现场评审准备文件

附件1：评审行程预安排表附件2：申请单位需要准备的资料清单一、申请单位基本情况1.申请单位的基本概况；2.依法在当地政府注册或者登记的文件（原件）和组织机构代码证（原件）；换证申请单位要求提供所持有的检维修资质证书（原件）3.申请或持证范围内的检维修项目清单；二、QHSE体系现场评审时，申请单位应当向评审组提供以下资料一、Q体系：1、管理手册、程序文件2、质量管理体系组织机构网络。

质量目标有量化和分解、考核台账。

3、质量管理工程师任命书4、质量控制系统责任人任命书5、管理评审计划及记录6、质量管理程序文件、质量控制系统程序文件（含各质量控制部门之间、质量管理工程师与各质量控制系统责任人间工作衔接和协调措施）7、各部门体系运行记录、技术交底记录、业主质量反馈、回访保修表等8、各类施工方案各一份、质量过程控制表卡；检维修施工技术方案的审核、批准、会签程序，施工技术方案归档记录。

9、资源环境设施的分配与管理负责人任命书10、人员培训计划、培训记录、培训考核档案11、项目经理聘用通知及管理档案台账12、体系运行记录；生产设施施工设备机具一览表、检查及维护记录、日常保养记录、维修计划、施工机具评分表13、重要仪器的校准计划14、仪器设备专人员操作、说明书15、设备机具的购置、使用、维护和保用管理台账16、体系文件、外来文件管理台账（包括：文件批准、发布、保管保存期限、销毁方式、文件的更改管理内容）17、体系运行专人质量记录、记录的保管和保存期限、记录更改情况。

各类记录抽出一份。

18、检维修签订的合同、合同台账，合同评审记录；合同的补充、修订和变更台账；合同存档与调阅台账。

19、分包商档案、资质及评价情况；给委托方的分包书面通知书；20、分包项目审核、确认表；分包合同、会签、审批和结算情况。

21、分包项目人员资质、分包项目验收单；分包项目施工过程及工程交付的技术文件和资料。

22、外来设计技术文件的接收、保管与交付台账23、施工的设计技术文件审查确认表、记录24、设计技术文件变更、修改、变更记录25、施工技术交底记录及程序文件。

26、提供设备、材料及备件的到货验收单，包括参与的人员、验收记录、随机文件接收签字单。

27、提供自供原材料、辅料、试剂、耗材的到货验收，包括验收、检验、入库保管及发放台账28、提供设备、材料及备件到货后的质量抽查、检验和试验，包括质量抽查、检验和试验的步骤、内容、结果的确认台账29、焊接人员培训、资格考核，持证焊接人员的合格项目，持证焊接人员的标识，焊接人员的档案及其考核记录等30、焊接材料控制，包括焊接材料的采购、验收、检验、储存、烘干、发放、使用和回收等内容台账31、焊接工艺评定报告（PQR）和焊接工艺指导书（WPS）控制，包括焊接工艺评定报告、相关检验检测报告、工艺评定施焊记录以及焊接工艺评定试样的保存。

32、电气及仪表设备装配或安装施工调试试验方案。

33、施工设备、机具、设备和检验试验装置的台帐和档案（质量证明文件、使用说明书、使用记录、维修保养记录）、校准检定计划、检验试验装置检定校准明细表、台帐、校准检定记录、法定检验要求的设备定期检验的检验报告等档案资料。

34、工程竣工交付后发现的不符合技术要求的工程缺陷或不合格部件所采取纠正措施的制定、审核、批准、实施及其跟踪验证等。

35、施工质量信息的收集、汇总、分析、反馈、处理等；项目验收一次合格率和返修率定期统计、分析，提出具体预防措施。

36、质量改进与服务每年一次的内部审核记录；用户服务计划、实施、验证和报告。

37、抽查项目的相关技术文件资料至少应包括以下内容：（提供清单）合同及附件、施工方案、作业指导书、技术交底记录、原材料质量证明文件和复验报告、施工记录、质量检查验收记录、竣工资料、项目参与人员清单和回访记录。

二、HSE体系1、HSE手册及其相关的程序文件、通用的作业指导文件。

有授权人员审查并批准后，发布使用并保存的记录2、HSE承诺的方针目标、法人批准的文件3、HSE目标量化和分解落实到管理体系相关部门和责任人员，考核台账4、HSE管理体系责任人员明细表及任命书5、各部门的HSE职责实施计划，负责落实人的情况6、HSE目标及相关指标的完成情况考核情况7、HSE工程师和专职的HSE监督员清单。

8、HSE监督员履历及培训考核持证上岗清单9、HSE培训计划，培训的内容、方式、实施过程及有效性评价要求。

培训、考核档案。

10、改善职业健康、安全、减少施工对环境的污染资金使用情况。

资金提取、支出、投入和专款专用情况11、HSE管理人员办公场所、办公用品，配备的监测仪器、防护用品、通信器材和交通车辆等情况12、HSE管理体系文件、外来文件、其他需要控制的文件13、HSE风险评价记录、HSE考核与奖惩记录、培训记录、承包商、供应商评估材料、内部审核与管理评审记录、应急预案及演练记录14、文件的更改发布的记录15、抽查：检维修方案中的JHA工作风险分析表、工作安全分析JSA表及实施情况16、受控文件记录台账17、文件及记录中包括电子存储出现错误及改动记录情况。

18、工作环境潜在的危害的风险识别情况19、相关法律、法规、技术规范及其相应标准清单；受控记录表格清单20、隐患治理资金及投入情况21、现场作业前的HSE培训和接受委托方的HSE培训情况，施工方案中的HSE应急预案。

22、施工前的HSE管理交底记录23、对特殊作业人员组织健康体检情况24、配备符合HSE要求的施工设备设施情况25、施工前办理的作业许可证，劳动保护用品发放情况26、对现场预制场地、办公室、休息室布置满足HSE管理要求情况27、现场救护所必备的设施、器材、车辆和人员情况28、施工过程中定期或随机组织HSE检查记录29、各类施工用设备设施定期保养、维修、检验、报废和更新情况30、建立分包项目HSE作为分包商资质准入、分包合同审批、年度审核等的基本条件。

对分包的项目HSE管理标准不低于检维修主体项目31、对检维修施工过程中的环境因素进行识别、评价和控制情况32、识别和确定职业病及控制措施，防范的劳动防护用品发放台账，员工体检台账33、职业危害预评价及职业病理学调查情况及规定34、职业病防治和职业卫生管理计划。

职业卫生教育培训、职业性健康体检计划、有毒有害岗位监测计划及职业卫生隐患治理计划等35、对尘、毒、射线、噪声等职业危害因素的监测和告知情况，作业人员配备个体防护用品台账；防护设施检查和维护台账；针对职业危害事故的现场急救应急预案，定期开展培训和演练情况36、对人员、作业程序、技术文件等永久性或暂时性的变化实施变更管理台账37、对大型设备吊装事故，组合式脚手架倒塌，生产装置检修中的火灾、爆炸及油品和有毒有害介质泄漏，重大机械事故及伤害，辐射源泄漏等建立应急预案情况38、应急指挥机构39、提供应急预案40、应急指挥机构的定期培训和演练记录41、应急事件处置完毕后的评价，及更改及后续工作安排情况42、对HSE管理体系的运行情况、岗位HSE职责履行情况、HSE管理方案、措施的制定和实施情况、施工生产现场直接作业环节HSE规章制度的执行情况以及各类HSR记录进行检查和监督台账43、提供事故报告44、对已发生的或潜在的不符合HSE的因素分析和控制情况45、对HSE管理体系定期评价、评审记录三、人员资质按申请资质类别提供人员明细表,并提供所有人员的以下证明材料:注：工作经验证明可提供相关体系文件、申报人员从业经历的施工技术文件等。

四、设备机具提供与申报资质所需工机具一一对应的清单，并提供与之对应的以下证明材料及实物：1、生产设施施工设备机具一览表、检查及维护记录、日常保养记录、维修计划。

2、重要仪器的校准计划，检验试验装置检定校准明细表、台帐和检定记录。

3、仪器设备专人员操作台账、仪器设备说明书。

4、设备机具的购置、使用、维护和保用管理台账。

五、业绩及抽查项目提供与申请资质项目相对应的业绩项目清单，六、其它材料1、相关法律、法规、技术规范及其相应标准清单，受控记录表格清单。

2、评审中需要的其他相关资料附件3:评审办公、交通、食宿、入厂证办理等要求一、办公要求1、办公用品：宾馆准备A4打印机1台，A4打印纸2包。

2、会议室：宾馆准备会议室1间（预备会议及每天晚上评审组讨论会）。

首次会议及末次会议的会议室由申请单位安排。

3、复印：需要复印的资料由申请单位提供复印条件。

二：交通、食宿1、交通：评审人员往返的交通费用由申请单位承担；现场评审期间交通由申请单位负责2、住宿：评审组成员每人1个房间（三星以上）3、用餐：优先宾馆自助餐。

三、入场证办理进入石化企业的入场证的办理由申请单位负责联系办理。

四、陪审人员要求：1、陪审人员要求是相关项目专业负责人；2、熟悉评审项目的评审要求；3、能准确及时为评审人员提供评审要求的资料文件；4、能够对评审查出问题进行签字确认。

5、请申请单位在首次会议提供陪审人员名单（包括职务、职称、专业）。