湖南省2015年证券从业资格考试：证券服务机构试题
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湖南省2015年证券从业资格考试：证券服务机构试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.金融工程作为金融创新的手段，其运作包含多个步骤，下列选项中不属于金融创新的步骤之一的是__。
A．商品化
B．定价
C．修正
D．模拟
2.下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是__。
A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映
B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购
C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除
D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下
3.证券市场的基本功能包括（）。
A．筹资一投资功能
B．资本定价功能
C．资本配置功能
D．增资减资功能
4.1790年，美国第一个证券交易所——__成立。
A．华尔街交易所
B．费城交易所
C．纽约交易所
D．波士顿交易所
5. __依法审核上市公司新股发行申请。
A．股票发行审核委员会 B．证券交易所
C．中国证监会
D．中国证监会派出机构
6. 证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种__
A．股权证券的总称
B．流通证券的总称
C．有价证券的总称
D．上市证券的总称
7. 境内上市公司所属企业申请境外上市，要求上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有所属企业的净利润和净资产分别不得超过上市公司合并会计报表的净利润和净资产的______和______。__
A．30% 30%
B．30% 50%
C．50% 30%
D．50% 50%
8. 无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下__或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。
A．60%
B．30%
C．40%
D．20%
9. 在基金投资组合管理中，（）对基金投资组合的最终表现有着最重要的影响。
A．类别资产选择
B．资产配置决策
C．资产混合比例
D．类别资产及其比例的调节
10. 转换平价的计算公式是（）。
A．可转换证券的市场价格除以转换比率
B．转换比率除以可转换证券的市场价格 C．可转换证券的市场价格乘以转换比率
D．转换比率除以基准股价
11. 集合竞价确定成交价的原则是（）。
A．价格优先原则
B．时间优先原则
C．价格优先和时间优先原则
D．最大成交量原则
12. 对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前__天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。
A．15
B．30
C．45
D．60
13. 如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第（）日刊登补充公告。
A．1
B．2
C．3
D．4
14. 为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的法人是__。
A．证券登记结算公司
B．证券交易所
C．证券公司
D．证监会
15. 证券市场资源配置功能的发挥主要通过__来进行。
A．证券发行数量
B．证券发行结构
C．证券价格
D．投资收益
16. 参与交易各方应当获得平等的机会，要求证券交易活动所有参与者都有平等的法律地位的证券交易原则为__。
A．公开原则
B．公平原则
C．对等原则
D．公正原则
17. 投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日__止的时间。
A．证券经营机构下班时间
B．国家规定的下班时间
C．24点
D．证券交易所下午闭市
18. 上市公司最近（）个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。
A．12
B．18
C．24
D．36
19. 成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变__的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。
A．现金比例
B．资产比例
C．债券比例
D．股票比例
20. __是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。
A．证券资产管理业务
B．证券经纪业务
C．融资融券业务 D．证券自营业务
21. 根据证券投资分析理论，增长型行业的运动状态__。
A．受经济活动总水平的周期变化影响较大
B．受经济活动总水平的振幅变化影响较大
C．受经济活动总水平的周期变化影响较小
D．不受经济活动总水平的振幅变化的影响
22. 在债券回购业务中，正回购方是指在债券回购交易中（）的一方。
A．融入资金、享有债券质权
B．融入资金、出质债券
C．融出资金、出质债券
D．融出资金、享有债券质权
23. 律师事务所和__作为专业独立的中介服务机构，为基金管理公司提供法律、会计服务。
A．会计师事务所
B．投资咨询公司
C．基金监管机构
D．基金行业自律组织
24. 在招股说明书中，发行人应披露——关联交易对其财务状况和经营成果的影响。
A．近1年
B．近18个月
C．近2年
D．近3年
25. 证券市场资源配置功能的发挥主要通过__来进行。
A．证券发行数量
B．证券发行结构
C．证券价格
D．投资收益
26.登记结算公司于权益登记日R日登记送股，则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在何时上市流通__。
A．R日当H
B．R日后第一个交易日
C．R日后第二个交易日
D．R日后第三个交易日
27.关于债券发行方式，下列说法不正确的是__。
A．定向发行，又称私募发行，私下发行，即面向少数特定投资者发行
B．承购包销，指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式
C．招标发行，指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式
D．根据中标规则不同，债券发行的定价方式可分为美式招标(单一价格中标)和荷兰式招标(多种价格中标)
28.目前道-琼斯股价指数是采用__。
A．简单算术平均法
B．加权股价平均法
C．修正平均股价法
D．加权股价指数法
29.维持担保比例超过__时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。
A．100%
B．150%
C．300%
D．500%
30. 通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于__。
A．股票买卖
B．申购配股权证
C．现金红利发放
D．新股申购
31. 在回购交易中，标准品种只分__。
A．券种
B．回购期限
C．债券利率
D．债券价格
32. 认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于__。
A．30
B．2个月
C．3个月
D．6个月
33. 我国《证券公司管理办法》规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于__人。
A．50
B．30
C．15
D．10
34. 基金资产估值引起的资产价值变动作为__记人当期损益。
A．利息收
B．投资收益
C．营业外收入
D．公允价值变动损益
35. 基金资金清算根据交易场所的不同分为__。
A．本地债券市场结算
B．交易所交易资金清算
C．全国银行间市场交易资金清算
D．场外资金清算
36. 执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，属于审计的__阶段。
A．审计回顾
B．计划
