2015年下半年四川证券从业资格考试：证券服务机构试题
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2015年下半年四川省证券从业资格考试：证券服务机构试
一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合 题意）
1、技术高度密集型行业一般属于__市场。
A.完全竞争型
B.垄断竞争型
C.寡头垄断型
D.完全垄断型
2、对于停止经营的企业一般采用__来计算其资产价值。
A.重置成本法
B.市场决定法
C.清算价值法
D.回归分析法
3、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。
A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查
C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
4、其他组织或个人。
A.股东权利
B.管理权利
C.分配权利
D.指挥权利
5、中国证券市场实行（）制度。
A.公开交易
B.中央登记
C.中央管辖
D .政府管辖
6、引起股价变动的直接原因是（）。
A.公司的经营情况
B.宏观经济发展水平和状况 C.证券市场运行状况
D.供求关系的变化
7、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。
A.股票股息
B.股息
C.负债股息
D.财产股息
8、下列关于社保基金的描述，正确的是（）。
A.通过公开发售基金份额筹集资金
B.企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立
C.由社会保障基金和社会保险基金组成
D.将收益用于指定的社会公益事业的基金
9、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。
A.对比关系
B.比例关系
C.量比关系
D.组成关系
10、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的
原则是（）。
A.即时交付
B.分期交付
C.货银对付
D.货银交付
11、__又被称为“跨期套利”。
A.市场内价差套利
B.市场间价差套利
C.期现套利
D.跨品种价差套利
12、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询
服务收入按__的比例计提风险准备金。
A．3%
B．5%
C．8%
D．10%
13、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是（）。
A.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
B.在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员 C.持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人
D.从事证券、金融、法律、会计工作5年以上
14、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是__。
A.与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况
B.可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型
C.可变增长模型的计算较为复杂
D.可变增长模型考虑了购买力风险
15、股票价格水平现在已成为经济周期变动的（）。
A.先导性指标
B.投资指标
C.滞后性指标
D.同步性指标
16、下列关于机构投资者的说法，不正确的是__。
A.在我国证券市场上，资金量超过100万元的投资者被称为机构投资者
B.机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII,还包括投资公司和 企业法人
C.机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征
D.在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重要
指标
17、凭证式债券是（）。
A.具有标准格式实物券面的债券
B.债权人认购债券的收款凭证
C.利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券
D.发行主体为银行或者非银行金融机构的债券
18、高通胀下的GDP增长，将促使证券价格_。
A .快速上涨
B.下跌
C.平稳波动
D.呈慢牛态势
19、证券市场线方程表明：单个证券的期望收益率与__存在着线性关系。
A.标准差
B.方差
C. 6
D.相关系数
20、最常见的股票是（）。
A.优先股股票
B.普通股股票
C.无面额股票 D.无记名股票
二、多项选择题（共 15题，每题 4分，每题的备选项中，有 2个或 2 个以 上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5
分）
21、下列对非上市证券认识正确的是__。
A.普通开放式基金份额和凭证式国债属于非上市证券
B.非上市证券不允许在证券交易所内交易
C.非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
D.非上市证券可以在其他证券交易市场交易
22、证券公司经营__，注册资本最低限额为人民币5000万元。
A.证券经纪
B.证券投资咨询
C.与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务
D.证券资产管理
23、股份公司发行可转换优先股票，一般应在公司章程中明确规定下列转换要求
。
A.转换权限
B .转换条件
C.转换期限
D.转换内容
24、2000年3月18日，__签署协议，合并为泛欧交易所。
A.阿姆斯特丹交易所
B.布鲁塞尔交易所
C.巴黎交易所
D.伦敦交易所
25、公司公积金的来源有__。
A.股票溢价发行超过股票面值的溢价部分
B.法定公积金和任意公积金
C.资产重估增值部分
D.公司从外部取得的赠与资产
26、我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，应符合以下
__要求。
A.登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本
B.发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份
C.发起人首次出资额不得低于注册资本的20%
D.发起人首次出资额不得低于注册资本的35% 27、证券的发行方式有__。
A.上网发行 B.定向发行
C.招标发行
D.承购包销
28、关于证券投资的系统风险，下列说法正确的有__。
A.系统风险包括社会、政治、经济等各个方面
B.系统风险会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过多样化投资而分散，
因此又称为不可分散风险
C.系统风险来自企业内部，单一证券有时可以抗拒和回避，但效果不好，因此
称为不可回避风险
D.现实生活中，所有企业都受系统风险的影响
29、金融期货一经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在__。
A.期货投资者数量的急速增加
B.金融期货种类的发展
C.金融期货市场的发展
D.金融期货交易规模的发展
30、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是__。
A.证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保
B.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门
规定的资格条件
C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违
规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
D.实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的
法人、其他组织或个人
31、证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是__。
A.证券公司设立，收购或者撤销分支机构
B.证券公司变更名称
C.证券公司变更持有5%以上股权的股东
D.证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构
32、利率主要是从__方面影响证券价格。
A.信用
B.改变资金流向
C.影响公司的盈利
D.经营风险
33、关于可转换债券的叙述，说法正确的是__。
A.可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以
规定若干修正转股价格的条款
B.可转换债券持有人在行使权力时，将债券按规定转换比例转换为上市公司股 票，债券将不复存在
C.可转换债券持有人即转股权所有人
D.可转换债券通常是转换成优先股票
34、分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有__。
A.物价水平
B.经济增长
C.经济周期
D.经济政策
35、期货交易中套期保值的基本类型有__。
A.多头套期保值
B.空头套期保值
C.交叉套期保值
D.平行套期保值
