纠正与预防措施实施保障制度(正式)

纠正及预防措施管理制度纠正及预防措施管理制度目的：本制度的目的在于对存在或潜在的不合格原因进行调查分析，采取措施对不合格进行纠正，防止不合格再度发生或避免发生新的不合格，从根本上消除产生不合格的因素，杜绝不合格的发生，实现公司质量管理体系的持续改进。

适用范围：本制度适用于对产品生产、使用过程中实际和潜在的不合格因素的纠正和预防。

责任：质量管理部负责本制度的制定，公司各部门负责检查本部门不合格原因及采取纠正和预防措施，保证其有效性，质量管理部负责监督、协调纠正和预防措施的实施。

内容：概念：纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施；纠正措施：为消除已发现不合格以防止再次发生所采取的措施；预防措施：为消除潜在不合格或其他不希望情况的因素以防止其发生所采取的措施。

实施流程：1.不合格情况收集；2.不合格情况分析；3.纠正措施实施；4.验证确认；5.潜在不合格采取预防措施；6.验证确认；7.递交管理评审；8.结束。

实施程序：1.纠正措施：1.1.各部门应以适当的方法，调查和收集已发生的不合格品、不符合项。

1.2.这些不合格品、不符合项有以下来源：测量和检测过程中发现的不合格品、不符合项；各类检查中发现的不合格品、不符合项；由于法律法规标准的变更引起的不合格品、不符合项；事故、事件、违章及不符合调查中发现的不合格品、不符合项；相关方提出的有关不合格品、不符合项情况和意见；质量体系的内部或外部审核的不符合项报告；顾客的投诉或意见；其他不符合质量、职业健康安全和环境方针、目标或质量、职业健康安全和环境管理体系文件要求的情况。

1.3.分析发生不合格品、不符合项原因，制定纠正措施。

1.3.1.收集到已发生的不合格品、不符合项，各部门应及时组织原因分析。

原因分析可召开质量剖析会，也可采用其它方式；必要时可利用相关的统计技术。

1.3.2.针对上述分析的不合格原因，制定纠正措施；这些纠正措施要满足有效性和可操作性。

1.4.实施和验证纠正措施。

纠正和预防措施管理制度第一章总则一、目的1、为预防潜在的不合格因素，整改已出现的各类问题、查找原因、预防问题的再次出现，确保产品质量和工作质量；2、为实现质量管理体系的不断完善、促进质量持续改进活动；3、为不断提高工作时效、完善工作流程、确定适合的工作标准；4、综上几点，特制定本制度。

二、适用范围本制度适用于公司所有部门对存在的不合规现象、不合格产品以及对潜在风险（隐患）所采取的纠正、预防或改进措施的制订、实施与验证。

三、定义1、纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施。

纠正可连同纠正措施一起实施。

2、纠正措施：为消除已发现的不合格或其它不期望情况的原因所采取的措施。

说明：（1）一个不合格可以有若干个原因；（2）采取纠正措施是为了防止再发生，而采取预防措施是为了防止发生；（3）纠正和纠正措施是有区别的。

如某工件钻孔完工检验符合图纸要求，判定为合格品，但经组装检验判定为不合格（图纸错误）。

相关部门进行返修则是纠正行为，而技术部更改底图并重新发放图纸则是纠正措施。

3、预防措施：为消除潜在不合格或其它潜在不期望情况的原因所采取的措施。

一个潜在不合格可以有若干个原因。

四、相关职责1、各分管副总负责对所属部门实施纠正和预防措施过程的指导、监督、审核；2、管控中心负责对纠正和预防措施的审核和权限内审批；3、各部门负责在采取纠正和预防措施的时机适合时，自觉填写“纠正和预防措施表”并按规定实施；4、质检部负责下达与质量有关（包括产品质量和服务质量）的“纠正和预防措施表”，监督、检查其实施，并对实施效果进行验证。

5、企管部负责下达除质量以外的其他工作方面的“纠正和预防措施表”，监督、检查其实施，并对实施效果进行验证；6、采购部负责与供应商的联络工作，及时将有关异常传递给供应商，并跟踪其纠正和预防效果；7、贸易部负责与客户的联络工作，确保将客户问题反馈及时在公司内部传递；8、管控部门（管控中心、质检部、企管部）是纠正和预防措施的归口管理部门。

纠正和预防措施管理制度纠正和预防措施管理制度为确保公司的生产安全和员工身体健康，公司制定了纠正和预防措施管理制度，以及一系列相关的管理办法和措施，详细规定了各种场合下的纠正和预防措施要求和操作方法，以便所有员工严格执行和遵守。

一、纠正和预防措施基本要求1.针对不同的生产场所，要根据相关规定制定相应的安全生产方案，并对其进行严格的执行和监督，保证生产过程中的安全性。

2.所有员工应该严格遵守相关安全标准和要求，必要时应进行安全培训和教育，保证安全操作规程的有效实施，并及时发现和纠正操作中出现的安全隐患和问题。

3.对于不符合规定要求的设备、设施或材料，必须及时整改或更换，以确保其安全性能或达到安全标准的要求。

4.遇到安全事故或突发事件时，应立即采取应急措施，切断危害源，防止事故扩大和危害的进一步加剧，及时报告上级并进行调查处理，遏制风险，降低危害。

二、纠正和预防措施的实施1.设备管理方面(1)设备的选型：要根据生产工艺流程，严格把控生产设备标准和材料是否符合安全要求。

(2)设备的保养：要定期对设备进行保养和维护，确保其正常运行、性能稳定及应急处理措施的有效性。

(3)设备的检测：在生产过程中，定期或不定期检测设备的安全性能，及时发现和处理设备中存在的安全隐患，确保安全运行。

2.操作管理方面(1)严格按照规定执行操作规程和工艺流程，确保安全操作和效益性。

(2)加强对员工的教育、培训和讲解，使员工掌握正确的安全操作方式和流程，避免因员工疏忽而导致的安全事故。

3.物料管理方面(1)确保使用的物料符合国家标准或企业规定的标准，并保护物料守密。

(2)尽量减少危险品的使用，减少风险和隐患。

三、纠正和预防措施的监督1.上级领导根据安全管理工作计划，定期检查生产设备和操作现场的安全状况。

2.安全管理部门对生产设施和操作现场进行日常管理和监督，及时发现和处理安全隐患，确保安全运行和效益性。

四、纠正和预防措施的总结与改进安全工作是一个不断改进的过程。

预防与纠正措施管理制度
一、为了有效防止事故和伤害发生，清除隐患产生原因，做好预防与纠正，特制定本制度。

二、凡涉及下列内容时，必须采取纠正措施：
1、对已经发生的各类安全事故要采取纠正措施；
2、对通过检查、检验、发生安全生产诸因素中的一项或几项动态管理失控，可能直接导致事故发生的各种隐患必须采取纠正措施；
3、社区各类风险辨识、信息交流发现的问题和发生的事故伤害要采取预防和纠正措施
4、通过评估评审考核后梳理出的问题必须采取纠正措施。

三、对纠正和预防措施实施效果验证。

促进委员会对各工作实施纠正和预防措施效果进行验证，验证的内容包括：
1、计划中的各项措施是否都已落实；
2、发现的事故及事故隐患是否得到处理；
3、反映出的潜在的不安全因素是否已消除（适用预防措施）。

4、纠正预防措施的实施是否有记录可查。

四、促进委员会对重复出现的安全事故隐患所采取的纠正预防措施的有效性进行分析，对无效性的纠正预防措施要
提出修正；对有效性的纠正和预防措施，要形成规范的工作标准。

五、纠正预防措施要做记录保存。

安全社区促进委员会。