证券投资分析形考一

《证券投资学》形成性考核册及参考答案作业一一、名词解释1、宏观经济因素主要包括经济周期、国民经济增长速度、物价水平、财政政策、金融政策、汇率等因素。

2、经济周期经济周期是指总体经济活动的扩张和收缩交替反复出现的过程,也称经济波动。

3、货币供应量货币供应量（也称货币存量）是指一个经济体中，在某一个时点流通中的货币总量。

它主要包括机关团体、企事业单位和城乡居民所拥有的现金和金融机构的存款等各种金融资产。

4、开创期某行业的开创期，一般是在技术革新时期，由于前景光明，吸引了多家公司进入该行业，投入到新技术和新产品的开发之中。

5、成长期在这一时期，少数大公司已基本上控制了该行业，实力不断增加。

这时公司利润的提高，主要取决于公司规模的扩大，利润增长比较平稳。

6、衰退期这个时期，由于市场开始趋向饱和，使该行业的生产规模、成长性开始受阻，甚至出现衰退现象，但这一阶段，该行业内部的各家公司并未放弃竞争，因而利润开始下降7、公司财务分析是通过对上市公司财务报表的有关数据进行汇总、计算、对比,综合地分析和评价公司的财务状况和经营成果。

8、长期负债比率长期负债比率=长期负债/总资产，是反映客户的长期偿债能力的指标之一。

9、市盈率市盈率是某种股票每股市价与每股盈利的比率。

市盈率是估计普通股价值的最基本、最重要的指标之一。

10、资产收益率是指企业资产总额中平均每百元所获得的纯利润。

二、论述题1、试述经济周期与证券市场的关系答：（1）经济周期与股市的关系非常密切，经济周期变动决定着股市的方向。

（2）经济周期与股市的对应关系经济周期：危机、复苏、繁荣、衰退股市：低迷、上升、高涨、下跌（3）两者在时间上不完全一致，股市有预警功能，约早4－6个月。

2、试述国内生产总值及其增长速度与证券市场的关系答：（1）持续稳定高速的经济增长，证券价格上扬（2）高通胀下的经济增长，证券价格下跌（3）宏观调控下的减速增长，证券价格平稳渐升（4）转折性的经济增长，证券价格下跌转为上升根本上，两者同方向变动，但也会在一定时期出现变动方向不一致的情况。

国开电大证券投资分析2020形考任务1-5与期末测试答案国家开放大学2020春季证券投资分析单元模块自测题汇总1-8答案形考1题目1.以下不属于资本证券的是（）A. 股票B. 债券C. 存款单D. 基金【答案】：存款单题目2.投资房地产属于（）A. 金融投资B. 实物投资C. 短期投资D. 固定收益投资【答案】：实物投资题目3.正确的证券投资原则一般不包括（）A. 关注风险B. 合理分散C. 克制住贪心D. 凭感觉投资【答案】：凭感觉投资题目4.关于股票投资风险性的说法，不正确的是（）A. 股票市场变化无常是股票投资的风险来源之一B. 公司经营亏损带来的风险是股票投资的风险来源之一C. 股票投资的风险性体现在股票市场价格的波动上D. 股票投资风险与收益呈反方向变动关系【答案】：股票投资风险与收益呈反方向变动关系题目5.对公司普通股股东来说，以下属于优先股缺点的是（）A. 优先股筹资的成本比债券高B. 优先股股东没有投票权C. 优先股筹集的资本没有到期日D. 发行优先股不会使普通股股东的剩余控制权受到威胁【答案】：优先股筹资的成本比债券高题目6.以下哪种债券又称“金边债券”？（）A. 国库券B. 公司债券C. 政府债券D. 金融债券【答案】：国库券题目7.根据组织形式划分，证券投资基金可分为（）A. 契约型基金和公司型基金B. 股票型基金、债券型基金、货币市场基金、指数型基金等C. 封闭式基金和开放式基金D. 成长型基金、收入型基金和平衡型基金【答案】：契约型基金和公司型基金题目8.指数型基金的优势不包括（）A. 节约时间和精力B. 投资风险较小C. 费用较低D. 投资收益一般高于市场平均水平【答案】：投资收益一般高于市场平均水平题目9.证券发行市场又称（）A. 二板市场B. 一级市场C. 二级市场D. 一板市场【答案】：一级市场题目10.自2011年6月后，深证成份股指数以深交所（）家代表性上市公司股票为样本A. 500B. 300C. 1000D. 800【答案】：500题目11.有价证券包括（）A. 股票B. 存款单C. 汇票D. 债券【答案】：股票；汇票；债券题目12.按照投资对象和内容的不同，可以将投资分为（）A. 金融投资B. 实物投资C. 固定收益投资D. 非固定收益投资【答案】：金融投资；实物投资题目13.证券投资的要素主要包括（）A. 收益B. 空间C. 风险D. 时间【答案】：收益；风险；时间题目14.对投资者来说，证券投资的经常性收益包括（）A. 股息B. 资本利得C. 利息D. 佣金收入【答案】：股息；利息题目15.证券投资的风险包括（）A. 公司信用风险B. 公司经营风险C. 市场利率风险D. 货币购买力风险【答案】：公司信用风险；公司经营风险；市场利率风险；货币购买力风险题目16.股票的基本特征有（）A. 风险性B. 权利性和责任性C. 盈利性D. 非返还性【答案】：风险性；权利性和责任性；盈利性；非返还性题目17.以下属于普通股优点的是（）A. 普通股具有杠杆作用B. 普通股可在一定程度上抵消通货膨胀的影响C. 发行普通股可以增强公司的举债能力D. 发行普通股筹资没有固定的股利负担【答案】：普通股可在一定程度上抵消通货膨胀的影响；发行普通股可以增强公司的举债能力；发行普通股筹资没有固定的股利负担题目18.按发行主体划分，债券可分为（）A. 实物债券B. 公司债券C. 金融债券D. 政府债券【答案】：公司债券；金融债券；政府债券题目19.以下关于股票、基金和债券的说法，正确的是（）A. 基金和股票的收益不确定，而债券的收益相对固定B. 基金体现的是一种所有权关系C. 债券体现的是一种债务债权关系D. 股票体现的是一种所有权关系【答案】：基金和股票的收益不确定，而债券的收益相对固定；债券体现的是一种债务债权关系；股票体现的是一种所有权关系题目20.以下说法正确的是（）A. 上证综指以上交所挂牌上市的全部股票为样本B. 沪深300以沪深两个市场的300家公司股票为样本，覆盖沪深六成左右的流通市值C. 上证综指以流通量为权数D. 上证综指、沪深300主要反映大盘蓝筹股的表现【答案】：上证综指以上交所挂牌上市的全部股票为样本；沪深300以沪深两个市场的300家公司股票为样本，覆盖沪深六成左右的流通市值；上证综指、沪深300主要反映大盘蓝筹股的表现题目21.有价证券与无价证券最为明显的区别是无价证券具有市场流通性。

证券投资分析_0002一、单项选择题（共8 道试题，共32 分。

）1. 如果某股当日收盘价10.5元，其5天内最高价11.00元，最低价10.00元，该股当日未成熟随机值为（）。

A. 502. 对购并目标公司进行法律方面的审查分析目的是为了（）。

D. A、B都是3. 按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。

A. 3个工作日4. 头肩底向上突破颈线，（）突破的可能性大。

B. 成交量较大5. 股指期货交易买卖的是（）。

D. 股指期货合约6. 按我国《证券法》规定，综合类证券公司其注册资金不少于（）万元。

C. 500007. 某股份公司（总股本小于4亿）如果想在上海证券交易所上市，其向社会公开发行的股份不得少于公司孤本总额的（）。

A. 15%8. 在确定收购目标公司的价格的时候，根据对上市公司的盈利能力的判断和估计，同时也能反映出投资者对该公司的前景信心的定价方法是（）。

C. 市盈率法二、多项选择题（共8 道试题，共32 分。

）1. 对各类证券从业机构的欺诈客户行为，根据不同情况，可以处以（）。

A. 应单处或者并处警告B. 限制或暂停其证券经营业务C. 没收非法所得D. 罚款2. 指数基金的优点表现在（）。

A. 风险较低B. 管理费用相对较低C. 监控工作比较简单D. 收益比较高3. 证券信用评级功能有（）。

A. 降低投资风险B. 降低筹资成本C. 有利于规范交易管理D. 有利于债券价格均衡定位4. 证券市场监管的手段有（）。

A. 军事手段B. 经济手段C. 政策手段D. 法律手段5. 发起人和初始股东可以（ABCD）等作价入股。

A. 现金B. 工业产权C. 专有技术D. 土地使用权6. 反映公司长期偿债能力的指标有（）。

A. 权益资产率B. 利息支付倍数C. 资产利润率D. 销售利润率7. 下列有关股东权益的说法正确的是（）。

A. 股东权益比率低，公司的债务风险低B. 在通货膨胀加剧时，股东权益比率低对企业经营有利C. 在经济紧缩时，股东权益比率高对企业经营有利D. 一般来说，股东权益比率较高，偿债压力小8. 一般性，公司的现金流量主要发生在其（）。

电⼤证券投资分析⽹上形考PS：第四次作业错了⼀题判断，不影响过关。

另，名词解释题请⾃⾏动⼿。

第⼀次形考作业单项选择题（每题3分）（总分30.00）1.封闭式基⾦的交易价格主要取决于（）。

（3.00分）A.基⾦负债B.供求关系C.基⾦净资产D.基⾦总资产2.中国证券市场逐步规范化，其中发⾏制度的发展（）。

（3.00分）A.由核准制到审批制B.始终是核准制C.由审批制到核准制D.始终是审批制3.股票的理论价值是（）。

（3.00分）A.票⾯价值B.帐⾯价值C.清算价值D.内在价值4.国际债券在国际市场上发⾏，其记价货币往往是国际通⽤货币，⼀般不⽤（）表⽰。

（3.00分）A.英镑B.美圆C.⼈民币D.德国马克5.⼆级市场的组织形态有两种，⼀种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理⼈在交易所的⼀个中⼼地点见⾯并进⾏交易，另⼀种交易形式是（）。

（3.00分）A.场外交易市场B.有形市场C.第四市场D.第三市场6.从⼴义的⾓度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是（）。

（3.00分）A.法院B.依然是国家C.只能是地⽅政府D.政府7.中国⼈⾃⼰创办的第⼀家证券交易所是1918年夏天成⽴的（）。

（3.00分）A.北平证券交易所B.上海证券交易所C.上海众业公所D.上海华商证券交易所8.兼有债权和股权的双重性质的公司债是（）。

（3.00分）A.可转换公司债B.信⽤公司债C.收益公司债D.优先股9.除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）。

（3.00分）A.⾮参与优先股B.累积优先股C.参与优先股D.⾮累积优先股10.证券业协会和证券交易所在性质上是属于（）。

（3.00分）A.⾃律性组织B.政府组织C.民间组织D.证券业的最⾼监督机构多项选择题（每题4分）（总分28.00）1.优先股的优先权主要表现在（）。

（4.00分）A.分配剩余资产B.公司经营表决权C.认股权D.分配公司收益2.证券投资者参与证券投资的⽬的有（）。

电大证券投资分析形考1一、单选题（每小题3分）题目1正确获得3.00分中的3.00分标记题目题干以下不属于资本证券的是（）选择一项：A. 股票B. 债券C. 基金D. 存款单反馈你的回答正确题目2正确获得3.00分中的3.00分标记题目题干投资房地产属于（）选择一项：A. 实物投资B. 固定收益投资C. 金融投资D. 短期投资反馈你的回答正确题目3正确获得3.00分中的3.00分标记题目题干正确的证券投资原则一般不包括（）选择一项：A. 克制住贪心B. 关注风险C. 凭感觉投资D. 合理分散反馈你的回答正确题目4正确获得3.00分中的3.00分标记题目题干关于股票投资风险性的说法，不正确的是（）选择一项：A. 股票投资风险与收益呈反方向变动关系B. 股票市场变化无常是股票投资的风险来源之一C. 股票投资的风险性体现在股票市场价格的波动上D. 公司经营亏损带来的风险是股票投资的风险来源之一反馈你的回答正确题目5正确获得3.00分中的3.00分标记题目题干对公司普通股股东来说，以下属于优先股缺点的是（）选择一项：A. 优先股筹资的成本比债券高B. 发行优先股不会使普通股股东的剩余控制权受到威胁C. 优先股筹集的资本没有到期日D. 优先股股东没有投票权反馈你的回答正确题目6正确获得3.00分中的3.00分标记题目题干以下哪种债券又称“金边债券”？（）选择一项：A. 国库券B. 政府债券C. 公司债券D. 金融债券反馈你的回答正确题目7正确获得3.00分中的3.00分标记题目题干根据组织形式划分，证券投资基金可分为（）选择一项：A. 股票型基金、债券型基金、货币市场基金、指数型基金等B. 契约型基金和公司型基金C. 成长型基金、收入型基金和平衡型基金D. 封闭式基金和开放式基金反馈你的回答正确题目8正确获得3.00分中的3.00分标记题目题干指数型基金的优势不包括（）选择一项：A. 投资风险较小B. 费用较低C. 投资收益一般高于市场平均水平D. 节约时间和精力反馈你的回答正确题目9正确获得3.00分中的3.00分标记题目题干证券发行市场又称（）选择一项：A. 一级市场B. 二板市场C. 一板市场D. 二级市场反馈你的回答正确题目10正确获得3.00分中的3.00分标记题目题干自2011年6月后，深证成份股指数以深交所（）家代表性上市公司股票为样本选择一项：A. 800B. 1000C. 300D. 500反馈你的回答正确标记题目信息文本二、多选题（每小题4分）题目11正确获得4.00分中的4.00分标记题目题干有价证券包括（）选择一项或多项：A. 存款单B. 债券C. 股票D. 汇票反馈你的回答正确题目12正确获得4.00分中的4.00分标记题目题干按照投资对象和内容的不同，可以将投资分为（）选择一项或多项：A. 金融投资B. 固定收益投资C. 实物投资D. 非固定收益投资反馈你的回答正确题目13正确获得4.00分中的4.00分标记题目题干证券投资的要素主要包括（）选择一项或多项：A. 风险B. 空间C. 收益D. 时间反馈你的回答正确题目14获得4.00分中的4.00分标记题目题干对投资者来说，证券投资的经常性收益包括（）选择一项或多项：A. 资本利得B. 佣金收入C. 利息D. 股息反馈你的回答正确题目15正确获得4.00分中的4.00分标记题目题干证券投资的风险包括（）选择一项或多项：A. 公司经营风险B. 市场利率风险C. 货币购买力风险D. 公司信用风险你的回答正确题目16正确获得4.00分中的4.00分标记题目题干股票的基本特征有（）选择一项或多项：A. 非返还性B. 风险性C. 权利性和责任性D. 盈利性反馈你的回答正确题目17正确获得4.00分中的4.00分标记题目题干以下属于普通股优点的是（）选择一项或多项：A. 普通股具有杠杆作用B. 发行普通股可以增强公司的举债能力C. 普通股可在一定程度上抵消通货膨胀的影响D. 发行普通股筹资没有固定的股利负担反馈你的回答正确题目18正确获得4.00分中的4.00分标记题目题干按发行主体划分，债券可分为（）选择一项或多项：A. 金融债券B. 公司债券C. 实物债券D. 政府债券反馈你的回答正确题目19正确获得4.00分中的4.00分标记题目题干以下关于股票、基金和债券的说法，正确的是（）选择一项或多项：A. 股票体现的是一种所有权关系B. 债券体现的是一种债务债权关系C. 基金和股票的收益不确定，而债券的收益相对固定D. 基金体现的是一种所有权关系反馈你的回答正确题目20正确获得4.00分中的4.00分标记题目题干以下说法正确的是（）选择一项或多项：A. 上证综指以上交所挂牌上市的全部股票为样本B. 上证综指、沪深300主要反映大盘蓝筹股的表现C. 沪深300以沪深两个市场的300家公司股票为样本，覆盖沪深六成左右的流通市值D. 上证综指以流通量为权数反馈你的回答正确标记题目信息文本三、判断题（每小题3分）题目21正确获得3.00分中的3.00分标记题目题干有价证券与无价证券最为明显的区别是无价证券具有市场流通性。

证券投资分析网上形成性考核1-5答案形成性考核1简答题全球经济一体化趋势给证券市场带来什么影响参考答案：答：全球经济一体化趋势，推动了证券市场全球化的开展，主要表现为：(1)证券投资市场已经成为全球性大市场。

在全球经济一体化的背景下，加速了资本在各国之间的流动。

证券市场已经开展成开放性，全球性大市场。

(2)证券投资市场已经成为各国经济开展的共享资源。

开展中国家利用证券市场进展融资，缓解本国资本短缺。

兴旺国家利用证券市场进展投资，减少资本的闲置和浪费。

(3)证券投资已经成为全球经济合作的重要方式。

通过证券市场的作用所实现的各国之间的相互合作和互相依存的效果，比其他合作方式，不管是政治的，其它经济的，以及意识形态的都要更加密切、持续和长久。

股票的种类以及根本特征参考答案：答：〔1〕股票有两种根本的品种，普通股与优先股。

普通股是指每股份对发行公司财产都拥有平等的权益，并不加特别限制的股票。

我国目前上市交易的股票都是普通股。

优先股，优先股是指在公司股息分配或公司剩余财产分配上享有比普通股优先权利的股票。

〔2〕股票的根本特征主要是指普通股股票，其特征是：①权利性：股东享有以股东自身利益为目的自益权和以公司整体利益为目的的公益权。

②责任性：股东以投资额为限对公司的债务承当责任。

③非返还性：股东投入公司的资本，形成公司的自有资本，无归还期限。

④盈利性：一是公司发放的股息红利；二是通过证券流通市场赚取买卖股票的差价。

⑤风险性：表现为不能获取预期回报或造成无法预料的投资本金损失。

债券的特征是什么参考答案：债券是政府〔中央政府及地方政府〕、各金融机构〔商业银行及非商业银行金融机构〕和公司企业等为了筹措资金向社会公众发行，是说明投资方和筹资方之间债权债务关系，并约定在一定时间内按一定利率还本付息的书面凭证。

债券的特征是①归还性：债券期限是长短不一，到期后债务人必须向债权人支付既定利息并全额归还本金。

②流通性：债券并非都可以自由转让流通，要经过管理部门批准才可上市流通。

证券投资分析形成性考核答案〔1〕一、名词解释1、无价证券:是一种讲明拥有某项财物或利益所有权的凭证.2、有价证券:是一种在相应的范围内广泛流通,并在流通转让过程中产生权益的增减.3、资本证券:是讲明对某种投资资本拥有权益的凭证.4、一般股：是指每一股份对发行公司财产都拥有平等的权益，并不加特殊限制的股票。

5、优先股：优先股是“一般股〞的对称。

是股份公司发行的在分配红利和剩余财产时比一般股具有优先权的股份。

优先股也是一种没有期限的有权凭证，优先股股东一般不能在中途向公司要求退股(少数可赎回的优先股例外)。

6、股价指数：股价指数亦称股票价格指数。

动态地反映某个时期股市总价格水平的一种相对指标。

它是由金融效劳公司依据市场上一些有代表性的公司股票的价格加权平均后计算的平均数值编制而成的。

具体地讲，确实是基本以某一个基期的总价格水平为100,用各个时期的股票总价格水平相比得出的一个相对数，确实是基本各个时期的股票价格指数，股票价格指数一般是用百分比表示的，简称“点〞。

7、可转换债券：是指能够依据证券持有者的选择，以一定的比例或价格转换成一般股的证券。

8．投资基金：投资基金是证券市场中极为重要的一种投资品种。

它是一种由不确定的公众在自愿根底上，不等额出资聚拢而成，具有一定规模的信托资产，它由专业机构及人员操作治理。

二、填空题1、证据证券和凭证证券是〔无价〕证券；存单是〔有价证券中的货币证券〕。

2、货币证券包括支票、汇票和〔本票〕等。

3、有价证券与无价证券最明显地区不是〔流通性〕4、一般地，在通货膨胀的初期，通货膨胀对比暖和的时候，股市会〔爽朗〕。

5、股票与股份是〔形式〕和〔内容〕的关系。

6、在我国，股份公司最低注册资本额为人民币〔500〕万元。

7、优先股属于混合型股票，它同时具有〔没有投票权〕和〔有固定的股息〕的某些特点。

8、优先股与一般股不同的一点是：股份公司假如认为有必要，能够〔赎回〕发行在外的优先股。

证券投资分析-形考一--02054国开（湖南）-参考资料请认真阅读一下说明然后下载：题库有可能会换，不保证全部都有！请仔细核对是不是您需要的题目再下载！！！！本文档的说明：如果题目顺序和你的试卷不一样，按CTRL+F在题库中逐一搜索每一道题的答案，预祝您取得好成绩百！第1题下列品种中，属于资本证券的是（）a. 支票b. 提单c. 认股权证d. 存单参考答案是：认股权证第2题证券投资的功能主要包括资金积聚功能、资金配置功能和（）等。

a. 资金均衡分布功能b. 规避风险c. 套利d. 投机参考答案是：资金均衡分布功能第3题证券市场发展有助于促进企业经营机制的转变、企业所有制结构的改变，还可以促进企业（）。

a. 投资风险的减少b. 融资方式的改革c. 融资成本减少d. 投资收益的增加参考答案是：融资方式的改革第4题股票的价格，它是（）a. 商品的价值b. 商品c. 收益凭证d. 代表相应的劳动参考答案是：收益凭证第5题债券是依照法定程序发行，约定在一定期限内（）还本付息的有价证券。

a. 偿还本金b. 还本付息c. 上市流通d. 支付利息参考答案是：还本付息第6题（）是发行单位将投资者分散的资金集中起来，交由专业的托管人和管理人进行托管、管理，运作的基金。

a. 金融债券b. 债券c. 投资基金d. 股票参考答案是：投资基金第7题按基金的组织形式不同，基金可分为契约型基金和（）。

a. 开放式基金b. 公司型基金c. 单位信托d. 封闭式基金参考答案是：公司型基金第8题证券投资是（）投资的重要形式。

a. 理性b. 非理性c. 直接d. 间接参考答案是：直接第9题证券投资是指投资者将资金投资于股票、债券、基金及（）等资产，从而获取收益的一种投资行为。

a. 存款b. 衍生证券c. 提货单d. 凭证参考答案是：衍生证券第10题离开了（），证券投资就成了无源之水，无本之木。

a. 固定资产投资b. 实物投资c. 流动资产投资d. 生产性投资参考答案是：实物投资第11题从收益分配的角度看，上市公司对于剩余财产的分配，下列说法正确的是：a. 根据公司具体情况，自行决定b. 普通股先于优先股c. 普通股在优先股之后d. 普通股没有分配参考答案是：普通股在优先股之后第12题投资者进行开户时要同时开设证券账户和( )。

证券投资分析第一次形成性考核01任务试卷
一、单项选择题【共10 道试题，共40 分。

】得分：40
1. 按照我国基金管理办法规定，基金投资组合中，每个基金投资于股票、债券的比例不能少于其基金资产总值的【 C 】。

A. 70%
B. 90%
C. 80%
D. 100%
满分：4 分
2. 依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分为【A 】。

A. 累计优先股和非累计优先股
B. 可调换优先股和非调换优先股
C. 参与优先股和非参与优先股
D. 可赎回优先股和不可赎回优先股
满分：4 分
3. 职工股要在股份公司股票上市【 A 】后方可上市流通。

A. 3年
B. 6个月
C. 3个月
D. 1年
满分：4 分。