审厂前需准备的资料清单

报表审计资料清单一．会计资料1。

（期末）资产负债表、利润表、现金流量表、会计报表附注。

（单位负责人、财务负责人签字盖章、企业加盖公章）2。

科目余额表(1资产负债类：期初余额、本年借方累计、贷方累计、期末余额；2损益类：全年累计金额）（手工帐可不提供)3. (期末）增值税、企业所得税等全部纳税申报表；所得税汇算清缴资料；4. 总账、现金银行日记账及全部明细账、全部会计凭证5. 银行对账单、银行存款余额调节表、银行询证函、定期存单等6。

企业存货盘点表（截止会计报表日的盘点表，标明存货的名称、规格、数量、单价、总金额)（企业人员签字，盖章）7。

企业固定资产盘点表（标明固定资产名称、规格、数量、原值、预计残值、使用年限、折旧额、净值)（企业人员签字，盖章）8。

所有往来明细(含往来单位、金额、账龄）9、长短期借款合同及及其附属合同（如担保或者抵押合同等）10：企业社保计提明细；11：利息收入和支出明细(包含本期利息计提明细表,如有内部借款也需提供）12：长期股权投资协议，股东会或者董事会决议，以及银行付款或者收款回单等；二．备查类资料1。

单位设立时合同、协议、章程及营业执照副本复印件；2. 单位设立时和以后变更登记时的批文、验资报告及评估报告复印件;3。

税务登记证及组织机构代码证书；4. 新技术企业证书；5. 享受优惠政策的批准文件；6。

房屋、车辆产权证明；(需重点检查，本期新增及处理的车辆)7。

重要经营合同、协议复印件（采购合同、销售合同、技术合同、租赁合同、借款合同、担保合同、保险合同)（若是连续审计则一般只需要本期新增前十名大额的合同，以及其他特殊的合同）。

工厂审核所需要的文件//证件清单证件清单（ICTI审核审核））No. 项目与内容1.1 公司概括简介-人员/产量/产值/(品牌)市场分布1.1 公司组织架构图/营业执照/员工手册; (公司)厂区/厂房平面图2.1 工时政策2.5 考勤记录（一年）/ 请假单(三个月) / 奖惩记录(三个月)2.10 病假, 产假制度3.1 工资福利政策3.2 最低工资文件和工厂颁布公告3．3 工资表（一年）/记件工生产记录(三个月)3.8 社保批文/缴费单/最近一个月的社保申报资料4.1 禁止童工政策/招工指引/人事记录/劳动合同4.6 未成年工登记证及工作安排 /体检记录4.8 招聘人员关于童工未成年工方面的培训记录5.1/10 禁止强迫劳动政策 / 禁止监狱工政策5.2 招聘人员关于择业自由的培训记录6.1 禁止体罚、虐待工人政策6.4 关于禁止体罚、虐待工人政策的培训程序包括培训计划和培训记录6.9 工厂惩戒记录(三个月)7．1 禁止歧视政策7.3 工厂关于禁止歧视的负责人授权文件8.3/4/5 工会/工人代表记录(选举记录, 架构图,最近2次会议记录)9.1 健康、安全及卫生政策9.2 EHS负责人授权书9.3 一般环境卫生检查记录9.4 一般设施检查记录9.6 生产设备检查记录9.8 温湿度记录(一年)9．11 日常废物收集处理记录9．12 厂房建筑结构验收合格证9．13 锅炉，压力容器使用登记证/年检合格证9．14 楼面负载测试报告9．16 饮用水水质测试报告9.17 工厂生产区厕所数量统计(男:______; 女:_______)9．19 保安员上岗证（广东省适用）及最近保安培训记录10.1 关于火灾, 自然灾害, 工业事故等紧急事故处理程序10.2/3/11/36 消防演习计划/记录(最近2次消防灭火演习/消防逃生演习)10.4/33 10.35 消防报警系统检查记录灭火器检查记录10.5 应急灯检查记录10.6 紧急出口及标识检查记录10.20 电工证10．23 防雷设施检测报告及证书10．27 热工作程序及最近2次的动火许可For Self-use Only 10.28 气瓶检查记录(氩气瓶,氧气瓶,煤气瓶等)10.30 喷油作业和粉尘作业区域检查/清理记录10.31/ 11.24 喷油/喷粉/粉尘作业区风速记录,易燃易爆液体储存区域风速记录10.32/ 11.10 使用化学品(一般化学品,易燃易爆化学品,腐蚀性化学品)培训记录10.34 统计一个车间(______)和一个仓库(_______)面积及区域内使用的灭火器数量和消防栓数量11.1 EHS政策和程序文件11.3 EHS负责人授权书11．4 健康安全委员会架构图,最近2次的EHS会议记录11.6 新员工入场EHS培训记录11.8 五新风险评估(部件, 物料, 化学品, 产品, 设备等)11.11 所使用化学品的清单和相应MSDS11.13 洗眼器检查记录11.15 外来人员入厂的EHS培训记录11.16 工伤医疗事故处理程序11.17 工伤医疗事故处理记录/再发生防范措施, 最近一年的工伤事故清单和最近3次的工伤事故报告.11.20 工厂设备防护装置的培训记录11.25 车间空气监测报告11.26 关于危害能源管制的程序文件11.27 关于危害能源控制的培训记录11.30 作业场所危害因素评估记录11.32 工厂关于PPE使用的培训记录11.34 工厂关于手动行吊的使用培训记录或电动行吊的人员操作资格证.11.35 电动行吊等的年检证明11.39 电梯起重设备登记准用/验收/年检合格证/操作人员资格证11.40/ 41 叉车年检证和操作人员资格证11．44 密闭空间作业程序11.45 密闭空间作业的培训记录11.49/ 11.53 危险废弃物储存区域检查记录11.50 危险废弃物处理的培训记录11.51 危险废物收集处理记录 (资格证明,处理和约,最近一次的回收记录)11.54 工业废水排放许可证11.55 废气排放点环保监测报告11.57 化粪池清理记录12．8 宿舍建筑结构验收合格证12．14 宿舍防火安全与紧急事故处理程序12．22 食堂卫生许可证, 食堂员工健康证12．25 紧急医疗事故处理程序12．26 医护人员、急救人员资格证书12．27 医疗废物处理记录。

验厂准备资料清单 Revised as of 23 November 2020最全面的社会道德责任验厂准备资料清单、要求、注意事项及员工访谈问答题一、资料清单1、营业执照。

2、税务登记证及国税/地税副本。

3、社会保险登记证及社保费征缴收据（凭证及名单）。

4、当地最低工资证明。

5、出入境检验,报检,检疫单位登记证书。

6、员工登记表及花名册。

7、未成年工登记证及未成年工健康检查表。

8、劳动合同。

9、一年内的考勤记录（含工作／休息时间）。

10、相关的一年内工资（含工资计算方法）。

11、员工离职记录。

12、最新版本的当地劳工法。

13、消防合格证或建筑工程消防设计审核意见书（已批覆）。

14、灭火器材配备；灭火器材检查记录、消防培训计划与记录、消防演习记录/消防设备及数量清单。

15、负责消防管理的人员证书考取，消防知识培训及员工的急救员训练证书。

16、安全主任资格证书及厂方委任书。

17、排污许可证/环保许可。

18、特种作业操作证(电工安装维修)/电梯操作人员资格证。

19、电梯操作指引、电梯证及维修检查记录。

20、生产与安全检查合格证。

21、电器系统检验合格证 (包括任何电动升降机)。

22、卫生许可证（厨、膳）及厨、膳工作人员健康证明。

23、排污许可证／环保证。

24、其它 (备注: 工业安全证, 检厂证, 工程证....等等)。

25、劳保用品制度、发放记录及配备情况，如手套、口罩、耳塞等等。

26、所用化学品有单独存放区、标识、安全指引（包括化学成份数据表）使用制度及台账储存量。

27、工具管理制度（利器：刀片、剪刀、断针等）。

28、设备操作规程及及检查记录。

29、生产记录(包括部门收发记录/生产日报表/每月生产数/件员工每日生产票据)。

30、药箱、药单、用药记录及管理制度，工伤及诊疗记录（包括生病及产检记录）。

31、所有电器、电线电路、配电箱、配电柜、机器设备等要有防护装置。

32、消防逃生图（含工厂走火及防火设施安置图）、应急灯、安全出口标示。

3C认证工厂审核1．准备与认证产品一致的样品，安排小批量生产（几十台左右，须与认证产品保持一致）型号:PB240A1 物料提前准备（特别是PCB板和电芯交期）审核日期：2023.12.232．确认工厂营业执照经营范围是否有生产经营范围。

OK3．质量体系内部审核资料OK4．准备最近一个批次生产时物料的采购、生产、检验、入库等记录。

（品质负责）.5．质量负责人任命书。

ISO9000管理体系认证证书。

OK一、验厂时必须的程序文件OK1.质量手册体系文件控制程序OK2.质量记录控制程序（记录管理控制程序）OK3.采购与供应商管理控制程序OK4.不合格品控制程序OK5.生产设备管理程序6.产品变更控制程序OK7.认证标志控制程序 OK8.关键元器件定期确认检测控制程序OK9.认证产品例行检查和确认检验控制程序OK10.认证产品一致性控制程序 OK11.仓库管理作业程序12.内部审核程序 OK13.检验试验管理程序（来料检验程序）14.外部质量控制程序15.标样留样管理程序（标识和可追溯性管理程序）OK16.量测和监控设备程序（检验校准、）OK二、表格记录（对应各程序文件）1.程序文件清单OK2.三级文件清单（各部门）3.质量记录清单（各部门）4.外来文件清单OK5.认证资料文件，档案（包括3C标志使用文书等）6.文件发行与回收管制表OK7.营业执照、组织机构代码复印件OK8.路线图采购部1.合格供应商目录（包含检测报告中关键件清单所有供应商，此外还会询问供应商多久审核一次）2.供应商评定表以及日常管理记录3.采购合同或采购订单（要求供应商方面提供3C证书）4.供应商规格书5.3C标志的购买记录(最好提供购买发票)，如果是我们来自己印刷标志，需要提前向CQC申请《3C标志印刷批准书》，并保存付款发票，注意后续续年费。

品质部1.来料检验报告（IQC包含检测报告中关键件清单。

例如功能板PCBA、pcb、外壳等）2.首件检验报告（IPQC）3.出货检验报告（QA）4.日常巡检报告(IPQC)5.QA检验报告（包括不合格产品品质部处理办法以及文件记录、返工流程或返工单）6.物料承认书7.静电测试记录OK8.相关生产设备外部校准证书OK工程部1.产品组装生产流程，生产作业指导书（SOP）、测试作业指导书（SIP）、设备操作规则。

UL审厂需要准备的资料
UL审厂需要准备的资料
在进行UL（Underwriters Laboratories）审厂之前，企业需要准备一些必要的资料，以满足UL认证的要求。

以下是一份包含典型须备资料的清单：
1. 公司资质文件
公司注册证明文件
公司组织机构代码证明文件
资质证书及授权许可文件
2. 产品相关资料
产品的技术规格书
产品的电气图纸、线路图、接线图等详细设计文件
产品的组装、拆卸图纸以及安装说明书
产品的性能测试报告
产品的标准测试样品
3. 质量管理体系
公司的质量管理体系文件
质量手册和程序文件
内部审核报告及整改计划
4. 原材料和供应商管理文件
原材料的安全数据表（SDS）
原材料的技术规格书
供应商的认证文件和统一社会信用代码证明文件供应商评估和监控记录
5. 产品生产过程记录
制造工艺文件
工艺流程图
制造过程记录和检验记录
产品不良品报告
6. 产品安全性能测试报告
产品符合安全标准的测试报告
产品在正常和异常工况下的测试报告
7. 环境保护和可持续发展
公司的环境管理体系文件
环境保护和可持续发展报告
环保监管数据和报告
以上清单包含了通常情况下需要准备的UL审厂资料，具体的要求可能会根据产品类型和企业需要进行调整和补充。

企业在准备UL
审厂资料时应确保其真实性和完整性，以提高顺利通过审厂的可能性。

最全面的社会道德责任验厂准备资料清单、要求、注意事项及员工访谈问答题一、资料清单1、营业执照。

2、税务登记证及国税 / 地税副本。

3、社会保险登记证及社保费征缴收条（凭据及名单）。

4、当地最低薪资证明。

5、进出境查验 , 报检 , 检疫单位登记证书。

6、员工登记表及花名册。

7、未成年工登记证及未成年工健康检查表。

8、劳动合同。

9、一年内的考勤记录（含工作／歇息时间）。

10、有关的一年内薪资（含薪资计算方法）。

11、员工离职记录。

12、最新版本的当地劳工法。

13、消防合格证或建筑工程消防设计审查建议书（已批覆）。

14、灭火器械装备；灭火器械检查记录、消防培训计划与记录、消防演习记录/ 消防设备及数目清单。

15、负责消防管理的人员证书考中，消防知识培训及员工的抢救员训练证书。

16、安全主任资格证书及厂方任命书。

17、排污同意证 / 环保同意。

18、特种作业操作证 ( 电工安装维修 )/ 电梯操作人员资格证。

19、电梯操作引导、电梯证及维修检查记录。

20、生产与安全检查合格证。

21、电器系统查验合格证( 包含任何电动起落机 ) 。

22、卫生同意证（厨、膳）及厨、膳工作人员健康证明。

23、排污同意证／环保证。

24、其余 ( 备注 :工业安全证,检厂证,工程证....等等)。

25、劳保用品制度、发放记录及装备状况，如手套、口罩、耳塞等等。

26、所用化学品有独自寄存区、表记、安全引导（包含化学成份数据表）使用制度及台账储藏量。

27、工具管理制度（利器：刀片、剪刀、断针等）。

28、设备操作规程及及检查记录。

29、生产记录 ( 包含部门收发记录 / 生产日报表 / 每个月生产数 / 件员工每天生产单据 ) 。

30、药箱、药单、用药记录及管理制度，工伤及诊断记录（包含患病及产检记录）。

31、所有电器、电线电路、配电箱、配电柜、机器设备等要有防备装置。

32、消防逃生图（含工厂走火及防火设备布置图）、应急灯、安全出口标示。

验厂前需准备资料以及相关必要准备工作验厂前需准备资料以及相关必要准备工作一、人力行政部1、人事档案、劳动合同、员工手册、培训记录（含消防演习）、工资表（含离职人员工资条）、考勤资料（含打卡考勤记录、请假记录）、保险资料员工代表资料、紧急疏散平面图等；2、验厂所需证件：有健康证、职业健康检查表（针对做胶水的员工）、急救员证、安全主任证、特种设备作业人员证、电工证（高、低压）、电梯检验报告及标志、餐饮服务许可证、ISO9001质量管理体系证书、建设工程规划验收合格证、建筑工程环保验收申报表、建设项目环境影响报告表、建设项目环境影响审查批复、建设项目竣工环境保护验收申请表、消防验收报告（或消防备案）、工作场所粉尘、噪声、空气检测报告、生活饮用水检测报告、废弃物处置及工业服务合同及危险废物转移联单等。

3、药箱管理、消防设施检查及维修、公共区域卫生、劳保用品配发、相关标牌、标识的准备.二、开发部1、现场整理整顿（现场卫生、物品摆放及标识、保持消防通道畅通并不得遮挡消防设施）。

2、设备维护保养每日记录，并悬挂或张贴相应作业指导书。

3、针车保护套、挡针片等应妥善保管，平常因故拆卸掉的须确保接到通知随时能装好。

剪刀、刀片、缝纫车针等利器的管理（剪刀须用彩绳绑好，现场不得有单独的介刀片存在、针车台面和小抽屉不得有新旧车针、断针、刀片等存在）。

现场装有白电油、机油、衣车油、天那水等化学品的专用小容器要贴上小标签标明名称，不得改用矿泉水瓶等来盛装。

桶装化学物品存放区域须贴有MSDS，并用二次容器盛装，数量保持在1-2桶为宜，不可太多。

4、验厂如包含社会责任内容，现场不得有员工手册以及验厂相关培训资料存在。

相应工作记录时间上需符合日历表的'要求。

5、根据《设计开发管理程序》的要求，对设计、开发过程进行控制，并做好完整的记录。

6、洗眼器应定期换水并确保能正常使用(一周至少换一次水)。

7、至品管部的门不得上锁，应保持一推就开的状态。

工厂验厂需准备的资料第一篇：工厂验厂需准备的资料各部门验厂需准备的资料1、人事档案：内容有员工简历、身份证复印件（是本人，必须要有）和相关资格证书。

注解：员工入厂时的年龄要在18周岁以上，否则被视为招有未成年人或童工：未成年人是指年满16周岁未满18周岁的人，必须要到当地的劳动部门进行备案及体检，体检的费用全部有厂方支付直到年满18周岁以上，入厂进行体检一次，每隔半年要复查一次。

童工是指未年满16周岁的人，是严禁招聘的。

档案表中的年龄、地址、身份证号码要同身份证复印件一致，员工档案人数要同当时验厂的人数即考勤表、工资表、劳动合同、保险名单一致。

请假、休假、辞职等要有书面的记录（请假条、休假单、辞工书等），必须要同考勤表、工资表一致的记录。

2、员工手册：包含工厂简介、厂规厂纪、奖惩制度、安全管理制度、自愿加班指引、招聘管理制度、培训制度、考勤管理制度、薪酬管理制度、工资计算方案、有薪假期制度、晋升与降职制度、员工建议与投诉程序、请假制度、离职管理制度。

注解：奖惩制度里面不能有涉及到罚款及侵犯员工权益的内容，只能警告、记过。

3、工厂制度：不虐待与不骚扰政策、不歧视政策、不使用强迫劳工指引、行为规范管理制度、员工代表选举程序、童工拯救政策、未成年人保护政策、女职工劳动保护政策、宿舍管理规定、员工饭堂管理制度、综合环境健康安全程序、保安职责、化学品仓管理若干规定、急救的护理常识、紧急医疗救护计划、新员工培训计划、车间制度、消防演习方案。

4、保险：分为养老、医疗、工伤、失业、住房五种。

注解：要根据客户验厂的要求购买养老、医疗、工伤保险。

比如：要求70％的员工购买就可以，当地的社保部门会有一个有关购买保险的年审证明很重要，购买保险发票也要出示。

5、合同：员工入厂时就必须要跟厂方签定劳动合同一式二份注解：此劳动合同从当地劳动部门购买，签定后厂方要盖章，员工签字，工厂和员工各保留一份。

注意签定的劳动合同数量要同人事档案人数一样，及签字日期和进厂日期一致。

xxx有限公司（工厂）提供资料清单索引：审计客户: 审计期间：审计目的：核查工厂经营管理报表的准确性，检查工厂各业务模块内控设计的合理性及执行的有效性，评估经营风险，提供管理改善建议。

审计小组：需要提供的资料一、人资行政资料1、一级、二级、三级分权手册；2、行政人资、财务、采购、机电、品管、生管、资管等方面管理制度、流程清单等；3、工厂内部发文，包括通知、通告、会议纪要、指引、操作手册等；4、食堂采购协议、网络服务协议、安保服务协议、消防服务协议、木糠及废料等销售协议，危废处理协议，劳务外包协议、各类租赁协议等由人资行政签订的所有协议；5、派车单、加油记录，车辆维修记录台帐等；6、饭堂月度收支情况表、价格单、询价单、食材台帐等；7、安保人员值班登记表，巡逻打卡记录，放行条；8、公司在职员工、离职员工名册（姓名、籍贯、入职时间等）；9、员工培训计划及记录表，外部培训协议及记录（如有）；10、人员招聘计划及完成情况表；11、工伤报备审批表，统计表；12、薪酬方案，考勤记录表，计件工资单价表与工资计算表，车间派工单，工票统计表及计件工资分配表；13、劳务外包、临时工人劳务费用登记表、计算表；14、年终固定资产盘点报告（表）；15、印章使用登记表，印章管理台账。

二、财务税务资料1、年度资金预算表，月度资金预算表；2、财务管理报表，法人报表，资金报表；3、科目余额表、科目明细帐，凭证流水；4、销售收入明细表、毛利计算表、边际贡献表；5、出纳收据存根，出纳收支日记帐，银行日记账，银行流水；6、各月现金盘点表、银行对帐单、存款余额调节表；7、付款、预付款、借支审批文件或流程图；8、最近往来对帐单（纸质），供应商对账单（系统），往来帐龄分析表；9、库存及固定资产盘点表及盘点报告；10、呆滞物资明细表；11、固定资产台账，闲置资产清单；12、费用报销凭证，付款凭证；13、当地税收政策文件，税收优惠条例等；14、工厂税务申报资料、申报明细、完税证明等。