2017年电大电大证券投资分析网上形考

题目1.以下不属于资本证券的是（）A. 股票B. 债券C. 存款单D. 基金【答案】：存款单题目2.投资房地产属于（）A. 金融投资B. 实物投资C. 短期投资D. 固定收益投资【答案】：实物投资题目3.正确的证券投资原则一般不包括（）A. 关注风险B. 合理分散C. 克制住贪心D. 凭感觉投资【答案】：凭感觉投资题目4.关于股票投资风险性的说法，不正确的是（）A. 股票市场变化无常是股票投资的风险来源之一B. 公司经营亏损带来的风险是股票投资的风险来源之一C. 股票投资的风险性体现在股票市场价格的波动上D. 股票投资风险与收益呈反方向变动关系【答案】：股票投资风险与收益呈反方向变动关系题目5.对公司普通股股东来说，以下属于优先股缺点的是（）A. 优先股筹资的成本比债券高B. 优先股股东没有投票权C. 优先股筹集的资本没有到期日D. 发行优先股不会使普通股股东的剩余控制权受到威胁【答案】：优先股筹资的成本比债券高题目6.以下哪种债券又称“金边债券”？（）A. 国库券B. 公司债券C. 政府债券D. 金融债券【答案】：国库券题目7.根据组织形式划分，证券投资基金可分为（）A. 契约型基金和公司型基金B. 股票型基金、债券型基金、货币市场基金、指数型基金等C. 封闭式基金和开放式基金D. 成长型基金、收入型基金和平衡型基金【答案】：契约型基金和公司型基金题目8.指数型基金的优势不包括（）A. 节约时间和精力B. 投资风险较小C. 费用较低D. 投资收益一般高于市场平均水平【答案】：投资收益一般高于市场平均水平题目9.证券发行市场又称（）A. 二板市场B. 一级市场C. 二级市场D. 一板市场【答案】：一级市场题目10.自2011年6月后，深证成份股指数以深交所（）家代表性上市公司股票为样本A. 500B. 300C. 1000D. 800【答案】：500题目11.有价证券包括（）A. 股票B. 存款单C. 汇票D. 债券【答案】：股票；汇票；债券题目12.按照投资对象和内容的不同，可以将投资分为（）A. 金融投资B. 实物投资C. 固定收益投资D. 非固定收益投资【答案】：金融投资；实物投资题目13.证券投资的要素主要包括（）A. 收益B. 空间C. 风险D. 时间【答案】：收益；风险；时间题目14.对投资者来说，证券投资的经常性收益包括（）A. 股息B. 资本利得C. 利息D. 佣金收入【答案】：股息；利息题目15.证券投资的风险包括（）A. 公司信用风险B. 公司经营风险C. 市场利率风险D. 货币购买力风险【答案】：公司信用风险；公司经营风险；市场利率风险；货币购买力风险题目16.股票的基本特征有（）A. 风险性B. 权利性和责任性C. 盈利性D. 非返还性【答案】：风险性；权利性和责任性；盈利性；非返还性题目17.以下属于普通股优点的是（）A. 普通股具有杠杆作用B. 普通股可在一定程度上抵消通货膨胀的影响C. 发行普通股可以增强公司的举债能力D. 发行普通股筹资没有固定的股利负担【答案】：普通股可在一定程度上抵消通货膨胀的影响；发行普通股可以增强公司的举债能力；发行普通股筹资没有固定的股利负担题目18.按发行主体划分，债券可分为（）A. 实物债券B. 公司债券C. 金融债券D. 政府债券【答案】：公司债券；金融债券；政府债券题目19.以下关于股票、基金和债券的说法，正确的是（）A. 基金和股票的收益不确定，而债券的收益相对固定B. 基金体现的是一种所有权关系C. 债券体现的是一种债务债权关系D. 股票体现的是一种所有权关系【答案】：基金和股票的收益不确定，而债券的收益相对固定；债券体现的是一种债务债权关系；股票体现的是一种所有权关系题目20.以下说法正确的是（）A. 上证综指以上交所挂牌上市的全部股票为样本B. 沪深300以沪深两个市场的300家公司股票为样本，覆盖沪深六成左右的流通市值C. 上证综指以流通量为权数D. 上证综指、沪深300主要反映大盘蓝筹股的表现【答案】：上证综指以上交所挂牌上市的全部股票为样本；沪深300以沪深两个市场的300家公司股票为样本，覆盖沪深六成左右的流通市值；上证综指、沪深300主要反映大盘蓝筹股的表现题目21.有价证券与无价证券最为明显的区别是无价证券具有市场流通性。

电大证券投资分析形考2一、单选题（每小题3分，共10道）题目1正确获得3.00分中的3.00分标记题目题干注册制一般适用于（）选择一项：A. 市场化程度较高的成熟股票市场B. 市场化程度一般的发展中国家C. 市场化程度较低的欠成熟股票市场D. 市场化程度较高的新兴市场国家反馈你的回答正确题目2正确获得3.00分中的3.00分标记题目题干注册制的特点不包括（）选择一项：A. 实行信息公开制度B. 实行投资者自我判断制度C. 实行自动生效制度D. 实行实质管理原则反馈你的回答正确题目3正确获得3.00分中的3.00分标记题目题干股票不公开直接发行的优点有（）选择一项：A. 发行范围广，发行对象多B. 有助于提高发行人的知名度和扩大其影响力C. 股票变现能力强，流通性好D. 发行方式弹性较大，发行成本低反馈你的回答正确题目4正确获得3.00分中的3.00分标记题目题干股票未来收益的现值称为（）选择一项：A. 内在价值B. 票面价值C. 账面价值D. 清算价值反馈你的回答正确题目5正确获得3.00分中的3.00分标记题目题干股票名称前标记有XD，表示购买该股票将（）选择一项：A. 享有派息的权利B. 不再享有配送股的权利C. 享有配送股的权利D. 不再享有派息的权利反馈你的回答正确题目6正确获得3.00分中的3.00分标记题目题干当今证券信息的主要来源渠道是（）选择一项：A. 报纸B. 杂志C. 专家推介D. 互联网反馈你的回答正确题目7正确获得3.00分中的3.00分标记题目题干假设某股票股权登记日的收盘价为20元，每10股派发现金10元和派送10股，则次日开盘参考价为（）选择一项：A. 9.5元B. 20元C. 19元D. 10元反馈你的回答正确题目8正确获得3.00分中的3.00分标记题目题干开放式基金单个开放日中，基金管理人在当日接受赎回比例不低于基金总份额的（）的前提下可以对其余赎回申请延期办理。

证券投资分析_0002一、单项选择题（共8 道试题，共32 分。

）1. 如果某股当日收盘价10.5元，其5天内最高价11.00元，最低价10.00元，该股当日未成熟随机值为（）。

A. 502. 对购并目标公司进行法律方面的审查分析目的是为了（）。

D. A、B都是3. 按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。

A. 3个工作日4. 头肩底向上突破颈线，（）突破的可能性大。

B. 成交量较大5. 股指期货交易买卖的是（）。

D. 股指期货合约6. 按我国《证券法》规定，综合类证券公司其注册资金不少于（）万元。

C. 500007. 某股份公司（总股本小于4亿）如果想在上海证券交易所上市，其向社会公开发行的股份不得少于公司孤本总额的（）。

A. 15%8. 在确定收购目标公司的价格的时候，根据对上市公司的盈利能力的判断和估计，同时也能反映出投资者对该公司的前景信心的定价方法是（）。

C. 市盈率法二、多项选择题（共8 道试题，共32 分。

）1. 对各类证券从业机构的欺诈客户行为，根据不同情况，可以处以（）。

A. 应单处或者并处警告B. 限制或暂停其证券经营业务C. 没收非法所得D. 罚款2. 指数基金的优点表现在（）。

A. 风险较低B. 管理费用相对较低C. 监控工作比较简单D. 收益比较高3. 证券信用评级功能有（）。

A. 降低投资风险B. 降低筹资成本C. 有利于规范交易管理D. 有利于债券价格均衡定位4. 证券市场监管的手段有（）。

A. 军事手段B. 经济手段C. 政策手段D. 法律手段5. 发起人和初始股东可以（ABCD）等作价入股。

A. 现金B. 工业产权C. 专有技术D. 土地使用权6. 反映公司长期偿债能力的指标有（）。

A. 权益资产率B. 利息支付倍数C. 资产利润率D. 销售利润率7. 下列有关股东权益的说法正确的是（）。

A. 股东权益比率低，公司的债务风险低B. 在通货膨胀加剧时，股东权益比率低对企业经营有利C. 在经济紧缩时，股东权益比率高对企业经营有利D. 一般来说，股东权益比率较高，偿债压力小8. 一般性，公司的现金流量主要发生在其（）。

电⼤证券投资分析⽹上形考PS：第四次作业错了⼀题判断，不影响过关。

另，名词解释题请⾃⾏动⼿。

第⼀次形考作业单项选择题（每题3分）（总分30.00）1.封闭式基⾦的交易价格主要取决于（）。

（3.00分）A.基⾦负债B.供求关系C.基⾦净资产D.基⾦总资产2.中国证券市场逐步规范化，其中发⾏制度的发展（）。

（3.00分）A.由核准制到审批制B.始终是核准制C.由审批制到核准制D.始终是审批制3.股票的理论价值是（）。

（3.00分）A.票⾯价值B.帐⾯价值C.清算价值D.内在价值4.国际债券在国际市场上发⾏，其记价货币往往是国际通⽤货币，⼀般不⽤（）表⽰。

（3.00分）A.英镑B.美圆C.⼈民币D.德国马克5.⼆级市场的组织形态有两种，⼀种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理⼈在交易所的⼀个中⼼地点见⾯并进⾏交易，另⼀种交易形式是（）。

（3.00分）A.场外交易市场B.有形市场C.第四市场D.第三市场6.从⼴义的⾓度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是（）。

（3.00分）A.法院B.依然是国家C.只能是地⽅政府D.政府7.中国⼈⾃⼰创办的第⼀家证券交易所是1918年夏天成⽴的（）。

（3.00分）A.北平证券交易所B.上海证券交易所C.上海众业公所D.上海华商证券交易所8.兼有债权和股权的双重性质的公司债是（）。

（3.00分）A.可转换公司债B.信⽤公司债C.收益公司债D.优先股9.除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）。

（3.00分）A.⾮参与优先股B.累积优先股C.参与优先股D.⾮累积优先股10.证券业协会和证券交易所在性质上是属于（）。

（3.00分）A.⾃律性组织B.政府组织C.民间组织D.证券业的最⾼监督机构多项选择题（每题4分）（总分28.00）1.优先股的优先权主要表现在（）。

（4.00分）A.分配剩余资产B.公司经营表决权C.认股权D.分配公司收益2.证券投资者参与证券投资的⽬的有（）。

请认真阅读完再下载：预览的题目顺序完全和您自己的试题顺序完全相同再下载！浙江广播电视大学形成性测评系统--证券投资分析形考3-0001---复习资料试卷总分：100单选题(共20题,共40分)1.(2分)能够较为准确地解释带上下影线的阴线的含义的是( )。

A、多方占绝对优势B、空方占绝对优势C、多空双方争斗激烈，但空方占了优势D、多空双方争斗激烈，但多方占了优势本题解法：C2.(2分)会计政策是指( )。

A、企业对其结果不确定的交易或事项以最近可利用的信息为基础所做的判断B、企业在会计核算时所遵循的具体原则以及企业所采纳的具体会计处理方法，也是指导企业进行会计核算的基础C、可能导致企业发生损益的不确定状态或情形D、自年度资产负债表日至财务报告批准报出日之间发生的需要告诉或说明的事项本题解法：B3.(2分)反映企业盈利能力的指标，不包括( )。

A、存货周转率B、销售净利率C、资产净利率D、净资产收益率本题解法：A4.(2分)属于持续整理形态的是( )。

A、圆弧形B、双底形C、头肩形D、三角形本题解法：D5.(2分)现金股利保障倍数越大，说明( )。

A、收益质量不够好B、支付现金股利的能力越强C、公司偿债能力越强D、资产利用效率越高本题解法：B6.(2分)关于影响公司变现能力的因素，以下说法中，错误的是( )。

A、银行已同意、公司未办理贷款手续的银行贷款限额，可以随时增加公司的现金，提高支付能力B、由于某种原因，公司可以将一些长期资产很快出售变为现金，增强短期偿债能力C、按我国《企业会计准则》和《企业会计制度》规定，或有负债都应在会计报表中予以反映，这将减弱公司的变现能力D、公司有可能为他人向金融机构借款提供担保，为他人购物担保或为他人履行有关经济责任提供担保等。

这种担保有可能成为公司的负债，增加偿债负担本题解法：C7.(2分)在上升趋势中，要画出上升趋势线，正确的做法是( )。

A、将两个低点连成一条直线B、将两个高点连成一条直线C、将一个低点和一个高点连成一条直线D、将两个低点和一个高点连成一条直线本题解法：A8.(2分)中国证监会发布了《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，要求上市公司在( )之前建立独立董事制度。

最新资料，word文档，可以自由编辑！！精品文档下载【本页是封面，下载后可以删除!】证券投资分析平时作业（一）一、名词解释1、无价证券:是一种表明拥有某项财物或利益所有权的凭证.2、有价证券:是一种在相应的范围内广泛流通,并在流通转让过程中产生权益的增减.3、资本证券:是表明对某种投资资本拥有权益的凭证.4．股票:股票是股份公司签发的用以证明投资者股东身份和权益，并据以获得股息和红利的凭证。

5、普通股：是指每一股份对发行公司财产都拥有平等的权益，并不加特别限制的股票。

6．金融债券：是金融机构利用自身信誉向社会公开发行的一种债券，无需财产抵押。

7．公司债券：股份有限公司、国有独资公司和有限责任公司，为了筹措生产经营资金，依法发行公司债券，承诺在规定的期限内按确定的利率还本付息。

8．投资基金：投资基金是证券市场中极为重要的一种投资品种。

它是一种由不确定的公众在自愿基础上，不等额出资汇集而成，具有一定规模的信托资产，它由专业机构及人员操作管理。

二、简答题1、简述证券投资的功能。

答：（1）资金积聚功能。

可以汇积来自国家、企业、家庭、个人以及外资等资本。

（2）资金配置功能。

证券投资的吸引力在于能够获得比银行利息更高的投资回报，在同样安全条件下，投资者更愿意购买回报高、变现快的证券品。

投资者的这种偏好，往往会引导社会资金流向符合社会利益的方向。

（3）资金均衡分布功能。

它是指既定资金配置符合不同时间长短的需求。

为银行存款的利率高于资本市场的利率时，资本就会流向货币市场；相反，当银行存款利率低于资本市场的利润率时，资本就自动流向资本市场。

通过这种自发调节以实现市场资金均衡分布的功能。

2、股票价格的分类。

答：①票面价格。

按国际贯例股票票面价格一般为1元。

我国也不例外，也是一元人民币。

②发行价格。

是公司根据实际综合考虑多方因素制定的在一级发行市场发行时的价格。

③帐面价格。

是公司会计记录时所反映的每股股份实际的投资价值，它代表公司每股的净资产价值。

形考任务一题目9我国颁布的《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放型基金设立期间净销售额超过（）方可成立正确答案是：2亿元题目16就业是决定国民经济水平最重要的自变量，就业增加会促进证券市场繁荣。

正确答案是：“对”。

题目17证券市场资金不能做长期占有使用。

正确的答案是“错”。

题目19优先股是指在公司股息分配或公司剩余财产分配上享有比普通股有优先权利的股票。

正确答案是：“对”。

题目24投资者购买股票就是向发行该股票的公司投资，无偿还期限，这体现了股票的（）。

正确答案是：非返还性题目29有价证券与无价证券最为明显的区别是它的流通性。

下列属于货币证券的是对正确答案是：“对”。

形考任务二题目1证券组合的协方差，是两个证券收益离差乘积的加权平均值，以离差的概率为权数。

正确答案是“对”。

题目2证券投资风险就是证券报酬的变动，衡量的方法是计算证券报酬的方差与标准差。

正确答案是“对”。

题目5公司上市之后可以获得的好处包括（）。

正确答案是：形成良好的独立经营机制, 形成良好的资本扩充机制, 形成良好的市场评价机制, 形成良好的公众监督机制题目7金融衍生工具都实行保证金交易，合约的了结一般采用现金差额结算的方式进行。

正确答案是“对”。

题目8根据我国颁布的有关法规的规定，A股上市的条件中，公司股本总额不少于人民币（）。

正确答案是：5000万元题目20我国的信用评级工作自身的风险或存在的问题有（）。

正确答案是：评级机构缺乏独立性, 信用评级体系缺乏权威性, 信用评级功能尚未发挥作用题目26标准普尔公司把债券的评级定为四等十二级，其中表示“中上级，较少风险，支付能力较强，在经济环境变动时，易受不利因素影响”的是（）。

正确答案是：A级题目29每股净资产能够很好地反映净资产的变现能力，并反映出净资产的产出能力。

正确答案是“错”。

形考任务三题目1K线图形密集区内出现的一些常见的标准图形中，大多发生在市场极度活跃，股价的运动是剧烈的、近于直线上升或下降的方式的情况是（）。

证券投资分析形成性考核册答案（年最新电大工商本）金融、会计本科证券投资分析第一单元平时作业1一、填空题：（每空0.5分，共15分）1、证券分为两大类，即有价证券和无价证券。

2、有价证券可分为商品证券、货币证券及资本证券。

3、股票的基本特征，主要有权利性、责任性、非返还性、盈利性和风险性。

4、债券的基本特征是偿还性、收益性、流动性和安全性。

5、投资基金按运作和变现方式分为开放型基金和封闭型基金。

6、基金的风险表现主要有法律风险、机制风险、营运风险和流动性风险。

7、证券市场由发行人、投资者、交易对象、交易场所和中介机构构成。

8、股票交易程序有开户、委托、竞价、清算、交割和过户。

9、我国证券市场实行的是等价交换原则。

二、判断题：（判断对错1分，理由4分，共30分）1、证券市场对中国经济更具消极作用。

X证券市场是市场经济发展的必然产物，能促进企业经验机制的转变所有制结构的改变和融资方式的改革2、国际游资由于其投机性很大，因此其对市场并没有积极的成份。

X国际游资在选择投资对象时一般不考虑产业，往往选择证券商品或金融衍生商品，诸如汇率、股票、债券期货、期指、期权等3、由于优先股与债券一样预先确定收益率，因此它们本质上是一致的。

X股票体现了股东对公司部分财产的一种所有权股东持股的规模代表了其再公司控股权的大小，能参与公司经营管理。

而债权人持有公司债券从关系上来看是属于债权与债务的关系无权参与公司的经营管理，其本息归还权利得到法律保护4、开放型基金和封闭型基金都可以上市。

X封闭型基金只能通过证券经纪商在二级市场上进行买卖封闭期内不能赎回其持有人只能在交易所出售给第三者，交易在投资者之间完成。

开放式基金不上市交易，交易在投资者和基金管理人之间进行再首发结束一段时间后随时向基金管理或者销售代表提出申购和赎回5、我国证券市场的交易实行的是信用交易。

X我国《证券法》486条规定明令禁止信用交易6、对筹资者来说，股票筹资比债券筹资的风险要大。

题目1.在债券定价时，债券到期收益率的确定一般以（）为参考标准。

A. 期限相同的国债的到期收益率
B. 债券本身的票面利率
C. 可比债券的市场利率
D. 可比债券的票面利率
【答案】：可比债券的市场利率
题目2.当债券的票面利率小于市场利率时，债券的市场价格会（）票面价值。

A. 小于
B. 等于
C. 大于
D. 不确定
【答案】：小于
题目3.对股利增长速度g的要求，股利固定增长模型（戈登增长模型）可使用的前提条件之一是（）
A. 增速g大于贴现率r
B. 除要求保持固定增长外，没有其他要求
C. 增速g小于贴现率r
D. 增速g等于贴现率r
【答案】：增速g小于贴现率r
题目4.对存在活跃市场的投资品种，若估值日无市价，且最近交易日之后发生了影响资产价格的重大变化因素，使潜在估值调整对前估值日基金净值的影响在（）以上的，在确定公允价值时应该参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价。

A. 0.15%
B. 0.35%
C. 0.25%
D. 0.45%。

电大本科《证券投资分析》形成性教育考核答案（含解答题答案）《证券投资分析》形成性作业1（1、2章）一、名词解释：1、有价证券：有价证券可以在相应的范围内广泛地流通，并且在流通转让过程中产生权益的增减。

按有价证券在经济运行中所体现的内容来划分，它有以下三类：商品证券、货币证券、资本证券。

2、国际游资：国际游资又可称为国际投机资本，它是一种游离于本国经济实体之外，承担高度风险，追求高额利润主要在他国金融市场作短期投机的资本组合。

3、财政政策：财政政策是政府根据客观经济规律制定的指导财政工作和处理财政收支关系的一系列方针、准则和措施的总称。

财政政策实施的主要手段主要包括国家预算、税收、国债、财政补贴、财政管理体制、转移支付制度等，这些手段可以单独使用，也可以配合协调使用。

4、货币政策工具：货币政策工具是指中央银行为调控中介指标而实现货币政策目标所采取的政策手段，它可以分为一般性政策工具和选择性政策工具两种。

一般性政策工具指的是法定存款准备金率、再贴现政策、公开市场业务三种工具。

5、债券：债券是一种古老的有价证券，在中国证券市场上，债券先于股票出现。

债券也是资本证券的一种，它是指依照法定程序发行，约定在一定期限还本付息的有价证券。

6、契约型基金：契约型基金是指投资者、管理人、托管人作为基金的当事人，通过签定基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。

二、单项选择题：三、多项选择题四、问答题1、证券投资有哪些作用？答：1、它是联系资金供应者与资金需求者的桥梁；2、证券市场是企业筹集社会资金的另一渠道；3、为政府提供公开市场操作的调节杠杆；4、证券市场是社会资金重新配置的调节机构；5、证券市场是观察经济状况的重要指标。

2、封闭型基金与开放型基金的区别。

答：封闭式基金是指事先确定发行总额，在封闭期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场转让、买卖基金单位的一种基金。

开放式基金，是指基金发行总额不固定，基金单位总数随时增减，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所，根据法律法规及基金契约等约定的程序和内容，申购或者赎回基金单位的一种基金。