2017年上半年湖北省证券从业资格考试：证券服务机构试题

2017年上半年湖北省证券从业资格考试：证券服务机构试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易为__。

A．政府债券

B．公司债券

C．公司股票

D．铁路股票

2、2004年以前，我国开放式基金通过__进行基金份额的申购和赎回。

A．证券交易所交易系统

B．证券交易所上市交易

C．金融机构柜台

D．基金管理人及代销机构

3、__，我国试行首次公开发行股票询价制度。

A．20世纪90年代初期

B．2005年1月1日

C．2006年9月11日

D．2006年9月19日

4、发行人向中国证监会申请发行新股的，中国证监会收到申请文件后，在（）个工作日内做出是否受理的决定。

A．3

B．5

C．10

D．15

5、已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于_____。

A．5000万人民币

B．1亿人民币

C．1.5亿人民币

D．2亿人民币

6、目前，中国证监会共有__个派出机构。

A．9

B．36

C．39

D．45

7、国债交易的计息原则是__。

A．算尾不算头

B．头尾都要算 C．算头不算尾

D．头尾都计息

8、绝对估值法亦称贴现法，主要包括__、现金分红折现法。

A．市盈率法

B．公司贴现现金流量法

C．可比公司定价法

D．市净率法

9、股东大会的职权可以概括为__。

A．经营权和执行权

B．选举权和审批权

C．决定权和审批权

D．聘用权和解聘权

10、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是__。

A．成长型基金

B．收入型基金

C．平衡型基金

D．对冲基金

11、关于开立资金账户，下列表述正确的是__。

A．资金账户是由客户在证券交易所开立并专门用于客户的证券买卖交易

B．资金账户是由客户在银行开立并专门用于客户的证券买卖交易

C．资金账户是由客户在证券公司营业部开立并专门用于客户的证券买卖交易

D．资金账户是由客户在中国证券登记结算有限责任公司开立并专门用于客户的证券买卖交易

12、__形式不属于自助委托。

A．当面委托

B．磁卡委托

C．电脑自助委托

D．远程终端委托

13、关于股票性质的描述，正确的是__。

A．股票是设权证券

B．股票所代表的权利本来不存在

C．股票只是把已存在的权利表现为证券的形式

D．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的

14、全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构（）。

A．可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖业务 

B．应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务 

C．可直接进行债券交易和结算，但只能直接开展现券买卖和逆回购业务 

D．既可直接进行债券交易和结算，也可委托结算代理人进行债券交易和结算

15、BR选择的市场均衡价值(多空双方都可以接受的暂时定位)是前日的__

A．开盘价

B．收盘价

C．中间价

D．最高价 16、在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、__和时间性方面的特点。

A．价格的多变性

B．价值的不确定性

C．个股筹码的分配

D．流动性

17、认为当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是（）。

A．净收入理论

B．净经营收入理论

C．传统理论

D．传统折中理论

18、在深圳证券交易所，接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：15至11：30、__。

A．15：00至15：30

B．13：00至15：30

C．15：30至16：00

D．13：00至15：00

19、下列各项属于非系统风险的是__。

A．政策风险

B．周期波动风险

C．利率风险

D．信用风险

20、A作为B的代理人到证券经纪商柜台为B开立资金账户，他应提供的证卡不包括__。

A．B的身份证件及其复印件

B．A的证券账户卡及其复印件

C．B的证券账户卡及其复印件

D．A的身份证件及其复印件

21、某一次还本付息债券的票面额为1000元，票面利率10%，必要收益率为12%，期限为5年，如果按复利计息，复利贴现，其内在价值为（）元。

A．851.14

B．897.50

C．907.88

D．913.85

22、按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括__。

A．基本风险和非基本风险

B．基本风险，经营管理风险

C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险

D．系统风险和非系统风险

23、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。

A．5

B．10

C．20 D．50

24、可转换债券按面值发行，每张面值为（）元。

A．100

B．200

C．500

D．1000

25、ETF是__的简称。

A．存托凭证

B．交易所交易基金

C．上节开放式基金

D．指数参与份额

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、如果以投资目标为标准对证券组合进行分类，那么常见的证券组合有__。

A．指数化型

B．被动管理型

C．增长型

D．货币市场型

2、对一个追求收益而又厌恶风险的投资者来说，__。

A．他的偏好无差异曲线可能是一条水平直线

B．他的偏好无差异曲线可能是一条向右上方倾斜的曲线

C．他的偏好无差异曲线可能是一条垂直线

D．偏好无差异曲线位置高低的不同能够反映该投资者与其他投资者的偏好差异

E．他的偏好无差异曲线之间互不相交

3、在组合投资理论中，有效证券组合是指__。

A．可行域内部任意可行组合

B．可行域的左上边界上的任意可行组合

C．按照投资者的共同偏好规则，排除那些被所有投资者都认为差的组合后余下的这些组合

D．可行域右上边界上的任意可行组合

4、基金发起人认购的基金单位，自基金成立之日起至少__年内不得赎回或成立。

A．1

B．2

C．3

D．15

5、证券经营机构的作用主要体现在__几个方面。

A．媒介资金供需

B．构造证券市场

C．优化资源配置

D．促进产业集中

6、指数基金的优势主要有__。

A．可以作为避险套利的工具

B．管理费较低，尤其交易费用较低

C．可以完全消除投资组合的非系统风险，而且可以避免由于基金持有股集中带来的流动性风险

D．指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报

7、基金会计核算的特点是__。

A．会计主体是证券投资基金

B．会计分期细化到日

C．会计分期细化到月

D．基金资产的初始确认日即为公允价值计量日，其变动计入当期损益的金融资产

8、发行人盈利预测数据包含了__的，应特别说明。

A．特定的财政税收优惠政策或非经常性损益项目

B．经常性损益项目

C．境外收益

D．未审计实现数

9、人们(特别是短期债权人)，希望获得比流动比率更进一步的有关变现能力的比率指标。这个指标称为__。

A．保守速动比率

B．资产负债比率

C．速动比率

D．流动比率

10、一般而言，反转突破形态有__。

A．平底(顶)

B．三角形底(顶)

C．多重底(顶)

D．头肩形底(顶)

E．圆弧底(顶)

11、外国债券与欧洲债券相比在发行法律方面的特性有（）。

A．不受发行地所在国有关法规的管制和约束

B．受发行地所在国有关法规的管制和约束

C．必须经官方主管机构批准

D．不必须经官方主管机构批准

12、2008年9月19日，证券交易印花税对__按1‰税率征收，对受让方不再征收。

A．买入方

B．所有投资者

C．证券公司

D．出让方

13、定量分析法中数理统计方法主要包括__。

A．行业增长横向比较

B．时间数列

C．相关分析

D．一元线性回归

14、债券投资面对的赎回风险来源于（）。

A．持有债券的变现难易程度 B．可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性

C．债券投资者的再投资风险可能加大

D．债券投资者的资本增值潜力受到限制

15、下列项目中，属于股票发行中的其他发行方式有（）。

A．全额预缴款、比例配售、余款即退方式

B．全额预缴款、比例配售、余款转存方式

C．与储蓄存款挂钩方式

D．上网竞价方式

16、2000年3月18日，__签署协议，合并为泛欧交易所。

A．阿姆斯特丹交易所

B．布鲁塞尔交易所

C．巴黎交易所

D．伦敦交易所

17、关于最优证券组合的选择，下列说法正确的是__。

A．最优证券组合是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合

B．特定投资者可以在有效组合中选择他自己最满意的组合，这种选择依赖于他的偏好，投资者的偏好通过他的无差异曲线来反映

C．不同投资者的无差异曲线簇可获得各自的最佳证券组合

D．一个只关心风险的投资者将选取最小方差组合作为最佳组合

18、关于发行规模，下列说法正确的有__。

A．可转换公司债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定

B．可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的40%

C．对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的40%

D．预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

19、我国企业债券的发展大致经历的阶段有__。

A．1984～1986年是我国企业债券发行的萌芽期

B．1987～1992年是我国企业债券发行的第一个高潮期

C．1993～1995年是我国企业债券发行的整顿期

D．从1996年起，我国企业债券的发行进入了再度发展期

20、某证券投资基金发行募集的资金，80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券，20%投资于金融债券，该基金属于__基金。

A．货币市场

B．债券

C．期货

D．股票

21、证券营业部同投资者之间的资金清算有（）操作方式。

A．证券营业部自办出纳

B．银行代理出纳

C．银行代理资金清算

D．投资者自行管理

22、非公开发行股票的特定对象应当符合__的规定。

A．特定对象符合股东大会决议规定的条件