2002年证券资格考试交易真题答案(二)

2002年度证券从业资格考试证券投资分析考试试题一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。

1.根据货币时间价值概念，货币终值的大小不取决于（）。

Ａ.计息的方法Ｂ.现值的大小Ｃ.利率Ｄ.市场价格2.如果债券的收益率在整个期限内没有变化，则债券的价格折扣或升水会随着到期日的接近而（）。

Ａ.增加Ｂ.减少Ｃ.不变Ｄ.随机波动3.就我国情况而言，法定利率的公布和实施由（）负责。

Ａ.货币政策委员会Ｂ.国务院Ｃ.商业银行Ｄ.中国人民银行4.某债券面额为100元，票面利率为5%，发行价格为101元，期限为3年，单利计息，复利贴现，到期一次还本付息。

一投资者于发行时购买该债券，并持有到期，那么根据到期收益率的定义，该投资者的到期收益率等于（）。

Ａ.0.991/3－1 Ｂ.1.141/3－1Ｃ.1.501/3－1 Ｄ.1.801/3－15.下列关于利率期限结构类型表述错误的是（）。

Ａ.反向的Ｂ.拱形的Ｃ.水平的Ｄ.垂直的6.流动性偏好理论将远期利率与预期的未来即期利率之间的差额称之为（）。

Ａ.期货升水Ｂ.转换溢价Ｃ.流动性溢价Ｄ.评估增值7.金融资产的内在价值等于这项资产的（）。

Ａ.预期收益之和Ｂ.预期收益与利率比值Ｃ.所有预期收益流量的现值Ｄ.价格8.某公司在未来无限时期内每年支付的股利为5元/股，必要收益率为10%，则该公司股票的理论价值为（）元。

A.10B.15C.50D.1009.投资者在确定债券价格时，需要知道该债券的预期货币收入和要求的适当收益率，该收益率又被称为（）。

Ａ.内部收益率Ｂ.必要收益事Ｃ.市盈率Ｄ.资产收益率10.（）不属于宏观经济分析。

Ａ.价格总水平分析Ｂ.银行贷款总额分析Ｃ.经济结构分析Ｄ.区位分析11.就我国的情况而言，（）是三位数以上的通货膨胀。

Ａ.温和的通胀Ｂ.严重的通账Ｃ.恶性的通胀Ｄ.疯狂的通胀12.下列说法正确的是（）。

是非题请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分。

1。

系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手。

1。

正确 2。

错误2。

证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。

1。

正确 2。

错误3。

证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。

1。

正确 2。

错误4。

在例行日交割、交收方式中，交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的。

1。

正确 2。

错误5。

证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。

1。

正确 2。

错误6。

资金透支是交割中的禁止行为。

1。

正确 2。

错误7。

证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担。

1。

正确 2。

错误8。

从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主。

1。

正确 2。

错误9。

系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可有同一人掌管。

1。

正确 2。

错误10。

加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一。

1。

正确 2。

错误11。

证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所。

1。

正确 2。

错误12。

个人投资者可以用化名开设资金账户和股票账户。

1。

正确 2。

错误13。

债券回购交易的方式与股票交易的方式一致。

1。

正确 2。

错误14。

证券交易风险的监察包括制度建设、内部自查和行业检查等几个方面。

1。

正确 2。

错误15。

公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化。

1。

正确 2。

错误16。

在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金。

1。

正确 2。

错误17。

证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。

1。

正确 2。

错误18。

上海证券交易所规定，回购交易的委托数量必须是10万元整。

1。

正确 2。

错误19。

证券登记结算机构对于重要原始凭证保存期应不少于7年。

1。

正确 2。

错误20。

我国现有的两个证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置就是标准化的。

1。

正确 2。

历年证券从业《证券投资分析》考试真题及答案二历年证券从业《证券投资分析》考试真题及答案（二）一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.下列各项中，道氏理论认为( )最重要。

A.最低价B.最高价C.收盘价D.开盘价2.( )是技术分析的基础。

A.市场行为涵盖一切信息B.市场总是理性的C.证券价格随经济周期变化而波动D.价格历史不会重演3.技术分析理论认为，股价的移动是由( )决定的。

A.多空双方力量大小B.股价趋势的变动C.股份高低D.股价形态4.一般来说量价关系的趋势规律是( )。

A.价升量减，价跌量增B.价高量低，价低量高C.价高量高，价低量低D.价升量增，价跌量减5.证券投资技术分析主要解决的问题是( )。

A.何时买卖证券B.购买证券的数量C.构造何种类型证券组合D.购买何种证券二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)1.道氏理论认为市场的波动表现为三种趋势，包括( )。

A.短暂趋势B.长期趋势C.次要趋势D.主要趋势2.市场行为最基本的表现就是( )。

A.成交价B.成交量C.时间D.空间3.关于证券投资技术分析的要素，下列表述正确的有( )。

A.当价格下跌时，成交量继续增加，价格的下跌趋势可能将会继续B.当价格上升时，成交量不再增加，价格的上升趋势可能将会改变C.当价格下跌时，成交量不再增加，价格的下跌趋势可能将会改变D.当价格上升时，成交量断续增加，价格的上升趋势可能将会继续4.证券投资技术分析方法的要素包括( )。

A.证券市场价格的波动幅度B.证券的交易量C.证券市场的交易制度D.证券的市场价格5.衡量一条支撑/压力线被突破的有效性标准包括( )。

A.成交量是否明显萎缩B.突破的幅度是否大C.成交量是否足够大D.停留时间是否长参考答案：一、单选题1.【答案】C【解析】道氏理论认为收盘价是最重要的价格，并利用收盘价计算平均价格指数。

世界上所有的证券交易所计算价格指数的方法大同小异，且都源于道氏理论。

第七章证券投资一、考试大纲二、(一)掌握证券的含义、特征与种类三、(二)掌握证券投资的含义与目的；掌握证券投资的对象与种类；掌握证券投资的风险与收益率四、(三)掌握企业债券投资收益率的计算；掌握债券的估价；掌握债券投资的优缺点五、(四)掌握企业股票投资收益率的计算；掌握股票的估价；掌握股票投资的优缺点六、(五)掌握基金投资的种类；掌握基金投资的估价与收益率七、(六)熟悉效率市场假说八、(七)了解影响证券投资决策的因素九、(八)了解债券投资的种类与目的十、(九)了解股票投资的种类与目的十一、(十)了解基金投资的含义与特征；了解基金投资的优缺点十二、本章教材与去年相比有变动的部分：十三、1、第一节增加了“效率市场假说”、“证券投资的对象”、“息票收益率”、“本期收益率”、“持有期收益率”、“证券投资的程序”，修改补充了“证券的含义与种类”、“证券投资风险与收益”、“证券投资的分类”、“证券投资的含义”等内容；十四、2、第二节增加了“债券收益的来源及影响因素”、债券收益率的计算中增加了“债券票面收益率”、“债券持有期收益率”、“债券到期收益率”等内容；十五、3、第三节股票投资中也增加了“股票收益率的计算”内容；十六、4、第四节增加了“投资基金的含义”、“投资基金的估价与收益率”，修改补充了“投资基金的种类”等内容；十七、5、删除了原“证券投资组合的风险与收益率”，将它调整到新教材第五章中讲述。

三、历年考题解析本章历年考题分值分布（一）单项选择题1．对证券持有人而言，证券发行人无法按期支付债券利息或偿付本金的风险是（）。

（2000年）A．流动性风险B．系统风险C．违约风险D．购买力风险[答案]C[解析]本题的考点是证券投资风险的种类及其含义。

证券投资风险包括违约风险．利息率风险．购买力风险．流动性风险和期限性风险。

违约风险：是指借款人无法按时支付债券利息和偿还本金的风险。

2．一般认为，企业进行长期债券投资的主要目的是（）。

历年证券从业资格考试《证券交易》真题历年证券从业资格考试《证券交易》真题精选证券交易是指证券持有人依照交易规则，将证券转让给其他投资者的行为。

证券交易是一种已经依法发行并经投资者认购的证券的买卖,是一种具有财产价值的特定权利的买卖,也是一种标准化合同的买卖。

证券交易的方式包括现货交易、期货交易、期权交易、信用交易和回购。

以下是店铺收集整理的历年证券从业资格考试《证券交易》真题精选，欢迎阅读与收藏。

历年证券从业资格考试《证券交易》真题篇1一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1、下列违规行为不属于《全国银行间债券市场交易管理办法》中规定的违规行为的是( )。

A、擅自为客户提供交易信息B、擅自交易未经批准上市债券C、擅自从事借券、租券等融券业务D、操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格2、在债券质押式回购交易中，( )是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。

A、融券方B、融资方C、逆回购方D、买入返售方3、目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括( )。

A、烟台住房储蓄银行B、部分符合条件的城市商业银行C、全国性商业银行D、经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行4、关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法中错误的是( )。

A、用于质押的债券需要转移至质押库B、当日申报转回的债券，当日可以卖出C、质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户D、当日购买的债券，当日不可用于质押券申报5、全国银行问债券市场质押式回购参与者不包括( )。

A、在中国境内具有法人资格的非金融机构B、经中国人民银行批准设立的外国银行办事处C、在中国境内具有法人资格的非银行金融机构D、在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)1、在证券交易所质押式回购交易开始时，( )申报买卖方向为买入。

A、融人资金方B、以资融券方C、融出资金方D、以券融资方2、债券质押式正回购方是指在债券回购交易中( )。

历年证券从业资格考试真题及答案(2009-09-28 17:35:05)转载标签：杂谈1999年证券从业资格考试基础知识真题及答案/thread-372533-1-1.html2000年证券从业资格考试基础知识真题及答案/thread-372529-1-1.html2002年证券从业资格考试基础知识真题及答案/thread-372531-1-1.html2003年证券从业资格考试基础知识真题及答案/thread-372530-1-1.html2004年证券从业资格考试基础知识真题及答案/thread-372534-1-1.html2005年证券从业资格考试基础知识真题及答案/thread-372535-1-1.html2006年证券从业资格考试基础知识真题及答案/thread-372528-1-1.html2007年证券从业资格考试基础知识真题及答案/thread-372536-1-1.html2008年证券从业资格考试基础知识真题及答案/thread-372537-1-1.html1999年证券从业资格考试证券交易真题及答案/thread-372538-1-1.html2000年证券从业资格考试证券交易真题及答案/thread-372540-1-1.html2001年证券从业资格考试证券交易真题及答案/thread-372544-1-1.html2002年证券从业资格考试证券交易真题及答案/thread-372542-1-1.html2003年证券从业资格考试证券交易真题及答案/thread-372541-1-1.html2004年证券从业资格考试证券交易真题及答案/thread-372545-1-1.html2005年证券从业资格考试证券交易真题及答案/thread-372546-1-1.html2006年证券从业资格考试证券交易真题及答案/thread-372539-1-1.html2007年证券从业资格考试证券交易真题及答案/thread-372547-1-1.html2008年证券从业资格考试证券交易真题及答案/thread-372548-1-1.html1999年证券从业资格考试证券投资基金真题及答案/thread-372574-1-1.html2000年证券从业资格考试证券投资基金真题及答案/thread-372576-1-1.html2001年证券从业资格考试证券投资基金真题及答案/thread-372573-1-1.html2002年证券从业资格考试证券投资基金真题及答案/thread-372578-1-1.html2003年证券从业资格考试证券投资基金真题及答案/thread-372577-1-1.html2004年证券从业资格考试证券投资基金真题及答案/thread-372581-1-1.html2005年证券从业资格考试证券投资基金真题及答案/thread-372582-1-1.html2006年证券从业资格考试证券投资基金真题及答案/thread-372575-1-1.html2007年证券从业资格考试证券投资基金真题及答案/thread-372583-1-1.html2008年证券从业资格考试证券投资分析真题及答案/thread-372584-1-1.html1999年证券从业资格考试证券投资分析真题及答案/thread-372562-1-1.html2000年证券从业资格考试证券投资分析真题及答案/thread-372564-1-1.html2001年证券从业资格考试证券投资分析真题及答案/thread-372561-1-1.html2002年证券从业资格考试证券投资分析真题及答案/thread-372566-1-1.html2003年证券从业资格考试证券投资分析真题及答案/thread-372565-1-1.html2004年证券从业资格考试证券投资分析真题及答案/thread-372569-1-1.html2005年证券从业资格考试证券投资分析真题及答案/thread-372570-1-1.html2006年证券从业资格考试证券投资分析真题及答案/thread-372563-1-1.html2007年证券从业资格考试证券投资分析真题及答案/thread-372571-1-1.html2008年证券从业资格考试证券投资分析真题及答案/thread-372572-1-1.html1999年证券从业资格考试证券发行与承销真题及答案/thread-372550-1-1.html2000年证券从业资格考试证券发行与承销真题及答案/thread-372552-1-1.html2001年证券从业资格考试证券发行与承销真题及答案/thread-372549-1-1.html2002年证券从业资格考试证券发行与承销真题及答案/thread-372554-1-1.html2003年证券从业资格考试证券发行与承销真题及答案/thread-372553-1-1.html2004年证券从业资格考试证券发行与承销真题及答案/thread-372557-1-1.html2005年证券从业资格考试证券发行与承销真题及答案/thread-372558-1-1.html2006年证券从业资格考试证券发行与承销真题及答案/thread-372551-1-1.html2007年证券从业资格考试证券发行与承销真题及答案/thread-372559-1-1.html2008年证券从业资格考试证券发行与承销真题及答案/thread-372560-1-1.html分享到新浪微博。

证券从业资格（证券交易）历年真题试卷汇编2(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．(2010、2009年考试真题)证券交易所内证券交易的竞价原则是( )。

A．时间优先，客户优先B．时间优先，价格优先C．数量优先D．市价优先正确答案：B解析：本题考查重点是对“证券交易的竞价原则”的掌握。

证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。

因此，本题的正确答案为B。

知识模块：证券交易程序2．(2010、2009年考试真题)将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按( )划分。

A．委托订单的数量B．买卖证券的方向C．委托价格限制D．委托时效限制正确答案：C解析：本题考查重点是对“证券交易的基本程序”的熟悉。

委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。

根据委托价格限制，可以分为市价委托和限价委托。

因此，本题的正确答案为C。

知识模块：证券交易程序3．(2009年考试真题)深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的( )为开盘集合竞价时间。

A．9：00～9：30B．9：15～9：25C．9：25～9．30D．9：10～9：25正确答案：B解析：本题考查重点是对“证券交易的竞价方式”的掌握。

上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易目的9：15～9：25为开盘集合竞价时间，9：30～11：30、13：00～15：00为连续竞价时间。

因此，本题的正确答案为B。

知识模块：证券交易程序4．(2008年考试真题)证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )。

A．营业部电脑系统B．交易所电脑主机C．营业部终端处理机D．场内交易员正确答案：D解析：本题考查重点是对“委托执行的申报方式”的掌握。

在证券营业部采用无形席位申报进行交易的情况下，证券营业部的电脑系统要与证券交易所交易系统电脑主机联网。

证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分。

以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1.（）上海证券交易所正式成立。

A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年11月2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。

A．从证券登记结算公司的业务收入中提取B．从证券登记结算公司的收益中提取C．从证券登记结算公司的资本金中提取D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳3.关于证券投资者，以下说法错误的是（）。

A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C．投资者是买卖证券的主体D．投资者是买卖证券的客体4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。

A．交易所总经理B．交易所理事会C．交易所会员大会D．交易所会员管理部门5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。

A．流动性B．稳定性C．有效性D．安全性6.关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（）。

A．与他人共用一个席位B．会员转让其所有席位C．将席位出租D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（）。

A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内外控股子公司及主要参股公司信息D．持有5％以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（）。

A．现货交易B．信用交易C．期货交易D．期权交易9.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。

A．上市公司的详细资料B．公司和行业的研究报告C．经济前景的预测分析和展望研究D．有关股票市场变动态势的内部报告10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。