【四川电大】证券投资分析04任务试卷_0002辅导答案

证券投资分析:证券投资技术分析习题及答案一、单项选择题.以下各小题所给出的四个选项中, 只有一个是最符合题目要求的, 请将正确的代码填入空格内。

1．进行证券投资技术分析的假设中, 从人的心理因素方面考虑的假设是（）。

A. 市场行为涵盖的一切信息B. 证券价格沿趋势移动B. 历史会重演D. 投资者都是理性的2．进行证券投资技术分析的假设中, 进行技术最根本、最核心的条件是（)。

A. 市场行为涵盖的一切信息B. 证券价格沿趋势移动B. 历史会重演D. 投资者都是理性的3．在K线理论中的四个价格中, （）是最重要的。

A. 开盘价B. 收盘价C. 最高价D. 最低价4. 当开盘价正好与最高价相等时出现的K线被称为（）。

A. 光头阳线B. 光头阴线C. 光脚阳线D. 光脚阴线5．K线图中的十字线的出现, 表明( ）。

A. 多方力量比空方力量还是略微大一点B. 空方力量比多方力量还是略微大一点G、多空双方的力量不分上下D. 行情将继续维持以前的趋势, 不存在大势变盘的意义。

6. 下面关于单根K线的应用,说法错误的（).A. 有上下影线的阳线, 说明多空双方争斗激烈, 到了收尾时, 空方勉强占优势B. 一般来说, 上影线越长, 阳线实体越短。

使市场暂时失去方向C．十字星的出现表明多空双方力量暂时平衡, 使市场暂时失去方向D. 十字星表明窄幅盘整,交易清淡7．在上升趋势中, 将（）连成一条直线, 就得到上升趋势线。

A. 两个低点B. 两个高点C. 一个低点,一个高点D. 任意两点8在上升趋势中, 如果下一次未创新高, 即未突破压力线, 往后股价反而向下突破了这个上升趋势的支撑线, 通常这意味着（）。

A. 上升趋势开始B. 上升趋势保持C. 上升趋势已经结束D. 没有含义9. 支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用。

很大程度不同是由于某种原因（）。

A. 机构主力斗争的结果B. 投资者心理因素C. 支撑线和压力线的内在抵抗作用D. 持有成本10．趋势线被突破后, 这说明（）。

投资过程和步骤计划投资目标和约束条件的双重考虑；确定证券投资目标；进行证券分析；明确证券投资策略实施进行投资组合的价值分析，构建投资组合经典的投资组合理论：托宾的资产组合理论；马柯维茨的证券组合理论；资本资产定价模型；套利定价模型反馈：包含两个内容，一方面是监控和重新平衡组合头寸，另一方面则是评价投资目标的实现情况1、对证券投资组合进行修正：主观方面改变投资目标；证券的收益/风险形态客观上发生了变化2、评估证券投资组合的绩效：过程评价和事后评价；业绩评价和风险评价证券投资分析的意义：有利于提高投资决策的科学性；有利于正确评估证券的投资价值；有利于降低投资者的投资风险证券分析的四个步骤：信息资料的收集与整理（证券投资分析信息资料的收集；信息资料的分类信息资料的保存和使用管理）；实地调研（就信息资料的真实性进行调查核实；就某些阶段性分析结论的公正性和客观性调查核）；案头研究（根据研究主题和分析方向确定所需信息资料；利用专门方法和手段，对占有的资料进行仔细分析；得出有关指标与证券价格之间相关关系的正式结论）；撰写分析报告证券投资分析的四大主流方法基础分析流派；对价格与价值间偏离的调整理论基础：经济学、金融学、财务学、管理学分析的三个层次：宏观分析——探索宏观经济形势和经济政策对证券价格的影响；中观分析——产业分析与区域分析；微观分析——主要包括以下三个方面的内容：公司基本素质分析、公司财务报表分析和投资价值以及相应投资风险的评估适用范围：周期相对比较长的证券价格预测；相对成熟的证券市场；短期预测精确度要求不高的领域评价：优点：能够比较全面地把握证券价格的基本走势；应用起来相对规范和简单缺点：预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比较弱技术分析流派；对市场供求均衡状态偏离的调整适用范围：在时间上较短的行情预测三个假设：市场行为涵盖一切信息；价格按趋势规律运动；历史会重演要素：价（证券价格）量（成交量）时（价格变动的时间跨度）空（价格波动的幅度）心理分析流派；对市场心理平衡状态偏离的调整基于市场心理分析股价，强调市场心理是影响股价的最主要因素。

证券投资分析_0002一、单项选择题（共8 道试题，共32 分。

）1. 如果某股当日收盘价10.5元，其5天内最高价11.00元，最低价10.00元，该股当日未成熟随机值为（）。

A. 502. 对购并目标公司进行法律方面的审查分析目的是为了（）。

D. A、B都是3. 按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。

A. 3个工作日4. 头肩底向上突破颈线，（）突破的可能性大。

B. 成交量较大5. 股指期货交易买卖的是（）。

D. 股指期货合约6. 按我国《证券法》规定，综合类证券公司其注册资金不少于（）万元。

C. 500007. 某股份公司（总股本小于4亿）如果想在上海证券交易所上市，其向社会公开发行的股份不得少于公司孤本总额的（）。

A. 15%8. 在确定收购目标公司的价格的时候，根据对上市公司的盈利能力的判断和估计，同时也能反映出投资者对该公司的前景信心的定价方法是（）。

C. 市盈率法二、多项选择题（共8 道试题，共32 分。

）1. 对各类证券从业机构的欺诈客户行为，根据不同情况，可以处以（）。

A. 应单处或者并处警告B. 限制或暂停其证券经营业务C. 没收非法所得D. 罚款2. 指数基金的优点表现在（）。

A. 风险较低B. 管理费用相对较低C. 监控工作比较简单D. 收益比较高3. 证券信用评级功能有（）。

A. 降低投资风险B. 降低筹资成本C. 有利于规范交易管理D. 有利于债券价格均衡定位4. 证券市场监管的手段有（）。

A. 军事手段B. 经济手段C. 政策手段D. 法律手段5. 发起人和初始股东可以（ABCD）等作价入股。

A. 现金B. 工业产权C. 专有技术D. 土地使用权6. 反映公司长期偿债能力的指标有（）。

A. 权益资产率B. 利息支付倍数C. 资产利润率D. 销售利润率7. 下列有关股东权益的说法正确的是（）。

A. 股东权益比率低，公司的债务风险低B. 在通货膨胀加剧时，股东权益比率低对企业经营有利C. 在经济紧缩时，股东权益比率高对企业经营有利D. 一般来说，股东权益比率较高，偿债压力小8. 一般性，公司的现金流量主要发生在其（）。

2015春四川电大《证券投资分析》02任务试卷_0002一、单项选择题（共10道试题，共40分。

）1.用以衡量企业偿付借款利息支付能力的指标是（A）。

A.利息支付倍数B.流动比率C.速动比率D.应收账款周转率2.（A）不是期货合约中应该包括的内容。

A.交易规格B.交易价格C.交易数量D.交易品种3.在期权合约的内容中，最重要的是（D）。

A.期权费B.协定价格C.合约期限D.合约数量4.对看跌期权的买方而言，当（A）时买方会放弃执行权利。

A.标的资产市场价格高于协定价B.标的资产市场价格低于协定价C.与协定价无关D.标的资产市场价格小于或者等于协定价5.股东权益比率是反映（B）的指标。

A.经营能力B.获利能力C.偿债能力D.资产运用能力6.涨跌停板制度通常规定（A）为当日行情波动的中点。

A.前一交易日的收盘价B.前一交易日的最低价C.前一交易日的结算价D.前一交易日的开盘价7.某股份公司（总股本小于4亿）如果想在上海证券交易所上市，其向社会公开发行的股份不得少于公司孤本总额的（A）。

A.15%B.25%C.10%D.20%8.我国曾于1993年开展金融衍生交易（B）。

A.利率期货B.国债期货C.股指期货D.外汇期货9.反映发行在外的每股普通股所代表的净资产的指标是（B）。

A.净资产收益率B.每股净资产C.每股收益D.市盈率10.股份公司发行股票，作为发起人持有股份应少于公司股份总额的（C）。

A.15%B.25%C.35%D.50%二、多项选择题（共5道试题，共30分。

）1.发行可转换债券对发行公司有（ABCE）益处。

A.低成本筹集资金B.扩大股东基础C.无即时摊薄的效应D.能在低风险下获得高收益E.合理避税2.投资者对上市公司财务状况进行的分析，可以从上市公司的（ABCDE）等方面进行综合分析。

A.资本结构B.偿债能力C.经营能力D.获利能力E.现金流量3.金融衍生工具的基本功能表现为（ABC）。

【四川电大】证券投资分析04任务试卷_0002辅导答案
证券投资分析04任务试卷_0002
四川电大形成性测评系统课程代码：5107118 参考资料
、单项选择题（共 10 道试题，共 40 分。

）
1. 一般来说，市盈率低的股票，投资价值（）。

A. 很差
B. 一般
C. 较好
D. 特别突出
参考答案：C
2. T型K线图的特点是（）。

A. 收盘价等于开盘价
B. 收盘价等于最高价
C. 开盘价、收盘价、最高价相等
D. 开盘价、收盘价、最低价相等
参考答案：A
3. 某股票的第五天的股票均值为8.80，第六天的收盘价为9.05，如做5日均线，该股票第六天的均值为（）。

A. 8.80
B. 8.85
C. 8.90
D. 8.98
参考答案：B
4. 在公司预先知道可能被收购的时候，可以采取股票交易的反购并策略，会引起公司股本结构变化的方法是（）。

A. 实行员工持股计划(ESOP)
B. 进行管理层收购（MBO）
C. 股份回购
D. 财产锁定
参考答案：C。

2023年证券从业资格考试《证券投资分析》分章练习1500题（含答案）（根据2023年6月考试新教材编写合用2023年9月-2023年6月考试）第一章证券投资分析概述一、单项选择题1、有关证券市场旳类型，下列说法不对旳旳是( )。

A.在弱势有效市场中，要想获得超额回报，必须寻求历史价格信息以外旳信息B.在半强势有效市场中，只有那些运用内幕信息者才能获得非正常旳超额回报C.在强势有效市场中，证券组合旳管理者往往努力寻找价格偏离价值旳证券D.在强势有效市场中，任何人都不也许通过对公开或内幕信息旳分析来获取超额收益2、著名旳有效市场假说理论是由( )提出旳。

A.巴菲特B.凯恩斯C.尤金·法玛D.本杰明·格雷厄姆3、在( )中，证券价格可以充足和迅速地反应所有旳有关信息，任何人都不能通过对信息旳私人占有而获得超额利润。

A.弱势有效市场B.半弱势有效市场C.强势有效市场D.半强势有效市场4、在( )中，证券目前价格完全反应所有公开信息，仅仅以公开资料为基础旳分析将不能提供任何协助，未来旳价格变化依赖于新旳公开信息。

A.半强势有效市场B.强势有效市场C.半弱势有效市场D.弱势有效市场5、在( )中，使用目前及历史价格对未来进行预测将是徒劳旳。

A.弱势有效市场B.半弱势有效市场C.强势有效市场D.半强势有效市场6、在详细实行投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、( )和时间性方面旳特点。

A.价格旳多变性B.价值旳不确定性C.个股筹码旳分派D.流动性7、从总体来说，预期收益水平和风险之间存在一种( )旳关系。

A.正有关B.非有关C.负有关D.线性有关8、证券投资分析旳目旳之一是( )。

A.证券风险最小化B.证券投资净效用最大化C.证券流动性最大化D.证券投资预期收益与风险固定化9、如下不属于证券市场信息公布媒体旳是( )。

A.电视B.广播C.内部刊物D.报纸杂志10、( )向社会公布旳证券行情、按日制作旳证券行情表以及就市场内成交状况编制旳日报表、周报表、月报表与年报表等成为证券分析中旳首要信息来源。

证券从业人员资格考试《证券投资分析》模拟试题(2)和参考答案一、单项选择1.证券投资是指投资者购买以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。

A.有价证券B.股票C.股票及债券D.有价证券及其衍生品2.进行证券投资分析涉及到.A.决定投资目标和可投资资金的数量B.对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析C.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例D.预测证券价格涨跌的趋势3.下列哪项说法是正确的？.A.投资者投资证券以盈利为目的，因此，在制定投资目标时，不必考虑亏损的可能B.基本分析是用来解决”何时买卖证券”的问题C.投资组合的修正实际上是前面几步投资过程的重复，可以忽略不做D.组建证券投资组合时，投资者要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题4.从会计师事务所、银行、资信评估机构等处获得的信息资料属于：_______A.历史资料B.媒体信息C.内部信息D.实地访查5.在下列哪种市场中，组合管理者会选择消极保守型的态度，只求获得市场平均的收益率水平？A.无效市场B.弱式有效市场C.半强式有效市场D.强式有效市场6.随着的颁布实施，对证券投资咨询业及其从业人员的管理开始纳入法制轨道。

A,《证券、期货投资咨询管理暂行办法》B,《证券法》C,《证券从业人员管理暂行条例》D,《证券、期货业从业人员管理暂行条例》7.在对证券价格波动原因的解释中，学术分析流派的观点是：A.对价格与价值间偏离的调整B.对市场供求均衡状态偏离的调整C.对市场心理平衡状态偏离的调整D.对价格与所反映信息内容偏离的调整8.证券投资分析的三个基本要素是：.A.理论、信息和方法B.价、量、势C.信息、步骤、方法D.策略、信息、理论9.不以”战胜市场”为目的的证券投资分析流派是：.A.基本分析流派B.技术分析流派C.心理分析流派D.学术分析流派10.基本分析的理论基础建立在下列哪个前提条件之上？__A.市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复B.博奕论C.经济学、金融学、财务管理学及投资学等D.金融资产的真实价值等于预期现金流的现值11.下列说法错误的一项是：.A.具有较高提前赎回可能性的债券具有较高的票面利率，其内在价值较低B.低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高。

题目1.在债券定价时，债券到期收益率的确定一般以（）为参考标准。

A. 期限相同的国债的到期收益率B. 债券本身的票面利率C. 可比债券的市场利率D. 可比债券的票面利率【答案】：可比债券的市场利率题目2.当债券的票面利率小于市场利率时，债券的市场价格会（）票面价值。

A. 小于B. 等于C. 大于D. 不确定【答案】：小于题目3.对股利增长速度g的要求，股利固定增长模型（戈登增长模型）可使用的前提条件之一是（）A. 增速g大于贴现率rB. 除要求保持固定增长外，没有其他要求C. 增速g小于贴现率rD. 增速g等于贴现率r【答案】：增速g小于贴现率r题目4.对存在活跃市场的投资品种，若估值日无市价，且最近交易日之后发生了影响资产价格的重大变化因素，使潜在估值调整对前估值日基金净值的影响在（）以上的，在确定公允价值时应该参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价。

A. 0.15%B. 0.35%C. 0.25%D. 0.45%【答案】：0.25%题目5.某基金持有在上交所上市且可正常交易的股票A，那么在估值时对股票A确定公允价值的方法应是（）A. 按第三方提供的估值价格B. 按初始成本估值C. 按当日市价估值D. 按可比公司法得到的估值价格【答案】：按当日市价估值题目6.某贴现国债的面值为100元，贴现率为3.0%，剩余到期时间为120天，则该贴现国债的内在价值为（）元。

A. 100.0B. 98.5C. 99.0D. 98.0【答案】：99.0题目7.某附息国债面额为100元，票面利率为3.0%，市场利率为2.5%，期限为3年，每年付息一次，该国债的内在价值为（）元。

A. 101.43B. 102.43C. 102.83D. 101.83【答案】：101.43题目8.某累息债券的面值为100元，票面利率为3.5%，市场利率为3%，期限为3年，到期一次性还本付息，则该债券的内在价值为（）元。

题目1.在债券定价时，债券到期收益率的确定一般以（）为参考标准。

A. 期限相同的国债的到期收益率
B. 债券本身的票面利率
C. 可比债券的市场利率
D. 可比债券的票面利率
【答案】：可比债券的市场利率
题目2.当债券的票面利率小于市场利率时，债券的市场价格会（）票面价值。

A. 小于
B. 等于
C. 大于
D. 不确定
【答案】：小于
题目3.对股利增长速度g的要求，股利固定增长模型（戈登增长模型）可使用的前提条件之一是（）
A. 增速g大于贴现率r
B. 除要求保持固定增长外，没有其他要求
C. 增速g小于贴现率r
D. 增速g等于贴现率r
【答案】：增速g小于贴现率r
题目4.对存在活跃市场的投资品种，若估值日无市价，且最近交易日之后发生了影响资产价格的重大变化因素，使潜在估值调整对前估值日基金净值的影响在（）以上的，在确定公允价值时应该参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价。

A. 0.15%
B. 0.35%
C. 0.25%
D. 0.45%。