内部品质稽核查检表

或類似組織， 並保證工會會員的正當權益及提供開展工會工作 的便利？
公司有告知員工他們有自由結社的權利?
A7 公司是否有向員工團體提供資金或干涉員工團體 自由結社 的行為，以達到控制員工團體的目的?
A7 自由結社
公司是否有尊重員工合法的結社自由的權利，包 含加入員工組織、參與工會、集體談判與和平集 會?
是否有對員工進行設備安全操作培訓且定期檢查 B6 和維護及其防護裝置和急停裝置 機器安全 防護 電梯、叉車等特種設備是否通過有效的安全檢
驗，並取得相關合格證明？
年度培训计划内是否有涵盖健康与安全的相关课 程
是否有實施“滅四害”并保存響應記錄【滅四害 範圍涵蓋宿舍、廚房】
是否正確計算正常工作時間和加班時間的法定工 資并按約定時間支付給所有員工?
A5 人道待遇
工廠是否存在對員工實施殘酷和不人道待遇的行 為，包括任何性騷擾、性虐待、體罰、精神或身 體脅迫、或口頭辱罵工人？
公司制定紀律規章是否符合人道，相關處罰需有 管理層審核?
公司是否有提供書面的紀律規章(如員工手冊)給員 工或是否有員工傳達培訓?
A6 不歧視
工廠有無以種族、社會等級、國籍、宗教、膚色 、殘疾、性別、性取向、政治團體、工會會員、 年齡等因素在招工、工資報酬和福利、培訓機會 、升職、解職、退休等方面歧視員工，給其不公 平對待？
公司是否可按員工訴求向工人提供合理的宗教活 動場所?
公司是否有制定書面的反歧視政策或程序?
公司無發生任何形式的性騷擾、性虐待、體罰、 精神或肉體脅迫、口頭辱駡及威脅員工的事情?
未成年工是否有被安排從事化學品工作或安排夜 班或加班的工作?
是否有按法規規定為學生工提供工作時間、薪酬 、專業對口的工作？
工人每週的工作時間是否不超過60小時或法定工 時?

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内部稽核查检表编号：QR-21
受审核部门
业务部
接受审核人员
销售主管
过程
条款号Q/E
检查方法
检查记录
判定
产品和服务要求
Q8.2
客户对产品要求一般有哪些?
安全，稳定，可靠，高效
OK
Q8.2
如何满足客户的产品要求?
依客户要求进行设计、施工，采购
OK
Q8.2
是否有书面的评审记录?
有
OK
Q8.2
评审有异常时如何进行处理?
定期对公司一年的发展及下一年的计划进行评审，次/年
OK
Q9.3/E9.3/O4.5.5
各部门是否有提交管理评审输入资料?
有
OK
Q9.3/E9.3/O4.5.5
管理评审的输出结果是什么?有无跟进?
输出的结果由专人跟进，并于次年管理评审时进行再确认
OK
审核员
俞云伟
审核组长
余慧
2017年3月1日
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是否实施改进？
有实施持续改进
OK
审核员
俞云伟
审核组长
余慧
2017年12月10日
共8页第1页
内部稽核查检表编号：QR-21
受审核部门
管理层
接受审核人员
总经理/管理者代表
过程
条款号Q/E
检查方法
检查记录
判定
绩效评价
Q9.2/E9.2/O4.5.5
公司是否定期进行内部审核?
有定期进行评审
OK
Q9.2/E9.2/O4.5.5
有质理环境管理手册及相关程序文件，符合规定要求
OK
Q7.5/E7.5/O4.4.4

控制计划是否包括 QS-9000 标准附录 J “控制计划”中 规定的内容
控制计划是否按顾客的要求包括了样件、试生产和生产三 个阶段
当发生下列情况时, 控制计划是否进行适当的评审和更 新: - 产品和过程更改; - 过程不稳定或过程能力不足; - 检验的方法、频次等发生改变
产品批准程序
供方是否完全遵守生产件批准程序 PPAP 手册中提出的所
供方是否具备 PS-7300 标准的有关知识
除非另有规定, 是否每年进行一次内部质量审核
除非另有规定, 是否所有新产品和现行产品在每个车型年至少 进行一次设计确认/生产验证
对所有不合格是否都完成了克莱斯勒的 7 步报告
是否所有的外观项目都经克莱斯勒的设计部门批准
供方是否熟悉克莱斯勒在包装、发运和标识方面的要求
值使用
是否制定了评价现有操作及过程效果的方法, 并考虑了
如下因素:总体工作计划、适当的自动化、人机工程与人
的因素、操作者与生产线的平衡、贮存与周转库存量和增
值劳动
问
题
供方是否建立并实施了工装管理体系, 其中包括维护与
修理的设施和人员、贮存与修复、工装准备、易损工装的
修复计划、工装更改包括工装设计更改
发运标识是否包含了最新更改的序号和日期
供方是否有具体的行动计划以解决 2000 年 Y2K 时, 与产品、业 务运行系统、提供独立总成的分承包方和提供试验的企业的有 关问题
适用时, 供方是否符合通用公司 GM—NAO 系统关于电子通讯和 预先发运通知的要求
供方是否有其它质量体系要求需要在现场进行审核.
问
题
设计输出
设计输出是否形成文件, 并以能够对照设计输入要求进
行验证和确认的形式来表达

如何瞭解客戶需求與期望?
2.
如何實現客戶需求與期望?
3.
相關法規符合性如何?
5.3品質政策
1.有否制訂品質政Fra bibliotek?2.
品質政策有否經管理承諾?
3.
公司員工是否瞭解公司之品質政策(詢問5員工)
4.
公司員工是否被訓練知曉如何落實品質政策(詢問5員工)
5.
品質政策是否涵蓋持續不斷之改善及滿足要求之承諾?
6.
9.
有合約約定的記錄，是否能在約定期間內，便於提供給客戶或其代表？
10.
記錄是否已妥善保存，以減少遺失或損壞？
11.
記錄是否能迅速調出？
12.
各品質檢驗結果有否建立回饋管道，且訂定記錄保存期限？
5.1管理階層承諾
1.
有否證據證明高階管理者之作法能顯示其發展與改善品質系統?
2.
對符合客戶要求之重要性是否於組織內宣導並溝通與協調?
內部品質稽核查檢表
稽核項目內容
判定
客觀根據
4.1一般要求
Y
N
NA
1.
公司是否已鑒定品質系統所需的各項管制流程?
2.
公司的品質管理系統是否符合國際標準的要求?
4.2文件要求/4.2.1概述
1.
各級文件之範圍是否明確定義?
2.
文件的建立及內容廣度是否考量組織的作業形態?
3.
文件的內容是否能被內部各級員工易於瞭解及及使用？
7.4採購
1.
對供應商之資格評鑒系統是否完備？
2.
對各供應商及分包商之資料有否保存？
3.
是否定期評估供應商？
4.
對採購物料之議價、簽約及下訂單是否有完整之作業程序？

3.人员是否在取得作业单元资格的岗位上工作？
4.新进员工(尚未取得作业单元资格)是否有有经验的人员协助作业？
5.作业单元教育训练及考核是否有效执行并保存相关记录？
6.安全问题和特殊工作项目是否得到及时训练？
7.是否有管理机制对训练教材适用性进行审核及将反面的(错误作业)的经验教训收集整理作为训练材料为学习使用。
内部质量稽核查检表（Internal Audit Check List）
主题﹕品质管理系统(4.1/4.2.1/4.2.2)
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要求项目
评语
1.公司质量系统是否有建立？
2.质量管理系统是否有文件化？
3.是否有数据证明质量管理系统有效实施、维持并持续改善？
4.质量管理系统中，是否有确保组织内流程有效运作与管制所需之文件？
主题﹕管理责任(5.0)
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要求项目
评语
1.组织内的职责与权限是否明确界定以促进有效率的质量管理？各单位组织、人员任务之权责是否随时更新以期适用？
2.是否明定管理代表及其职责与授权？
3.公司员工是否了解公司质量政策、质量目标？
4.管理审查是否有执行？
5.前次管理审查结果是否有跟催改善？
6.内部质量稽核计划执行及改正措施是否有跟催？
（3）经由授权人员之检讨及核准
（4）产品及工具之有效性
（5）发行及变更日期
（6）变更有效性之确认
9.文件使用单位，是否有私自影印之文件？
10.文件是否为易读的、可迅速识别及可取的？
11.文件是否按办法及规范制作格式书写？
第三阶文件，以及相关的作业规定(包含作业使用到的窗体)，文件放在使用者能拿到的地方
7. MCS操作系统是否有确实、有效执行？

1.3
是否有设立职业健康与安全管理部门，指派一名高层管理人员负责 保证实施及定期审查管理体系的状况？
1.4
是否有专人收集当地法律法规和客户对职业健康与安全的要求，并 识别、监控公司的职业健康与安全是否持续有效？
工厂是否给所有员工安排定期的安全卫生培训和对特殊岗位操作工 1.5 进行职业病防护培训，包括新进员工和调职员工，并保存完整的记
EICC 内部稽核查检表
被稽核部门: 陪同人员(accompany personnel):
检查问题点 1.0 职业健康与安全
稽核员(auditor):
分类 PASS MA MI
依据/参考(reference)
是否有文件化的职业健康与安全政策，由最高管理人员承诺并张贴 1.1 公告?
是否有书面的最新的绩效目标和实施计划以保证公司的职业健康与 1.2 安全政策得以贯彻？
工厂是否有健全的培训制度，内容包括工作时间, 薪酬, 强迫劳 2.3 动, 最低年龄, 反歧视, 无暴力, 自由结社等? 培训是否有记录?
是否采取张贴或其它方式进行传达与交流, 以便于相关方获取?
2.4
工厂是否有限制员工自由、抵押员工身份证件或押金、强迫加班、 限制离职等强迫劳工的行为？
2.5 工厂有无童工，如有，是否采取相应补救措施？
2.6
工厂招收未成年工有无到劳动部门去登记，是否按法律要求为未成 年工提供免费健康检查？
2.7 未成年工是否按法律要求在工作时间和工作种类上给予特别保护？
2.8 工厂是否设有有效的工时记录系统，且依法保留工时记录？
2.9 员工的工作时间是否符合当地的法律要求？
2.10
加班是否自愿，加班时间有无完整记录，加班时限是否符合当地的 法规要求？

合格供货商LIST (及update维护记录)
采购单内容
采购单是否经过权责人员审核
采购单涉及到的供货商有合格的供货商评鉴表
原物料DTS评审及实施办法
<应商/外包商考核管理办法>实施计划及记录
<应商质量稽核办法>供货商异常改善管理记录
实际确认记录存盘
受核部门﹕稽核人﹕
内部质量稽核查检表（Internal Audit Check List）
7. MCS操作系统是否有确实、有效执行？
8.质量目标是否有检讨执行与改善？
9.质量目标是否可衡量？
织与职掌,课作业规范,在有效期内,版序管理
质量程序手册---管理责任
随机询问公司员工
管理审查会议之通知/记录/报告
前次管理审查结果需列入本次的管理审查会议检讨项目
稽核计划执行及改善措施跟催的书面证据
MCS管理办法中定义需要管理的指标有纳入相应管理,并有对管理指标进行Routine管理,如:周月报检讨等
主题﹕合约审查(7.2.1/7.2.2 )
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要求项目
评语
1.对合约之审查是否定义权责？
2.客户合约（资料）是否经过审查以决定是否有能力合乎其需求？
3.审查活动是否包含与客户需求间差异的检讨、解决办法?是否对差异解决之跟催措施予以记录？
4.合约审查时是否考虑法律、法规的要求？
5.是否有保存合约审查之相关记录？
仓库之物料标示管理,不合格及逾期物料处理记录
现场&仓库之物料标示管理
受核部门﹕稽核人﹕
内部质量稽核查检表（Internal Audit Check List）
主题﹕制程管制(7.1/7.5.1/7.5.2 )

() * 是否明确指定了管理者代表并赋予他职责和
权限以保证满足 QS-9000 要求, 并报告质量 体系运行情况 () 供方是否建立了概念开发、样件试制和生产 活动的管理体系(见 APQP 手册) ()
问
题
供方是否运用了多方论证的方法进行决策
()
供方是否能够按顾客要求的方式传递必要信
息和资料
()
对纠正措施负有职责和权限的管理者是否能
* 供方是否有通知顾客有关工程规范(ES)试验失 败、可疑品的装运、可疑品的确切数量以及产品 发运受阻等信息的程序 工程规范(ES)试验失败是否立即导致产品无法发 运 下列要求: -- 过程和产品的监控是否得到满足 -- 所有的产品特性是否得到满足 适用时, 供方能否有效地利用样件制造的有关数 据来策划生产过程
* 供方是否实施了福特汽车公司质量运行系统(QOS) 的方法
* 供方是否使用了产品质量先期策划及控制计划 (APQP)报告指南
* 如适用, 供方能否证实已满足福特汽车公司热处 理加工标准 W-HTX
* 如适用, 供方是否对关键和重要特性进行了作业 准备验证 节拍生产( Run at Rate)是否是供方生产件批准 程序/样件提交批准(PPAP/PSW)的一个必要组成部 份
够及时获得产品或过程不符合规范要求的信
息
()
管理评审
** 供方负有执行职责的管理者是否按规定的时
间间隔对质量体系的所有要素进行评审, 以
确保持续的适宜性和有效性
评定人记录 – 实施证据
; 业务计划 ** 供方是否制定了正式的形成文件的全面的业
务计划, 包括短期和长期目标和计划
业务计划是否属受控文件
* 在原材料、过程和/或生产场所分承包方和/或潜在的需求或能力前, 供方 是否通知指定的顾客部门 供方是否能与克莱斯勒的供方伙伴信息罔(SPIN)系 统沟通

稽核记录
No.: A02
结果判定
6. 相应的对策提出后 有无执行及跟进成 效;
7. 品质政策和目标之 检讨有无和管理评 审挂钩;
核准
稽核组长
制表
表单编号:ACL-AD-06 版本:01
内部质量审核查检表
稽核 员 稽核 日期
稽核项目
8. 管理承诺在文件中 可否呈现;
被稽核部门
陪检员
对应 ISO 9001 条文章节
38. 客户不满意改善之 对应措施提出后有 无执行及进行成效 评估；
核准
稽核组长
制表
表单编号:ACL-AD-06 版本:01
内部质量审核查检表
稽核 员 稽核 日期
稽核项目
39. 对于客户满意的趋 势和不满意的主要 方面是否形成了文 件，并附以客观的 资料支持？
被稽核部门
陪检员
对应 ISO 9001 条文章节
稽核 员 稽核 日期
稽核项目
18. 管理审查会议之内 容,有无满足 2000 年 条 ISO 要求的 7 个输 入 3 个输出;
被稽核部门
陪检员
对应 ISO 9001 条文章节
5.6
对应体系 文件
稽核记录
19. 管理评审之召开最 高经营者(厂内)和 部门最高管理者是 否均有参加;
No.: A06
结果判定
No.: A09
结果判定
核准
稽核组长
制表
表单编号:ACL-AD-06 版本:01
内部质量审核查检表
稽核 员 稽核 日期
稽核项目
33. 数据和资料的趋势 应与整个业务计划 目标的进度进行比 较，并采取措施优 先解决与客户相关 的问题及确定关键 的与客户相关的趋 势和相互关系，以 支持评审、决策和 长期策划。