各部门准备资料清单

离任审计项目部各部门应提供资料清单一、计划部（书面或电子版）1、与业主签订的合同及工程量清单2、业主的末次计价单及对业主计价台账（应包括实际完成工程量、业主已计工程量、已完未计工程量，区分合同内及变更情况）3、对下招投标资料以及所签订的合同4、对下的末次计价单及对各单位计价台账（应包括实际完成工程量、业主已计工程量、已完未计工程量）5、对上、对下已完未计价金额6、总体变更索赔情况，应包括变更索赔事项、进行程度（如监理、设计、业主单位签字）7、成本分析资料。

8、文字说明与业主的重大争议事项以及可以利用合同条款争取利益的事项。

二、工程部（书面或电子版）1、完成实物工程量台账。

2、各分包单位完成的实物工程量台账。

3、完成实物工程量主要材料设计需要量4、实际工程量与施工图工程量对比表（按工程量清单的子目填列）5、通过工程技术及施工方案优化及变更工程设计方面可降低成本的主要事项（文字说明）三、物资设备部（书面或电子版）1、主要材料招标资料及合同2、主要材料总采购统计表3、主要材料节超分析表4、物资报表、台账5、月度材料盘点表6、已采购尚未报采购金额，按照审前调查表的要求填7、已消耗尚未报消耗金额，按照审前调查表的要求填8、主要材料按照供应商列示开累采购金额、付款金额、欠款金额（可以和外欠物资材料款明细表结合作）9、设备采购、租赁合同10、设备租赁台账及结算付款情况（应包括出租人、租赁设备名称、规格、租金标准、起止日期、已结算金额、未结算金额、付款金额、欠款金额）四、财务部（书面或电子版）1、会计报表、账簿、凭证等会计资料2、资金收支台账3、对业主及分包单位收、付款台账，对照计划部提供的合同进行核对。

6.请各部门于8月08日材料
责任部门
各部门 各部门 各部门 各部门 各部门 研发、制造、质 管部 各部门
责任人
说明
各部门负责本部门的受控文件和记录 清单的收集和整理 各部门负责收集本部门相关的外来文 件，并形成《外来文件清单》，外来 文件加盖受控章
范围
完成情况
三体系全部涉 及
质管部
三体系全部涉 及
质管部
三体系全部涉 及
营销中心
制造中心采购部
仓储 设备能源处 质管部 设备能源处、质 管部 质管部 仓储 仓储
设备能源处负责设备及工具的管理； 质管部负责计量器具的管理
设备能源处
设备能源处
制造部 制造中心 品质部 品质部 品质部 制造部 人力资源部 制造部 品质部 制造部 制造部 成品仓储 采购部 营销中心
未产生实际的运作记录，审核老师问 得时候可以直接进行口头讲解
人力资源部
制造部 品质部 制造中心
40. 设备维护保养记录； 41. 特殊过程设备认可记录； 42. 标识（包括设备标识和设备完好状态标识）； 八、生产方面： 43. 年度生产计划； 44. 订单评审； 45. 不合格品台账； 46. 不合格品的处理记录； 47. 半成品、成品的检验记录及统计分析（合格率是否达到质量目标）； 48. 产品的防护、仓储的各项规章制度、标识、安全等； 49. 各部门的培训（业务技术培训、质量意识培训等）计划、记录； 50. 作业文件（图纸、工艺规程、检验规程、操作规程到现场）； 51. 关键工序、特殊工序一定要有工艺规程、 识别、确认以及日常管理的记录 52. 现场标识（产品标识、状态标识、设备标识）； 53. 生产现场不能出现未经检定的量具； 九、产品交付： 54. 发货计划； 55. 发货清单； 56. 对运输方的评定记录（也属于合格供方的评定）； 57. 顾客收到货物的记录； 十、人力资源： 58. 岗位人员任职要求； 59. 各部门培训需求； 60. 年度培训计划； 61. 培训记录（包括：内审员培训记录、质量方针和目标培训记录、质量意识培训记录、 质量管理体系文件培训记录、技能培训记录、检验员上岗培训记录，均应有相应的考核评价结 果） 62. 特殊工种名单（经有关负责人批准上岗的、及有关证件）； 63. 检验员名单（经有关负责人任命，并规定职责和权限）； 十一、 安全管理： 64. 安全方面的各项规章制度（有关国家、行业及本企业的法规等）； 65. 消防设备、设施清单； 说明： 1. 以上内容必须于08月09日前准备完善； 2. 各部门的质量记录一定要完备； 3. 各部门的负责人一定掌握本部门的质量职责； 4. 质量方针、质量目标及各部门的分解目标要掌握； 5. 以上内容，按各部门的职责分工准备好材料

各部门需要准备资料清单1、技术部需要准备的资料清单——本部门及各岗位人员职责，包括质量、环境、安全职责结合日常管理职责。

——本部门分解质量、环境、职业健康安全目标、管理方案的建立、完成情况。

——施工机具管理制度（已完成的程序和质量管理制度、日常管理制度）；公司施工机具设备及办公设备台帐；（环保工程设计用办公设备）办公设备、施工机具采购、租赁计划（编制审批签字齐全）；办公设备、施工机具采购、租赁合同；办公设备、施工机具供货商、租赁的评价选择（合格供应商、租赁名册、评价表）；办公设备、施工机械采购租赁验收表；特种设备检定证书、安装拆卸方案、验收、备案登记。

分包方设备清单；分包方设备的验收登记表；施工机具安全操作规程；办公设备、施工机具保养维修计划；办公设备、施工机具保养维修记录表。

——本部门环境因素、危险源识别清单——本部门环境、安全运行控制相关记录（水、纸张、安全用电、废气、废水、噪音排放、固废排放控制，部门人员体检情况、对项目部安全文明施工管理、对项目施工中水气、声、渣、建筑垃圾处置管理、安全专项方案的编制指导及审批等）——分包管理分包管理制度；合格分包方的台账；分包方调查、选择评价记录表；分包合同签订；进场分包方人员、机械设备、主要材料验收记录表；对分包方案的审批对分包方的施工或服务交底；对分包方施工和服务的检查记录；对分包方的施工质量和工程技术资料进行检查和验收的记录；——整理准备已完、在建工程（两到三个）施工组织设计；公司关于设计开发的有关管理办法或制度整理准备已完的、正在设计的污水处理设计方案在建项目施工组织设计；专项安全技术施工方案；——设计策划、输入、输出、评审、验证、确认、更改过程控制资料——工程项目施工质量管理制度配合项目部完成施工准备工作施工组织设计、专项方案编制审批作业指导书的编制项目施工过程、质量检查、服务记录。

质量回访计划、回访记录表。

保修的监督落实及相关记录。

——特殊过程确认记录表——新购检测设备供方评价记录表检测设备台账（强检、自校分开，包括声级计、电表、水表等安全环境用检测设备）强检仪器检定证书自校仪器检定规程自校仪器检定记录表检测设备保养维修记录表——质检检查验收制度项目施工过程、质量检查、服务记录，项目设计各阶段的检查、评审。

共有资料：1、部门职能分工人员岗位分工2、部门目标分解3、部门环境因素4、部门危险源5、部门涉及的法律法规6、部门记录清单7、本部门管理制度清单及管理制度工程技术部：1、本部门管理制度清单及管理制度2、管理评审：管理评审计划各个部门管理评审汇报材料（注意：三个体系均要体现）管理评审会议记录管理评审签到表管理评审报告。

（计划和报告我来提供，其余资料由技术部完成）3、投标过程：合同台账每个合同的立项审批、标书报送前的评审、合同签订前的评审。

合同交底记录合同履约监控记录4、工程管理过程：施组技术交底图纸会审等的编制办法。

（留在你那里的2本书中就有，那两本书暂借他们先用，记得还！）在建项目（一个市政一个公路）的施工组织设计及审批记录工程日常监督检查记录：两个工地，每个工地2个监督检查记录和监督检查报告工程月报表一个公路工程已完项目的中标通知书合同施组竣工验收单一个市政工程已完项目的中标通知书合同施组竣工验收单5、内审记录（我提供全部资料）6、本部门环境因素和危险源识别评价7、顾客满意度调查记录：调查表满意度测量分析报告8、劳务供方管理：合格劳务队清单各个劳务队的资质复印件每个劳务队的评审记录劳务签订的合同或合同范本劳务供方的安全合同质量安全部1、公司环境因素危险源清单重大危险源和重要环境因素清单2、公司法律法规清单合规性评价记录3、公司安全管理制度4、安全月报5、与各个项目部签订安全生产责任书6、对项目都的第一级安全教育7、对项目部的安全检查记录发现问题的整改回复记录8、安全防护用品的配备发放记录9、应急预案应急预案的演练应急预案的评审综合办公室1、文件的收文发文登记2、公司有效文件清单3、公司记录清单（及体系文件中规定的记录清单）4、例会会议记录5、公司各个岗位的岗位入职要求6、公司人员考核记录7、公司人力资源发展规划8、公司培训计划对应的培训记录培训效果评价9、办公区域的环境因素危险源清单10、特种人员上岗证清单及人员证件特种设备的人员操作证场内机动车（如压路机推土机平地机）人员操作证11、三类人员证书及清单12、公司办公场所的消防设施配置13、垃圾分类处置设施14、垃圾清运协议15、废水排放缴费16、人员各类保险17、职工体检记录18、女工保护的相关记录物资设备部1、公司施工设备检测设备台账2、施工设备维护保养计划和记录（大中修一保二保）3、设备进入施工现场的验收记录4、特种设备的证件5、租赁特种设备：供方评价记录合格供方名单租赁合同安全协议6、新购置设备（包括施工和检测设备）：供方评价购置协议/合同进场验证记录7、检测设备的鉴定记录8、自校设备的自校记录9、原材料合格供方清单合格供方评价记录合格供方的相关营业执照等法律地位证件复印件10、原材料采购计划、采购合同。