浅谈通过专利质量等级划分建立专利质量等级管理体系--王永超
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浅谈通过专利质量等级划分建立专利质量等级管理体系
作者姓名:王永超
作者单位:国家知识产权局专利局专利审查协作广东中心
摘要:
目前我国已经提出实施知识产权战略,建设知识产权强国的目
标,为了提升专利质量,笔者提出一种通过专利质量等级划分建立的
专利质量等级管理体系,该体系是一种操作性强、效果可预期的服务
性工具,极大地方便了专利价值的评估工作,有利于构建信息充分、
交易活跃、秩序良好的知识产权交易体系,从而提升专利创造质量和
运用效益,更好地为建设知识产权强国服务。
关键字:专利质量提升;知识产权交易;专利评估;知识产权强
国
0引言
目前我国已经提出实施知识产权战略,建设知识产权强国的目
标,而专利是知识产权的重要组成部分,经过改革开放30多年的发
展,我国的专利申请量和授权量都已经取得了重大的成绩,我国已经
成为名副其实的知识产权大国
[1]
。
随着我国专利数量的快速增长,到了从量变到质变的阶段,提高
专利质量已经成为制约我国专利水平提升的瓶颈
[2]
,变得越来越突
出。只有提升了专利申请质量,才能实现建设知识产权强国的目标,
才能提升我国在国际经济中的竞争力。
因此,笔者就专利质量问题,提出一种专利质量等级管理系统,
主要通过专利等级质量划分来实现专利质量的管理,为专利进的申
请、保护、转化、交易等活动
[3]
提供一种有效工具,从而促进我国专
利质量的快速提升。
1专利质量等级管理体系的主要内容
1.1专利质量等级划分
本文所述的专利质量等级管理体系主要通过专利质量等级划分
来实现,专利质量等级划分指的是根据专利的发明内容,综合考虑技
术因素、法律因素、经济因素、个人/企业因素和环境因素等多个方
面
[4]
,把专利划分为不同的等级或者类别。
平时我们常用的有关专利质量的词语就有如“核心专利”、“基础
专利”、“外围专利”、“周边专利”等
[5]
,划分专利质量时就可以使用
上述词语,把专利等级划分为“核心专利”、“基础专利”、“外围专利”
和“普通专利”等名称。
也可以使用数字由低到高或由高到低来划分专利质量的高低,也
可和“核心专利”等词语同时使用。
划分等级时也可以采取其他分类方法,但是无论如何划分,都要
充分考虑实际情况,做好市场调查,了解市场需求。
1.2专利等级的确定方式
建立专利质量等级划分框架以后,需要确定具体专利的划分等
级。而现在市场上确定专利质量或评估专利价值往往采用数据统计、
市场调查和头脑风暴等方法,这些方法存在着操作复杂、投入巨大、
效果无法保证等问题,因此这些方法并不适用于专利质量等级管理体
系。
笔者在此提出一种确定具体专利划分等级的方式,即由申请人或
专利权人自行确定专利质量的划分等级。
申请人或专利权人往往都是很接近“本领域技术人员”,对自己
的专利有着更深的理解和把握,这些人更容易充分考虑该专利在所属
技术领域的技术影响,并充分考虑开发成本、申请成本、持有成本和
转化交易效益,以此来决定自己的专利属于哪一种质量级别。
申请人在申请时即可申报一种质量级别,在以后的专利生命周期
内可以根据实际情况进行等级变更。
为保证申请人或专利权人合理确定专利质量级别,对专利的申
请、授权、保护等阶段实行差别化收费,质量低的专利收费少,质量
高的专利收费多,也可以对质量另行差别收费,形成合理梯度,并且
可以随时变更,使申请人或专利权人根据专利的预期或实际效益来确
定专利的投入成本,从而保证专利质量级别划分的准确性。
如此一来,申请人或专利权人在专利的整个生命周期内都会根据
投入的成本和产出的效益,精确考虑是否保持专利的质量等级,这就
是把专利质量评估的工作交给了市场,通过市场竞争和优胜劣汰来达
到合适的质量等级。
2质量等级划分的益处
2.1分析统计
当前我们在论述专利质量情况时,往往只是举例技术水平较高的
行业名称,如航天、半导体、新能源等
[5]
,但是不能认为只要是上述
高科技行业的专利就一定是具有高质量的专利,所以我们需要使用一
套可透视的质量评价体系,来掌握专利质量分布的具体情况。
专利质量等级划分以后,专利质量分布清晰可见,很容易掌握我
国专利质量的具体情况。
2.2有利于提高申请质量
不同质量的专利需要投入不同的申请成本和持有成本,还有不同
的质量等级划分成本,这样会在以经济效益为目的的市场经济中产生
优胜劣汰的效果,促使申请人开发、申请和持有高回报的高质量专利。
同时,申请人更容易认识相关专利技术的质量分布情况,从而更
好地构建自己的专利族群,提升专利质量竞争力。
2.3促进专利转化和市场化应用
在专利质量等级管理体系中,较高等级的专利往往具有更高质量
的技术含量,会产生较好经济回报,所以基于质量划分的专利质量等
级管理体系,极大地方便了专利价值的评估工作,对专利市场的交易
活动可以起到基础性参考作用。上述专利市场的交易活动可以包括专
利池、专利托管、专利保险、专利拍卖、质押融资、专利转让等多种
内容
[1]
,这些市场活动可以通过专利质量等级管理体系快速有效地完
成评估和交易。该体系有利于建立和完善专利交易市场,有利于促进
专利技术的商业化和销售,有效防止了先进技术的闲置
[6]
,淘汰低质
量专利,同时还使科技创新与金融资本很好的对接起来
[7]
,最大限度
地激发企业和市场活力
[8]
。
3可能需要注意几个方面
3.1虚报专利质量
某些情况下,为了提高宣传效果或达到某种要求,申请人或专利
权人故意提高专利的申报质量等级,使得质量名义上虚高,而实际上
并不具有与之匹配的实质的技术质量。
针对上述问题,专利质量的等级划分费用要体现明显的差异,从
成本上有效压制虚报质量等级的弄虚作假行为。
3.2保护和收费
在专利有效期内,应该按照专利法给予所有专利同等的保护力
度,但是不同质量等级的专利权可以存在时间长短的差别,比如核心
专利的专利权有效期比普通专利的略长一些。
实行差别化收费,要充分体现等级差异,既要有效压制虚报质量
等级,又要降低低端专利的申请的成本,不要给申请人尤其是小微企
业增加专利平均成本
[9]
;同时也要与现行收费制度形成很好的过渡,
减少制度改革中的阻碍。
3.3市场应用
使用本文提出的专利质量等级管理体系确定的专利质量等级,不
能完全代表专利的实际价值,所以本体系在评估专利价值时的仅作参
考,还需要根据所述技术领域的技术情况和市场需求情况来判断专利
的实际价值。
专利质量等级管理体系需要一个透明公开、公平公正和使用方便
的管理平台和服务平台,充分利用互联网技术,建立开放的专利质量
等级划分数据库,使其在专利评估、转化、转让、拍卖、融资质押等
经济活动中充分起到基础性作用。
3.4法律保障
根据依法治国的指导思想,建立和完善相关法律,以法律的形式
规范和保障专利质量等级管理体系的建立、运营和管理,减少对市场
的直接干预,同时要加强权利保护和打击虚假专利。
2014年8月6日,中国政府网发布《国务院关于加快发展生产
性服务业促进产业结构调整升级的指导意见》,在研发设计方面,完
善知识产权交易和中介服务体系,发展研发设计交易市场。2015年1
月15日国家知识产权局局长申长雨在全国知识产权局局长会议上做
的《改革创新奋发有为深入实施知识产权战略努力建设知识产权强
国》工作报告指出,提升专利创造质量和运用效益。本文提出的专利
质量等级管理体系为上述要求提供了一种操作性强、效果可预期的服
务性工具,有利于规范知识产权评估工作,有利于构建信息充分、交
易活跃、秩序良好的知识产权交易体系,从而提升专利创造质量和运
用效益,更好地为建设知识产权强国服务。
参考文献:
[1]本报记者专访国家知识产权局局长申长雨加快建设知识产权
强国.蒋建科赵展慧.人民日报.2014年7 月28日.第020版/科技视
野
[2]从专利大国到创新强国有多远.陶然.工人日报.2014年4月
25日.第006 版/科技时空
[3]上海市近年来知识产权质押融资工作的实践和思考.林衍华.
中国发明与专利 2014年第9期
[4] 企业核心专利判定的方法研究.霍翠婷.情报杂志.2012年第
11期
[5]论知识产权强国视角下的中国专利数量.周胜生.知识产
权.2014年第11期
[6]中韩知识产权战略比较研究.华鹰.科技与经.2013年第8期
[7]基于互联网金融框架的科技金融创新及发展机制研究.李运
河.兰州学刊.2014.08
[8]国务院出台意见提出加强知识产权保护等六项政策措施.中
华商标.2014年08期
[9]国家知识产权局印发《意见》支持小微企业创新发展.中国招
标.2014年10月第41期