广东2017年证券从业资格考试：证券服务机构考试试卷

广东省2017年证券从业资格考试：证券服务机构考试试卷

一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合

题意）

1、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。

A.债券属于有价证券

B.债券是一种虚拟资本

C.债券是债权的表现

D.发行人必须在约定的时间付息还本

2、__又被称为“跨期套利”。

A.市场内价差套利

B.市场间价差套利

C.期现套利

D.跨品种价差套利

3、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。

A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查

C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

4、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。

A.短期国债

B.中期国债

C.长期国债

D.无期国债

5、__在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价

理论（APT）,进一步丰富了证券组合投资理论。

A.马柯威茨

B.理查德•罗尔

C.史蒂夫•罗斯

D.威廉•夏普

6、通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额的方法称为__。 A.绝对估值

B .资产价值

C.相对估值

D.风险中性定价

7、我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股 份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公

开发行股份的比例为10%以上。

A．10%

B．20%

C．25%

D．30%

8、__是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产

总值的比率。

A.零售物价指数

B.生产者物价指数

C.国民生产总值物价平减指数

D.生活费用价格指数

9、股息的来源是公司的（）。

A.税前利润

B.税后利润

C.所有利润

D.公积金转增收益

10、__是考察公司短期偿债能力的关键。

A.营运能力

B.变现能力

C.盈利能力

D.固定资产的规模

11、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数

按加权平均法计算的股价指数是（）。

A.上证30指数

B.深圳综合指数

C.上证综合指数

D.深圳成分股指数

12、以下不属于面额股票特点的是（）。

A.便于股票分割

B.转让价格灵活

C.发行价格灵活

D.为股票发行价格的确定提供依据

13、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为__。

A.政府证券

B.金融证券

C.公司证券

D.个人证券 14、利用货币乘数的作用，达到控制商业银行信贷规模的目的需要调节__。

A.再贴现率

B.直接信用控制

C.法定存款准备金率

D.公开市场业务

15、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是（）。

A.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

B.在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员

C.持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人

D.从事证券、金融、法律、会计工作5年以上

16、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。 A.大体上接近

B.不会接近

C.股票的平均收益率会较高

D.债券的平均利率较高

17、某证券组合2011年实际平均收益率为18%，当前的无风险利率为6%，市 场组合的期望收益率为15%,该证券组合的0值为1.5。那么，该证券组合的特 雷诺指数为__。

A．0.06

B．0.08

C．0.10

D．0.12

18、中国证券市场实行（）制度。

A.公开交易

B.中央登记

C.中央管辖

D .政府管辖

19、上市公司要设立（），负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以

及公司股权管理，办理信息披露事务。

A.监事会

B.董事会

C.监事会秘书

D.董事会秘书

20、下列说法不正确的是（）。

A.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。通常是把

资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性

B.在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金

C.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入 为目的

D.成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉 度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票

二、多项选择题（共 15题，每题 4分，每题的备选项中，有 2个或 2 个以 上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5

分）

21、关于利率风险，下列说法正确的有__。

A.长期国债的利率一般比短期国债的利率高，这是因为利率风险对长期债券的 影响大于短期债券

B.股票收益率一般高于债券，这是因为股票面临的市场风险比债券大

C.利率风险对普通股的影响要大于对优先股的影响

D.浮动利率债券是对信用风险的补偿

22、下列关于证券登记结算公司的说法，正确的是__。

A.证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样

B.不以营利为目的的企业法人

C.证券登记结算采取全国集中统一的运营方式

口.自有资金不少于人民币1亿元

23、证券的发行方式有__。

A.上网发行

B.定向发行

C.招标发行

D.承购包销

24、优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括__。

A.优先股票分配股息的顺序和定额

B.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制

C.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额

D.优先股票股东的权利和义务

25、下列说法正确的是__。

A.试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关

财务指标持续符合规定

B.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资

格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告

C.试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业

协会，并说明原因和对策

D.试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风

险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控 26、按照中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定，

目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括__。

1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单

期限在1年以内（含1年）的债券回购

期限在1年以内（含1年）的中央银行票据

剩余期限在397天以内（含397天）的债券 27、债券的投资收益主要来源于__。

A.债券的利息

B.债券的免税收入

C.债券的买卖价差

D.购买国债的国家奖励

28、由于大多数股票价格的变动与股价指数同方向，所以在股票现货市场和股票

指数期货市场__。

A.做同方向操作将抵消投资组合的非系统性风险

B.做反方向操作将抵消投资组合的非系统性风险

C.做同方向操作将增大投资组合的非系统性风险

D.做反方向操作将增大投资组合的非系统性风险

29、股息的分配可以采用__。

A.现金的形式

B.股票的形式

C.现金以外的其他财产的形式

D.债券或应付票据等负债的形式

30、对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是__。

A.引导基金分散投资、降低风险

B.避免基金操纵市场

C.发挥基金引导市场的积极作用

D.增加基金资产的收益水平

31、我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，应符合以下

__要求。

A.登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本

B.发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份

C.发起人首次出资额不得低于注册资本的20%

D.发起人首次出资额不得低于注册资本的35%

32、关于我国金融债券的叙述，错误的是__。

A.我国金融债券的发行始于北洋政府时期

B． 1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国 首次发行境内外币金融债券

C． 1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种货款，这是我 国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端 A．

B．

C．

D． D.新中国成立之后的金融债券发行始于1982年，中国开发银行在日本东京证 券市场发行了外国金融债券 33、关于可转换债券的叙述，说法正确的是__。

A.可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以

规定若干修正转股价格的条款

B.可转换债券持有人在行使权力时，将债券按规定转换比例转换为上市公司股

票，债券将不复存在

C.可转换债券持有人即转股权所有人

D.可转换债券通常是转换成优先股票

34、金融期货一经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在__。

A.期货投资者数量的急速增加

B.金融期货种类的发展

C.金融期货市场的发展

D.金融期货交易规模的发展

35、欺诈客户行为包括__。

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

口.为了牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖