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***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷每题均显示答案和解析证券从业资格考试_基本法律法规_真题及答案_2016(100题)***************************************************************************************证券从业资格考试_基本法律法规_真题及答案_20161.[单选题]投资主办人（ ）年内没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检。
A)1B)4C)2D)5答案:C解析:根据《证券公司客户资产管理业务规范》第三十四条，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。
有下列情形之一的，不予通过年检：①不符合一般证券从业人员有关规定；②两年内没有管理客户委托资产；③被监管机构采取重大行政监管措施未满两年；④被协会采取纪律处分未满两年；⑤其他情形。
2.[单选题]在调查操纵证券市场违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（ ）个交易日。
A)10B)20C)15D)25答案:C解析:根据《证券法》第一百八十条，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；案情复杂的，可以延长十五个交易日。
3.[单选题]任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（ ）以上的股份，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。
A)10%B)3%C)1%D)5%答案:D解析:根据《证券公司监督管理条例》第十四条，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：①认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%；②以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。
2016证券投资顾问业务模拟试题及答案导读：本文2016证券投资顾问业务模拟试题及答案，仅供参考，如果能帮助到您，欢迎点评和分享。
2016年11月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?证券从业考试栏目为大家分享“2016证券投资顾问业务模拟试题及答案”，希望对考生能有帮助。
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2016证券投资顾问业务模拟试题及答案一、选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)[第1题]普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的( )。
A.营销权B.支配公司财产的权利C.特许经营权D.基本权利和义务[参考答案]D[第2题]关于上升三角形和下降三角形，下列说法正确的是( )。
A.上升三角形是以看跌为主B.上升三角形在突破顶部的阻力线时，不必有大成交量的配合C.下降三角形的成交量一直十分低沉，突破时不必有大成交量配合D.下降三角形同上升三角形正好反向，是看涨的形态[参考答案]C[第3题]证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )年。
A.2B.3C.5D.10[参考答案]C[第4题]反转收益曲线意味着( )。
A.短期债券收益率较低，而长期债券收益率较高B.长短期债券收益率基本相等C.短期债券收益率和长期债券收益率差距较大D.短期债券收益率较高，而长期债券收益率较低[参考答案]D[第5题]假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为900亿元，加权平均久期为5年，则该机构的资产负债久期缺口为( )。
A.-1.5B.-1C.1.5D.1[参考答案]C[第6题]在货币政策传导中，货币政策的操作目标( )。
A.介于货币政策中介目标与最终目标之间B.是货币政策实施的远期操作目标C.是货币政策工具操作的远期目标D.介于货币政策工具与中介目标之间[参考答案]D[第7题]关于VaR值的计量方法，下列论述正确的是( )。
A.方差—协方差法能预测突发事件的风险B.方差—协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计量非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据[参考答案]C[第8题]张女士分期购买一辆汽车，每年年末支付10000元，分5次付清，假设年利率为5%，则该项分期付款相当于现在一次性支付( )元。
2016证券从业考试试题答案证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：（选中链接后点击“打开链接”）一、单项选择题(本大题共60小题，每小题1分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、有限责任公司的权力机关是( )。
A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。
A.2B.5C.10D.153、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的( )。
A.场所固定B.结算统一C.保证金制度D.商品特殊4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。
A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚5、犯集资诈骗罪的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。
A.1B.3C.5D.106、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是( )。
A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事C.一人有限责任公司也要设股东会D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。
A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准8、证券公司办理( )，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。
2016证券从业考试真题答案证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：/27ilc3d（选中链接后点击“打开链接”）1.下列关于有价证券的表述中，正确的有( )。
Ⅰ.有价证券一般标有票面金额Ⅱ.有价证券是一种虚拟资本Ⅲ.有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的账面价格Ⅳ.有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的重置价格A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ2.以下关于派发股利的说法.正确的有( )。
Ⅰ.股权登记日.即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期Ⅱ.除息除权日.通常为股权登记日之后的3个工作日Ⅲ.股利宣布日.即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间Ⅳ.派发日.即股利正式发放给股东的日期A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ3.财政政策对股票价格影响的主要表现有( )。
Ⅰ.扩大财政赤字.刺激经济发展.进而影响企业利润水平和股息派发Ⅱ.调节税率.影响企业盈利和股息Ⅲ.提高法定存款准备金率.市场资金趋紧，影响股价Ⅳ.控制国债发行量.改变证券市场的证券供应和资金需求A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅡⅢⅣ4.按照我国《证券交易所管理办法》，以下属于证券交易所职能的有( )。
Ⅰ.提供证券交易的场所和设施Ⅱ.接受上市申请.安排证券上市Ⅲ.对会员进行监管Ⅳ.制定证券法规A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ5.关于地方政府债券.以下说法正确的有( )。
Ⅰ.专项债券的偿还通常得到发行政府信誉和税收的支持Ⅱ.专项债券的偿还通常来自投资项目的收益、收费以及政府特定的税收或补贴Ⅲ.一般责任债券的偿还通常来自投资项目的收益、收费以及政府特定的税收或补贴Ⅳ.一般责任债券的偿还通常得到发行政府信誉和税收的支持A.ⅠⅡB.ⅡⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ6.关于普通股票股东的义务描述正确的有( )。
Ⅰ.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益Ⅱ.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益Ⅲ.公司股东不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益Ⅳ.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的.应当依法承担赔偿责任A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ7.我国《证券投资基金法》规定.基金财产应当运用于下列( )资产。
1.证券投资顾问在执业过程中需要从事的事项包括（）。
A.向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务B.撰写发布研究报C.辅助客户做出投资决策D.以上都是正确答案：A,C解析：证券投资顾问指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。
投资建议服务包括投资品种选择、投资组合以及理财规划建议等。
撰写发布研究报告属于证券分析师的职能。
2.以下有关投资顾问业务的说法错误的是()。
A.证券研究报告是证券投资顾问服务的重要基础B.根据美国法律，是否约定收取投资顾问服务报酬,是投资顾问业务与证券经纪业务的区别之一C.证券投资顾问的服务对象仅限于机构投资者D.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理依据正确答案：C解析：证券投资顾问一般服务于普通投资者，强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务。
3.我国《证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的主体包括()。
A.资信评级机构B.证券投资咨询机构C.基金公司D.证券公司正确答案：B,D解析：证券投资顾问业务，是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
4.证券投资顾问业务的基本要素是（）。
A.市场席位进入B.提供证券投资建议、收取服务报酬C.账户管理D.清算结算正确答案：B解析：证券投资顾问业务的基本要素是提供证券投资建议、收取服务报酬，其功能是辅助投资者进行投资决策，帮助客户实现资产增值。
5.2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》。
两个规定旨在进一步规范（）业务。
A.财务顾问B.投资咨询C.投资顾问D.证券经纪正确答案：C解析：这是规范证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序的又一次重要举措6.证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基于（）业务基础之上。
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2016证券从业人员资格考试(证券投资分析)
自测试题及答案二
2016年银行校园招聘已经开始，江苏中公金融人为广大考生整理发布全国各地银行校园招聘信息，第一时间获取最新银行招聘信息，可及时关注2016银行校园招聘公告汇总。
1). 目前电子信息、生物医药等行业处于行业生命周期的成熟期。
( )
正确答案：错
答案解析：电子信息(电子计算机及软件、通讯)、生物医药等行业处于行业生命周期的成长期。
2). 下列关于证券投资分析主要方法的说法，正确的有( )。
A.基本分析法是根据经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出结论的分析方法
B.技术分析法是根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法
C.证券组合分析法的出发点是运用多元化投资来有效降低非系统性风险
D.技术分析法的最大特点是数量化分析
正确答案：ABCD
答案解析：数量化分析是证券组合分析法的最大特点。
3). 公司有可能为他人向金融机构借款提供担保，这种担保不会成为公司的负债，增加偿债负担。
( )
正确答案：错
答案解析：公司有可能为他人向金融机构借款提供担保，为他人购物担保或为他人履行有关经济责任提供担保等。
这种担保有可能成为公司的负债，增加偿债负担。
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2016证券从业资格考试真题答案证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：（选中链接后点击“打开链接”）61、下列不属于证券自营业务特点的是( )。
A.风险性B.收益性C.保密性D.被动性62、向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过( )人的，亦构成变相公开发行股票。
63、证券公司应当( )计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。
A.逐日B.逐月C.逐季D.逐年64、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的( )账户。
A.个人B.期货交易C.期货结算D.期货保证金65、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在( )年内不受理其执业证书申请。
66、注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其( )将不会在证券业协会网站公示。
A.所在机构B.执业证书编号C.身份证号D.从事证券投资咨询业务类型67、公开发行公司债券，应当符合的条件之一是股份有限公司的净资产不低于人民币( )万元，有限责任公司的净资产不低于人民币( )万元。
;6000;5000;6000;500068、在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的( )H内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
69、 ( )可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。
A.证券公司B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国证监会70、依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是( )。
A.中国证监会B.证券登记结算机构C.中国证券业协会D.证券交易所71、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于( )年。
2016证券从业资格考试真题一、单选题1、招股说明书的有效期为( )。
A.一个月B.三个月C.六个月D.一年标准答案：c2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。
A.5000，8B.5000，10C.3亿，8D.3亿，10标准答案：d3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。
A.一个月B.两个月C.三个月D.六个月标准答案：a4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )发出获准发行新股的公告。
A.2个工作日B.3个工作日C.5个工作日D.6个工作日标准答案：a5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。
A.会计师B.注册会计师C.审计师D.评估师标准答案：b6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。
A.《公开发行证券的公司信息披露容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》C.《公开发行证券的公司信息披露容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》D.《公开发行证券的公司信息披露容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》标准答案：a7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。
A.保留意见B.否定意见C.拒绝表示意见D.无保留意见标准答案：d8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。
A.以历史数据代替B.以投资报告代替C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示D.以注册会计师的意见代替标准答案：c9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。
A.股票发行审核委员会B.证券交易所C.中国证监会D.中国证监会派出机构标准答案：a10、发审委委员为( )名，设会议召集人( )人。
A.25，7B.25，5C.15，7D.15，5标准答案：b11、发审委委员为( )名，设会议召集人( )人。
2016年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》考点归纳第九章投资风险的管理与控制【过关练习】一、单选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1.根据现代组合理论，能够反映投资组合风险大小的定量指标，除了组合的方差外，还有（）。
A.相关系数B．Beta系数C．利率D．Alpha系数【答案】B【解析】贝塔系数（β）是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。
2.下列哪项不属于市场风险？（）A．经济周期性波动风险 B.利率风险C．购买力风险D．信用风险【答案】D【解析】市场风险是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险。
市场风险包括政策风险、经济周期性波动风险、利率风险、购买力风险、汇率风险等。
3.因中央银行调整存款准备金率而带来的风险属于（）。
A．操作风险 B.政策风险 C.流动性风险D．信用风险【答案】B【解析】政策风险是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响。
宏观政策包括财政政策、产业政策、货币政策等，都会对金融市场造成影响，进而影响基金的收益水平。
调整存款准备金率属于货币政策。
4.下列不属于信用风险管理的主要措施的是（）。
A．建立针对债券发行人的内部信用评级制度B．建立交易对手信用评级制度C．建立严格的信用风险监控体系D．加强对场外交易的监控【答案】D【解析】信用风险管理的主要措施包括：①建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理；②建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新；③建立严格的信用风险监控体系，对信用风险及时发现、汇报和处理。
基金公司可对其管理的所有投资组合与同一交易对手的交易集中度进行限制和监控。
D项是市场风险管理的主要措施之一。
5.（）通常用来衡量和预测目前组合在将来的表现和风险情况。
A．事前指标B．事后指标C．下行风险D．风险价值【答案】A【解析】风险指标可以分成事前和事后两类。
2016证券从业人员资格考试(证券市场基础
知识)试题及答案一
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1). 股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积，采用实物结算。
( )
正确答案：错
答案解析：股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积，采用现金结算。
2). 上市公司采取非公开发行股票方式时，其发行的特定对象包括( )。
A.公司控股股东、实际控制人及其控制的企业
B.与公司业务有关的企业、往来银行
C.证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构
D.具有较大社会影响力的专家学者
正确答案：ABC
答案解析：非公开发行股票，又称定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。
特定对象包括：①公司控股股东、实际控制人及其控制的企业;②与公司业务有关的企业、往来银行;③证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构;④公司董事、员工等。
3). 流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有( )的特点。
A.自由转让
B.主要吸纳储蓄资金
C.短期性
D.自由认购
正确答案：AD
答案解析：流通国债的特点是自由认购、自由转让，通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给和需求。
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2016年证券从业资格考试证券交易模拟题及答案（5） 一、单项选择题 1.( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
A.《风险提示书》 B.《客户须知》 C.《证券交易委托代理协议》 D.《客户交易结算资金银行存管协议书》 2.企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起( )日内申请注销。 A.5 B.10 C.15 D.2D 3.在证券经纪业务营销中，客户服务中的( )是证券经纪业务服务的核心。 A.有形服务 B.交易通道服务 C.信息咨询服务 D.技术服务 4.开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。A.基金份额市值
B.基金资产净值 C.基金资产总价值 D.双方协商 5.可转换债券具有( )的双重特性。 A.股权和期权 B.债权和期权 C.债权和权证 D.债权和股权 6.证券公司经营证券经纪业务的，其注册资本不得低于人民币( )元。 A.3000万 B.5000万 C.1亿 D.5亿 7.委托指令根据( )划分，有市价委托和限价委托。 A.委托时效限制 B.委托订单的数量 C.委托价格限制 D.买卖证券的方向 8.在订单匹配原则方面，我国采用( )。 A.经纪商优先原则 B.价格优先原则、时间优先原则 C.按比例分配原则、数量优先原则 D.客户优先原则、做市商优先原则 9.目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用( )。 A.代码制 B.挂名制 C.匿名制 D.实名制 10.( )是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
A.证券存管 B.证券交易 C.证券托管 D.证券交付 11.根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为( )。 A.应计利息额一债券面值×票面利率÷365(天)×已计息天数 B.应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×未计息天数 C.应计利息额=债券价值×票面利率÷365(天)×已计息天数 D.应计利息额=债券面值×贴现利率÷365(天)×已计息天数 12.有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13：40;乙的买入价10.40元，时间为13：25;丙的买人价10.70元，时间为13：25;丁的买入价10.75元，时间为13.38。那么他们交易的优先顺序应为( )。
A.丁、丙、乙、甲 B.丁、甲、丙、乙 C.丙、丁、乙、甲 D.丙、乙、丁、甲 13.上海证券交易所大宗交易规定，( )单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交 易金额不低于300万元人民币。 A.A股 B.B股 C.基金 D.国债及债券回购 14.( )要求每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。 A.意向申报 B.双边报价 C成交申报 D.定价申报 15.( )实行次交易日起回转交易。 A.A股 B.B股 C.权证 D.债券 16.某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10：5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息目的前收盘价为ll.05元，则除权(息)报价应为( )元。
A.8.75 B.9.20 C.9.40 D.10.13 17.证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、.通信系统出现( )分钟以上中断。 A. 10 B.5 C 15 D.20 18.对于日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的( )家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。 A.3 B.5 C.10 D.15 19.证券经纪业务包含的要素不包括( )。 A.委托人 B.证券交易所 C.证券经纪商 D.中国证券业协会 20.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的( )。
A.证券公司 B.基金公司 C.信托公司 D.资产管理公司 21.我国上海证券交易所正式开业的时间是( )。 A.1990年7月3日 B 1990年12月19日 C.1991年7月3日 D.1992年12月19日 22.公开原则的核心要求是( )。 A.实现市场信息的公开化 B.公正地对待证券交易的参与各方 C.上市公司对重大事项及时向社会公布 D.参与交易的各方应当获得平等的机会 23.根据( )的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。 A.发行对象 B.债券持有人 C.发行主体 D.债券承销商 24.( )是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。 A.无差异市场营销策略 B.差异性市场营销策略 C.集中性市场营销策略 D.分散性市场营销策略 25.新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并 在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为( )。 A.支付购买方式 B.承销购买方式 C.招标购买方式 D.同一价购买方式 26.首次发行的股票在( )，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。
A.主板上市的 B.中小企业板上市的 C.代办股份转让系统上市的 D.二板上市的 27.同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的( )为有效申购，其余申购均为无效申购。
A.平均申购数 B.抽签申购数 C.第一笔申购 D.最后一笔申购 28.召开股东大会的上市公司要提前( )天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。 A.5 B.10 C.15 D.30 29.证券投资基金按照其( )，可以分为封闭式基金和开放式基金。 A.申购和赎回的方式不同 B.设立后规模是否允许变动 C.发行规模不同 D.是否上市交易 30.A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为( )。
A.10% B.30% C.50% D.60% 31.从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于( )人民币。 A.3000万元 B.5000万元 C.1亿元 D.2亿元 32.证券公司自营买卖业务的首要特点为( )。 A.决策的自主性 B.收益的不稳定性 C.买卖的随意性 D.交易的风险性 33.( )的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。 A.银行间市场 B.证券包销 C.柜台 D.上市证券 34.自营业务投资运作的最高管理机构是( )。 A.董事会 B.投资决策机构 C.股东大会 D.自营业务部门 35.( )是证券公司自营业务面临的主要风险。 A.经营风险 B.政策风险 C.市场风险 D.法律风险 36.证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。
A.5% B.10% C.30% D.500% 37.为单一客户办理定向资产管理业务的特点是( )。 A.证券公司与客户必须是一对多的 B.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作 C.应在资产管理合同中约定投资收益分配比例 D.应在资产管理合同中约定具体投资金额 38.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )，并应当遵循分散投资风险的原则。
A.30% B.15% C.10% D.20% 39.证券公司应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A.2 B.3 C.5 D.15 40.集合资产管理计划推广期间，应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A.证券公司 B.推广机构 C.托管银行 D.结算托管部门 41.发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起( )工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。
A.2个 B.3个 C.5个 D.10个 42.证券公司、托管机构应当至少每( )向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。
A.1个月 B.3个月 C.6个月 D.12个月 43.融资买入、融券卖出的申报数量应当为( )或其整数倍。 A.1000股(份) B.1000手 C.100股(份) D.100手 44.标的证券为股票的，应当符合的条件是( )。 A.在交易所上市交易满2个月 B.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20% C.股东人数不少于2000人 D.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元 45.证券公司开展融资融券业务试点，必须经( )批准。 A.中国人民银行 B.国务院 C.证券交易所 D.中国证监会 46.( )用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保资金账户 D.客户信用交易担保证券账户 47.证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的( )倍，期限不超过( )个月。
A.2.6 B.2，3
