市场尽职调查所需资料清单

尽职调查清单1 公司基本情况1.1公司当前的基本情况1.1.1公司在工商局的全套登记资料，最新的经工商局年检的营业执照1.1.2公司当前的股权结构图，请披露到实际控制人；1.1.3公司当前的内部组织机构图及公司各职能部门的主要职责（以表格方式表述）；1.1.4公司及其控股和参股公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证及法人机构代码证副本、公司章程公司控股和参股公司涉及的资料：公司所有境内外子公司/企业、分公司、办事处、研究所等（请注明该等控股子公司及参股子公司的其他投资者及该等控股子公司及参股子公司的股权结构）；公司控股、参股公司、企业的企业法人营业执照、公司章程或其他下属单位的注册登记证明公司所投资公司的验资报告、以非货币资产出资的评估报告；关于设立各子公司/企业的协议书及其修改协议；关于设立各子公司/企业、分公司、办事处等的董事会决议等内部批准文件。

1.1.5行业主管部门或审批机构作出的最新有效批复、批准证书或其他证明文件；1.2 公司历史沿革情况1.2.1公司设立及历次股本变动情况及相关法律文件，包括但不限于：发起人协议、董事会和股东会决议、增资合同、审计报告、验资报告、资产评估报告、政府有关部门的批准文件、工商变更登记等；1.2.2公司章程及历次修改情况；1.2.3公司的经营范围和主营业务历次变更情况；1.2.4最近三年内公司的经营业务、经营资产、管理层是否发生较大变化，最近一年内公司的股东结构是否发生较大变化；1.2.5公司成立后至今历次重大资产重组情况相关资料，包括但不限于：政府部门批文、法院裁决书、工商管理变更登记材料、重大资产重组合同、协议、验资、评估报告等；1.2.6公司设立至今历次评估报告、历年审计报告；1.2.7公司历年年检材料；1.2.8主要股东（追溯至实际控制人）营业执照及基本情况说明：成立时间，注册资本，股权结构，经营范围和主营业务，控股及参股公司，最近一年及一期的财务状况和经营成果，董事、监事及高级管理人员等，说明其持有公司的股份是否存在任何因被质押、诉讼等引致的纠纷或潜在纠纷。

企业尽职调查所需资料清单此资料清单系通用型,请被调查单位根据具体实际进行收集整理提供,如不适用请做出说明。

一、基本情况调查相关资料(一)设立及沿革情况1.公司设立的批准文件；2.营业执照（近三年）、税务登记证、税收优惠相关批复文件、企业代码证、经营许可证（资质证）；3.公司章程（历年）、发起人协议、评估报告、验资报告、工商登记及年检文件（历年）；4.重大资产重组（收购、出售、业务重大调整、重要的债务重组、资产剥离等）资料；5.其他重要变革资料（如公司组织机构的重大调整、公司实质控制变化等）.(二)股东的出资情况1.公司设立时各发起人身份证明文件、其亲属在公司的投资、任职情况；2.发起人实物出资资产的产权证明文件，产权过户手续及过户后的产权证明；3.出资的实物相关产权纠纷、诉讼、判决资料；4.实物出资无形、无形资产出资评估报告、评估结果的确认文件，以高新技术成果出资入股的，应提供相关管理部门出具的高新技术成果认定书等。

5.股权变动相关的股东大会、董事会、监事会有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议等。

(三)主要股东情况1.主要股东(包括公司实际控制人)的营业执照、公司章程、财务报告及近三年审计报告；2.主要股东的主营业务、股权结构、业务经营等情况；3.主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议；4.主要股东所持公司股份的质押、冻结和其它限制权利的情况；5.控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股份重大权属纠纷情况；6.主要股东和实际控制人最近三年内变化情况。

(四)员工情况1.公司员工名册（包括年龄、性别、民族、学历、专业、职称、职务、政治面貌、本公司服务年限）；2.劳务合同、工资表和养老金等社会保障费用缴纳明细表；3.近三年员工流动情况统计表；4.工会工作会议纪要；5.公司用工制度（薪酬制度、劳动纪律、劳动保护制度、住房制度、医疗保障制度及社会保障制度等。

尽职调查清单一、公司简介1、公司成立背景及情况介绍；2、公司历史沿革（过去三年内公司股本的变动情况）；3、公司成立以来股权结构的变化及增资和资产重组情况；4、公司对外投资情况，包括投资金额、投资比例、投资性质、投资收益等情况和被投资主要单位情况介绍；5、主要管理人员简介，包括董事长、副董事长、董事、监事、总经理、副总经理、财务负责人、主要技术负责人、主要业务负责人、分支机构、合资公司、联营企业情况；；6、公司员工状况，包括年龄结构、受教育结构、岗位分布结构和技术职称分布结构、离退休员工数量及职工培训情况；7、公司营业执照、税务登记等资料，相关法律和行政文件，包括正副执照、国税地税证明、房产证明、专利证明、技术鉴定证明、名誉证明、行业主管部门颁发的各类批准证书、公司章程和历次增资扩股文件（董事会文件、验资报告和批准证书）等；以及分支联营机构的相关法律和行政文件。

8、公司在经营、管理、营销、品牌建设等方面曾获得的荣誉。

9、股权结构。

需重点了解职工持股比例和数量及此方面安排。

10、税收情况。

包括税种、税率、减免税情况及未来税收政策。

11、有关公司介绍和宣传资料。

二、行业背景资料1、公司所处行业的经营、销售、平均利润率等统计数字；2、国家对该行业的有关产业政策、管理措施及未来可能发生的政策变化，以及对该行业的影响；3、该行业的市场竞争程度，并介绍同行业主要竞争对手的情况，包括品牌、销售收入、市场份额、行业地位、竞争趋势演变、竞争优势等等；4、市场进入门槛；替代产品/服务，潜在的竞争对手；5、目前全国市场情况介绍；6、公司从事行业发展的前景如何，推动该行业的发展的主要因素；7、国内行业/企业发展面临的风险因素；8、行业内上中下游之关联图，与其他行业的关系；9、同类企业上市企业情况和近年来同类企业融资情况。

三、公司管理1）各项规章制度。

2）管理层和员工：A主要管理人员（含中层管理人员和业务骨干）简历、身份证或护照复印件、其他情况；员工数量、结构；B业务人员数量、比例和骨干人员情况；C管理层、员工的收入（工资、奖金、职工股和期权等）、福利安排和激励机制。

尽职调查企业需提供资料详单尽职调查是指在进行投资或收购等商业谈判前，对企业经营、财务、法律等方面进行全面的调查、审查和评估的过程。

这是为了保障投资人或收购方的根本利益，避免不必要的风险，并提高商业交易的成功率和效率。

下面列出了尽职调查企业所需提供的资料详单，供参考。

1. 公司基本情况资料- 公司注册文件、营业执照和税务登记证明书- 公司章程和公司组织机构- 公司股权结构和股东名册- 公司董事、监事、经理及高管的履历和资格证明2. 财务管理资料- 过去三年的财务报表（包括资产负债表、利润表和现金流量表）- 公司会计师审计报告、税务报告- 银行账户和相关银行流水账单- 过往的财务预算和经营计划3. 法律资料- 公司的知识产权、商标、专利等的登记证明- 公司的保险单及交通事故赔偿记录- 公司所有的合同清单（包括合同文本，以及签订人的姓名和职务）- 公司的法律风险报告和涉诉记录4. 运营管理资料- 公司中所有的部门或组织架构图- 公司的员工档案和雇佣协议，以及相关方针、规程和制度- 公司的主要设备、机器和工具清单，以及维修历史记录- 公司的供应商和客户列表清单5. 市场营销资料- 公司的市场调查报告、市场份额和竞争分析- 公司的现有营销策略和计划，以及销售目标和KPI- 公司的市场销售活动（如广告、合作等）合同清单6. 技术资料- 公司的技术开发计划和项目计划书- 公司的商业秘密、技术文档和专有资料- 公司产品/服务的设计图纸和技术说明书- 公司的质量管理体系申请、证书及相关文件以上就是尽职调查企业需提供的资料详单。

在尽职调查过程中，收集到这些资料将有助于投资人或收购方全面了解企业的各个方面，判断其是否具有投资或收购的价值。

同时，以上资料也有助于投资人或收购方验证企业的真实性及可靠性，降低不必要的风险。

尽职调查资料清单及配合人员配合人员：在尽职调查期间，希望能指定以下人员进行配合：财务负责人（提供财务状况解答）法务方面负责人（提供法务方面资料及解答）负责行政工作的副总（配合相关文件盖章或可以协调相关事项）紧急类资料：一、法律性资料（一）、综合类资料1、设立情况(1)有权机关关于同意设立公司的各种批准性文件(2)设立时的企业法人营业执照(副本)、税务登记证营业范围：(3)设立时的验资报告(4)设立时出资协议或合同及公司章程2、变更情况(1)以前历次股权转让的协议或合同）(2)历次股权转让的审计报告、评估报告、验资报告(3)历次增资股东会决议(4)历次增资时合同、章程(5)历次增资之资产作价协议、评估报告3、现行状况(1)最近一期经年检的企业法人营业执照(副本)(2)法人代码证(3)组织机构代码证（副本）(4)税务登记证（副本，国税、地税）(5)最近一期报工商行政管理机关备案的公司章程(6)工商信息单(7)公司简介(8)公司组织机构框架图(9)公司各项资质、证书(10)专利权证明4、股东、关联方及高级管理人员（1）股东名单、简介；（2）与公司有经营往来的关联方（3）董事会名单、简介；（4）高级管理人员名单、简介。

（二）、公司的资产状况1、土地使用权状况(1)土地使用权状况汇总(2)所有的土地使用权证书(3)所有的划拨土地使用权的批准文件、红线图(4)出让土地的出让协议、支付土地出让金的收据/发票、红线图(5)所有的土地使用权租赁协议/合同或转让协议/合同(6)所有的以土地使用权设定的抵押协议/合同2、房屋所有权/使用权状况(1)房屋所有权情况汇总(2)所有的房屋所有权证书(3)所有的以房屋所有权设定的抵押协议/合同(4)所有的房屋租赁或使用协议/合同3、在建工程项目的状况（1）项目立项批复（2）项目可行性分析报告（3）土地使用权出让合同及证书（4）建设用地规划许可证、建筑工程许可证、建筑工程施工许可证（三）、公司的对外投资1、控股或全资子公司最近一期经年检的企业法人营业执照2、控股或全资子公司的税务登记证(国税、地税)3、控股或全资子公司最近一期报工商行政管理机关备案的公司章程4、控股或全资子公司最新工商信息单5、控股及全资子公司特许经营协议6、参股及联营企业最近一期经年检的企业法人营业执照7、参股及联营企业的税务登记证(国税、地税)8、参股及联营企业最近一期报工商行政管理机关备案的章程、协议等（四）、公司（含控股及全资子公司）的诉讼、仲裁及行政处罚1、所有未结案 (未执行完毕) 的诉讼、仲裁、行政处罚的情况(1)受理该诉讼的法院、仲裁机构、行政部门名称(2)提起诉讼、仲裁、行政指控的日期(3)诉讼、仲裁、行政指控主要当事人和代理人(4)提起诉讼、仲裁、行政指控的原因和争议双方各自的理由(5)请求何种赔偿、可能赔偿的数额或者所受的处罚2、预见的诉讼、仲裁、行政处罚二、公司及下属公司所需财务会计资料（一）、综合类资料1、现行状况（1）银行开户许可证及账户性质、基本核算内容简介（2）贷款卡查询信息（二）、公司的资产状况1、车辆行驶证2、各项资产减值情况表3、固定资产明细表4、资产盘点表（三）、财务类相关资料1、自成立以来的年度财务报告及审计报告，最近一期会计报表。

超详细商业尽职调查清单
商业尽职调查是在进行商业交易或合作时的一项重要步骤。

它旨在评估潜在业务伙伴的可靠性、合规性和盈利能力。

以下是一份超详细的商业尽职调查清单，它可以帮助您全面评估潜在业务伙伴的各个方面。

公司背景调查
- 公司名称及注册地址
- 公司组织结构
- 公司成立时间及历史
- 公司所有权结构和股东信息
- 公司目标市场及竞争对手
资产及债务状况调查
- 公司资产及负债情况
- 资产所有权确认
- 债务情况及偿还计划
- 知识产权及专利情况
人力资源调查
- 公司员工数量及结构
- 关键管理层的背景及资历
- 员工福利计划
- 劳动力成本与离职率
法律及合规调查
- 公司组织架构是否合规
- 公司是否存在法律诉讼或纠纷
- 相关政府执照和许可证是否有效- 公司是否遵守相关法律及监管要求
财务调查
- 公司盈利能力及财务状况
- 过去几年的财务报表
- 重要财务指标的分析
- 预测未来财务表现
市场调查
- 目标市场的规模及增长趋势
- 主要竞争对手及其表现
- 潜在风险和机遇分析
- 市场前景及发展趋势
可持续发展调查
- 公司的可持续发展策略
- 环境和社会责任相关信息
- 公司的声誉及品牌形象
- 公司的可持续发展目标和计划
请注意，此清单仅为参考，您可以根据具体情况做出适当的调
整和补充。

商业尽职调查是一个复杂而关键的过程，建议在实施之
前咨询专业人士以确保准确性和合规性。

以上为超详细商业尽职调查清单，希望能对您的工作有所帮助！。

尽职调查清单(项目整)1. 概述该尽职调查清单为项目整的尽职调查提供了一个简单的指南。

尽职调查是在进行商业交易之前，对相关实体和合同进行彻底调查的过程，以识别任何潜在风险或问题。

本清单的目的是确保尽职调查的全面性和系统性。

2. 相关文件和信息- 公司文件和章程- 合同和协议- 财务报表和财务信息- 所有权或股权结构- 管理层和员工信息- 法律文件和法律意见- 知识产权文件和专利信息- 市场分析和竞争情况- 行业趋势和前景分析3. 财务尽职调查- 财务报表分析- 税务情况和税务合规性- 资产和负债核查- 财务风险评估- 盈利能力和现金流分析- 预测和财务展望4. 法律尽职调查- 合同和协议审查- 诉讼和仲裁事项- 专利和知识产权重要性评估- 验证所有权和股权结构- 监管和合规性审查- 风险评估和合规性建议5. 市场尽职调查- 目标市场潜力分析- 竞争对手调查- 行业趋势和市场前景分析- 客户和供应商关系评估- 市场定位和营销策略评估6. 管理层尽职调查- 经验和背景调查- 管理层能力评估- 领导风格和团队文化评估- 组织结构和人力资源管理评估- 管理风险和潜在冲突识别7. 尽职调查报告- 概述和背景信息- 所有尽职调查项目的详细结果- 风险和问题的分析和评估- 建议和决策支持- 摘要和结论以上是一个尽职调查的基本清单，根据具体情况可能需要进行适当的调整和补充。

为了确保尽职调查的准确性和全面性，建议在项目中聘请专业的尽职调查团队或请律师提供支持和建议。

参考资料。

尽职调查资料清单一、公司基本情况（一）、公司成立1、公司设立批准文件、营业执照、公司章程2、请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证；3、公司当前的股权结构图（请披露到实际控制人）4、公司结构图（包括全资公司、控股公司、参股公司、关联公司、合伙、合资、联营企业以及其他合作形式的企业名称、成立时间和地点、各下属企业的营业执照、验资报告、业务性质、股权结构以及相互之间的业务关系）5、公司本部职能部门的权责划分及关系6、主要股东（追溯至实质控制人）营业执照及基本情况说明：成立时间，注册资本，股权结构，经营范围和主营业务，控股及参股公司，最近一年的财务状况和经营成果，董事、监事及高级管理人员等，说明其持有公司的股份是否存在任何因被质押、诉讼等引致的纠纷或潜在纠纷；7、请提供公司经年检的营业执照（正、副本）、组织机构代码证（正、副本）、税务登记证（正、副本）。

8、请提供公司重要投资（下属分公司和各参控股项目、公司）的情况和文件。

（二）、公司简介及历史沿革1、请提供公司对外的正式的介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划/构想等等；2、公司设立及历次股本变动情况及相关法律文件，包括但不限于：发起人协议、董事会和股东会决议、增资合同、审计报告、验资报告、资产评估报告、政府有关部门的批准文件、工商变更登记等；3、公司章程及历次修改情况；4、公司的经营范围和主营业务历次变更情况；5、公司成立后至今历次重大资产重组情况相关资料，包括但不限于：政府部门批文、工商管理变更登记材料、重大资产重组合同、协议、验资、评估报告等；6、公司设立至今历次评估报告、历年审计报告；7、公司历年年检材料；8、公司发展的主要阶段及主要事件（三）、公司架构1、请提供公司正式的组织架构图；2、请提供公司股东的情况介绍（背景、股东、实际控制人、主营业务等）；3、请提供公司董事会、监事会和高管成员的背景资料（国籍、简历、学位、职称、经营业绩、兼职情况、犯罪记录），成员间有无亲属和婚姻关系；4、请提供公司核心技术人员的资料（国籍、简历、学位、职称、经营业绩、兼职情况、犯罪记录）；5、请提供公司员工结构介绍（管理、技术、生产、销售等不同岗位员工的比例、学历、性别、年龄、籍贯等情况）；6、请提供近三年员工的社保缴纳情况，员工劳动合同以及五金（三金）缴纳情况；公司现行的薪资、福利方案；7、如有员工持股，或有持股计划，请提供；8、请说明公司目前部门设置及人力资源的配置；9、请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和经营目标；二、行业/市场分析1、请说明公司产品/服务属于哪一种行业，介绍该行业的起源，该行业国内、国外的发展历史和现状；2、请说明对该行业前景的理解；3、请提供公司主要竞争对手（特别关注相关上市公司）：背景、商业模式、管理、人才、产品种类、价位、市场占有率、技术水平、成本、销售模式、营销策略4、与竞争对手相比的优劣势评价5、国家、地方对此行业的政策是鼓励的还是限制的，有无相关的文件或资料说明？政策趋势如何？6、请说明公司目前产品/服务的市场规模、市场结构与划分，并请注明资料的出处或来源；7、影响本行业发展的有利和不利因素（包括产业政策、法律法规、产品特性、技术替代、消费倾向、购买力与国际市场冲击、行业壁垒、独特的经营模式）三、产品/服务1、公司生产产品的相关许可证2、公司所执行的质量标准、质量控制措施、质检设备装备、主要产品的质量达标情况3、公司生产中的环境保护问题(涉及的相关环保法规、公司环保制度)4、公司现有产品/服务的介绍5、请说明公司现有核心产品/服务的优势、特点，以及经营成绩；6、请说明目前公司产品的市场占有率、排名及品牌状况，并请注明相关的数据、信息来源；7、请说明公司提供产品/服务的经营是否受消费群体、消费方式、消费习惯的影响？其主要影响因素是甚么？8、公司主要产品的工艺流程及生产周期9、公司主要产品的生产设备及产品流水线设计生产能力、规模，实际生产规模等情况10、主要产品在营业收入、营业利润中所占份额11、主要产品的定价策略、平均价格、价格变化的趋势12、产品成本构成，（包括原料、人力成本以及生产费用）13、主要产品的毛利率14、新产品开发情况，、产能扩张计划（包括研发人员数量、构成，研发费用占主营业务收入的比重、在研项目数量、用途、进展和前景）15、请提供公司正在开发的产品/服务项目的介绍资料，以及这些产品/服务项目的开发时间计划表；16、请提供公司现有无形资产资料包括公司获得的认证、拥有的技术专利、知识产权及商标注册情况（包括已授权和已受理的）、批文、技术，何时到期，所有人（请提供证书复印件）17、如有与高校、科研机构等合作项目、承担国家研发课题的请说明；18、有无替代产品？威胁性？四、公司采购/销售1、公司生产的主要原材料2、公司产品主要原材料价格走势3、采购模式和制度，原料采购渠道及采购方式（包括但不限于：是否订单采购、定价标准、平均价格、付款方式）4、公司近三年重大采购合同5、前十大供应商及对供应商的依赖程度6、请提供公司供应商（前10大，以及独门供应商。

尽职调查资料清单1. 公司背景资料•公司概况：公司名称、注册地址、成立时间、股东情况等•组织架构：公司层级结构、管理层成员、主要部门等•企业文化：公司核心价值观、使命和愿景等•发展历程：公司发展的里程碑事件、重大变革和发展战略等•合作伙伴：公司与其他企业或机构的合作关系与项目情况2. 经营情况•产品与服务：公司主要产品与服务的介绍、市场占有率等•销售渠道：公司产品的销售渠道、代理商情况等•销售数据：最近几年的销售数据、增长率、市场份额等•客户情况：主要客户列表、合作历史和客户满意度调查结果等•运营成本：公司的运营成本、人力资源、物流、研发投入等3. 财务情况•财务报表：近三年的资产负债表、损益表和现金流量表等•财务指标：公司的盈利能力、偿债能力、运营能力的财务指标等•资本结构：股本结构、股东权益变动情况等•融资情况：公司的融资历史、债务情况、利率和偿还计划等•税务情况：公司的税务申报记录、逾期纳税情况等4. 法律与合规•公司注册与许可：公司的注册文件、营业执照、相关许可证等•合同与协议：公司与供应商、客户和合作伙伴之间的合同与协议情况•知识产权：公司拥有的商标、专利和版权情况、侵权纠纷等•环境与安全：公司的环境保护政策与实践、安全生产措施等•法律诉讼：公司涉及的法律诉讼记录、仲裁和调解情况等5. 市场竞争•行业分析：公司所在行业的市场规模、增长趋势、竞争格局等•竞争对手：主要竞争对手的概况、销售情况、市场份额等•产品差异化：公司产品与竞争对手产品的比较分析•市场前景：行业未来发展趋势、市场机会和挑战等•市场营销：公司的市场推广策略、客户群体和渠道选择等6. 风险与机会评估•经营风险：公司面临的内外部风险，如市场波动、政策变化等•经济环境：宏观经济因素对公司经营的影响评估•行业趋势：相关行业的发展趋势、前景预测等•技术创新：公司技术研发和创新能力、未来发展的技术趋势等•投资回报：根据以上分析评估公司的投资回报风险与机会以上资料清单是尽职调查所需要的基本内容，根据具体情况，可以增加或修改相关内容。