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证券从业资格金融市场基础知识第六章证券投资基金第一节证券投资基金概述分类：财会经济证券从业资格主题：2022年证券从业《金融市场基础知识+证券市场基本法律法规》考试题库科目：金融市场基础知识类型：章节练习一、单选题1、以下属于证券投资基金特点的有（）。
Ⅰ.集合理财，专业管理Ⅱ．组合投资，分散风险Ⅲ．利益共享，风险共担Ⅳ．独立托管，保障安全A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【参考答案】：正确【试题解析】：证券投资基金的特点包括：集合理财.专业管理；组合投资.分散风险；利益共享.风险共担；严格监管.信息透明；独立托管.保障安全。
2、按照基金运作方式划分，证券投资基金可分为（）和（）。
A.封闭式基金；开放式基金B.公募基金；私募基金C.股权投资基金；风险投资基金D.债券基金；股票基金【参考答案】：正确【试题解析】：证券投资基金按基金运作方式划分，可分为封闭式基金和开放式基金。
3、按基金运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金，那么这两种类型的基金的区别有（）。
①期限不同②投资者地位不同③发行规模限制不同④价格形成方式不同A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【参考答案】：D【试题解析】：考点：辨析封闭式基金与开放式基金的区别。
封闭式基金与开放式基金主要有以下区别： 1．期限不同 2．发行规模限制不同 3．基金份额交易方式不同 4．价格形成方式不同 5．激励约束机制与投资策略不同4、下列关于封闭式基金与开放式基金的区别说法正确的是（）。
A.开放式基金一般有固定的存续期；而封闭式基金一般是无期限的B.开放式基金的基金份额是固定的，封闭式基金规模不固定C.投资者买卖开放式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖，交易在投资者之间完成D.价格形成方式不同【参考答案】：D【试题解析】：封闭式基金与开放式基金主要有以下区别：1．期限不同封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经持有人大会通过并经监管机构同意可以适当延长期限。
第六章国际金融市场❖第一节国际金融市场概述❖一、国际金融市场的概念（一）广义的国际金融市场❖在国际范围内，运用各种现代化技术手段与通讯网络，进行资金融通、货币和证券买卖及相关金融活动的市场或网络。
❖可划分为四类：▪国际货币市场▪国际资本市场▪外汇市场▪黄金市场（二）狭义的国际金融市场是指国际间的长短期资金借贷或融通的场所。
❖二、国际金融市场的形成与发展国际金融市场是随着国际贸易的发展与各国经济实力的发展变化而形成和发展的，它大致可以分为以下四个阶段：❖（一）国际金融市场的萌芽◆国际金融市场的发展经历了从传统的国际金融市场到新型的国际金融市场的过程。
❖国际金融市场是伴随着国际贸易的发展而产生的。
❖19世纪以前，国际金融市场的交易主要集中于同实物经济密切相关的国际结算、货币兑换、票据贴现等业务，外汇市场是最早的国际金融市场形式。
❖（二）国际金融市场的初步发展❖19世纪，英国经济迅速发展，凭借发达的国内金融体系政局和国际贸易结算中心地位的优势，成为世界上最大的也是历史最悠久的国际金融中心。
❖19世纪末20世纪初伦敦—纽约—苏黎世成为当时著名的三大国际金融中心。
❖（三）国际金融中心的调整❖两次世界大战使国际金融中心的格局产生变更。
❖20世纪初伦敦占明显优势的格局转变为纽约、苏黎世、伦敦三者各具特色。
▪纽约（最大的国际金融中心）▪苏黎世（外汇市场和黄金市场）▪伦敦❖（四）欧洲货币市场的形成与发展❖20世纪50年代末，国际金融市场的发展进入了新阶段，金融活动扩展到非居民之间，受到的金融管制较少，发展了“离岸金融市场”（Offshore financial market）。
❖20世纪50年代，美元资金向欧洲市场的聚集。
❖新型的欧洲货币市场，已形成为国际金融市场体系中的主流。
当时的东京、纽约、伦敦并称为国际金融市场的“金三角”。
➢目前，按地理位置的不同，国际金融市场可分为5个区域，其中每个区域又有几个中心城市：❖欧洲区——以伦敦、巴黎、法兰克福等地为主；❖亚洲区——以新加坡、香港、东京等地为主；❖中美洲区——以开曼群岛、巴拿马等地为主；❖北美区——以纽约、蒙特利尔等地为主；❖中东区——以巴林、科威特等地为主。
第六章证券投资基金第一节证券投资基基金概述1、[选择题]( )被称为指数基金，是指以特定指数作为跟踪对象，力图复制指数表现的一类基金。
指数基金的优势是管理费、交易费较低，同时可以有效降低非系统性风险。
A. 主动型基金B. 被动型基金C. 债券基金D. 货币市场基金正确答案：B被动型基金通常被称为指数基金，是指以特定指数作为跟踪对象，力图复制指数表现的一类基金。
指数基金的优势是管理费、交易费较低，同时可以有效降低非系统性风险。
2、[选择题]下列关于私募基金的说法，错误的是（）。
A.投资金额要求较高B.可以进行公开的发售和宣传C.风险较高D.运作灵活参考答案：B图文解析：私募基金是只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金，私募基金不能进行公开发售和宣传推广，只能采取非公开方式发行。
投资金额要求高，风险较大，在运作上具有较大灵活性，所受到的限制和约束也较少。
故选B。
3、[选择题]货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在( )年以内。
A. 1B. 2C. 3D. 5正确答案：A货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在1年以内，包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。
4、[组合型选择题]特殊类型基金包括（）。
Ⅰ.QDII基金Ⅱ.上市开放式基金Ⅲ.分级基金Ⅳ.保本基金A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D图文解析：特殊类型的基金包括ETF（交易型开放式指数基金）、LOF（上市开放式基金）、保本基金、分级基金、QDII基金（合格境内机构投资者）。
5、[组合型选择题]下列选项中属于证券投资基金的称谓的有（）。
Ⅰ.共同基金Ⅱ.证券投资信托基金Ⅲ.单位信托基金Ⅳ.天使基金A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：B图文解析：证券投资基金在美国被称为共同基金，在英国和中国香港特别行政区被称为单位信托基金，在欧洲一些国家被称为集合投资基金或集合投资计划，在日本和中国台湾地区则被称为证券投资信托基金。
第6章、股票市场第1知识点、股票市场【单项选择】1 、充当股票承销机构的主要是( )（难度系数：易）A、中央银行B、商业银行C、投资银行D、财务公司参考答案：C【单项选择】2 、股票的买卖双方之间直接达成交易的市场称为( ) （难度系数：易）A、场内交易市场B、柜台市场C、第三市场D、第四市场参考答案：D【单项选择】3 、与整个市场波动相联系的风险叫（）（难度系数：易）A、市场风险B、非市场风险C、企业风险D、内部风险参考答案：A【单项选择】4 、与整个市场波动相联系的风险叫（）（难度系数：易）A、市场风险B、非市场风险C、企业风险D、内部风险参考答案：B【单项选择】5 、股份公司以内部配股的方式发行股票时，应采用（）形式。
（难度系数：易）A、公募B、私募C、直接发行D、间接发行参考答案：B【单项选择】6 、（）的股票交易主要发生在证券商和机构投资者之间。
（难度系数：易）A、自由市场B、店头市场C、第三市场D、第四市场参考答案：C【单项选择】7 、（）是指股票的买卖双方绕开证券经纪商，彼此间利用电讯手段直接进行大宗股票交易。
（难度系数：易）A、自由市场B、店头市场C、第三市场D、第四市场参考答案：D【单项选择】8 、（）是场外交易最主要的最典型的形式。
（难度系数：易）A、自由市场B、店头市场C、第三市场D、第四市场参考答案：B【单项选择】9 、股份公司在发行股票时，以票面金额为发行价格，这种发行是（）（难度系数：易）A、平价发行B、折价发行C、溢价发行D、市价发行参考答案：A【单项选择】10 、股份公司在发行股票时，不是以股票面值，而是以流通市场上的股票价格为基础确定发行价格，这种发行是（）（难度系数：易）A、平价发行B、折价发行C、溢价发行D、市价发行参考答案：D【单项选择】11 、（）是指事先不确定特定的发行对象，而是向社会广大投资者公开推销股票。
（难度系数：易）A、公开发行B、非公开发行C、直接发行D、间接发行参考答案：A【单项选择】12 、大户操作者将某类股价炒高后，发现再炒高的幅度有限，乘机卖出，转而炒作他类行情尚未波动的股票，称作（）。
（难度系数：易）A、转账B、烘托C、轮做D、轧空参考答案：C【单项选择】13 、做多头的大户把股价抬高，造成热烈的上涨气氛，空头害怕要急于补回，而多头还在不断地买入股票，使得空头无法轧平，这时空头只得与多头协商，任由多头随意开价，这称作（）（难度系数：易）A、转账B、烘托C、轮做D、轧空参考答案：D【单项选择】14 、大户操作者先炒作某些易受操纵的股票，等其价格大涨带动股市上升后再回头来炒作原先价格不易上涨的股票，这称作（）。
（难度系数：易）A、转账B、烘托C、轮做D、轧空参考答案：B【单项选择】15 、在股票、债券投资操作过程中，投资者最关心（）方面。
（难度系数：易）A、变现能力比率B、资产管理比率C、负债比率D、盈利能力比率参考答案：D【单项选择】16 、对股价变动影响最大、也最直接的因素是（）。
（难度系数：易）A、汇率B、利率C、股息红利D、物价参考答案：B【单项选择】17 、充当股票承销机构的主要是（）。
（难度系数：易）A、中央银行B、商业银行C、投资银行D、财务公司参考答案：C【单项选择】18 、按（）的方式不同，股票流通市场分为议价买卖和竞价买卖。
（难度系数：易）A、达成交易B、买卖双方决定价格C、交割期限D、交易者需求参考答案：B【单项选择】19 、我国上海证券交易所目前采用的股票价格指数的计算方法是（）。
（难度系数：易）A、算术平均法B、加权平均法C、除数修正法D、基数修正法参考答案：C【单项选择】20 、美国证券交易所股票价格指数是采用（D ）方法计算的。
（难度系数：易）A、算术平均法B、加权平均法C、除数修正法D、算术股价指数法参考答案：D【单项选择】21 、世界上大多数国家的股票交易所中，股价指数是采用（）计算出来的。
（难度系数：易）A、算术平均法B、加权平均法C、除数修正法D、基数修正法参考答案：B【单项选择】22 、从股票的本质上讲，形成股票价格的基础是（）。
（难度系数：易）A、所有者权益B、供求关系C、市场利率D、股息收益参考答案：A【单项选择】23 、下列哪项不是戈登模型的假定条件？（）（难度系数：易）A、股息的支付在时间上是永久性的B、股息的增长速度是一个常数C、模型中的贴现率大于股息增长率D、模型中的贴现率小于股息增长率参考答案：D【单项选择】24 、下列哪项不是市场风险的特征（）（难度系数：易）A、由共同因素引起B、影响所有股票的收益C、可以通过分散投资来化解D、与股票投资收益相关参考答案：C【单项选择】25 、按（）的方式不同，股票流通市场分为议价买卖和竞价买卖。
（难度系数：易）A、达成交易B、买卖双方决定价格C、交割期限D、交易者需求参考答案：D【判断】26 、如果按照发行与认购的方式及对象，股票发行可划分为直接发行与间接发行。
（难度系数：易）A、正确B、错误参考答案：B【判断】27 、以发起方式设立公司，可以采用公募发行方式发行股票。
（难度系数：易）A、正确B、错误参考答案：B【判断】28 、第三市场是指股票的买卖双方绕开证券经纪商，彼此间利用电信手段直接进行大宗股票的交易。
（难度系数：易）A、正确B、错误参考答案：B【判断】29 、第四市场是在证券交易所外专门买卖上市股票的一种场外交易形式。
（难度系数：易）A、正确B、错误参考答案：B【判断】30 、市场风险是指与整个市场波动相联系的风险。
（难度系数：易）A、正确B、错误参考答案：A【判断】31 、股票价格是与经济增长同方向运动的。
（难度系数：易）A、正确B、错误参考答案：A【判断】32 、一般来说，股票价格的高低与经济增长呈反方向运动。
（难度系数：易）A、正确B、错误参考答案：B【判断】33 、利率上升会促使股票价格上升，利率下降会推动股票价格下降。
（难度系数：易）A、正确B、错误参考答案：B【判断】34 、当中央银行放松银根，货币供应量增加，会推动股价上涨。
（难度系数：易）A、正确B、错误参考答案：A【判断】35 、当中央银行紧缩银根，货币供应量减少，会推动股价上涨。
（难度系数：易）A、正确B、错误参考答案：B【判断】36 、在一般情况下，股价与股利呈同方向变化。
（难度系数：易）A、正确B、错误参考答案：A【判断】37 、市场风险与投资收益呈负相关关系。
（难度系数：易）A、正确B、错误参考答案：B【判断】38 、非市场风险投资者可以通过投资分散化来消除。
（难度系数：易）A、正确B、错误参考答案：A【判断】39 、股票场外交易的对象应是非上市股票，因此，上市股票不能在场外进行交易。
（难度系数：易）A、正确B、错误参考答案：B【判断】40 、股票是没有偿还期限的永久性证券。
（难度系数：易）A、正确B、错误参考答案：A【判断】41 、在包销发行方式下，组织推销集团共同分销称为“包销辛迪加”。
（难度系数：易）A、正确B、错误参考答案：A【判断】42 、与股票发行市场相比，股票流通市场的参与者较为复杂。
（难度系数：易）A、正确B、错误参考答案：A【判断】43 、即使在金融市场发达国家，次级市场流通的证券也只占整个金融工具的2/3，这说明次级市场的重要性不如初级市场。
（难度系数：易）A、正确B、错误参考答案：B【判断】44 、股票次级市场的发展状况是一国金融发达与否的标志。
（难度系数：易）A、正确B、错误参考答案：B【判断】45 、一般来说，当经济稳步增长，发展前景看好时，投资于普通股票较理想。
（难度系数：易）A、正确B、错误参考答案：A【判断】46 、在证券交易所买卖证券的价格是由证券交易所决定的。
（难度系数：易）A、正确B、错误参考答案：B【判断】47 、所有公开发行的股票都可以在证券交易所上市交易。
（难度系数：易）A、正确B、错误参考答案：B【判断】48 、场外交易是股票流通的主要组织方式。
（难度系数：易）A、正确B、错误参考答案：B【判断】49 、按买卖双方决定价格的方式不同，股票流通市场分为议价买卖和竞价买卖。
（难度系数：易）A、正确B、错误参考答案：A【判断】50 、第四市场的股票交易主要发生在证券商和机构投资者之间。
（难度系数：易）A、正确B、错误参考答案：B【判断】51 、在股市比较发达的国家，股价指数已成为衡量一国经济的“晴雨表”。
（难度系数：易）A、正确B、错误参考答案：A【判断】52 、我国上海证券交易所所采用的是美国道•琼斯股票价格指数的计算方法来计算股票价格指数。
（难度系数：易）A、正确B、错误参考答案：A【判断】53 、股票行市与预期股息收益和市场利率成正比。
（难度系数：易）A、正确B、错误参考答案：B【判断】54 、就股票投资而言，风险就是投资者的收益和本金遭受损失的可能性。
（难度系数：易）A、正确B、错误参考答案：A【判断】55 、按照对风险的分类，企业风险既属于外部风险也属于个别风险。
（难度系数：易）A、正确B、错误参考答案：A【多项选择】56 、按是否有中介机构协助，股票发行也可划分为（）。
（难度系数：易）A、直接发行B、间接发行C、公开发行D、非公开发行参考答案：A, B【多项选择】57 、股票流通市场的组织方式可以分为（）。
（难度系数：易）A、场内交易B、直接交易C、场外交易D、间接交易参考答案：A, C【多项选择】58 、股票市场中的外部客观因素所带来的风险有（）（难度系数：易）A、利率风险B、物价风险C、市场风险D、企业风险参考答案：A, B, C, D【多项选择】59 、风险的防范方法有（）（难度系数：易）A、分散系统风险B、回避市场风险C、防范经营风险D、避开购买力风险E、避免利率风险参考答案：A, B, C, D, E【多项选择】60 、根据对股息增长率的不同假定,股息贴现模型可以分成( )等形式.（难度系数：易）A、零增长模型B、不变增长模型C、多元增长模型D、三阶段股息贴现模型参考答案：A, B, C, D【多项选择】61 、按股票发行与认购的对象及方式可分为（）。
（难度系数：易）A、直接发行B、间接发行C、公开发行D、非公开发行参考答案：C, D【多项选择】62 、私募是指发行公司只对特定的发行对象推销股票，主要在（）情况下采用。
（难度系数：易）A、以发起方式设立公司B、内部配股C、私人配股D、委托发行E、直接招股参考答案：A, B, C【多项选择】63 、以下表述股票发行市场与流通市场关系错误的是（）。
（难度系数：易）A、发行市场是基础，是前提B、流通市场是基础，是前提C、没有发行市场，就不会有流通市场D、没有流通市场，就不会有发行市场E、流通市场对发行市场有重要的推动作用参考答案：A, C, E【多项选择】64 、股份公司发行股票时，是采取直接发行方式，还是间接发行方式，主要取决于（）。
