新 大 陆:关于以非公开发行股票募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的公告 2010-07-07
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华泰联合证券有限责任公司关于福建新大陆电脑股份有限公司2010年度现场检查报告书华泰联合证券有限责任公司(以下简称“华泰联合证券”)作为福建新大陆电脑股份有限公司(以下简称“新大陆”或“公司”)2009年非公开发行股票持续督导的保荐人,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(以下简称“保荐办法”)、深圳证券交易所(以下简称“深交所”)制订的《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求,对新大陆本次非公开发行股票上市后至2010年12月31日(以下简称“2010年持续督导期间”)的规范运作、信守承诺和信息披露等情况进行了现场检查,并发表如下意见:一.本次现场检查的基本情况保荐代表人通过认真审阅公司相关制度、访谈企业相关人员、复核和查阅公司资料,对新大陆的规范运作、信守承诺、信息披露、内部控制环境、独立性、募集资金使用情况、关联交易情况、公司的经营状况、募集资金的专户存储、投资项目的实施等进行了核查。
二.对现场检查事项逐项发表的意见(一)公司治理和内部控制情况、三会运作情况经核查,新大陆目前已建立《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《战略委员会工作细则》、《薪酬与考核委员会工作细则》、《审计委员会工作细则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《独立董事工作制度》等公司治理文件,对股东的权利与义务、股东大会、董事会、监事会及总经历、独立董事的职责和运作等,均作了相应规定。
经核查,新大陆根据职责划分并结合公司实际情况,公司聘任了总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员,设置了综合管理部、投资运营部、人力资源部、财务部、证券部、审计部等职能部门。
公司组织结构健全、清晰,并能实现有效运作;部门设置能够体现分工明确、相互制约的治理原则;各机构间管理分工明确,信息沟通有效合理。
经核查,新大陆依据有关法律法规和公司章程发布通知并按期召开董事会及监事会;董事会、监事会会议文件完整,会议记录中时间、地点、出席人数等要件齐备,会议文件由专人归档保存;会议记录正常签署;监事会正常发挥作用,切实履行监督职责;三会决议能够有效执行。
证券从业主题业务培训题库一、单选题:1、保荐机构应当于每年(A)月份向中国证监会报送年度执业报告A、4B、6C、5D、72、投资银行类项目终止或完成后,项目组应当在(C)个工作日内完成项目底稿的整理归档工作A、15B、30C、45D、603、保荐机构辅导工作完成后,应由(A)的中国证监会派出机构进行辅导验收A、发行人所在地B、发行人上市地C、保荐代表人所在地D、保荐机构所在地4、深交所在中小板和创业板首次公开发行股票,都必须具备的条件是(A)A、发行人都应当是合法存续三年以上的股份有限公司B、发行人都应当主营一种业务C、发行人发行前股本总额都应当不少于3000万元D、发行人最近一期末净资产不少于2000万元,且不存在未弥补亏损E、发行人都应当最近三年实际控制人没有发生变更5、根据《关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题的通知》,以下说法正确的有(D)A、保健机构应当在《发行保荐书》中详细说明问核的实施情况、问核中发现的问题,以及在尽职调查中对重点事项采取的核查过程、手段和方式B、保荐机构履行问核程序时,应要求项目的两名签字保健代表人及项目协办人填写《问核表》,誊写该表所附承诺事项,并签字确认C、保荐业务负责人和保荐业务部门负责人应当参加问核程序D、《问核表》在受理发行人上市申请文件时一并提交,在首发企业审核过程中,不再设问核环节6、下列关于保荐机构保荐业务工作底稿的说法,错误的是(B)A、保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文字资料属于工作底稿B、重要的工作底稿应当同时采用纸质和文档和电子文档的形式进行保存C、保荐工作底稿应当至少保存10年D、发行人子公司对发行人业务经营或下午状况有重大影响的,保荐机构可对该子公司单独编制工作底稿E、工作底稿是保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见的基础7、证券发行审核过程中,需要进行预先披露的文件是()A、招股说明书摘要B、招股说明书(申报稿)C、发行保荐书D、发行保荐工作报告8、下列那些日期可以作为主板上市公司非公开发行股票的定价基准日(C)A、董事会决议公告日B、股东大会决议公告日C、发行期首日D、证监会核准发行日9、新三板挂牌公司定向发行特定对象的范围包括下列机构或自然人(B)A、挂牌公司员工B、挂牌公司持股比例3%股东C、认缴出资600万元,实缴出资400万元的合伙企业D、注册资本600万元的仅以认购股份为目的的有限责任公司E、具有2年以上证券投资经验的个人投资者,其名下前一交易日日终证券类资产市值700万元,其中用于融资融券的信用证券账户资产250万元10、下列各项资产减值准备中,在相应资产的持有期间可以转回的(B)A、固定资产减值准备B、以摊余成本计量的金融资产计提的信用损失准备C、商誉减值准备D、长期股权投资减值准备11、下列项目中,属于投资性房地产的是(D)A、企业拥有并自行经营的酒店B、企业以经营租赁方式租入的建筑物C、房地产开发企业持有的准备出售的房屋D、已出租的投资性房地产租赁期满,因暂时空置但继续用于出租的12、承租人对融资租入的资产采用公允价值作为入账价值的,分摊未确认融资费用所采用的分摊率是(D)A、银行同期贷款利率B、租赁合同中规定的利率C、出租人出租资产的无风险利率D、使最低租赁付款额的现值与租赁资产公允价值相等的折现率13、证券公司长期次级债可按照一定比例计入净资本,到期期限在3、2、1年以上的,计入净资本的比例分别为(C)A、100%,50%,25%B、100%,50%,15%C、100%,70%,50%D、100%,70%,25%14、以下哪些主体可以担任公司债券的受托管理人(A)A、保荐人B、律师C、银行D、提供担保的公司15、根据《上交所公司债券存续期信用风险管理指引(试行)》,受托管理人每年采取现场方式进行风险排查的关注类债券发行人家数不得少于当年末受托管理的全部关注类债券发行人家数的(C)A、四分之三B、三分之二C、三分之一D、四分之一16、当审计范围受到限制,但不具有广泛性时,注册会计师应当出具(B )审计意见类型的报告A、无保留意见B、保留意见C、否定意见D、无法表示意见17、可转债可转换为股票的起算时间是(C )A、股东大会通过之日B、审核通过之日C、发行结束之日D、上市之日18、管理人应当自证券公司资产专项计划成立日起5个工作日内将设立情况报(A)备案A、中国基金业协会B、证监会C、中国证券业协会D、证券交易所19、根据《关于完善首次公开发行股票上市首日交易机制有关事项的通知》,股票上市首日开盘集合竞价阶段有效竞价范围有(C)A、发行价的上下10%B、发行价的上下30%C、发行价的上下20%D、发行价的上下40%20、以下人员能进入首次公开发行股票簿记现场的有(A)A、主承销商合规人员B、对本次网下发行验资的会计师C、发行人董事会秘书D、分销商负责发行实务的人员21、下列关于上市公司并购重组委及委员的说法,正确的是(C)A、上市公司重大资产重组应当提交并购重组委审核B、并购重组委由专业人员组成,人员不多于35人名,其中证监会人员不少于5人C、并购重组委委员两次以上无故不出席并购重组委会议的,证监会应当予以解聘D、并购重组委会议对申请人的并购重组申请投票表决后,证监会不会公布表决结果22、已协议方式进行上市公司收购的,自签订收购协议起至相关股份完成过户的期间为上市公司收购过渡期,下列在上市公司协议收购过渡期内的做法正确的是(A)A、在有充分理由的情况下,收购人甲公司通过协议方式改选了被收购上市公司董事会,被收购上市公司董事会由9名董事组成,改选后来自收购人的董事为4名B、收购人丁公司为挽救被收购上市公司的财务危机,通过关联方向该上市公司购买积压存货C、收购人乙公司资金暂时紧张,被收购上市公司为其银行贷款提供担保,支付收购款项D、上市公司可以公开增发股份23、根据《外商投资准入特别管理措施(负面清单)(2018年版)》的规定,下列关于外商投资准入特别管理的说法,正确的是(D)A、证券公司的外资股比不超过51%,且在2020年取消外资股比限制B、境外自然人可以作为个人独自企业投资人,从事投资经营活动C、对于投资有股权要求的领域,可以设立外商投资合伙企业,同时须进行外资准入许可D、境外投资者不得成为国内律师事务所合伙人24、甲某拟任上市公司独立董事,以下构成其任职障碍的是(B)A、由该上市公司控股股东提名B、其妻子的弟弟在该上市公司某子公司担任职务C、一年前为上市公司提供咨询服务D、持有上市公司100股股票25、深交所中小板上市公司拟以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金,下列关于置换距募集资金的到账时间,正确的是(D)A、不超过1个月B、不超过3个月C、不超过12个月D、不超过6个月26、下列可以作为主板上市公司发行可转换公司债券担保人的是(B)A、上市信托公司B、上市商业银行C、上市保险公司D、上市证券公司27、根据《全国股份转让系统股票挂牌条件使用基本标准指引》,应当满足的挂牌条件是(B)A、主营多种业务的,最近一年营业收入比重最大的业务占营业收入比重不得低于50%B、报告期末股本不少于500万元C、公司申报财务报表最近一期截止日不得早于改制基准日D、报告期内实际控制人未发生变更E、最近两个完整会计年度的营业收入累计不低于3000万元28、下列关于上市公司并购重组“小额快速”审核说法正确的有(E)A、上市公司最近12个月内三次发行股份购买同一公司资产,累计交易金额为4亿元,适用“小额快速”审核B、上市公司发行股份购买资产并同时募集配套资金用于支付本次交易现金对价,不构成重大资产重组,适用“小额快速”审核C、上市公司发行股份购买资产,不构成重大资产重组,最近12个月内累计发行的股份不超过本次交易前上市公司总股本的5%,则证监会受理后直接交并购重组委审核D、上市公司发行股份购买资产并同时募集配套资金5000万元,无论是否构成重大资产重组,均不适用“小额快速”审核E、上市公司发行股份购买资产,按照“分道制”分类结果属于审慎审核类别的,无论是否构成重大资产重组,均不适用“小额快速”审核29、关于科创板发行时的网下发行比例规则:公开发行后总股本不超过4亿股的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的(B)A、60%B、70%C、80%D、90%30、下列有关首次公开发行股票并在科创板上市的持续督导期正确的是(D)A、股票发行结束当年剩余时间及其后2个完整会计年度B、股票发行结束当年剩余时间及其后3个完整会计年度C、股票上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度D、股票上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度二、多选题1、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,说法正确的有(BCD)A、实收资本应不低于人民币1亿元B、净资本应不低于人民币5000万元C、应具有良好的保荐业务团队且专业机构合理,从业人员不少于35人D、符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于4人E、最近3年从事保荐业务的人员应不少于25人2、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。
2024年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力真题精选附答案单选题(共45题)1、[过时]甲、乙、丙、丁在一种业务之外经营其他不相关业务的拟上市公司,根据《首发业务若干问题解答(一)》,可以认定符合创业板“主要经营一种业务”的发行条件的有()。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅳ【答案】 C2、当期收益率的缺点表现为()。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、ⅢE.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 A3、签发审计报告前的审计工作底稿的复核,一般由主任会计师负责,是对整套工作底稿进行( )。
A.真实性复核B.时间性复核C.完整性复核D.原则性复核【答案】 D4、根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核问答》,以下说法错误的是()。
A.最近三年,上市公司及其控股股东、实际控制人存在欺诈发行、虚假陈述、内幕交易、市场操纵的,原则上视为严重损害上市公司利益、投资者合法权益、社会公共利益的重大违法行为B.通过非全资控股子公司或参股公司实施募投项目的,应当说明中小股东或其他股东是否提供同比例增资或提供贷款,同时需明确增资价格和借款的主要条款(贷款利率)C.年度股东大会已根据公司章程的规定授权董事会向特定对象发行融资总额人民币不超过三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二十的股票的,可以申请适用向特定对象发行股票简易程序D.上市公司申请适用向特定对象发行股票的简易程序,上市公司及其保荐人应当在董事会通过本次发行事项后的三十个工作日内向本所提交申请文件E.上市公司申请适用向特定对象发行股票的简易程序的,深交所收到申请文件后的两个工作日内决定是否受理、受理之日起三个工作日内出具审核意见并报送证监会注册【答案】 D5、上交所某上市公司拟于2016年8月申请发行可转换公司债券,该公司2015年12月31日和2016年6月30日经审计的净资产分别为12亿元和15亿元,则以下说法正确的有()。
2015年第49期行业·公司|传闻求证Industry ·Company新大陆:汉信码芯片已开始商用盈方微:子公司供货腾讯微游戏机传闻:盈方微子公司供货腾讯miniStation 微游戏机。
记者求证:记者致电公司证券部,电话一直无人接听。
近日有传闻称,盈方微(000670)的子公司有向腾讯微游戏机供货。
对此,公司在互动平台上回应称,腾讯miniStation 微游戏机上的部分芯片由公司子公司上海盈方微电子有限公司提供。
据悉,该芯片是实现虚拟现实(VR )的重要组成芯片之一,具备“可实现超低延迟、超高速无线跨屏传输数据、支持多人传输”的功能。
今年年初,公司发布公告,子公司上海盈方微电子有限公司与北京四维图新科技股份有限公司签署了《战略合作协议》,鉴于双方在导航与位置服务产业链环节中有着各自的技术优势和业务覆盖范围,双方拟就汽车安全和车联网服务展开全方位战略合作。
四维图新是国内车联网市场的有力竞争者。
作为全球第四大、中国最大的数字地图提供商,四维图新已经连续11年在中国地区的车载导航地图市场领先,占据60%以上的市场份额,充分覆盖汽车普通品牌与豪华品牌。
特别是腾讯入股之后,车联网市场已成为公司未来的重要布局。
有研究报告指出,盈方微和四维图新优势互补,后续车联网市场的合作值得期待。
值得一提的是,早在2014年7月,盈方微就已经开始布局地图导航产业,其子公司盈方微股份与北京微电子所签署了战略合作协议。
盈方微股份的iMAPx 系列芯片兼容微电子所的北斗系列产品,两者共同研发北斗行业专用平板电脑和专用数据采集传输设备等产品。
不少业内人士认为,目前公司新品储备丰富,已全面布局针对未来个人、家庭、汽车等智能系统的芯片。
公司正不断进行产业链布局,最终建立“从芯片设计到终端客户应用的垂直一体化产业平台”,未来业绩有望持续提升。
近日,有消息指出,新大陆(000997)的汉信码芯片已开始商用。
对此,公司给予了明确正面的回应。
一、单选题:1、保荐机构应当于每年(A)月份向中国证监会报送年度执业报告A、4B、6C、5D、72、投资银行类项目终止或完成后,项目组应当在(C)个工作日内完成项目底稿的整理归档工作A、15B、30C、45D、603、保荐机构辅导工作完成后,应由(A)的中国证监会派出机构进行辅导验收A、发行人所在地B、发行人上市地C、保荐代表人所在地D、保荐机构所在地4、深交所在中小板和创业板首次公开发行股票,都必须具备的条件是(A)A、发行人都应当是合法存续三年以上的股份有限公司B、发行人都应当主营一种业务C、发行人发行前股本总额都应当不少于3000万元D、发行人最近一期末净资产不少于2000万元,且不存在未弥补亏损E、发行人都应当最近三年实际控制人没有发生变更5、根据《关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题的通知》,以下说法正确的有(D)A、保健机构应当在《发行保荐书》中详细说明问核的实施情况、问核中发现的问题,以及在尽职调查中对重点事项采取的核查过程、手段和方式B、保荐机构履行问核程序时,应要求项目的两名签字保健代表人及项目协办人填写《问核表》,誊写该表所附承诺事项,并签字确认C、保荐业务负责人和保荐业务部门负责人应当参加问核程序D、《问核表》在受理发行人上市申请文件时一并提交,在首发企业审核过程中,不再设问核环节6、下列关于保荐机构保荐业务工作底稿的说法,错误的是(B)A、保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文字资料属于工作底稿B、重要的工作底稿应当同时采用纸质和文档和电子文档的形式进行保存C、保荐工作底稿应当至少保存10年D、发行人子公司对发行人业务经营或下午状况有重大影响的,保荐机构可对该子公司单独编制工作底稿E、工作底稿是保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见的基础7、证券发行审核过程中,需要进行预先披露的文件是()A、招股说明书摘要B、招股说明书(申报稿)C、发行保荐书D、发行保荐工作报告8、下列那些日期可以作为主板上市公司非公开发行股票的定价基准日(C)A、董事会决议公告日B、股东大会决议公告日C、发行期首日D、证监会核准发行日9、新三板挂牌公司定向发行特定对象的范围包括下列机构或自然人(B)A、挂牌公司员工B、挂牌公司持股比例3%股东C、认缴出资600万元,实缴出资400万元的合伙企业D、注册资本600万元的仅以认购股份为目的的有限责任公司E、具有2年以上证券投资经验的个人投资者,其名下前一交易日日终证券类资产市值700万元,其中用于融资融券的信用证券账户资产250万元10、下列各项资产减值准备中,在相应资产的持有期间可以转回的(B)A、固定资产减值准备B、以摊余成本计量的金融资产计提的信用损失准备C、商誉减值准备D、长期股权投资减值准备11、下列项目中,属于投资性房地产的是(D)A、企业拥有并自行经营的酒店B、企业以经营租赁方式租入的建筑物C、房地产开发企业持有的准备出售的房屋D、已出租的投资性房地产租赁期满,因暂时空置但继续用于出租的12、承租人对融资租入的资产采用公允价值作为入账价值的,分摊未确认融资费用所采用的分摊率是(D)A、银行同期贷款利率B、租赁合同中规定的利率C、出租人出租资产的无风险利率D、使最低租赁付款额的现值与租赁资产公允价值相等的折现率13、证券公司长期次级债可按照一定比例计入净资本,到期期限在3、2、1年以上的,计入净资本的比例分别为(C)A、100%,50%,25%B、100%,50%,15%C、100%,70%,50%D、100%,70%,25%14、以下哪些主体可以担任公司债券的受托管理人(A)A、保荐人B、律师C、银行D、提供担保的公司15、根据《上交所公司债券存续期信用风险管理指引(试行)》,受托管理人每年采取现场方式进行风险排查的关注类债券发行人家数不得少于当年末受托管理的全部关注类债券发行人家数的(C)A、四分之三B、三分之二C、三分之一D、四分之一16、当审计范围受到限制,但不具有广泛性时,注册会计师应当出具(B )审计意见类型的报告A、无保留意见B、保留意见C、否定意见D、无法表示意见17、可转债可转换为股票的起算时间是(C )A、股东大会通过之日B、审核通过之日C、发行结束之日D、上市之日18、管理人应当自证券公司资产专项计划成立日起5个工作日内将设立情况报(A)备案A、中国基金业协会B、证监会C、中国证券业协会D、证券交易所19、根据《关于完善首次公开发行股票上市首日交易机制有关事项的通知》,股票上市首日开盘集合竞价阶段有效竞价范围有(C)A、发行价的上下10%B、发行价的上下30%C、发行价的上下20%D、发行价的上下40%20、以下人员能进入首次公开发行股票簿记现场的有(A)A、主承销商合规人员B、对本次网下发行验资的会计师C、发行人董事会秘书D、分销商负责发行实务的人员21、下列关于上市公司并购重组委及委员的说法,正确的是(C)A、上市公司重大资产重组应当提交并购重组委审核B、并购重组委由专业人员组成,人员不多于35人名,其中证监会人员不少于5人C、并购重组委委员两次以上无故不出席并购重组委会议的,证监会应当予以解聘D、并购重组委会议对申请人的并购重组申请投票表决后,证监会不会公布表决结果22、已协议方式进行上市公司收购的,自签订收购协议起至相关股份完成过户的期间为上市公司收购过渡期,下列在上市公司协议收购过渡期内的做法正确的是(A)A、在有充分理由的情况下,收购人甲公司通过协议方式改选了被收购上市公司董事会,被收购上市公司董事会由9名董事组成,改选后来自收购人的董事为4名B、收购人丁公司为挽救被收购上市公司的财务危机,通过关联方向该上市公司购买积压存货C、收购人乙公司资金暂时紧张,被收购上市公司为其银行贷款提供担保,支付收购款项D、上市公司可以公开增发股份23、根据《外商投资准入特别管理措施(负面清单)(2018年版)》的规定,下列关于外商投资准入特别管理的说法,正确的是(D)A、证券公司的外资股比不超过51%,且在2020年取消外资股比限制B、境外自然人可以作为个人独自企业投资人,从事投资经营活动C、对于投资有股权要求的领域,可以设立外商投资合伙企业,同时须进行外资准入许可D、境外投资者不得成为国内律师事务所合伙人24、甲某拟任上市公司独立董事,以下构成其任职障碍的是(B)A、由该上市公司控股股东提名B、其妻子的弟弟在该上市公司某子公司担任职务C、一年前为上市公司提供咨询服务D、持有上市公司100股股票25、深交所中小板上市公司拟以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金,下列关于置换距募集资金的到账时间,正确的是(D)A、不超过1个月B、不超过3个月C、不超过12个月D、不超过6个月26、下列可以作为主板上市公司发行可转换公司债券担保人的是(B)A、上市信托公司B、上市商业银行C、上市保险公司D、上市证券公司27、根据《全国股份转让系统股票挂牌条件使用基本标准指引》,应当满足的挂牌条件是(B)A、主营多种业务的,最近一年营业收入比重最大的业务占营业收入比重不得低于50%B、报告期末股本不少于500万元C、公司申报财务报表最近一期截止日不得早于改制基准日D、报告期内实际控制人未发生变更E、最近两个完整会计年度的营业收入累计不低于3000万元28、下列关于上市公司并购重组“小额快速”审核说法正确的有(E)A、上市公司最近12个月内三次发行股份购买同一公司资产,累计交易金额为4亿元,适用“小额快速”审核B、上市公司发行股份购买资产并同时募集配套资金用于支付本次交易现金对价,不构成重大资产重组,适用“小额快速”审核C、上市公司发行股份购买资产,不构成重大资产重组,最近12个月内累计发行的股份不超过本次交易前上市公司总股本的5%,则证监会受理后直接交并购重组委审核D、上市公司发行股份购买资产并同时募集配套资金5000万元,无论是否构成重大资产重组,均不适用“小额快速”审核E、上市公司发行股份购买资产,按照“分道制”分类结果属于审慎审核类别的,无论是否构成重大资产重组,均不适用“小额快速”审核29、关于科创板发行时的网下发行比例规则:公开发行后总股本不超过4亿股的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的(B)A、60%B、70%C、80%D、90%30、下列有关首次公开发行股票并在科创板上市的持续督导期正确的是(D)A、股票发行结束当年剩余时间及其后2个完整会计年度B、股票发行结束当年剩余时间及其后3个完整会计年度C、股票上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度D、股票上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度二、多选题1、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,说法正确的有(BCD)A、实收资本应不低于人民币1亿元B、净资本应不低于人民币5000万元C、应具有良好的保荐业务团队且专业机构合理,从业人员不少于35人D、符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于4人E、最近3年从事保荐业务的人员应不少于25人2、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。
募集资金置换专项说明尊敬的各位股东、投资者:为了规范公司募集资金的管理和使用,提高募集资金的使用效率,根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规的规定,现将本公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的情况进行专项说明。
一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会《关于核准_____公司首次公开发行股票的批复》(证监许可__________号)核准,本公司向社会公开发行人民币普通股(A 股)_____股,每股面值 100 元,发行价格为每股_____元,募集资金总额为人民币_____元,扣除发行费用人民币_____元后,实际募集资金净额为人民币_____元。
上述募集资金已于_____年_____月_____日存入本公司募集资金专项账户,并经_____会计师事务所(特殊普通合伙)审验,出具了_____号《验资报告》。
二、募集资金投资项目情况根据本公司《首次公开发行股票招股说明书》披露的募集资金运用计划,本次募集资金将用于以下项目:|项目名称|投资总额(万元)|拟投入募集资金(万元)||||||项目 1|_____|_____||项目 2|_____|_____||项目 3|_____|_____|三、以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况在募集资金到位之前,为保障募集资金投资项目的顺利推进,本公司已使用自筹资金预先投入了部分募集资金投资项目。
截至_____年_____月_____日,本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币_____元,具体情况如下:|项目名称|自筹资金预先投入金额(万元)|||||项目 1|_____||项目 2|_____||项目 3|_____|四、募集资金置换的原因及必要性1、提高资金使用效率募集资金到位前,公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目,是为了确保项目的顺利推进和按时完成。
募集资金管理制度(本制度经2012年3月12日第五届董事会第12次会议审议通过)第一章总则第一条为了规范公司(以下简称"公司")募集资金的管理和运用,最大程度地保障投资者的利益,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《上市规则》)、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》以及其他相关法律、法规和规范性文件的规定,结合公司实际情况,特制定本制度。
第二条本制度所称募集资金是指公司根据有关法律、法规、公司章程或其他允许采用的方式向社会公开发行或向特定投资者非公开发行股票,募集用于特定用途的资金。
第三条公司必须按信息披露的募集资金投向和股东大会、董事会决议及审批程序使用募集资金,并及时完整地披露募集资金的使用情况和使用效果。
第二章募集资金的存放及使用管理第四条募集资金到位后,公司应及时办理验资手续,并由董事会按照募集说明书或非公开发行报告书所承诺的募集资金使用计划,管理和使用募集资金。
第五条为便于募集资金的使用和对使用情况进行监督,公司建立募集资金专项存储制度;公司募集资金应当在信誉良好的银行设立专项账户存储,以确保募集资金(包括尚未投入使用的资金、按计划分批投入暂时闲置的资金、项目剩余资金等)的安全。
第六条募集资金的数额较大且根据投资项目的信贷安排确有必要在一家以上银行开设专用帐户的,在坚持同一投资项目的资金在同一专用帐户存储原则的前提下,经董事会批准可以在一家以上银行开设专用帐户。
第七条专项账户的设立应由董事会作出决定,财务部负责执行,并在董事会秘书处备案。
第八条经批准开立募集资金专户后,经办人员必须依照国家及银行的有关规定及时办理账户的开立手续。
并及时与保荐人、银行签定三方协议,以便于保荐人对募集资金的管理监督。
第十条募集资金必须严格按照募集说明书或非公开发行报告书承诺的投资项目、投资金额和投入时间来使用,专款专用,不得挪做他用。
募集资金的管理制度募集资金的管理制度11、目的:为了管好用好募集资金,保证资金的安全和按规定用途使用,根据国家和公司的有关规定制定本办法。
2、适用范围:本规定适用于公司。
3、募集资金使用有关规定:3.1必须按公司募集项目承诺的用途使用募集资金。
如募集资金实际用途有变更,必须事先按国家规定程序报批,经董事会、股东大会通过,报政府有关部门和证监会审查批准。
否则,不能变更募集资金用途。
3.2募集资金应在项目规定的额度和时间内使用。
每个募集资金项目在实施前,都要拿出详细的实施方案,规定项目所应达到的目标、总投资和完成时间。
财务部按经批准的实施方案、合同和工作进度拨付资金。
3.3募集资金用于收购资产或权益时,应聘请有证券资格的.中介机构对被收购资产或权益进行评估和审计。
董事会应按规定及时向社会公告。
3.4募集资金用于技改或新建工程的项目,应组建专门的工程管理班子。
工程管理班子负责工程进度和质量管理,确保工程质量并如期完成。
重大项目的施工应实行对外招标,在保证质量的前提下,尽可能地节约资金,力争用较少的投入达到更好的效果。
3.5募集资金使用的日常管理:3.5.1由有关职能部门(如总工办、项目实施小组等)根据募集资金项目的需要提出实施方案,报经董事长、总经理审查批准,再与有关单位签订书面合同。
重大合同的签订必须由董事长签字;3.5.2财务部按募集项目专款专用。
暂未使用的资金必须存入公司的银行帐户,一律不准擅自动用。
支付项目款时,应查验合同、工作进度的证明、收款单位的收款凭证以及公司有关领导和责任人签注的意见。
凡有关资料不齐和审批手续不全,财务部有权拒绝支付款项;3.5.3公司指定专人负责对项目实施过程进行监督,特别是对重大合同签订和执行情况的监督。
发现问题及时提出处理意见;3.5.4对募集资金使用情况要进行定期或不定期的审计。
项目完成时,要进行专项审计,审查该项目的资金使用是否合理,投资额是否控制在预计总额内,项目效益是否达到预期的目标等;3.5.5按有关规定及时批露募集资金使用情况、项目工作进度和项目投产后产生的效益等情况。
深交所募集资金使用管理规定各上市公司、保荐机构:为规范上市公司募集资金管理,提高募集资金的使用效率,根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章及业务规则,本所制定了《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》,现予以发布,请遵照执行。
特此通知附件:《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》深圳证券交易所二OO八年一月三十日附件:深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法第一章总则第一条为规范上市公司募集资金管理,提高募集资金的使用效率,根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》,制定本办法。
第二条本办法适用于深圳证券交易所(以下简称本所)主板上市公司。
第三条本办法所称募集资金是指上市公司通过公开发行证券(包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、权证等)以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。
上市公司以发行证券作为支付方式向特定对象购买资产的,按照本办法第六章执行。
第四条上市公司董事应当负责建立健全上市公司募集资金管理制度,并确保该制度的有效实施。
募集资金管理制度应当对募集资金专户存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定。
第五条募集资金投资项目通过上市公司的子公司或上市公司控制的其他企业实施的,适用本办法。
第六条保荐机构在持续督导期间对上市公司募集资金管理负有保荐责任,保荐机构和保荐代表人应当按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》及本办法的相关规定履行上市公司募集资金管理的持续督导工作。
第二章募集资金专户存储第七条上市公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户(以下简称“专户” ),募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理,专户不得存放非募集资金或用作其它用途。
独立董事关于使用募集资金置换先期投入资金、闲置募集资金进行现金管理事项的独立意见根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《中国南方航空股份有限公司章程》等有关规定,作为中国南方航空股份有限公司(“公司”)的独立董事,我们审阅了公司使用募集资金置换先期投入资金、关于闲置募集资金进行现金管理事项的相关资料,对相关议案进行了审议。
关于公司使用募集资金置换先期投入资金事项,我们发表如下独立意见:1.公司本次使用募集资金置换已投入募投项目的自筹资金,未与公司募投项目的实施计划相抵触,不影响募投项目的正常进行,也不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益的情形;2.公司本次用募集资金置换预先投入自筹资金事项履行了必要的审批程序,并由毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)出具了鉴证报告,公司本次以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的时间距募集资金到账的时间未超过六个月,符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》、《中国南方航空股份有限公司章程》及《中国南方航空股份有限公司募集资金使用与管理制度》等相关规定,决策程序合法、有效。
综上,我们同意公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金。
关于使用闲置募集资金进行现金管理事项,我们发表如下独立意见:我们认为,公司使用闲置募集资金进行现金管理,在不影响募集资金投资项目投入进度的情况下,以及有效控制风险的前提下,有利于提高募集资金使用效率,依法获得收益,符合公司和全体股东的利益,符合中国证监会和上海证券交易所的相关规定,不存在改变或变相改变募集资金投资项目和损害股东利益特别是中小投资者利益的情形。
根据证监会、上交所等监管机构的相关规定,同意公司使用闲置募集资金进行现金管理,增加公司收益。
郑凡顾惠忠谭劲松焦树阁。
证券代码:000997 证券简称:新大陆 公告编号:2010-025
福建新大陆电脑股份有限公司
关于以非公开发行股票募集资金置换预先已投入
募集资金投资项目的自筹资金的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
福建新大陆电脑股份有限公司(以下简称“新大陆”或“公司”)于2010年7月5日召开第四届董事会第十四次会议,审议通过了《公司以非公开发行股票募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》。
拟使用募集资金人民币67,138,774.56元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。
现将具体事宜公告如下:
一、募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会以证监许可[2010]675号文核准,新大陆以非公开发行方式发行了人民币普通股股票(A股)5,786.6666万股。
2010年6月12日,天健正信会计师事务所有限公司出具了天健正信验(2010)综字第020067号《验资报告》。
根据验资报告,截至2010年6月12日止,新大陆向特定对象非公开发行人民币普通股(A股)5,786.6666万股,每股面值1.00元,每股实际发行价格7.5元,募集资金总额433,999,995元,扣除发行费用17,024,008.49元,募集资金净额416,975,986.51元。
此次非公开发行股票募集资金已存入新大陆募集资金账户。
二、预先投入募投项目的自筹资金情况
为把握市场机遇,尽快完成募集资金投资项目,新大陆在本次募集资金到位之前,先期以自筹资金预先投入募投项目的前期建设。
截至2010年5月31日,公司使用自筹资金先期投入募集资金投资项目的总金额为人民币67,138,774.56元,具体投入情况如下:
项目名称 自筹资金预先投入 动物溯源系统产品开发及销售网络项目 18,676,543.92
新一代高速公路综合业务系统项目 26,221,002.28
行业设备专用芯片开发及产业化项目 16,897,039.99
海外市场销售平台建设项目 5,344,188.37
合计 67,138,774.56
根据《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定,公司已聘请天健正信会计师事务所有限公司对公司募集资金投资项目预先已投入资金使用情况发表审核意见,天健正信会计师事务所有限公司已出具天健正信审(2010)专字第020565号《关于福建新大陆电脑股份有限公司以自筹资金预先投入募投项
目的专项审核报告》,该审核报告结论为:公司管理层编制的《福建新大陆电脑股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的专项说明》与实际情况相符。
三、董事会决议情况
公司于2010年7月5日召开第四届董事会第十四次会议,审议通过了《公司以非公开发行股票募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》。
同意公司以非公开发行股票资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金,共计人民币67,138,774.56元。
四、独立董事意见
公司独立董事发表如下意见:公司使用部分募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金,有利于降低公司的财务费用,提高资金的使用效率,符合全体股东的利益。
本次资金置换行为没有与募投项目的实施计划相抵触,不会影响募投项目的正常实施,也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形。
同意公司使用募集资金人民币67,138,774.56元置换预先投入募投项目的自筹资金。
五、监事会决议情况
公司第四届监事会第六次会议审议通过了《公司以非公开发行股票募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》,同意公司使用募集资金人民币67,138,774.56元置换预先投入募投项目的自筹资金。
六、保荐机构意见
华泰联合证券有限责任公司作为公司保荐人就募集资金使用情况进行了核查并发表意见如下:经核查,本保荐人认为,新大陆本次以募集资金人民币67,138,774.56元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金67,138,774.56元,置换金额与预先投入的自筹资金数额一致;不违反新大陆在《福建新大陆电脑股份有限公司2009年度非公开发行股票预案》中对募集资金投资项目的承诺;不存在变相改变募集资金投资项目和损害股东利益的情况。
本次募集资金使用行为经过必要的审批程序,符合《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的有关规定。
特此公告
福建新大陆电脑股份有限公司
董 事 会
2010年7月6日。