下载文档原格式
×××公司生产安全事故风险评估报告2022年6月20日评估人员名单生产安全事故风险评估报告为了便于主要危险、有害因素的识别，在安全评价中常用“按导致事故的直接原因”或“参照事故类别”进行分类，本报告根据行业和专业的特点以及行业和专业制定的安全规范、规定和原国家安全生产监督管理局《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》（安监管协调字[2004]56号）等，并结合《企业职工伤亡事故分类》（GB 6441-1986）、《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861-2009）标准进行危险、有害因素识别与分析。
1、危险有害因素辨识1.1危险有害因素辨识通过对本项目的现场调查，按照国家现行的相关安全生产的法律、法规和技术标准，在本项目的试生产进行分析的基础上，识别出其主要的危险、有害因素。
本报告危险、有害因素分类主要依据《企业职工伤亡事故分类》（GB 6441-1986）进行分类，并参照《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861-2009）分类进行了补充，我公司矿山、选厂、尾矿库危险、有害因素有：冒顶片帮、中毒和窒息、放炮、透水、物体打击、车辆伤害、起重伤害、淹溺、灼烫、坍塌、高处坠落、火灾、触电、机械伤害、火药爆炸、气瓶爆炸、压力容器爆炸、受限空间、管涌、渗流、排洪设施损毁、坝体坍塌、漫坝、溃坝以及其他伤害（粉尘、噪声）。
危险有害因素辨识表按照《山西省重大危险源监督管理制度》（晋政发【2008】30号）规定，尾矿库重大危险源辨识依据是尾矿库的总库容或总坝高，满足下表之一的，即为重大危险源。
尾矿库重大危险源辨识依据表各分公司尾矿库重大危险源辨识表2、事故风险分析事故风险分析表3、事故分析评价3.1事故风险评估方法安全风险评估的方法主要有安全检查表法、因果分析图法、事故树分析法、故障模式与影响分析法、风险矩阵法等。
根据我公司实际情况，选用风险矩阵法作为安全风险评估的主要方法，其余方法在安全风险评估中作为辅助方法。
第六部分尾矿库重大危险源辨识与分级办法1范围本办法规定了尾矿库重大危险源的辨识依据和分级方法。
本办法适用于金属非金属矿产采选企业或组织。
本办法不适用于核原料矿山。
2规范性引用文件下列文件中的条款通过本办法的引用而成为本办法的条款。
凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本办法，然而，鼓励根据本办法达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本办法。
AQ2006-2005《尾矿库安全技术规程》YS5418-95《尾矿设施施工及验收规程》国家安全生产监督管理总局令第38号《尾矿库安全监督管理规定》3术语和缩略语下列术语和定义适用于本办法。
3.1尾矿库是指筑坝拦截谷口或围地构成的用以贮存金属非金属矿山进行矿石选别后排出尾矿的场所。
3.2全库容某坝顶标高时尾矿库的全部库容，包括有效库容、死水库容、蓄水库容、调洪库容和安全库容等五部分。
3.3有效库容某坝顶标高时，初期坝内坡面、堆坝外坡面以里（对下游式尾矿筑坝则为坝内坡面以里），沉积滩面以下，库底以上的空间，即容纳尾矿的库容。
3.4调洪库容某坝顶标高时，最高沉积滩面、库底、正常水位三者以上，最高洪水位以下的空间。
3.5总库容设计最终堆积标高时的全库容。
3.6尾矿坝贮存尾矿和水的尾矿库外围坝体构筑物，一般指初期坝和堆积坝。
3.7初期坝基建中用当地材料筑成的，作为堆积坝的排渗体和支撑体的坝。
3.8堆积坝生产过程中在初期坝坝顶以上用尾矿充填堆筑而成的坝。
3.9上游式（尾矿筑坝法）在初期坝上游方向充填堆积尾矿的筑坝方式。
3.10中线式（尾矿筑坝法）在初期坝轴线处用旋流分级粗砂冲积尾矿的筑坝方式。
3.11下游式（尾矿筑坝法）在初期坝下游方向用旋流分级粗砂冲积尾矿的筑坝方式。
3.12沉积滩水力冲积尾矿形成的沉积体表层，常指露出水面部分。
3.13滩顶沉积滩面与堆积坝外坡的交线，为沉积滩的最高点。
尾矿库危险源辨识∙策划∙是否建立了危险源辨识与风险评价管理制度？∙制度是否明确风险评价的方法、流程及风险层次控制原则？∙制度是否明确了持续风险评价的要求？∙执行∙是否进行危险源辨识和风险评价，以确定重大的风险？∙是否已通过初始、基于问题及持续的风险评价，实现对风险评价的动态、闭环的管理？∙是否定期并及时对危险源辨识与风险评价进行回顾？∙风险评价的结果是否已文件化？∙符合性∙是否全体员工均已参与了危险源辨识与风险评价过程？∙危险源辨识与风险评价的范围是否涵盖所有的过程、活动、场所及周边环境？∙危险源辨识与风险评价过程是否考虑了生产场所以外的活动、装置及相关方的活动？∙是否要求认定并评估工作或活动的次生风险？∙是否有要求考虑正常和非正常的情况以及潜在的事故和紧急情况？∙是否要求考虑内部和外部的变化？∙绩效∙危险源辨识与风险评价制度规定的职责是否明确？∙制度规定的风险评价流程是否清楚？∙风险评价方法是否合理？∙风险控制措施是否符合相关原则？∙持续风险评价的有效性？∙员工对风险评价过程的认可程度？∙2 尾矿库风险评价∙策划∙是否制定了下列风险评价的计划：✧暴雨风险；✧山体泥石流风险；✧喀斯特地貌导致的风险；✧地震风险；✧外来尾矿、废水风险；✧库区周围作业风险；✧库内采、选尾矿风险；✧运行工艺导致的风险；✧尾矿设施导致的风险；✧法律、法规、标准需求；✧相关方的观点。
∙是否针对上述计划配备了相应的资源？∙执行∙是否已对生产流程进行了辨识，并建立了关键流程及其关键设备设施清单？∙是否对识别的关键流程及其关键设备设施进行风险评价，分析与之相关的安全及故障模型，并根据分析结果制定针对性措施？∙是否进行了风险评价的计划列举的主要风险的评价？∙初始风险评价结果是否已经文件化？∙符合性∙对尾矿库建设过程进行风险评价的比例？∙暴雨风险评价时是否考虑了所有天气条件及尾矿库的现状？∙周围山体泥石流风险评价时是否分析了周围所有山体？∙地震风险评价时是否分析了所有坝体？∙是否对所有库区周围作业风险进行了风险评价？∙是否已分析所有与尾矿库运行关键流程相关的风险？∙在对关键尾矿设施进行风险评价时是否包括下列内容：✧可靠性；✧安全性；✧经济性。
号因素地点类型1 洪水漫顶库区（1）大气降水量短时间内骤增，设计洪水资料偏低，排洪断面偏小，远不能满足排洪需求；（2）发生排水系统危害后不及时采取补救措施；（3）库周山体发生大面积滑坡、塌方；（4）泄洪道泄洪能力不足；（5）库内水位达到警戒水位，无专人负责管理和检查库内水位情况；（6）尾矿沉积滩长度和沉积滩坡度不符合设计要求；（7）尾矿库坝肩两侧未设置截洪沟；（8）调洪高度不能满足需要，安全超高不够；（9）洪水位过高时，风浪冲刷库区或坝体，影响库区或坝体稳定；（10）缺乏必要的防洪抢险措施。
造成人员重大伤亡或设备损坏，设施毁坏。
Ⅲ～Ⅳ2 渗流尾矿坝（1）每期筑坝充填作业之前，岸坡上的草皮、树根、废管件等危及坝体安全的杂物不清除，遇有泉眼、水井、洞穴不进行岸坡处理或处理不当；（2）排水管发生沉陷、错位、裂缝等；（3）发现异常现象未及时采取补救措施。
人员伤亡；财产损失；设备损坏；对后续工序造成不安全因素。
Ⅲ～Ⅳ3 筑坝失稳尾矿坝（1）对库区、坝基、排洪管线等处的不良地质条件未能查明；（2）设计质量低劣表现在基础资料不确切、设计方案及技术论证方法不当、不遵循设计规范、对库水位及浸润线深度的控制要求不明确，或要求不切实际等方面；（3）初期坝施工中清基不彻底、坝体密实度不均、坝料不符要求等。
（4）每期筑坝填充作业之前，岸坡上的草皮、树根、废管件等危及坝体安全的杂物不清除或清除不彻底；（5）变更坝型、坝外坡坡比和最终坝轴线的位置。
造成堆积坝渗透稳定性差，坝体滑动性能增强，浸润线出逸点从坝坡出溢的可能性增大；（6）每期子坝堆筑完毕不进行质量检查；（7）坝外坡坡面的维护缺乏设计，或不按设计要求进行护坡施工和维护。
人员伤亡Ⅱ～Ⅳ号因素地点类型4 排水系统失效库区（1）随意变更排水系统的型式、布置及尺寸；（2）排水管设计施工不具备相应资质，施工质量低劣；（3）排水管沿线地基不均匀沉陷或抗压强度不够造成变形、破损、断裂，最大裂缝开展宽度超出允许值，伸缩缝、止水及填充物作用失效，管内淤堵；（4）坝面排水沟及坝端截水沟沿线不均匀沉陷造成破损、断裂，沟内淤堵；（5）原排水系统由于使用年限过长，缺少维护，发生破损、淤堵。
目录尾矿库风险评价结果表 (2)1尾矿库危险源辨识与风险评价 (2)1.1重大危险源辨识 (2)1.2主要危险因素辨识与分析 (2)1.2.l溃坝 (2)1.2.2淹溺 (3)1.2.3高处坠落 (3)1.2.4触电伤害 (4)1.2.5机械伤害 (4)1.2.6粉尘 (5)1.2.7高温、低温 (5)2．评价方法 (7)2.1评价单元划分 (7)2.2评价方法的选择 (7)2.2.1评价方法选择的原则 (7)2.2.2安全评价方法选择 (7)2.2.2.1安全检查表法 (8)2.2.2.2预先危险性分析法 (9)3.1预先危险性分析评价 (10)3.1.1预先危险性分析 (10)3.1.2小结： (13)3.2安全检查表法分析评价 (13)3.2.1安全管理单元分析评价 (14)3.2.2尾矿库使用单元分析评价 (16)3.2.3辅助安全设施单元分析评价 (17)3.2.4防洪系统单元分析评价 (17)3.2.5尾矿输送和水位控制单元分析评价 (18)3.2.6评价小结汇总 (19)风险分析评价记录表 (19)4.安全对策措施 (22)4.1安全生产管理对策措施 (22)4.2技术管理对策措施 (23)5.尾矿库安全综合评价 (23)6.评价结果 (25)尾矿库风险评价结果表1尾矿库危险源辨识与风险评价1.1重大危险源辨识根据原国家安全生产监督管理局安监管协调字〔2004〕56号文件《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》的规定，全库容≥100万m3或坝高≥30m的尾矿库为重大危险源。
该尾矿库设计总库容为496万m3＞100万m3，总坝高为20m＜30m，为四、五等库，故该尾矿库不构成重大危险源。
1.2主要危险因素辨识与分析尾矿库潜在的危险、有害因素有：漫顶、溃坝、淹溺、高处坠落、触电、机械伤害、粉尘和高温、低温等。
主要危险因素是溃坝、淹溺、高处坠落和粉尘，分析如下：1.2.l溃坝1、本尾矿库溃坝事故的可能危害尾矿库溃坝是一种危害极大的安全事故，溃坝的主要表现形式为洪水漫顶、尾矿坝决口、坝体浸润线上升坝体溃坝、滑坡等。
附表1：尾矿库风险预判表/尾矿库环境风险等级划分相关指标评分表附表1-1尾矿库环境风险预判表12附表1-2 尾矿库环境危害性指标评分表得分:48分4附表1-3 尾矿库周边环境敏感性指标评分表得分:66.556（1）下游涉及的跨界情况：指沿着尾矿库事故后污染物的可能流向10km评估范围（根据实际情况可以适当扩大评估距离）内存在行政区边界的情况。
如果涉及多种类型，以等级最高的行政区边界进行计算。
（2）周边环境风险受体情况：包括1）“所在区域”敏感性情况；2）“尾矿库下游涉及水环境风险受体”敏感性情况；3）“尾矿库下游涉及其他类型风险受体”敏感性情况；4）“尾矿库输送管线、回水管线涉及穿越”敏感性情况共计4方面24种的情形。
评估时需要综合考虑这4方面情况，取其中得分最高的作为最后“周边环境风险受体情况”的得分。
（3）下游水体：主要考虑地表水。
如果下游同时还涉及海水，则评估时需综合“地表水”、“海水”两方面得分，取其中得分最高的作为最后“下游水体”方面得分。
（4）一般、较大、重大环境风险源企业：指依据《企业突发环境事件风险评估指南（试行）》评估具有一般、较大、重大环境风险等级的企业。
（5）重大二次环境污染源、风险源：指尾矿库下游可能危及的，依据当地地方相关标准、文件或其他行业标准被划分为具有重大等级的环境污染源或风险源。
（6）其他二次环境污染源、风险源：指尾矿库下游可能危及的，依据当地地方相关标准、文件或其他行业标准被划分为具有除重大等级之外的其他等级的环境污染源或风险源。
（7）周边环境风险受体情况评分时：如果涉及多种情况，则按最高分计算。
（8）表中复选框“□”表示可以多选，按其中最高得分计算；单选框“○”表示只能单选。
20附表1-4 尾矿库控制机制可靠性指标评分表得分：3221232425。
