中国农业银行关于对工作人员违反规章制度检查处理移送办法(试行)-

中国农业银行员工违反规章制度处理办法范本(doc 27页)（二）其他处理：积分处理、经济处罚、通报批评、诫勉谈话、待岗管理、岗位降级、停职、引咎辞职、责令辞职、免职、解除劳动合同等。

纪律处分和其他处理可以合并使用，也可单独使用。

第八条本办法所称不良后果是指：因违规行为发生50万元（不含）以下案件的；造成100万元（不含）以下资金风险或损失的；对本行形象、声誉在社会上造成一定负面影响的。

严重后果是指:因违规行为发生50万元（含）以上案件的；造成100万元（含）以上资金风险或损失的；造成重大责任事故的；受到政府、监管部门通报批评、责令整改或处罚的；对本行形象、声誉在社会上造成严重负面影响的。

情节轻微是指：初次违规，且未造成损失的。

情节严重是指：明知其行为有损于本行利益的；屡查屡犯的；严重失职的。

第九条因违规行为给本行造成直接经济损失的，除按照第七条规定的处理外，要按照有关规定，承担全部或部分赔偿责任。

第十条案件调查过程中，办案部门按程序有权对有关责任人员采取停职、责令辞职、免职等组织处理措施。

第十一条受到警告处分的，从处分决定下达次月起按当年绩效工资标准停发3个月绩效工资；受到记过、记大过处分的，从处分决定下达次月起按当年绩效工资标准停发6个月绩效工资；受到降职、撤职处分的，从处分决定下达次月起按当年绩效工资标准停发12个月绩效工资。

受到降职处分的，降一级聘任职务；受到撤职处分的，降两级聘任职务。

无职可撤、无职可降的，视情节轻重给予记大过处分或解除劳动合同处理。

第十二条对同一员工有两种（含）以上违规行为应受纪律处分的，按其违规行为应给予的最高处分档次，加重一档处分。

第十三条员工涉嫌犯罪的，移送公安、司法机关依法处理。

因违反国家法律法规受到刑事处罚或行政处罚的，应当给予相应的纪律处分或其他处理。

国家有特殊规定的，按国家特殊规定处理。

第十四条本办法规定的纪律处分，警告、记过的处分期为6个月，记大过、降职的处分期为12个月，撤职的处分期为24个月。

中国农业银行员工违反规章制度处理办法1 中国农业银行员工违反规章制度处理办法目录第一章总则第二章处理方式及规则第三章违规行为及处理第一节领导班子成员和主管人员违反规章制度行为及处理第二节违反柜台业务规章制度行为及处理第三节违反中间业务规章制度行为及处理第四节违反金融市场业务规章制度行为及处理第五节违反托管业务规章制度行为及处理第六节违反外汇业务规章制度行为及处理第七节违反银行卡业务规章制度行为及处理第八节违反电子银行业务规章制度行为及处理第九节违反信贷业务规章制度行为及处理第十节违反个人信贷业务规章制度行为及处理第十一节违反风险管理业务规章制度行为及处理第十二节违反资金计划管理规章制度行为及处理第十三节违反自营不良资产和委托资产处臵业务规章制度行为及处理第十四节违反固定资产管理及集中采购规章制度行为及处理第十五节违反财务管理规章制度行为及处理第十六节违反法律事务管理规章制度行为及处理第十七节违反规章制度管理行为及处理第十八节违反计算机管理规章制度行为及处理第十九节违反授权、反洗钱规章制度行为及处理第二十节违反监督检查工作规章制度行为及处理第二十一节违反人力资源管理规章制度行为及处理第二十二节违反监察工作规章制度行为及处理第二十三节违反安全保卫规章制度行为及处理第二十四节违反行政印章和档案管理规章制度行为及处理第二十五节违反保密管理规章制度行为及处理第二十六节违反总务管理规章制度行为及处理第二十七节其他违反规章制度行为及处理第四章处理程序第一节移送程序第二节纪律处分程序第三节其他处理程序第四节复议程序第五章附则中国农业银行员工违反规章制度处理办法第一章总则第一条为严格执行各项规章制度，强化内部管理，维护正常经营管理秩序，保障中国农业银行（以下简称“本行”）资产安全、稳健经营和有效发展，根据国家有关法律法规、金融规章和本行相关制度，制定本办法。

第二条本办法所称违反规章制度行为，是指本行员工违反国家法律法规、金融规章以及本行相关制度，应受到处理的行为（以下简称“违规行为”）。

中国农业银行工作人员违反财务会计规章制度的处理办法(试行)【法规类别】银行财务会计【发文字号】农银发[1998]21号【失效依据】本篇法规已被《中国农业银行关于印发＜中国农业银行员工违反规章制度处理暂行办法＞的通知》（发布日期：2001年9月15日实施日期：2001年11月1日）废止【发布部门】中国农业银行【发布日期】1998.01.26【实施日期】1998.01.26【时效性】失效【效力级别】行业规定中国农业银行工作人员违反财务会计规章制度的处理办法（试行）（１９９８年１月２６日农银发〔１９９８〕２１号）第一章总则第一条为加强和规范财务会计工作，防范金融风险，保障国有资产的安全，根据《中国农业银行关于对工作人员违反规章制度处理的暂行规定》、《中国农业银行稽核处罚暂行规定》等有关规定，制定本办法。

第二条本办法所指规章制度的范围是有关财务会计方面的国家法律、法规，中国人民银行颁布的法规、制度和中国农业银行制定的规章、制度、办法。

第三条本办法适用于财务会计工作责任人员，包括各级行领导（主要领导、主管领导）、财务会计工作管理人员和业务人员（含固定工、合同工）。

第四条对于违反财务会计规章制度的工作责任人员，依照本办法予以下列相应处理：（一）批评教育，通报批评。

（二）经济处罚：包括罚款，扣发奖金、岗位津贴或目标责任津贴，降低工资等级，赔偿经济损失，没收违规所得。

（三）行政处分：包括警告、记过、记大过、降级、降职、撤职、开除留用察看、开除。

（四）其他处理：停职、免职、下岗待聘、解聘、限期调出、解除劳动合同、辞退、除名。

以上处理可以并处。

第五条对违反规定并已触及刑律的，移交公安、检察机关，依法追究其刑事责任。

第二章业务操作人员违规的处理第六条办理财务会计业务人员的违规行为主要有：（一）不坚持钱账分管，当日核对账款，现金收付换人复核，账表凭证换人复核的；（二）不坚持双人临柜（出纳柜员制除外）、双人管库、双人守库、双人押运的；（三）私自动用库款、营业用款、金银、外币、有价证券和其他款项的；（四）不坚持当时记账、账折核对，当日记账、总分核对以及内外账和各种往来账的定期核对，导致账账、账表、账证、账款、账实不符的；（五）报表的编报弄虚作假，数据有失真实性的；（六）财务会计档案保管不当，造成霉变、毁损、遗失、被盗、火灾等损失的；（七）财务会计出纳人员离岗离职，不按规定办理交接手续的；（八）临时离岗，款箱、账箱不加锁或擅自交他人代管，交接班、临时代办不办交接手续的；（九）不坚持执行印、押、证、机分管分用，相互制约的；（十）对印、押、证、机管理不善，发生印、证、机丢失，密押泄密的；（十一）不坚持执行重要空白凭证保管、领用、登记、销号制度和进行表外科目核算的；（十二）对借据要素不全和未经本单位有权审查人批准的贷款办理了放贷手续的；（十三）结算中故意压票、退票，拖延支付，受理无理拒付，擅自拒付退票，查询查复互相推诿，差错处理不及时，影响汇路畅通的；（十四）结算中签发空头银行汇票、银行本票和办理空头汇款的；（十五）在票据结算业务中玩忽职守，违反操作规程对票据予以承兑、付款、保证或贴现的；（十六）利用工作之便，盗用联行资金或挪用客户存款的；（十七）违反电脑处理业务管理的操作规定，擅自修改应用程序，造成数字丢失、泄密的；（十八）截留、转移收入，私设账外账和小金库的；（十九）不按规定计提各项收入、支出，违规列支应收款项及其他占款的；（二十）违反固定资产购建管理规定处理有关资金、财产账项的；（二十一）不按规定核销呆账贷款，收回已核销的呆账贷款未按规定入账挪作他用的；（二十二）对违规的财务会计行为不予制止和纠正，也不向单位领导及时反映，或在制止无效时，不按照。

中国农业银行工作人员违反资金组织规章制度的处理办法(试行)正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国农业银行工作人员违反资金组织规章制度的处理办法（试行）（１９９８年１月２６日农银发〔１９９８〕２１号）第一章总则第一条为加强内部管理，防止经济案件的发生，保障资金组织工作的健康发展，根据《中国农业银行关于对工作人员违反规章制度处理的暂行规定》、《中国农业银行稽核处罚暂行规定》等有关规定，制定本办法。

第二条本办法所指规章制度的范围是有关资金组织方面的国家法律、法规，中国人民银行颁布的法规、制度、条例和中国农业银行制定的规章、制度、办法。

第三条本办法适用于资金组织工作责任人员。

资金组织工作责任人员是指各级行领导（含主要领导、主管领导）、资金组织管理人员和业务人员（含固定工、合同工、专职储蓄代办员）。

第四条对于违反资金组织规章制度的工作人员，依照本办法予以下列相应处理：（一）批评教育，通报批评。

（二）经济处罚：包括罚款、扣发奖金或目标责任津贴、赔偿经济损失、没收非法所得。

（三）行政处分：包括警告、记过、记大过、降级、降职、撤职、开除留用察看、开除。

（四）其他处理：下岗待聘、解聘（含专业技术职务）、限期调出、解除劳动合同、辞退、除名。

以上处理可以并处。

第五条对违反规定并已触及刑律的，移交公安、检察机关，依法追究其刑事责任。

第二章业务人员违规的处理第六条业务人员的违规行为主要有：（一）有价单证管理方面：１．有价单证未指定专人保管的，未视同现金管理的；２．有价单证使用前加盖业务专用章的。

（二）重要空白凭证管理方面：１．重要空白凭证未设置表外科目核算的；２．重要空白凭证使用前加盖业务专用章的；３．重要空白凭证账实不符的；４．储蓄网点重要空白凭证超限额的；５．重要空白凭证领入、保管未按规定执行，使用没有做到逐份销号的；６．作废重要空白凭证未上缴事后监督的。

中国农业银行员工违反规章制度处理办法第一章总则第一条为严格执行各项规章制度，强化内部管理，维护正常经营管理秩序，保障中国农业银行（以下简称本行）资产安全、稳健经营和有效发展，根据国家有关法律法规和金融规章，制定本办法。

第二条本办法所称违反规章制度行为是指本行员工违反国家法律法规、金融规章，以及本行各项基本制度、管理办法、有关规定、操作规程和实施细则的行为（以下简称违规行为）。

第三条本办法规定的有关责任人员，是指不履行或不正确履行职责，对违规事实的发生负有责任的员工，包括高级管理人员、主管人员和一般员工。

高级管理人员是指任职前需由银行业监管部门核准任职资格的人员。

主管人员是指各级行内设机构负责人（包括正职和副职）、营业网点负责人及会计主管。

一般员工是指除高级管理人员、主管人员以外的其他员工。

第四条对违规责任人员的处理原则：（一）制度面前人人平等；（二）以事实为依据，视违规情节、后果等情况作出适当处理；（三）引发案件的，从重或加重处理；（四）涉嫌犯罪的，移送国家公安、司法机关处理；（五）国家法律法规、金融规章对违规行为的处理有特别规定的，从其规定。

第五条本办法适用于本行所有员工，包括与本行签订劳动合同的人员，以及未与本行签订劳动合同但存在事实劳动关系的人员。

已与本行解除劳动关系的人员，经查实在本行工作期间有违规行为的，按有关规定提出处理建议，移送有关单位处理。

退休和内退人员，在本行工作期间有违规行为的，根据本办法进行处理。

第二章处理方式及规则第六条对违规责任人员的处理方式：（一）经济处罚，包括罚款，扣发考核性工资、奖金、期酬等；（二）纪律处分，包括警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除；（三）其他处理，包括通报批评、离岗清收、限期调离、停职、解聘专业技术职务、除名、解除劳动合同等。

以上处理方式可以并处。

第七条一般员工有过失违规，情节轻微、没有造成经济损失或其他不良后果的违规行为，可以依据《中国农业银行审计处罚处理暂行规定》实施单独罚款处理。

中国农业银行员工违反规章制度处理办法目录第一章总则第二章处理方式及规则第三章违规行为及处理第一节领导班子成员和主管人员违反规章制度行为及处理第二节违反柜台业务规章制度行为及处理第三节违反中间业务规章制度行为及处理第四节违反金融市场业务规章制度行为及处理第五节违反托管业务规章制度行为及处理第六节违反外汇业务规章制度行为及处理第七节违反银行卡业务规章制度行为及处理第八节违反电子银行业务规章制度行为及处理第九节违反信贷业务规章制度行为及处理第十节违反个人信贷业务规章制度行为及处理第十一节违反风险管理业务规章制度行为及处理第十二节违反资金计划管理规章制度行为及处理第十三节违反自营不良资产和委托资产处置业务规章制度行为及处理第十四节违反固定资产管理及集中采购规章制度行为及处理第十五节违反财务管理规章制度行为及处理第十六节违反法律事务管理规章制度行为及处理第十七节违反规章制度管理行为及处理第十八节违反计算机管理规章制度行为及处理第十九节违反授权、反洗钱规章制度行为及处理第二十节违反监督检查工作规章制度行为及处理第二十一节违反人力资源管理规章制度行为及处理第二十二节违反监察工作规章制度行为及处理第二十三节违反安全保卫规章制度行为及处理第二十四节违反行政印章和档案管理规章制度行为及处理第二十五节违反保密管理规章制度行为及处理第二十六节违反总务管理规章制度行为及处理第二十七节其他违反规章制度行为及处理第四章处理程序第一节移送程序第二节纪律处分程序第三节其他处理程序第四节复议程序第五章附则中国农业银行员工违反规章制度处理办法第一章总则第一条为严格执行各项规章制度，强化内部管理，维护正常经营管理秩序，保障中国农业银行（以下简称“本行”）资产安全、稳健经营和有效发展，根据国家有关法律法规、金融规章和本行相关制度，制定本办法。

第二条本办法所称违反规章制度行为，是指本行员工违反国家法律法规、金融规章以及本行相关制度，应受到处理的行为（以下简称“违规行为”）。

最新中国农业银行员工违反规章制度处理办法农业银行作为中国国有大型商业银行，对员工行为的规范非常重视。

当员工违反规章制度时，必须采取适当的处理办法，以维护银行企业形象和员工的职业操守。

以下是关于最新中国农业银行员工违反规章制度处理办法的一篇超过1200字的文章。

近年来，中国农业银行作为国内最大的商业银行之一，取得了令人瞩目的成绩。

然而，令人遗憾的是，一些员工恶意违反银行的规章制度，破坏了银行的声誉和商誉。

因此，农业银行为了维护良好的企业形象与持久发展，特制定了一系列员工违反规章制度的处理办法。

首先，在面对员工违反规章制度的行为时，农业银行将充分调查事件事实，并严谨地进行证据收集和取证。

在核实违规行为后，农业银行将根据严重程度、后果以及员工在银行服务年限等因素综合考虑，从轻、适中或重处罚三个等级中选取相应的处理方式。

对于一些较轻微的违规行为，农业银行采取轻处罚方式。

这包括口头警告、书面警示、责令改正等。

这类处理方式主要是为了提醒员工对规章制度的重视，加强员工的法律意识和职业道德。

对于较为严重的违规行为，农业银行将采取适中的处罚措施。

这包括行政处分、扣减部分工资、调岗或停职等。

这类处理方式主要是为了惩罚员工的不当行为，防止类似行为再次发生，并让员工意识到自己的行为对银行形象和利益的影响。

对于极为恶劣的违规行为，农业银行将以严重处罚方式进行处理。

这包括开除员工、追究其法律责任、向公安机关报案等。

这类处理方式主要是为了维护银行的声誉和商誉，表明农业银行对违规行为的零容忍态度，并对员工进行严厉惩罚。

此外，在处理员工违反规章制度的过程中，农业银行也注重程序的公正与透明。

员工将享有合法的申诉权利，并有权提供有关证据进行辩解。

农业银行将充分听取员工的陈述与辩解，保证处理结果的公正性，不对员工进行任意打击或歧视。

最后，农业银行将通过内部培训和教育，进一步加强员工的法律意识和职业道德，以减少员工违反规章制度的发生。

农业银行将持续关注员工的行为，及时发现问题并采取相应措施有效预防。

中国农业银行员工违反规章制度处理办法目录第一章总则第二章处理方式及规则第三章违规行为及处理第一节领导班子成员和主管人员违反规章制度行为及处理第二节违反柜台业务规章制度行为及处理第三节违反中间业务规章制度行为及处理第四节违反金融市场业务规章制度行为及处理第五节违反托管业务规章制度行为及处理第六节违反外汇业务规章制度行为及处理第七节违反银行卡业务规章制度行为及处理第八节违反电子银行业务规章制度行为及处理第九节违反信贷业务规章制度行为及处理第十节违反个人信贷业务规章制度行为及处理第十一节违反风险管理业务规章制度行为及处理第十二节违反资金计划管理规章制度行为及处理第十三节违反自营不良资产和委托资产处置业务规章制度行为及处理第十四节违反固定资产管理及集中采购规章制度行为及处理第十五节违反财务管理规章制度行为及处理第十六节违反法律事务管理规章制度行为及处理第十七节违反规章制度管理行为及处理第十八节违反计算机管理规章制度行为及处理第十九节违反授权、反洗钱规章制度行为及处理第二十节违反监督检查工作规章制度行为及处理第二十一节违反人力资源管理规章制度行为及处理第二十二节违反监察工作规章制度行为及处理第二十三节违反安全保卫规章制度行为及处理第二十四节违反行政印章和档案管理规章制度行为及处理第二十五节违反保密管理规章制度行为及处理第二十六节违反总务管理规章制度行为及处理第二十七节其他违反规章制度行为及处理第四章处理程序第一节移送程序第二节纪律处分程序第三节其他处理程序第四节复议程序第五章附则中国农业银行员工违反规章制度处理办法第一章总则第一条为严格执行各项规章制度，强化内部管理，维护正常经营管理秩序，保障中国农业银行（以下简称“本行”）资产安全、稳健经营和有效发展，根据国家有关法律法规、金融规章和本行相关制度，制定本办法。

第二条本办法所称违反规章制度行为，是指本行员工违反国家法律法规、金融规章以及本行相关制度，应受到处理的行为（以下简称“违规行为”）。

中国农业银行工作人员违反资金管理规章制度的处理办法(试行)文章属性•【制定机关】中国农业银行•【公布日期】1998.01.26•【文号】农银发[1998]21号•【施行日期】1998.01.26•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】银行业监督管理正文*注：本篇法规已被《中国农业银行关于印发＜中国农业银行员工违反规章制度处理暂行办法＞的通知》（发布日期：2001年9月15日实施日期：2001年11月1日）废止中国农业银行工作人员违反资金管理规章制度的处理办法（试行）（１９９８年１月２６日农银发〔１９９８〕２１号）第一章总则第一条为加强资金管理，防止违规违纪行为和差错事故的发生，保障国家资产的安全，根据《中国农业银行关于对工作人员违反规章制度处理的暂行规定》、《中国农业银行稽核处罚暂行规定》等有关规定，制定本办法。

第二条本办法所指规章制度的范围是有关资金管理的国家法律、法规，中国人民银行颁布的法规、制度和中国农业银行制定的规章、制度、办法。

第三条本办法适用于资金管理工作责任人员。

资金管理工作责任人员是指各级行领导（含主要领导、主管领导）、资金计划部门领导和业务人员。

第四条对于工作人员违规行为，依照本办法予以下列相应处理：（一）批评教育，通报批评；（二）经济处罚：包括罚款、扣发奖金或目标责任津贴、赔偿经济损失、没收非法所得；（三）行政处分：包括警告、记过、记大过、降级、降职、撤职、开除留用察看、开除；（四）其他处理：停职、免职、解聘、下岗待聘、限期调出、解除劳动合同、辞退、除名。

以上处理可以并处。

第五条对违反规定并已触及刑律的，移交公安、检察机关，依法追究其刑事责任。

第二章业务人员的违规处理第六条业务人员的违规行为主要为：（一）超越同业拆借授权权限拆出、拆入资金（含本外币，下同）的；（二）在全国同业拆借市场网络之外办理拆借业务的；（三）资金调拨业务审批程序不全，擅自调拨资金的；（四）擅自调拨资金，形成事实上的违规经营的；（五）超越总行授权权限，擅自进行权益性投资的；（六）非不可抗拒因素形成资金不能按时出、入账的。

附件1：中国农业银行员工违反规章制度处理办法目录第一章总则第二章处理方式及规则第三章违规行为及处理第一节领导班子成员和主管人员违反规章制度行为及处理第二节违反柜台业务规章制度行为及处理第三节违反中间业务规章制度行为及处理第四节违反金融市场业务规章制度行为及处理第五节违反托管业务规章制度行为及处理第六节违反外汇业务规章制度行为及处理第七节违反银行卡业务规章制度行为及处理第八节违反电子银行业务规章制度行为及处理第九节违反信贷业务规章制度行为及处理第十节违反个人信贷业务规章制度行为及处理第十一节违反风险管理业务规章制度行为及处理第十二节违反资金计划管理规章制度行为及处理第十三节违反自营不良资产和委托资产处臵业务规章制度行为及处理第十四节违反固定资产管理及集中采购规章制度行为及处理第十五节违反财务管理规章制度行为及处理第十六节违反法律事务管理规章制度行为及处理第十七节违反规章制度管理行为及处理第十八节违反计算机管理规章制度行为及处理第十九节违反授权、反洗钱规章制度行为及处理第二十节违反监督检查工作规章制度行为及处理第二十一节违反人力资源管理规章制度行为及处理第二十二节违反监察工作规章制度行为及处理第二十三节违反安全保卫规章制度行为及处理第二十四节违反行政印章和档案管理规章制度行为及处理第二十五节违反保密管理规章制度行为及处理第二十六节违反总务管理规章制度行为及处理第二十七节其他违反规章制度行为及处理第四章处理程序第一节移送程序第二节纪律处分程序第三节其他处理程序第四节复议程序第五章附则中国农业银行员工违反规章制度处理办法第一章总则第一条为严格执行各项规章制度，强化内部管理，维护正常经营管理秩序，保障中国农业银行（以下简称“本行”）资产安全、稳健经营和有效发展，根据国家有关法律法规、金融规章和本行相关制度，制定本办法。

第二条本办法所称违反规章制度行为，是指本行员工违反国家法律法规、金融规章以及本行相关制度，应受到处理的行为（以下简称“违规行为”）。