SCC）两部分。以时间为基础的小合同格式和总价包干的小合同格式则不分开为通用合同条款和专用合同条款。具体项目的建议书应该从其中的四种合同格式中选择一种适用的合同格式。

5.7 双信封：技术建议书和财务建议书 世行亚行咨询服务主要采用技术建议书和财务建议书分开的双信封方式选择咨询人，目的是为了不让财务报价影响技术评审的公平行。咨询人编制建议书的时间一般不应少于四周或超过三个月。

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亚洲开发银行贷款业务财务管理方式初探

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亚洲开发银行贷款业务财务管理方式初探亚洲开发银行（以下简称亚行）是区域性国际金融机构，宗旨是促进亚洲和太平洋地区的经济发展和合作，协助本地区发展中成员以共同的或个别的方式加速经济发展，为本地区发展中成员的发展筹集和提供资金。

亚行对发展中成员的援助主要采取四种形式：贷款、股本投资、技术援助、联合融资相担保，其中贷款业务为最具实质性的内容。

贷款一般直接贷给发展中成员政府或由发展中成员政府担保借给发展中成员的机构，相对于商业贷款而言，总起来说都具有贷款时间长、利率低、其他费用少等特点。

而贷款业务方式以项目贷款为主，即以具体的项目为基础，主要用于固定资产投资。

贷款的特点是对项目进行技术、机构、财务以及经济方面的评估，着重评价项目的商业可行性并估算项目所产生的收入能满足其偿还债务的程度，以及对实现国家经济目标的整体影响。

由于亚行贷款是以美元为币种发放的贷款，属国际金融组织贷款，在支用程序上也不同于普通国内贷款，必须遵循一系列的亚行贷款政策、采购程序、贷款的提取与偿还规定和财务审计报告制度等，只有当满足提款条件时，最终才能得到亚行的认可，获得批准从贷款账户提款。

笔者所在的雅泸高速公路属亚行贷款川中道路发展项目，项目贷款金额为5.004亿美元，是目前国内亚行贷款规模最大的单个项目，也是国家利用亚行贷款进行的重点公路建设项目，从2006年9月至2011年底，已向亚行累计提款4.58亿美元。

对亚行贷款的财务管理有以下体会与读者共同探讨：一、认真学习和领会亚行贷款的有关规定如《亚行采购指南》、《亚行贷款支付手册》、《贷款协定》、《项目协议》和《项目管理备忘录》等文件，是工作中主要应该实施和完成的内容，也是亚行对项目评级的主要依据之一，必须认真学习，深入领会，指导项目管理工作。

二、亚行贷款提取前的准备工作1、中国政府会与亚行签订《贷款协定》和《项目协议》，在《贷款协定》中，严格规定了亚行贷款的总额以及贷款使用的类别，如土建工程、国际咨询和培训、利息和承诺费、未分配额，项目单位必须严格按照《贷款协定》规定的费用类别使用贷款资金。

外国政府贷款概况-关于下发外国政府贷款及国际金融组织贷款

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关于利用国外贷款有关情况的介绍一、外国政府贷款概况（一）我国借用外国政府贷款基本情况外国政府贷款是指一国政府向另一国政府提供的，具有一定赠与性质的优惠贷款。

根据经济合作和发展组织（OECD）的有关规定，政府贷款主要用于城市基础设施、环境保护等非盈利项目，若用于工业等盈利性项目，则贷款总额不得超过200万特别提款权。

贷款额在200万特别提款权以上或赠与成分在80%以下的项目，则由贷款国提交OECD审核。

我国利用外国政府贷款始于1979年，先后同日本、德国、法国、西班牙、意大利、加拿大、英国、奥地利、澳大利亚、瑞典、科威特、荷兰、芬兰、丹麦、挪威、瑞士、比利时、韩国、以色列、俄罗斯、卢森堡、波兰及北欧投资银行、北欧发展基金、法国开发署共25个国家及机构建立了政府（双边）贷款关系。

目前英国、俄罗斯、加拿大、澳大利亚、卢森堡和北欧发展基金等六个国家和组织已经停止向我国提供政府贷款。

1979-2000年．我国借用外国政府贷款（不包括日本政府贷款，下同）累计签约额183.72亿美元。

其中德国、法国、西班牙分别以39.4亿美元、24.5亿美元和21.8亿美元位居前三位。

截至2000年底，借用外国政府贷款总计执行1746个项目，其中建成项目1654个，在建项目92个。

从投向领域看，交通占27%、能源占17%、原材料占14%、城市基础设施占10.3%、轻纺占9.4%、环保及其他占22.3%。

从地区分布看，68%投向中西部地区，其中47.6%投向中部地区，20.4%投向西部地区，东部地区占32%。

外国政府贷款一般有纯软贷款和混合贷款、特种贷款、促进性贷款四种方式，其中混合贷款为主要方式。

随着国际经济形式的变化和我国经济实力的不断增强，纯软贷款的比例将会逐渐下降。

（二）外国政府贷款的特点1．属主权外债，强调贷款的偿还。

利用外国政府贷款首先是一种外债，是我国政府对外借用的一种债务。

除经国家发展改革委、财政部审查确认，并经国务院批准由国家统还者外，其余由项目业主偿还且多数由地方财政担保。

工程项目管理的模式的

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一、DBB模式（设计-招标-建造）DBB模式是最传统的工程项目管理模式，强调工程项目的实施必须按照设计-招标-建造的顺序进行。

该模式在国际上最为通用，世行、亚行贷款项目及以国际咨询工程师联合会（FIDIC）合同条件为依据的项目多采用这种模式。

其优点是通用性强，可自由选择咨询、设计、监理方，有利于合同管理、风险管理和减少投资。

但缺点是项目周期长，业主管理费用较高，变更时容易引起较多索赔。

二、CM模式（建设管理）CM模式又称阶段发包方式，即在采用快速路径法进行施工时，从开始阶段就雇用具有施工经验的CM单位参与到建设工程实施过程中来。

这种模式改变了过去那种设计完成后才进行招标的传统模式，采取分阶段发包，由业主、CM单位和设计单位组成一个联合小组，共同负责组织和管理工程的规划、设计和施工。

三、EPC模式（工程、采购、建设）EPC模式是一种固定总价合同，业主参与工程管理工作很少，因承包商已承担了工程建设的大部分风险。

EPC合同条件的基本出发点是业主重点进行竣工验收。

在实际工程中，业主可委派工程项目管理公司作为其代表，从而对建设工程的实施从设计、采购到施工进行全面的严格管理。

四、PPP模式（公私合作）PPP模式是指政府与私营部门合作，共同投资、建设、运营和管理公共基础设施项目。

该模式有利于吸引社会资本，提高公共基础设施建设的质量和效率。

在PPP模式下，政府与私营部门共同成立项目公司，负责项目的投资、建设、运营和管理。

五、项目管理模式项目管理模式是指在工程项目实施过程中，根据项目特点和管理需求，采用的一种或多种管理方法、策略和规范。

常见的项目管理模式包括：1. 传统项目管理模式：按照设计-招标-建造的顺序进行，强调各阶段之间的衔接和协调。

2. 柔性项目管理模式：强调项目团队的合作与沟通，注重项目适应性和灵活性。

3. 敏捷项目管理模式：采用迭代、增量开发的方式，快速响应项目需求变化。

4. 软件项目管理模式：针对软件开发项目，强调需求管理、风险管理、质量管理等。

2019年招标师考试《专业实务》试题及答案(卷五)

2019年招标师考试《专业实务》试题及答案(卷五)

2019年招标师考试《专业实务》试题及答案（卷五）1.政府采购中的单一来源采购和竞争性谈判均属于()。

A.询价B.竞价C.比选D.磋商2.工程施工评标主要是考察投标人报价竞争的()。

A.灵活性B.合理性C.一次性D.特殊性3.一般而言，()主要适用于出售标的，购买者之间相互竞争，可以多次、公开竞价。

A.询价B.磋商C.拍卖D.招标4.招标投标制度在加快改革和逐步深化期的特点不包括()。

A.招标的领域进一步扩大B.对外开放程度进一步提高C.当事人市场主体地位进一步加强D.各种招标投标规定较为全面，但非常简略5.一般而言，()主要适用于出售标的，投标者之间相互竞争，一次性，密封报价。

A.询价B.磋商C.拍卖D.招标6.在招标投标活动中，当事人如果未约定仲裁协议、争议发生后也无法达成仲裁协议，则只能以()作为解决争议的最终方式。

A.调解B.协商C.诉讼D.投诉7.小型简单工程是在施工组织设计可行的基础上，以()作为选择中标人的主要因素。

A.投标价格B.组织机构和信誉度C.施工方案的可行性D.控制体系的完备性8.关于招标师登记服务管理的叙述不正确的是()。

A.首次登记的受理期限为证书签发之日起6个月内，登记服务有效期3年B.首次登记后，每3年进行再登记C.招标师变更从业单位时，应当与原聘用单位解除劳动关系，并按照规定办理变更登记手续D.变更登记信息审核合格后，中国招标投标协会向申请人颁发中国招标师电子登记证书9.招标师从业活动中依法所享有的权利不包括()。

A.自主选择从业单位的权利B.维护招标投标秩序的权利C.依法开展招标采购业务并获取劳动报酬的权利D.接受行业监管和自律管理10.工程建设项目的三个最基本特征是()，其决定或影响了工程建设项目其他技术、经济和管理特征及其管理方式和手段。

A.一次性、风险性、产品固定性B.唯一性、一次性、产品固定性C.系统性、风险性、要素流动性D.唯一性、产品固定性、要素流动性11.采用( )条件成交时，卖方的风险、责任、费用都是取小的。