【重庆电大】证券投资分析(本科)01(课程号：5128410)参考资料

证券投资 就是人们购买金融资产以达到预期投资目标的过程

回购协议 简称回购(Repo)，是一种证券的出售协议，由卖方承诺在规定的某一将来时日以规定的价格从买方手中购回这些证券。

SML（证券市场线）该线代表在任一时点资本市场中的所有风险证券的风险和收益的均衡点

RSI（相对强弱指数）该指标是利用一定时期内平均收盘涨数与平均收盘跌数的对比来判定买卖力量的强弱，并以双方竞争的结果——价格的涨落来计算强弱指标，以此预测市场的趋势

美式招标 在贴现的国债发行中，承销机构分别以各自出价来认购中标数额。在付息国债的发行中，承销机构分别以其各自的出价收益率来认购中标数额

荷兰式招标 在贴现的国债发行中，中标的承销机构都以相同价格（所有中标价格中的最低价格）来认购中标的国债数额。在付息国债的发行中，所有中标的承销机构都以相同收益率（所有中标收益率中的最高者）来认购中标的国债数额。

卖空 是指投资者自己没有证券而向他人借入证券后出卖。

期货 是一种在未来一定时间以一定量货币交换一定数量商品的交易合约

现货溢价 指由于商品的期货价额低于其预期未来现货价格以向风险承担者提供利润的现象

创业板市场 或曰二板市场(The

Second Board Market)不是独立于证券交易所或场外交易市场的另一市场组织形态，而是特指一套适用处于创业期不够证券交易所上市条件但有发展潜力的中小型高新技术企业的发行上市和交易规则。

绿鞋 是一种包销商在获得发行人的许可下可以超额配售股份的发行方式，其意图在于防止股票发行上市后股价下跌至发行价或发行价以下，达到支持和稳定二级市场交易的目的。

简答

1. 论述股票和债券的区别

股票是一种有价证券，它是股份制有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。

债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并得到期偿还本金的债权债务凭证。

它们的主要区别在于：权利；目的；期限；收益；风险。 2. 创业板市场的主要功能73

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精品文档 一、说明

（一）课程简介

证券投资学是研究证券投资的本质及其运动规律的一门学科，是高等院校财经类专业的主干课程之一，在金融学科体系中具有重要的地位。近年来，随着我国证券市场的不断发展，通过发行有价证券进行直接融资的方式受到筹资者的高度重视和广泛欢迎，买卖股票、债券与基金成为大众投资的主要渠道，资产证券化趋势越来越凸现，证券交易活动日益活跃。本课程系统地讲授证券投资的基本知识，包括证券投资工具（股票、债券与基金）、证券市场（一级市场、二级市场）、证券投资理论以及证券投资分析（基础分析、技术分析）等基本知识，为今后的深入学习相关知识奠定知识基础。

（二）编写依据

1.《证券投资学》，陈高翔主编，中国经济出版社，2004年1月第1版。

（三）目的任务

通过本课程的学习，使学生了解证券投资的主要对象（股票，债券与基金）的基本知识，掌握证券的估价和投资风险，熟悉证券投资的分析方法，为将来进一步的深入学习相关知识奠定基础。

（四）课程类别：选修课程

二、教学安排与学时分配表 精品文档

精品文档 学时 教学安排

教学基本内容 授 课 讨 论 习 题 实 践 小 计

第一章 股票 2 2

第二章 债券 2 2

第三章 证券投资基金 2 2 4

第四章 证券发行市场 2 2

第五章 证券交易市场 2 2 4

第六章 证券的估价和投资收益 2 2 2 6

第七章 证券投资风险与收益率 2 2 2 6

第八章 投资组合理论 2 2 2 6

第九章 证券投资的基本分析 2 2 4

第十章 公司分析 2 2 2 6

第十一章 证券投资的技术分析 2 2 2 6

第十二章 衍生证券分析 2 2 4

第十三章 证券市场的监管 2 2 精品文档

精品文档 合计（学时数） 20 20 4 10 54

秘书资格证书专题(本

科)任务4

重庆广播电视大学省开课 课程代码：5128405

、案例分析题（共 1 道试题，共 50 分。）

1.

试比较分析以下两封公关书信的得与失

(一)

新加坡太平洋贸易公司给中国纺织品进出口公司上海分公司业务联系的信函：

执事先生；

兹问贵公司介绍，我们是新加坡经营呢绒匹头的主要进出口商，愿与贵公司建立业务关系。

目前，我们拟进口各种呢绒一批，知贵公司专门从事该项业务，为此函请您按照附表所列品种提供报价；同时请航寄有关剪样，以供我方参考。如果您的产品质量好，价格又有竞争性，我们将乐于向贵公司订购。

盼您及早答复。

谨启者

太平洋贸易公司经理（签字）

XXXX年X月X日

（二）

XX先生：

由于本公司工作安排有变化，我已无法于6月10日赴约。

我很失望，我曾期望到旧金山来。虽然我觉得不方便，但仍希望我们能再走一个约会。何时能重新安排请告知。

敬启

XXXX年X月X日

要求：1．运用相关理论并联系原文进行比较分析。

参考答案：

第一封信比第二封信要写得好。理由如下：

（1）第一封信公关意识浓，注意营造了联手共事、平等协商的氛围。这样容易引起对方的兴趣。

（2）出言礼貌，表示了对对方应的尊重。如用“先生”、“贵公司”、“您”、“函请”、“请”、“谨启”等字样，和气恭敬。

第二封信的失误在于；

（1）发信一方，没有按照平等协商的原则办事，只考虑自己，而没有为对方考虑，本来自己做错了，却无一点自我批评，明明是自己失约，却无丝毫遣疚之意。缺乏道德水准、

（2）出言生硬，冷淡无礼，更谈不上亲切和委婉了。

（3）措词含混，表述不清。其“安排有变化”、“无法”、“很失望”、“我觉得不方便”等话语，既没有明确的解释，也没有必要的说明。这怎么能取得对方的谅解和同情，又怎么能让对方与之继续联系下去呢。

证券投资学大纲

一、课程的性质及任务

证券投资学是金融专业本科的主干专业课。证券投资学是经济学的重要分支，是研究市场经济体系中证券投资活动的本质以及客观规律的学科。

本课程的主要任务是培养学生掌握证券投资的基本理论，基础知识和基本技能，掌握金融资产（包括债券和股票）的定价理论和风险机制，了解证券市场参与者的行为特征，掌握证券信息和证券交易的管理模式，并培养学生运用所学的理论知识和方法，分析、解决证券投资相关问题的能力，为今后进一步学习、研究和实际工作奠定基础。

证券投资学是一门以证券投资为研究对象的课程，通过对证券的发行、交易和定价的了解，理解债券、期货、期权、基金和证券市场等知识，掌握证券的收益与风险分析、财务报表分析，宏观基本面分析、股票价值估计、证券组合分析等，重点培养学生评估证券价值和组合投资、规避风险的技能，目的在于使学生掌握基本的证券投资方法。

二、课程教学的基本要求

（一）熟悉、了解和掌握金融投资中的各类证券投资工具

（二）认知证券市场，掌握传统证券的定价理论、收益与风险的评估

（三）证券投资分析理论与实务

（四）现代证券投资理论与学说

（五）证券监管 《证券投资学》是财经专业的一门基础专业核心课程之一。通过教学，学生应了解和掌握证券投资中的各类投资工具；认知证券市场，掌握传统证券的定价理论、收益与风险的评估；证券投资分析理论与实务；现代投资理论与学说；证券监管。

三、教学方法与教学形式建议

（1）课堂教学——理论讲授与案例讨论相结合

首先阐释证券投资的基本知识、基本原理和基本方法，然后通过热点问题及典型案例讨论作进一步分析。

（2）模拟实践——模拟投资与现场观摩相结合

实践教学增强了学生对所学内容的感性认识，明确了学习目的，同时也培养了实践能力。 （3）教学考核——理论素质与实践能力考核相结合

本课程平时考核占总成绩的30%，期末考试占总成绩的70%。平时考核包括学风学术、完成作业、讨论发言和测验测试四方面。