9月份押题_证券投资基金考题(1)
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一、单项选择题〔本大题共60小题。
每题0.5分。
共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中。
只有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内〕1、一般来说。
通过发行股票筹集的资金主要投向〔〕。
A.期货市场B.银行存款C.实业领域D.有价证券2、1924年3月21日诞生于美国的〔〕成为世界上第一只开放式基金。
A.马萨诸塞投资信托基金B.海外及殖民地政府信托基金C.苏格兰美国投资信托基金D.外国和殖民地政府信托基金3、1997年11月14日公布的〔〕是我国首次公布的标准证券投资基金运作的行政法规。
A.《中华人民共和国证券法》B.《开放式证券投资基金试点方法》C.《中华人民共和国证券投资基金法》D.《证券投资基金管理暂行方法》4、开放式基金的买卖价格是以〔〕为根底计算的。
A.基金份额净值B.市场供求关系C.市盈率D.购置股票的占比5、按照投资对象的不同,可将基金分为〔〕。
A.股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金B.股票基金、债券基金、保本基金、ETFC.成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金D.股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金6、某基金期初份额净值1.10元,期末份额净值1.30元.期间分红为10份派0.50元,那么该基金的最简单的净值增长率为〔〕。
A.18.18%B.33.66%C.22.73%D.63.64%7、关于货币市场基金的说法,正确的选项是〔〕。
A.没有投资风险B.只合适长期投资C.只合适短期投资D.既合适短期投资,也合适长期投资8、混合基金的风险__________股票基金,预期收益__________债券基金。
〔〕A.低于,高于B.高于,低于C.低于,低于D.高于,高于9、基金评价结果通常以〔〕的形式出现。
A.基金组合B.基金评级C.基金分类D.基金绩效衡量10、根据《中华人民共和国证券投资基金法》的要求,中国证监会应当自受理基金募集申请之日起〔〕个月内作出核准或者不予核准的决定。
2021年9月押题一《证券投资基金基础知识》(附答案).第 1 题 > 单项选择题 >
()是在公司用于投资、营运资金和债务融资成本之后可以被股东利用的现金流,是公司支付所有营运费用、再投资支出以及所得税和净债务后可分配给公司股东的剩余现金流量。
{A}. 股利贴现模型
{B}. 股权资本自由现金流贴现模型
{C}. 自由现金流贴现模型
{D}. 超额收益贴现模型
正确答案:B,
第 2 题 > 单项选择题 >
交易者买入看跌期权,是因为他预期某种标的资产的未来价格近期内将会()。
{A}. 上涨
{B}. 不变
{C}. 下跌
{D}. 难以判断
正确答案:C,
第 3 题 > 单项选择题 >
下列关于指数基金与ETF的风险管理的说法中,错误的是()。
{A}. 指数基金通过投资指数成分股分散投资,个别股票的波动对指数基金的整体影响很大
{B}. 跟踪误差揭示基金收益率围绕标的指数收益率的波动情况{C}. 作为衡量基金风险的指标,跟踪误差越大,反映其跟踪标的偏离度越大,风险越高
{D}. 作为衡量基金风险的指标,跟踪误差越小,反映其跟踪标的偏离度越小,风险越低
正确答案:A,
第 4 题 > 单项选择题 >
开放式基金的分红方式有()种形式。
{A}. 一
{B}. 两
{C}. 三
{D}. 四
正确答案:B,
第 5 题 > 单项选择题 >
()指的是采用投资决策时的证券市场价格建仓的模拟投资组合(理想组合)与采用实盘交易建仓的真实投资组合之间的收益率之差,其本质就是交易成本。
{A}. 执行缺口。
《证券投资基金基础知识》押题试卷(一)试题及答案1.证券投资基金及其管理人应向投资者和潜在投资者披露的信息不包括()。
[单选题] *A. 影响证券投资基金价值的重大事件B. 基金投资策略C. 对投资组合收取的各项费用D. 针对特定投资者的信息(正确答案)答案解析:证券投资基金及其管理人应向投资者和潜在投资者披露影响证券投资基金价值的重大事件,此种披露应能帮助投资者了解该证券投资基金的性质及其风险与收益的关系,从而使投资者在评估基金业绩时不单纯注重收益,而对收益可能导致的风险也给予关注。
披露的内容还包括对基金投资策略的披露及对投资组合收取的各项费用的披露。
2.在风险偏好一定的情况下,( )的Tb值对应的投资组合对投资者的吸引力更大。
[单选题] *A. 较大(正确答案)B. 较小C. 无法判断D. 不变答案解析:在风险偏好一定的情况下,较大的Tb值对应的投资组合对投资者的吸引力更大。
3.下列关于房地产投资信托基金特点,描述错误的是()。
[单选题] *A. 流动性强B. 抵补通货膨胀效应C. 风险较低D. 信息不对称程度较高(正确答案)答案解析:房地产投资信托(基金),是指通过发行受益凭证或者股票来进行募资,并将这些资金投资到房地产或者房地产抵押贷款的专门投资机构。
房地产投资信托是一种资产证券化产品,可以采取上市的方式在证券交易所挂牌交易。
房地产投资信托基金的主要收益来自稳定的股息和证券价格增值。
房地产投资信托基金具有以下特点:①流动性强;②抵补通货膨胀效应;③风险较低;④信息不对称程度较低。
4.常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是()。
[单选题] *A. 时间加权收益率B. 加权平均收益率C. 几何平均收益率D. 算术平均收益率(正确答案)答案解析:算术平均收益率即计算各期收益率的算术平均值,一般可以用作对平均收益率的无偏估计,因此它更多地被用于对将来收益率的估计。
5.下列关于QFII基金托管人资格的规定,错误的是()。
xx年9月证券从业《投资基金》考试押题卷及答案1.基金当事人即基金合同的当事人,是指基金的( )。
A.托管人、发起人和份额持有人B.管理人、托管人和份额持有人C.发起人、管理人和份额持有人D.受益人、管理人和份额持有人2.证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理,利益共享、风险共担的( )投资方式。
A.分散B.集资C.集合D.合作3.封闭式基金的交易价格主要受( )的影响。
A.投资基金规模大小B.投资时间长短G.二级市场供求关系D.上市公司质量4.xx年12月推出的我国第一只货币市场基金是( )。
A.招商安泰系列基金B.南方避险增值基金C.南方宝元债券基金D.华安现金富利基金5.( )是指以追求资本增值为根本目标,较少考虑当期收入的基金,主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。
A.混合型基金B.增长型基金C.收入型基金D.平衡型基金6.在以下指标中,最能全面反映基金经营成果的是( )。
A久期B.基金分红C.已实现收益D.净值增长率7.关于保本基金,以下说法正确的选项是( )、。
A.保本期越长,投资者承担的时机本钱越低B.常见的保本比例介于80%~100%之间C.其他条件相同,保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低D.保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较低的赎回费8.符合条件的境内基金管理公司和证券公司,经中国证监会批准,在( )募集资金可以进展( )证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。
A.境内,境外B.境内,境内C.境外,境内D.境外,境外9.封闭式基金的募集一般要经过申请、( )、出售、基金合同生效四个步骤。
A.认购B.核准C.发行D.申购10.目前,我国上海证券交易所规定基金交易佣金不得高于成交金额的( ),起点5元。
A.0.05%B.0.5%C.0.15%D.0.3%11.ETF的申购对价、赎回对价不包括( )。
A.组合证券B.现金替代C.其他对价D.现金总额12.基金份额申购、赎回的资金清算是由( )根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。
1.下列关于收益、风险、风险调整收益指标的说法,正确的是(B)。
A.特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线额度斜率,用的是全部风险B.特雷诺指数无法衡量基金经理的风险分散程度C.夏普指数以贝塔系数作为基金风险的度量D.詹森指数给出的是单位风险的超额收益率,因而是一种比率衡量指标。
2.我国第一只开放式基金是(C)A.基金开元B.基金金泰C.华安创新D.南方宝元3.下列关于我国基金销售渠道的陈述,正确的是(A)A.基金公司直销中心在稳定大客户方面具有优势B.保险公司已成为我国基金销售渠道的重要组成部分C.证券公司目前是我国基金销售渠道的主要渠道。
D.基金公司直销中心已成为最重要的基金销售渠道4.货币市场基金的投资应当符合(B)A.投资于同一公司发行的短期企业债券的比例,不得超过基金总资产的10%B.投资于定期存款的比例,不得超过基金资产净值的30%C.可以投资于股票、可转换债券等金融工具D.投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过397天5.以下不属于我国基金监管的原则有(D)A.监管的连续性和有效性原则B.监管与自律并重原则C.审慎监管原则D.投资者利益优先原则6.债券指数化投资策略的目标是使债券投资组合的收益(B)A.与市场利率变化相同B.与耨个特定指数相同C.与预计的收益率变化相同D.与价格波动情况相同7.当基金二级市场交易价格高于其份额净值时,称为(A)。
A.溢价交易B.折价交易C.平价交易D.不确定8.我国《证券投资基金法》自(B)起施行。
A.2003年6月1日B.2004年6月1日C.2004年7月1日D.2003年7月1日9.以下市场类型中,不属于有效市场形式的是(A)。
A.半弱势有效市场B.弱势有效市场C.半强势有效市场D.强势有效市场10.当技术分析无效时,市场至少符合(B)。
A.半强势有效市场假设B.弱势有效市场假设C.强势有效市场假设D.无效市场假设11.投资者在强趋势的市场中的最右策略为(A)A.投资组合保险策略B.恒定混合策略C.战术性资产配置策略D.买入并持有策略12.(A)对威廉.夏普的资本资产定价模型(CAPM)的可检验性提出质疑,并提出了替代的套利定价模型。
A.斯蒂芬.罗斯B.尤金.法玛C.威廉.夏普D.哈里.马克维兹13.投资者于T日转托管开放式基金份额成功后,(C)日起可以赎回该部分基金份额。
A.TB.T+1C.T+2D.T+314.根据我国目前基金注册登记业务的通常做法,除QDII 基金外,投资人申购基金成功后,基金注册登记人在(B)日为投资人登记权益,投资人在()日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。
A.T,T+1B.T+1,T+2C.T+2,T+3D.T+3,T+415.以下投资策略中,属于基金债券组合管理策略的是(D)。
A.指数化投资策略B.多重负债下的组合免疫策略C.多重负债下的现金流匹配策略D.债券呼唤16.日常运作中,目前我国基金管理公司按照(D)的规定管理基金资产。
A.基金托管协议B.发起人协议C.公司章程D.基金合同17.下列关于我国基金销售渠道的表述,正确的是(B)A.目前我国开放式基金的销售逐渐形成了基金管理公司代销、证券公司代销、银行直销的销售体系B.在商业银行基金销售中,定期定额投资计划占有非常重要的地位C.保险公司的销售渠道已经成为了一个开放式的平台D.从历史上看,我国的商业银行占据了基金销售的绝对市场份额。
18.在以期望收益率为纵坐标、标准差为横坐标的坐标系中,由风险证券A和风险证券B构建的证券组合一定位于(B)。
A.A和B相连的直线B.A和B的组合线C.经过A和B的双曲线D.A和B的可行域19.下列关于资产配置的表述,错误的是(A)A.资产配置是投资过程中最重要的环节之一,对投资组合业绩的贡献率达到80%以上。
B.其目标在于协调提高收益与降低风险之间的关系,与投资者的热证和需求密切相关C.从实际投资的需求来看,资产配置的目标在于以资产类别的历史表现与投资者的风险偏好为基础,决定不同资产类别在投资组合中所占的比重,从而降低投资风险提高投资收益。
D.需要考虑投资者的风险承受能力和收益要求的各项因素20.已知某基金的平均收益率从为12%,将其标准差调整到市场指数标准差相同水平时的收益率为10%,市场平均收益率为7%,则该基金的M2测度等于(A)。
A.3%B.5%C.7%D.9%解析:21.能够进行实时套利交易的基金是(C)。
A.保本基金B.伞形基金C.ETFD.LOF22.债券指数化投资策略的目标是使债券投资组合的收益(C)。
A.高于某个特定指数的收益B.与市场平均收益相同C.与摸个特定指数的收益相同D.高于市场平均收益23.无风险收益率为5%,市场组合的风险溢价为17%,某股票的贝塔系数是0.90,则该股票的投资者要求的收益率是(D)。
A.15%B.15.5%C.22%D.20.3%解析:24.中国证监会应当自受理基金募集申请之日起(B)个月内作出核准或者不予核准的决定。
A.9B. 6C. 3D. 125.下列机构中,不得办理开放式基金注册登记业务的机构是(A)A.基金投资咨询公司B.证券登记结算公司C.中国证监会认定的登记机构D.基金管理人26.根据中国证监会2007年3月的统一规定,基金认(申)购费率将按(C)为基础收取。
A.认购份额B.净认购份额C.净认购金额D.认购金额27.根据中国证监会对基金分类标准,基金资产(D)以上投资于债券为债券基金A.40%B.50%C.70%D.80%28.ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后(C)。
A.7位B.6位C.8位D.5位29.下列关于证券投资基金特点的陈述,不正确的是(A)A.集中托管,保障安全B.组合投资,分散风险C.严格监管,信息透明D.利益共享,风险共担30.公司型基金与契约型基金的主要区别是(A)。
A.法律形式不同B.投资者的地位不同C.基金营运依据不同D.运作方式不同31.在半强势有效市场的假设下,下列硕大不正确的是(D)。
A.当前的股票价格以及你给充分反映了与公司前景有关的全部公开信息B.公开信息除包括历史价格信息外,还包括公司的公开信息、竞争对手的公开信息、经济以及行业的公开信息等。
C.试图通过分析公开信息是不可能取得超额收益的D.这个假设对任何内幕信息的价值持否定态度32.从我国的实践看,对基金的监管负有最主要责任的机构是(C)A.证券交易所B.证券业协会C.证监会D.银监会33.《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定,符合条件的境内基金管理公司和(B),经中国证监会批准,可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
A.商业银行B.证券公司C.资产托管机构D.保险公司34.ETF的投资目标是(C)A.使ETF规模不断扩大B.提供尽可能多的套利机会C.取得与指数基本一致的收益D.超越指数35.ETF认购包括(C)。
A.网上认购和网下认购B.全额认购和折价认购C.组合证券认购和一揽子股票认购D.场内认购和场外认购36.基金上市交易公告书的主要编制品种中,其中不包括(B)A.封闭式基金B.开放式基金C.LOFD.ETF37.基金管理公司投资研究的落脚点(D)A.进行行业发展研究B.提出资产配置建议C.债券久期的判断和债种的选择D.个股投资价值判断38.基金管理公司的投资决策程序的起点通常是(A)A.公司研究发展部提出研究报告B.投资决策委员会决定基金的总体投资计划C.基金投资部制定投资组合的具体方案D.风险控制委员会提出风险控制建议39.为了提高对核心客户的服务质量,基金公司可将应披露的信息提前告知他们。
(B)A.正确B.错误40.基金托管协议(草案)是明确基金管理人、基金托管人和基金注册登记机构各自职责的协议。
(B)A.正确B.错误41.所谓产品线的宽度,是指一家基金管理公司所拥有的基金产品的总数。
(B)A.正确B.错误42.从资产配置的角度看,恒定混合策略适用于有长期计划水平并满足于战略性配置的投资者,在市场行情发生变化时通常调整资产的配置比例。
(B)A.正确B.错误43.战略性子站配置和战术性资产配置的区别之一,是两者对投资者的风险承受能力和风险偏好的认识和假设不同。
(A)A.正确B.错误44.半年度报告摘要的财务报表附注无需对重要的报表项目进行说明。
(A)A.正确B.错误45.理论上讲,当股票组合中所包含的股票数趋向无穷大时,股票组合的风险仅由个股票之间的协方差决定。
(A)A.正确B.错误46.久期是指到期收益率每变化一个基点时引起债券价格的绝对变动额。
(B)A.正确B.错误47.投资者必须根据自己短时间内处理资产的可能性,建立投资流动性资产的最低标准。
(A)A.正确B.错误48.与严格意义上的国内投资组合相比,在同等风险情况下,全球投资组合应该能够带来更高的长期收益或者在风险水平降低的基础上提供相似的收益。
(A)A.正确B.错误49.对个人投资者买卖基金份额获得的差价收入,暂不征收个人所得税。
(A)A.正确B.错误50.开放式基金申购价格以申购日交易时间结束后基金管理人公布的基金份额净值为基准进行计算。
(A)A.正确B.错误51.基金市场营销是围绕基金公司的需要而展开的(B)。
A.正确B.错误52.行业轮换型基金集中于行业投资,投资风险相对较高。
(A)A正确B错误53.证券投资基金一般在月初结转当期损益。
(B)A正确B错误54.销售机构的自助式前台系统应设定投资人单笔交易的最低金额。
(B)A正确B错误55.为了提升基金托管的管理效率,提高基金托管的管理质量,基金托管人应将不同基金管理公司的基金资产严格分开,同一基金管理公司的各类基金资产合并管理。
(B)A正确B错误56.基金托管人对基金管理人采用的估值原则或程序有异议时,基金托管人有义务要求基金管理人做出合理的解释。
(A)A正确B错误57.几何平均收益率是衡量债券投资组合收益率的常用方法之一。
(B)A正确B错误58.基金管理人、代销机构在任何情况下都不得对不同投资人适用不同认购费率。
(B)A正确B错误59.基金份额折算后,基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额将发生调整,但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额的比例不发生变化。
(A)A正确B错误60.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线,即是债券收益率曲线。
(A)A正确B错误61.LOF净值报价频率较低,通常1天只提供1次或者几次基金净值报价。
(A)A正确B错误62.投资组合理论表明,投资组合的风险并不是组合中各个证券风险的简单线性组合,而是在很大程度上取决于证券之间的相关关系。
(A)A正确B错误63.在我国,基金管理公司的设立须经中国证监会核准。
(A)A正确B错误64.如果国债与非国债除品质外其他方面均相同,则两者的收益率差额有时也被称为市场板块内利差。