最新电大证券投资分析模拟试题 看完必过

证券投资分析模拟试题及参考答案一、多项选择题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。

在每个小题给出的四个选项中，至少有二个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。

1、垄断竞争市场的特点是：（）A、生产者众多，各种生产资料可以完全流动；B、生产的产品同种但不同质，即产品之间存在着差异，产品的差异性是指各种产品之间存在着实际或想象的差异；C、由于产品差异性的存在，生产者可以树立自己产品的信誉，从而对其产品的价格有一定的控制力；D、没有一个企业能影响产品的价格。

2、属于证券经营机构的业务有____。

A、承销B、经纪C、自营D、基金管理3、影响行业兴衰的主要因素,包括____。

A、行业的经济结构B、技术进步C、政府政策D、社会习惯的改变4、按计息的方式分类，债券可分为____。

A、附息债券B、贴现债券C、单利债券D、复利债券5、债券的理论价格的决定因素有____。

A、债券期值B、期限C、利率水平D、票面价值6、反转突破形态有____。

A、圆弧形态B、喇叭形C、旗形D、三角形7、反映公司盈利能力的指标有____。

A、主营业务利润率B、主营业务收入增长率C、资产收益率D、存货周转率8、证券经营机构在股票交易中的禁止性行为有____。

A、欺诈客户的行为B、透支交易行为C、内幕交易行为D、操纵市场行为9、市场行为的内容包括____。

A、市场的价格B、信息C、成交量D、达到这些价格和成交量所用的时间10、公司竞争地位分析,包括____。

A、公司的盈利能力B、企业经营效率C、技术水平D、项目储备及新产品开发11、同步指标有____。

A、股票价格指数B、失业率C、国民生产总值D、银行短期商业贷款利率12、货币政策工具中的一般性政策工具包括____。

A、法定存款准备金率B、再贴现政策C、汇率D、公开市场业务13、技术分析的类别主要包括____。

A、指标派B、切线派C、K线派D、波浪派14、行业成长阶段的特点包括____。

试卷编号：5509 (一纸开卷)浙江广播电视大学开放本科期末考试一、单选题（每小题2分，共20分）1．纽约证券交易所对境外公司在其交易所上市规定该公司在世界范围内，持有100股以上的股东不少于（）人。

A．5000 B．500 C．1000 D．1002．资产负债率是反映上市公司（）的指标。

A．偿债能力 B．资本结构 C．经营能力 D．获利能力3．按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。

A．5个工作日 B．6个工作日 C．4个工作日 D．3个工作日4．信息披露公开原则的要求就是指信息披露应该（）。

A．及时、准确、完整、真实 B．准时、确切、定量、真实C．及时、准确、完整、彻底 D．及时、完整、认真、纯粹5．依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分成（）。

A．可调换优先股和非调换优先股 B．累计优先股和非累计优先股C．可赎回优先股和不可赎回优先股 D．参与优先股和非参与优先股6．把股票分为普通股和优先股的根据是（）。

A．票面是否标明金额 B．是否允许上市C．是否记载姓名 D．享有的权利不同7．对购并目标公司进行法律方面的审查分析目的是为了（）。

A．钻法律法规条文的空子 B．避免购并公司形象的损害C．回避法律风险 D．B、C都是8．对开放式基金而言，投资者赎回申请成交后，成功赎回的款项将在（）工作日向基金持有人（赎回人）划出。

A．T B．T+2 C．T+7 D．T+59．在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（）。

A．年报概要 B．上市公告书 C．重大事项公告书 D．招股说明书10．如果其他因素保持不变，在相同的协定价格下，远期期权的期权费应该比近期期权的期权费（）。

A．高 B．低 C．可能高，也可能低 D．相等二、判断改错题（判断对错并说明理由，每小题3分，共18分）1.优先股股东只具有有限表决权。

2056【证券投资分析】期末复习指导《证券投资分析》期末复习指导一、填空、发行市场又称为一级市场或初级市场，流通市场又称为二级市场或次级市场。

、有价证券市场兑价应该根据价格优先和时间优先的原则进行。

、互换意指交换，是指在某一时间内两个相关独立体之间现金流的交换。

、如一期货交易的保证金率为20%，则其杠杆效应为5倍。

、权证有两种基本形式，股票先购权证和股票购买权证。

备兑权证又称为回购认股证。

、我国证券法规定，上市公司必须连续 3 年盈利，并且资本总额不得少于人民币5000万元。

、根据资本资产定价模型，对于任何投资组合的期望收益率包含两个方面：一是无风险收益，二是风险收益。

、光头光脚阳线表明，当日的开盘价即最低价；当日的收盘价即最高价。

、委比是股票委托买卖的比例，委比为正值并委比数值大，说明市场买盘强劲。

0、资本证券是表明对某种投资资本拥有权益的凭证，如债券，股票，认购权证等。

1、股东享受的权利可分为参与公司决策权利和管理监督权、公益权和自益权。

2、国家法人股是股份公司成立时，以本企业有权自主支配的资金折合入股形成的股份。

3、按交易的标的物不同，期货可以分为商品期货和金融期货。

14、美式期权，买入方在期权合约有效期的任何一天均可行使权利。

15、在偿债能力分析中，投资者往往通过流动比率来分析公司的短期可偿债能力，采用股东权益比率来分析公司的长期偿债能力。

16.本国汇率的下降，从国际资本流动角度，会引起证券市场资金供给减少，从国际贸易角度，出口企业的股票价格会因此而上涨。

17.作为技术分析的对象是市场行为，指的是市场交易中的价、量、时、空。

18.乖离率体现了股价与均线的偏差离散程度。

乖离率正值越大，则说明股价越偏离于均价，此为卖出信号。

19.如果预期市场无风险资产的价格将提高，投资者将倾向于投资短期债券。

如果预期市场无风险资产的价格将降低。

投资者将倾向于投资长期债券（短期、长期）。

二、单项选择题1. 证券分为无价证券和有价证券，下列不属于有价证券的是（D）。

证券投资分析模拟试卷（1）及参考答案一、单项选择题（每小题0.5分）1、在马柯威茨均值方差模型中，由一种无风险证券和一种风险证券构建的证券组合的可行域是均值标准差平面上的（）。

A、一个区域B、一条折线C、一条直线D、一条光滑的曲线2、一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择（）型的行业进行投资。

A、增长B、周期C、防御D、初创3、某投资者用952元购买了一张面值为1000元的债券,息票利率10%,每年付息一次,距到期日还有3年,试计算其到期收益率（）。

A、15%B、12%C、8%D、14%4、根据（），证券投资分析师应当正直诚实，在执业中保持中立身份，独立作出判断和评价，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。

A、独立诚信原则B、谨慎客观原则C、勤勉尽职原则D、公正公平原则5、长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的（）。

A、资本结构B、经营效率C、财务结构D、偿债能力6、转换平价的计算公式是（）。

A、可转换证券的市场价格除以转换比率B、转换比率除以可转换证券的市场价格C、可转换证券的市场价格乘以转换比率D、转换比率除以基准股价7、心理分析流派对股票价格波动原因的解释是（）。

A、对价格与所反映信息内容偏离的调整B、对价格与价值偏离的调整C、对市场心理平衡状态偏离的调整D、对市场供求均衡状态偏离的调整8、在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于（）阶段。

A、繁荣B、衰退C、萧条D、复苏9、基本分析的缺点主要有（）。

A、预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比较弱；同时，预测的精确度相对较低B、考虑问题的范围相对较窄C、对市场长远的趋势不能进行有益的判断D、预测的时间跨度太短10、属于持续整理形态的有（）。

A、菱形B、钻石形C、旗形D、W形态11、反映股东权益的收益水平的指标是（）。

证券投资分析平时作业学生姓名：学生学号：分校、工作站：教学班：《证券投资分析》平时作业（1）一．名词解释（每小题2分，共14分）1．资本证券：资本证券是表明对某种投资资本拥有权益的凭证，如债券、股票、认股权证，及其他一些政府或法律规定的投资品种的权益凭证。

2．国际游资：国际游资是在世界范围寻找盈利机会的国际短期资本的一部分，又称“国际热钱”，其投资对象主要是外汇、股票及其衍生产品市场。

3．开放型基金：也称追加式或不定额型投资基金，所发行的份额不固定，随实际需求和经营决策而增减。

4．债券：债券是政府、金融机构、工商企业等机构直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，并且承诺按约定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。

5．封闭型基金：是指基金的发起人在设立基金时，限定了基金单位的发行总额，筹足总额后，基金即宣告成立，并进行封闭，在一定时期内不再接受新的投资。

6．优先股：优先股是“普通股”的对称。

是股份公司发行的在分配红利和剩余财产时比普通股具有优先权的股份。

优先股也是一种没有期限的有权凭证，优先股股东一般不能在中途向公司要求退股(少数可赎回的优先股例外)。

7．普通股：是指每一股份对发行公司财产都拥有平等的权益，并不加特别限制的股票。

2二．单项选择题（每小题1分，共15分）1．以下证券中真正具有投资价值的是：（）[A]货币证券 [B]商品证券 [C]资本证券 [D]凭证证券2．下列证券中属于无价证券的是（）。

[A]凭证证券 [B]商品证券 [C]货币证券 [D]资本证券3．股份公司发行的股票具有（）的特征。

[A]提前偿还 [B]无偿还期限 [C]非盈利性 [D]股东结构不可改变性4．在我国股份有限公司注册资本最低限额是：（）[A]100万 [B]200万 [C]500万 [D]1000万5．职工股其比例不得超过公司股份总数的（）[A]10% [B]20% [C]30% [D]40%6．以下属于优先股股东的权益是：（）[A]经营参与权 [B]优先认股权 [C]剩余财产分配权 [D]优先清偿权7．我国在日本发行的武士债券面值是：（）[A]人民币 [B]美元 [C]日元 [D]欧元8．下列资金运用不是依据公司法的有（）。

电大系统证券投资分析考试试题3及答案一、名词解释(每小题5分，共20分)1．乖离率指标2．企业道德风险3．营业周期4．有效边界二、填空题(每空1分，共10分)1．发展证券市场的“八字”方针是“法制、监管、、”。

2．按我国现行《公司法》规定，公司申请上市A股，发行股本总额不得少于元，持有股票面值达1000元以上的股东数不少于人。

3．期货商品一般具有套期保值、和三大功能。

4．公司收购兼并活动中对目标公司的价格确定方法主要有净资产法、市盈率法、、。

5. 、的通货膨胀对证券价格的上扬有推进作用。

三、单、多项选择题(每题2分，共10分)1．在下列k线图中，收盘价小于开盘价的有( )。

A．光头光脚的阴线B．带有上影线的光脚阳线C．十字星k线图D．T字形k线图值为1．1，则该 2．已知某证券无风险利率为3％，市场证券组合预期收益率6％，证券的预期收益率为( )。

A．11％ B．8．5％C．6．3％ D．5％3．下列财务指标中属于短期偿债能力分析的指标主要有( )。

A．流动比率B．速动比率C．存货周转率D．股东权益比率4．优先股股东不具有如下基本特点：( )。

A．优先认股权B．优先清偿C．股息优先D．优先表决权5．按照购并方式是否公开进行分类，可以分为( )。

A．公开收购B．非公开收购C．现金购并D．股份购并四、计算题(10分)1．某人投资三只股票，组成一证券组合，经多方分析研究，他认为在不同时期，三个股票有可能获得的收益率以及相对应的每一结果可能发生的概率如下表，(1)计算A、B、C各股的预期收益率；(2)如果三个股票在证券组合中的权重分别为20％、40％、40％，求该投资者的证券组合预期收益率。

五、简答题(每小题10分，共30分)1．简述道氏理论的主要内容。

2．开放型投资基金和封闭型投资基金的区别。

3．简述证券信用评级的功能与局限性。

六、论述题(20分)试述综合的货币政策对证券市场的影响。

答案及评分标准一、名词解释(每小题5分，共20分)1．乖离率指标：又称Y值，是移动平均线原理衍生出的一项技术指标，其功能主要是通过测算股价在运行中与移动均线出现偏离的程度，从而得出股价在剧烈震荡中因偏离移动均线趋势而造成可能的反弹或回档，以及股价在允许的范围内波动而形成继续原有轨迹的程度。

2023年证券从业资格考试《证券投资分析》分章练习1500题（含答案）（根据2023年6月考试新教材编写合用2023年9月-2023年6月考试）第一章证券投资分析概述一、单项选择题1、有关证券市场旳类型，下列说法不对旳旳是( )。

A.在弱势有效市场中，要想获得超额回报，必须寻求历史价格信息以外旳信息B.在半强势有效市场中，只有那些运用内幕信息者才能获得非正常旳超额回报C.在强势有效市场中，证券组合旳管理者往往努力寻找价格偏离价值旳证券D.在强势有效市场中，任何人都不也许通过对公开或内幕信息旳分析来获取超额收益2、著名旳有效市场假说理论是由( )提出旳。

A.巴菲特B.凯恩斯C.尤金·法玛D.本杰明·格雷厄姆3、在( )中，证券价格可以充足和迅速地反应所有旳有关信息，任何人都不能通过对信息旳私人占有而获得超额利润。

A.弱势有效市场B.半弱势有效市场C.强势有效市场D.半强势有效市场4、在( )中，证券目前价格完全反应所有公开信息，仅仅以公开资料为基础旳分析将不能提供任何协助，未来旳价格变化依赖于新旳公开信息。

A.半强势有效市场B.强势有效市场C.半弱势有效市场D.弱势有效市场5、在( )中，使用目前及历史价格对未来进行预测将是徒劳旳。

A.弱势有效市场B.半弱势有效市场C.强势有效市场D.半强势有效市场6、在详细实行投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、( )和时间性方面旳特点。

A.价格旳多变性B.价值旳不确定性C.个股筹码旳分派D.流动性7、从总体来说，预期收益水平和风险之间存在一种( )旳关系。

A.正有关B.非有关C.负有关D.线性有关8、证券投资分析旳目旳之一是( )。

A.证券风险最小化B.证券投资净效用最大化C.证券流动性最大化D.证券投资预期收益与风险固定化9、如下不属于证券市场信息公布媒体旳是( )。

A.电视B.广播C.内部刊物D.报纸杂志10、( )向社会公布旳证券行情、按日制作旳证券行情表以及就市场内成交状况编制旳日报表、周报表、月报表与年报表等成为证券分析中旳首要信息来源。

证券投资分析模拟试题（一）及答案一、单项选择1．确定证券投资政策涉及到：▁▁▁▁。

A.决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施B.对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析C.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例D.投资组合的修正和投资组合的业绩评估2．进行证券投资分析的方式很多，这些方式大致可以分为：▁▁▁▁。

A.技术分析和财务分析B.技术分析、基本分析和心理分析C.技术分析和基本分析D.市场分析和学术分析3．组建证券投资组合时，个别证券选择上是指▁▁▁▁。

A.预测和比较各种不同类型证券的价格走势，从中选择具有投资价值的股票B.预测个别证券的价格走势及其波动情况C.对个别证券的大体面进行研判D.分阶段购买或出售某种证券4．证券投资的目的是：▁▁▁▁。

A.收益最大化B.风险最小化C.证券投资净效用最大化D.收益率最大化和风险最小化5．在下列哪一种市场中，技术分析将无效A.弱式有效市场B.半弱式有效市场C.半强式有效市场D.强式有效市场6．我国证券投资分析师的自律组织是：▁▁▁▁。

A.中国证监会B.中国证券业协会投资分析师专业委员会C.中国注册会计师协会证券投资分析师专业委员会D.证券交易所办的投资分析师委员会7．“市场永远是错的”是哪一种分析流派对待市场的态度A.基本分析流派B.技术分析流派C.心理分析流派D.学术分析流派8．下列哪一种分析方式是从经济学、金融学、财务管理学及投资学等大体原理推导出的A.技术分析B.基本分析C.市场分析D.学术分析9．若是两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价钱折扣或升水会：A.较小B.较大C.一样D.不确定10．债券的收益率随着债券期限的增加而减少，这种债券的曲线形状被称为▁▁▁▁收益率曲线类型。

A.正常的B.相反的C.水平的D.拱形的11．某种债券年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为：▁▁▁▁。

证券从业人员资格考试《证券投资分析》模拟试题(2)和参考答案一、单项选择1.证券投资是指投资者购买以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。

A.有价证券B.股票C.股票及债券D.有价证券及其衍生品2.进行证券投资分析涉及到.A.决定投资目标和可投资资金的数量B.对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析C.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例D.预测证券价格涨跌的趋势3.下列哪项说法是正确的？.A.投资者投资证券以盈利为目的，因此，在制定投资目标时，不必考虑亏损的可能B.基本分析是用来解决”何时买卖证券”的问题C.投资组合的修正实际上是前面几步投资过程的重复，可以忽略不做D.组建证券投资组合时，投资者要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题4.从会计师事务所、银行、资信评估机构等处获得的信息资料属于：_______A.历史资料B.媒体信息C.内部信息D.实地访查5.在下列哪种市场中，组合管理者会选择消极保守型的态度，只求获得市场平均的收益率水平？A.无效市场B.弱式有效市场C.半强式有效市场D.强式有效市场6.随着的颁布实施，对证券投资咨询业及其从业人员的管理开始纳入法制轨道。

A,《证券、期货投资咨询管理暂行办法》B,《证券法》C,《证券从业人员管理暂行条例》D,《证券、期货业从业人员管理暂行条例》7.在对证券价格波动原因的解释中，学术分析流派的观点是：A.对价格与价值间偏离的调整B.对市场供求均衡状态偏离的调整C.对市场心理平衡状态偏离的调整D.对价格与所反映信息内容偏离的调整8.证券投资分析的三个基本要素是：.A.理论、信息和方法B.价、量、势C.信息、步骤、方法D.策略、信息、理论9.不以”战胜市场”为目的的证券投资分析流派是：.A.基本分析流派B.技术分析流派C.心理分析流派D.学术分析流派10.基本分析的理论基础建立在下列哪个前提条件之上？__A.市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复B.博奕论C.经济学、金融学、财务管理学及投资学等D.金融资产的真实价值等于预期现金流的现值11.下列说法错误的一项是：.A.具有较高提前赎回可能性的债券具有较高的票面利率，其内在价值较低B.低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高。

《证券投资分析》网考题库参考答案之一单项选择题A按（B.股东权利和义务）不同，股票可分为普通股和优先股。

A按证券（A.发行主体）不同，证券可划分为国家证券、地方政府证券和公司证券。

A按（A. 证券进入市场的顺序关系）划分，证券市场可分为发行市场和交易市场。

A艾略特波浪理论的数学基础来自(D.斐波那奇数列)。

B波浪理论认为一个完整的上升价格循环周期由( C.5 )个上升波浪和( C.3 )个下降波浪组成。

B表示市场处于超买或超卖状态的技术指标是（D. WMS）。

B避税型证券组合通常投资于（A. 免税债券）。

C成立于1802年的“乔纳森咖啡馆”是当今（C.伦敦证券交易所）的前身。

C处于生命周期哪个阶段的产业是蓝筹股的集中地，其证券价格一般呈现稳步攀升之势（C.成熟）。

C测算股价与移动平均线偏离程度的指标是（ B. BIAS）。

D当政府采取强有力的宏观调控政策，收缩银根，则（D.企业的投资和经营会受到影响，盈利下降）。

D当出现高通胀下GDP增长时，则（B.如果不采取调控措施，必将导致未来的“滞胀”，企业将面临困境）。

D当日收盘价正好与当日最高价相等的K线的名称是（ A.光头阳线）。

D当WMS高于80时，市场处于（ B. 超卖）状态。

D当前的现实生活中没有真正的完全垄断市场，以下接近完全垄断市场类型的行业是(D.公用事业如发电厂、煤气公司、自来水公司)。

D道氏理论认为，在下列所有价格中最重要的是（ B.收盘价）。

D道氏理论认为，价格的波动趋势不包括( C.长期趋势 )。

D短暂趋势是（ C.次要趋势中进行的调整）。

F防守型行业不具有的特点是（A.这些行业受经济处于衰退阶段的影响）。

F负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，并负责上市公司类别变更等日常管理工作和定期报备对上市公司类别的确认结果的机构是(B.证券交易所)。

G根据（A.基金单位能否增加或赎回）划分，基金可以分为开放式基金和封闭式基金。

G根据行业中企业数量的多少、进入限制程度和产品差别，行业基本上可以分为四种市场结构，即 ( C.完全竞争、垄断竞争、寡头垄断、完全垄断 )。

模拟试卷试题20XX 考试科目：证券投资分析试卷号：5058 考试时间：20XX年7月使用专业：金融学 (开放本科) 考试方式：闭卷（网考）答卷时间：60分钟一、单项选择题（每个4分，共40分）1．持续、稳定、高速的经济增长会使证券市场（）。

A．上升B．下跌C．平衡渐升D．快速上涨2．当经济转入复苏之时，证券价格已经（）。

A．升到一定水平B．见顶C．创新高D．走出低谷3．期权价格是以（）为调整依据。

A．买方利益B．卖方利益C．买卖两方共同利益D．无具体规定，买方卖方均可4．以下哪一点不是税收具有的特征（）。

A．强制性B．无偿性C．灵活性D．固定性5．证券市场的构成不应该包括（）。

A．发行主体B．监管部门C．交易主体D．中介机构6．以净资产倍率法确定股票发行价格的公式是：发行价格等于（）。

A．每股净资产乘以市盈率B．每股净资产乘以溢价倍率C．每股净资产乘以净资产收益率D．每股净资产乘以净资产倍率7．证券交易的本质，在于证券的（）。

A．增值性B．投机性C．流动性D．权益性8．发行人申请初次公开发行股票，应当符合的条件之一是，公司股本总额不少于人民币（）。

A．2000万元B．3000万元C．4000万元D．5000万元9．股票市场的涨跌停板制度通常规定（）为当日行情波动的中点。

A．前一交易日的收盘价B．前一交易日的最低价C．前一交易日的结算价D．前一交易日的开盘价10．股价、短期均线、中期均线、长期均线依次呈由下往上排列，属于（）。

A．多头排列B．空头排列C．死叉D．金叉二、多项选择题（每个4分，共40分）1．下列证券商品中属于基本证券商品的有（）。

A．股票B．债券C．期货D．期权E．投资基金2．证券市场中除了证券欺诈行为外，其他违规行为还包括（）。

A. 擅自发行证券B. 为股票交易违规提供融资、融券及投资交易C. 上市公司违规买卖本公司股票D. 上市公司擅自改变募股资金用途3．可转换债券的要素（）。

电大期末考试最新备考题库证券投资分析单选题电大期末考试最新备考题库证券投资分析单选题证券投资学复习题——单项选择题1、证券投资是指投资者购买（有价证券及其衍生产品）以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。

2、证券投资的目的是（证券投资净效用最大化）3、下列哪一种分析方法是从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出来的。

（基本分析）4、基本分析的理论基础是（经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理）5、“市场永远是对的”是哪一个投资分析流派的观点？（技术分析流派）6、下面哪种分析不属于技术分析（财务指标理论）7、直接监督管理我国证券期货市场的政府部门是下列哪个部门，其主要负责制定证券期货市场的方针政策、发展规划，起草证券期货市场的有关法律、法规，制定证券期货市场的有关规章，依法对证券期货市场上的违法违规行为进行调查、处罚，对证券经营机构及证券市场进行监管事宜。

（中国证监会）8、购买平价发行的每年付息一次的债券，其到期收益率和票面利率的关系（两者相等）9、下列关于封闭式基金的说法错误的是( 封闭式基金经常不断地按客户要求购回或者卖出基金单位 ) 。

10、表示利率期限相对较短的债券，利率与期限呈正向关系；期限相对较长的债券，利率与期限呈反向关系。

这种曲线称为(拱型曲线)11、进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可分为（技术分析和基本分析）12、“市场永远是错的”是哪个分析流派对待市场的态度？（基本分析流派）13、下列哪项说法是正确的（每一证券都有自己的风险收益特性，并随着各相关因素的变化而变化）。

14、技术分析更适用于下面哪种情况？（短期行情预测）15、在评估证券的投资价值时,下列哪个说法是不正确的（ D投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券的投资价值，当证券处于投资价值区域时，这种投资是不会失败的）。

16、下列关于开放式基金的说法错误的有(开放式基金通常承诺可以特定日期根据投资者的个人意愿赎回其所持基金单位 )17、如果市场中只存在长期债券，下列哪个理论的作用将有所减弱（流动性偏好理论）18、对期限结构形成影响最大的理论是哪个理论？(市场预期理论)19、下列哪个因素不属于影响债券投资价值的外部因素( 票面利率)20、计算可转换债券的理论价值需要已知的变量是(必要收益率)21、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为( 投资)22、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为（直接投资）23、直接投融资的中介机构是（信托投资公司）24.进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的（主体）25、由于（边际效用递减规律）的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。