廉政风险等级划分操作办法

廉政风险等级评估办法摘要廉政风险评估是企业推进反腐败工作的重要手段，其目的是识别潜在的廉政风险因素，加强整改，提升企业的风险管控水平。

本文将介绍基于ISO37001等标准的廉政风险等级评估办法，包括评估框架、流程和使用方法。

动机近年来，中国对反腐败工作的要求越来越高。

中央全面深化改革委员会办公室印发《关于进一步加强党内政治生活的若干规定》，明确提出要加强反腐败风险防控。

为推动企业实现廉洁经营，许多企业自发采取了多种廉政风险管控措施，如表彰先进、颁发公告、组织廉政培训等。

但是，想要真正了解自身廉政风险情况，需要进行严谨的廉政风险评估。

评估框架企业廉政风险评估框架应包括以下几个方面：1. 确定评估范围企业应明确参与评估的部门、业务范围，以及评估的具体目的和要求。

2. 明确评估方法评估可采用现场调查、专家评估、文件审查等多种方法。

企业应根据实际情况制定具体方案。

3. 列举评估指标指标应分为组织机构、经营管理、风险管控等各个方面，且应具有可操作性、量化性。

4. 评定风险等级按照评估指标的得分，计算出风险等级，判定风险是否超标。

5. 制定整改措施针对评估结果，制定相应的整改措施，并建立长效机制，确保整改落实。

评估流程企业廉政风险评估应遵循以下流程：1. 确定评估团队企业应从内部或外部聘请专业团队参与评估工作，具体人员应根据评估内容合理配置。

2. 确定评估时间和地点评估应在企业正常运营期间进行。

评估时间和地点的选择应充分考虑影响评估的因素。

3. 开展资料收集和现场调查工作评估团队通过资料收集、现场调查等方式收集相关信息。

4. 进行评估报告撰写和提交工作根据评估指标制定评估报告，将报告提交给企业领导层。

5. 制定整改措施及落实跟进根据评估报告，制定整改措施，并建立相应落实跟踪机制。

使用方法企业可以自行使用本文所介绍的评估办法进行评估，也可以寻求第三方机构提供评估服务。

不论是自行进行评估还是选择第三方机构，都应遵循科学的评估原则，确保评估结果准确可靠。

廉政风险种类等级划分办法（试行）
一、廉政风险种类
廉政风险预警防控涉及的主要风险种类：
（一）思想道德风险，是指因放松政治理论学习和世界观改造，权力观、利益观、工作观不正确等，可能造成个人权力失控、行为失范，导致以权谋私等严重后果的腐败风险。

（二）岗位职责风险，是指因岗位职责的特殊性及存在思想道德、业务流程、制度机制和外部环境等方面实际风险，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责，导致失职渎职、以权谋私等严重后果的腐败风险。

（三）业务流程风险，是指因工作流程设计不完善、缺乏相互制约或执行不力，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责，不作为、慢作为、乱作为，导致失职渎职、以权谋私等严重后果的腐败风险。

（四）制度机制风险，是指因制度机制缺失或不健全、不按制度办事、影响制度机制有效运行，权力自由裁量空间较大，缺乏有效制约监督，可能造成权力失控、行为失范、制度失灵，导致滥用职权、以权谋私等严重后果的腐败风险。

（五）外部环境风险，是指因业务对象在业务往来中对相关领导干部及工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，可能造成权力失控、行为失范，导致失职渎职、权钱交易等严重后果的腐败风险。

二、廉政风险等级划分原则
根据权力大小、廉政风险发生几率或危害损失程度等情
由高况，
到低将廉政风险划分为一级、二级、三级。

（一）一级廉政风险，是指具有直接行使管理权（人事、财务、工资分配、物资管理、安全质量、工程技术）可能发生的腐败风险；
（二）二级廉政风险，是指具有部分行使管理权（人事、财务、工资分配、物资管理、安全质量、工程技术）可能发生的腐败风险；
（三）三级廉政风险，是指基本没有管理权（基本不掌握人事、财务、工资分配、物资管理、安全质量、工程技术）可能发生的腐败风险。

岗位廉政风险及风险等级表
年月日
注：此表一式三份，局党委、单位、科室（个人）各存一份。

划分风险等级
根据行使权力大小，与群众生产生活关系密切程度以及产生腐败可能性大小，将各岗位分为高、中、低三个风险管理类别，其风险等次依次降低。

具体分类如下：
高级：市局及局属各单位领导班子正职岗位；与群众生产生活息息相关的权力集中、具有行政审批权、执法权，并且直接面对服务对象和群众的科室和负责人岗位；从事人事、财务、接待、物资、采购等管理的科室和负责人岗位。

中级：从事日常业务管理的科室和负责人岗位。

低级：一线执法岗位及机关科室一般工作岗位。

领导班子副职岗位等级划分，按照其所分管科室、单位和岗位风险等级划分，采取就高不就低的办法确定。

各岗位等级的确定，要通过干部职工评议、领导班子集体研究。

廉洁风险级别划分标准
廉洁风险级别划分标准是指根据企业内部控制的情况、外部环境的变化以及企业风险管理的需求，将企业面临的廉洁风险按照程度进行划分，并加以分析评估的标准。

划分标准主要包括以下几个方面：
一、风险的种类
企业廉洁风险主要包括腐败、贪污、挪用公款、违法违规等。

不同种类的风险对企业的影响程度不同，需要根据具体情况进行划分。

二、风险的来源
企业廉洁风险的来源主要包括内部和外部两个方面。

内部风险指企业内部员工或管理层的行为和操作可能引发的廉洁风险，如员工腐败、内部贪污等。

外部风险指企业面临的来自政府、客户、供应商等外部方面的廉洁风险，如政府监管、合同诈骗等。

三、风险的影响程度
企业面临的廉洁风险的影响程度主要有以下几个方面：对企业财务状况的影响、对企业声誉的影响、对企业合法合规的影响、对员工和客户的影响等。

划分风险的影响程度能够更好的帮助企业管理者判断风
险的重要程度。

四、风险的评估
企业对廉洁风险的评估最好可以采用专业的评估机构或者是经验丰富的内部人员进行评估。

评估内容主要包括风险的概率、影响程度以及应对措施等方面。

评估的结果将为企业制定有效的风险控制策略提供有力的支撑。

在企业风险管理中，廉洁风险是一个非常重要的方面。

通过建立廉洁风险分析和管理的制度，企业能够更加有效地预防和控制风险，保证企业的正常运营和发展。

廉洁风险点等级划分全校共查找风险点个，其中一级风险点个，二级风险点个，三级风险点个。

一、领导岗位10个，均为一级风险。

1、在教师评聘、评先评优、绩效考核工作中弄虚作假，暗箱操作，收受贿赂。

2、违法违规报支出，乱补滥发津补贴。

3、不控制预算，造成学校财力严重超支。

4、不执行政府采购的政策，私自购买，在采购中收受回扣。

5、利用职权贪污、挪用、外借公款。

6、私设小金库，财外账。

7、私自接待，假公济私损公肥私。

8、不按资产管理规定，厉行节约，铺张浪费的。

9、违反廉洁自律规定的行为。

二、办公室政务处工作安全管理：1、安全管理无制度，无名项应急方案的。

（1）2、因管理不善，造成重大安全事故（1）3、因空岗、缺岗，造成安全事故（1）信息发布：1、对政务信息把关不严，出现信息失真，漏报，瞒报，错报等情况，造成工作失误或引起不良后果。

（1）2、未按时报送政务信息，对重、特大事故，群体突发事件未能在规定时很报，造成工作延误或失误。

（1）3、未斟别不宜公开的信息，造成不良影响或工作被动。

（2）政务管理：1、处理学生问题时方法简单，不依政策办事，造成恶劣影响或工作被动。

（2）2、在大型集会活动中，方法不当，造成学生秩序混乱，出现安全事故。

（1）3、在班级目标管理绩效考核中，弄虚作假，不能真实评价教师班级工作。

（1）4、在评优工作中，不公开，不透明，引起教师不满，造成不良影响，直接制约政务工作开展的。

（3）5、少先队工作无计划，无活动开展。

（3）6、无班主任培训计划，对班主任工作不能定期辅导和培训。

（3）7、不按规定流程办理学生请假手续，造成学生私自外出，造成不良影响的。

（3）8、宿管不到位，出现安全事故（1）9、收受贿赂私自接收住宿生的安排。

教务处工作：教学管理：1、学籍管理不规范，不按手续办理转、休学手续。

（3）2、档案放入不及时，混乱，造成流失的。

（2）3、倒卖档案资料，档案损坏，缺失，涂改，造假。

4、教学常规检查不及时，造成工作拖沓。

关于开展廉政风险防范管理工作实施办法为进一步促进党风廉政建设，有效防范腐败现象的发生，将廉政风险降到最低点，根据<关于印发《********》的通知>（****党字（****）**号）文件的统一部署，结合我单位实际，制定如下实施办法。

一、指导思想坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面落实科学发展观，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，坚持以人为本、实际实用实效和可操作性原则，注重源头治本，立足查防管，最大限度控制、减少领导干部在经营活动或日常生活中诱发不廉洁问题的可能性，推动党风廉政建设和反腐败工作的深入开展。

二、目标任务以年度为周期，循环运行。

按照全面铺开、稳步推进、加强指导、以点带面、完善提高、务求实效的总体要求，年内完成排查确定风险、制定防控措施、加强监督管理、检查防范效果，通过三年的努力，建立健全适合我单位实际的制度保障、程序运行、考核评价等廉政风险防范体系，形成以岗位为点，依程序为线，以制度为面的廉政风险防范管理长效机制。

三、方法步骤（一）第一阶段：排查确定风险（6月1日—7月30日）1、建立组织机构。

建设工程公司成立廉政风险防范管理工作领导小组，陆方川任组长，门乾军任副组长，其他班子领导为成员。

下设办公室，具体负责廉政风险防范管理工作的组织实施、监督指导。

刘昌岭兼任办公室主任，。

（电话：8219589）2、实施范围。

建设工程公司所有党员干部、财务科、预算科、施工科、办公室等科室负责人及主要业务人员。

3、排查风险点。

按照岗位、单位、科室三个层面，依据《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《党员领导干部廉洁从政若干准则》，从思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制以及外部环境等方面入手，逐一排查廉政风险点。

（7月中旬完成）（1）岗位风险。

分三类：思想道德风险、岗位责任风险、外部环境风险，通过书面征询意见、相互帮查评议、征求领导意见等形式，力求查准找全，报建设工程公司廉政风险防范管理工作领导小组组长审核。

编号：SM-ZD-97178 廉政风险等级评估办法Through the process agreement to achieve a unified action policy for different people, so as to coordinate action, reduce blindness, and make the work orderly.编制：____________________审核：____________________批准：____________________本文档下载后可任意修改廉政风险等级评估办法简介：该制度资料适用于公司或组织通过程序化、标准化的流程约定，达成上下级或不同的人员之间形成统一的行动方针，从而协调行动，增强主动性，减少盲目性，使工作有条不紊地进行。

文档可直接下载或修改，使用时请详细阅读内容。

按照中共中央《关于实行党风廉政建设责任制的规定》和《建立健全惩治和预防腐败体系2013-20xx年工作规划》的要求，为扎实推进我局党风廉政建设和反腐败工作，切实加强对权力运行的风险评估和监控，逐步建立健全风险预警、考核评价、纠错整改、责任追究等勤政廉政风险防控机制，进一步推进惩治和预防腐败体系建设，经局党组研究决定，制定本办法。

一、勤政廉政安全风险种类勤政廉政安全风险防控涉及的主要风险种类有：（一）思想道德风险，是指因放松政治理论学习和世界观改造，权力观、利益观、工作观不正确等，可能造成个人权力失控、行为失范，导致以权谋私等严重后果的勤政廉政安全风险。

（二）岗位职责风险，是指因岗位职责的特殊性及存在思想道德、业务流程、制度机制和外部环境等方面的实际风险，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责，导致失职渎职、以权谋私等严重后果的勤政廉政安全风险。

（三）业务流程风险，是指因工作流程设计不完善、缺乏相互制约或执行不力，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责，不作为、慢作为、乱作为，导致失职渎职、以权谋私等严重后果的勤政廉政安全风险。

县文广局廉政风险预警处置办法第一章总则第一条为深入推进惩治和预防腐败体系建设，规范廉政风险预警处置工作，结合我局实际，制定本办法。

第二条廉政风险预警处置（以下简称预警处置），是指依托党风廉政建设信息管理和运用，对存在苗头性、倾向性问题或具有轻微违纪行为的单位和党员干部，以实施黄色、橙色和红色三色预警的方式给予警示，并采取相应的处置措施，及时化解廉政风险，防止廉政风险演变为腐败问题。

第三条实施预警处置，应当坚持立足教育、着眼防范，实事求是、有错必纠，把握政策、注重实效的原则。

第四条预警处置工作由县文广局按照干部管理权限分级组织实施。

第二章廉政风险信息管理信息收集第五条建立廉政风险预警信息网络，实行预警信息二级管理结构。

确立1名廉政风险预警信息员，负责收集并向文广局党组上报廉政风险信息。

第六条廉政风险预警信息收集的重点内容是：（一）行政许可和审批、行政处罚、行政事业性收费、执纪执法、便民服务情况；（二）重大事项决策、重要人事任免、重大建设项目安排和大额度资金使用情况；（三）工程建设、政府采购、产权交易、土地出让情况；（四）领导班子成员履行职责、开展业务、社会交往、处理个人有关事项情况；（五）单位落实党风廉政建设责任制情况；（六）党员干部落实《廉政准则》及廉洁自律规定情况；（七）群众反映强烈的热点、难点问题处理情况及解决损害群众切身利益问题情况；（八）执行国家法律法规和党内法规情况；（九）在日常检查工作中发现的问题；（十）其它情况。

第六条廉政风险预警信息收集途径：（一）信访举报和投诉、案件检查、专项检查、执法和效能监察、政风行风评议、政风行风信箱（热线）、电子监察等；（二）领导班子民主生活会、领导干部述职述廉等；（三）问卷调查、实地调查，访问相关单位服务对象和业务工作对象；（四）领导干部报告个人有关事项；（五）选人用人满意度测评结果；（六）其它途径。

第七条建立廉政风险信息库。

各股室各下属单位要及时向县文广局党组上报廉政风险相关信息。