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美国政府支持科技创新的体系及主要特点作者：章蕾彭一然来源：《速读·中旬》2020年第02期摘要：美国政府在支持本国科技创新发展中发挥了重要作用。
本文在概述美国支持科技创新的政府体系的基础上，归纳总结其主要特点，以期为我国政府发挥在科技创新中的作用提供启示。
关键词：科技创新;政府体系;主要特点美国位居世界创新强国前列，科技创新能力强大。
根据WIPO发布的《2019年全球创新指数报告》，美国以61.7分位列全球第3，排在瑞士、瑞典之后。
根据中国科学技术发展战略研究院发布的《国家创新指数报告2018》，美国凭借庞大的创新资源和日益完善的创新环境位列第1，与去年持平。
虽然市场在推动美国科技创新中发挥了重要作用，但政府支持科技创新体系的形成与完善起到了更为重要的作用。
在中美经贸摩擦呈常态化趋势的背景下，研究美国政府支持科技创新的体系及其在促进科技创新中发挥作用的主要方式尤为必要。
这将有助于我们更好地“知己知彼”，为我国政府支持科技创新提供借鉴。
一、三权分立下的美国科技创新体系作为联邦制国家，美国以“三权分立”立国，形成了行政权、立法权和司法权互相独立的局面。
联邦政府的行政、立法、司法三个系统都不同程度参与科技创新，在其中发挥了不可或缺的作用。
行政系统负责科技创新政策的统筹制定和具体实施，对于科技创新参与度最高。
决策层次包括白宫科技政策办公室（OSTP）、国家科技委员会（NSTC）和总统科学技术顾问委员会（PCAST）。
执行层次的联邦机构，如能源部、商务部、国防部、国家科学基金会等，负责执行决策层制定的相关政策。
立法系统使科技创新活动有法可依，为科技创新发展保驾护航。
美国国会通过制定与创新相关的法规、审批与拨付政府各部门研发经费预算、接收利益相关方关于创新相关问题的反馈、开展监督等方式保障科技创新发展。
国会通过委员会结构运作，与创新密切相关的委员会是众议院小企业委员会，众议院科学、航空与技术委员会以及参议院商务、科学与运输委员会。
欧美国家推进中小企业自主创新的政策解析及启示一、标题1. 欧美国家中小企业自主创新政策概述2. 资金支持是中小企业自主创新政策的核心3. 法律保护与技术转移是中小企业自主创新的重要环节4. 中小企业自主创新面临的挑战与应对之策5. 启示：中国中小企业自主创新之路二、欧美国家中小企业自主创新政策概述欧美国家近年来大力推进中小企业的自主创新发展。
欧洲联盟成立了专门的中小企业创新支持机构，加强对中小型企业的研发资金以及市场开发方面的支持。
欧盟还加强了知识产权保护，并建立了专门的知识产权管理中心，将创新成果转化为实际的经济效益。
美国政府也将中小企业的创新和发明纳入国家创新计划，并为创新公司提供了各种政策保障和创新支持服务。
三、资金支持是中小企业自主创新政策的核心资金支持是中小企业自主创新政策的核心。
欧美国家政府广泛推行的资本风险投资制度，为中小企业提供了融资便利。
美国创业投资政策以及欧洲创新方案，也都为中小企业提供了丰富的融资资源。
四、法律保护与技术转移是中小企业自主创新的重要环节中小企业在自主创新的过程中，需要保护创新成果所涉及的知识产权。
欧美国家加强了知识产权保护的力度，并制定了严格的知识产权法律法规。
此外，技术转移也是中小企业自主创新的重要环节。
欧美国家设立了技术转移中心和技术专利引入机构，为企业提供技术咨询、技术转移、技术应用等一系列服务。
五、中小企业自主创新面临的挑战与应对之策在自主创新过程中，中小企业仍然面临着资金、人才、市场等方面的困难。
针对此类困难，欧美国家提出了多种政策措施。
一是加强训练和人才培养；二是建立数字化和智能制造的基础设施；三是加强中小企业与大企业、研究机构等组织的合作；四是加强政府的政策支持和协调。
六、启示：中国中小企业自主创新之路作为中国的中小企业，需要吸收欧美国家的创新政策以及优秀的自主创新经验，建立中小企业自主创新的长效机制。
政府应该加强政策的连续性和稳定性，推动制度创新和政策创新。
美国中小企业技术创新计划管理实践及启示——以TIP为例蔡乾和;陈磊【摘要】美国技术创新计划(TIP)支持有科技优势的中小企业进行目标明确的变革性技术研发,以促进中小企业的技术创新和提升美国的竞争力.它的资助与管理具有支持企业面向国家需求的变革性研究、设立专门的咨询委员会、坚持以同行评议进行项目遴选等基本特点,以及具有把扁平化的组织管理与“跨办公室”工作模式相结合、“自上而下”与“自下而上”相结合、实行全过程管理与结果管理相结合等工作机制.它为我国科技计划管理改革带来的重要启示在于要面向国家产业需求,支持和引导中小企业的变革性技术研究;倡建中小企业创新联盟,鼓励高校、科研院所为中小企业服务;加强后评估研究工作,重视影响评估对科技计划管理的作用.【期刊名称】《创新》【年(卷),期】2016(010)005【总页数】8页(P49-56)【关键词】TIP;资助管理;技术创新;产业需求;影响评估【作者】蔡乾和;陈磊【作者单位】华北理工大学社会科学部,河北唐山,063009;华北理工大学研究生院教学管理科,河北唐山,063009【正文语种】中文【中图分类】F271中小企业是市场经济中最活跃的创新主体，在产业技术创新、国家经济增长和创造就业机会等方面发挥不可替代的作用。
科技型中小企业是指以科技人员为主体，主要从事高新技术产品的研究、研制、生产、销售，以科技成果商品化、技术开发、技术服务、技术咨询等为主要活动内容的知识密集型经济实体。
曾任职于欧洲经济共同体发展司的弗·霍克（F·J·Hawke）在20世纪80年代就提出，中小企业在发展本国适用技术、促进技术培训、增加就业机会、促进国内储蓄等方面有着重要贡献。
［1］同时，他还指出，只有通过适当的政策和体制措施，才能发挥其参与国家经济社会发展应有的作用。
不过，由于中小企业在投入融资、技术创新、科研人才、信息等方面存在着比较优势不足等问题，使其在加强新技术研发和承担技术风险能力方面踌躇不前。
美国《小企业法》最新修订述评黄家镇;朱涛【摘要】美国1953年制定的《小企业法》是美国小企业法律体系的基础,2016年该法进行了大规模的修订,在立法目的、立法调控方向、调控手段等方面都发生了巨大的变化.新法在继续重视反垄断、保障自由市场公平竞争的同时,更加注重对小企业在金融、财税等方面的直接扶持,并在反垄断豁免、环保、技术转让、法律文书简化等方面做出新的倾斜性规定,而且还针对特殊群体所有企业专门制定微型贷款、特殊担保、快速贷款等扶持措施.《小企业法》的此次修订标志着美国小企业法体系在整体上完成了更新改造.【期刊名称】《河南司法警官职业学院学报》【年(卷),期】2017(015)003【总页数】7页(P39-45)【关键词】小企业法;特殊群体所有企业;反垄断豁免;快速贷款【作者】黄家镇;朱涛【作者单位】西南政法大学,重庆401120;西南政法大学,重庆401120【正文语种】中文【中图分类】DF51在美国，小企业被称为美国经济的“脊梁”。
根据美国全国独立企业联合会发布的报告显示，到2014年，美国小企业数量增长到2500多万家，占到企业总数的99%以上，吸收了美国一半以上的就业人口。
〔1〕在解决新增就业人口方面，根据美国小企业管理局（SBA）的统计，小企业创造的就业机会占到新增就业机会66%左右。
不仅如此，小企业还成为创新驱动的主要力量，支撑着美国的企业科技创新。
根据美国小企业管理局的一项研究报告——“小企业情况”的统计，1997年有55%的技术创新是由小企业承担的，到2016年这一比率增长到70%左右。
〔2〕鉴于小企业对美国社会经济生活的基础性作用，美国历届国会都非常重视通过制定专门的小企业发展政策和法律法规来为小企业的发展保驾护航。
根据美国法典目录的记载统计，美国联邦层面涉及小企业的法律有19部，重要的有：《小企业法》《小企业预算平衡和贷款调整改进法》《小企业发展中心法》《小企业经济政策法》《小企业扩大出口法》《小企业投资法》《小企业投资奖励法》《小企业发照简化法》等等。
Promoting Small Enterprise Innovation into Military-civilian Integration-Enlightenment from the US Military’s Implementation of the SBIR/STTR
Program
作者： 马春燕[1];李洁[1]
作者机构： [1]军事科学院,北京100091
出版物刊名： 开放导报
页码： 19-23页
年卷期： 2018年 第4期
主题词： 美国;SBIR/STTR计划;军民融合;小企业;创新
摘要：美国小企业创新研究(SBIR)计划和小企业技术转移(STTR)计划,是美国扶持本国高技术小企业创新,以及推动实验室、大学等创新技术与小企业产品创新能力合作实现创新成果产业化的两项国家计划。
美国防部每年拿出10亿美元以上的研发经费资助小企业,以获取国防部所需的新技术、新装备和新服务,并带动民用领域的技术创新与经济发展。
计划实施30多年来,美国军方走出了一条军民互惠互利的道路,积累了许多成功经验,值得我们认真研究与借鉴。
美国“小企业创新研究计划”(SBIR):经验与启示作者：夏孝瑾来源：《科技经济市场》2011年第12期摘要：美国“小企业创新研究计划（SBIR）”，从宏观上指导和解决高技术小企业技术创新时通常面临的资金短缺、信息不灵等问题。
计划实施以来，取得了巨大成功，一些做法值得我们借鉴。
本文对美国SBIR计划进行详细解读。
分析其成功经验与不足之处，总结了SBIR 计划的五大特点，并结合当前天津市支持科技型中小企业发展工作的重点，提出五条建议。
关键词：小企业创新研究计划（SBIR）；科技型中小企业；科技创新政策当前，天津市推进科技型中小企业发展的工作力度不断加大，中小企业群体规模逐渐扩大，创新活力显著提高。
然而在目前形势和条件下，天津市中小企业在技术创新过程中还面临一些困难，其中最为突出的是融资难问题。
通常情况下，中小企业创业初期由于预期风险较高，难以获得充分的社会融资，因而更加依赖政府层面的资助。
世界各国政府对中小企业创新融资的问题都高度关注，纷纷出台针对性的政策措施以解决问题。
如美国政府于1982年出台了“小企业创新研究计划”（SBIR），通过竞争性创新资助来激发中小企业的创新活力，并取得了巨大成功。
本文对美国SBIR计划进行详细解读，总结美国政府资助中小企业技术创新的做法与启示，并结合当前天津市支持科技型中小企业发展工作的重点，提出几点对策建议。
1 SBIR计划：背景、模式与特点1.1 SBIR计划出台的背景美国政府历来重视企业发展。
有分析表明，20世纪以来美国政府对大型企业和中小企业的重视程度经历了一次转换。
20世纪80年代以前，美国政府对大企业的发展更为关注。
20世纪初至70年代的一段时间里，美国经历了三次大的企业兼并浪潮，出现了一批巨头企业，跨国公司在美国获得了空前的发展。
而进入80年代，随着中小企业在经济社会发展中的作用日益凸显，美国政府将关注的焦点转向了中小型企业，尤其是高风险、高收益的科技型中小企业。
美国环保局的小企业创新研究计划
陆文华
【期刊名称】《全球科技经济瞭望》
【年(卷),期】2001(000)003
【摘要】@@1.简介rn 小企业创新研究(SBIR)是美国环保局(EPA)研发活动的重要组成部分，旨在为实现环保局保护人类健康和环境的总体目标服务。
通过该计划，环保局为中小型高技术企业提供研发资助，鼓励企业提高人类生活质量，创造新的就业机会，促进经济增长，提高企业的国际竞争力。
rn 自计划创立以来，几十项创新技术和工艺已经产生。
许多技术和工艺很快地实现了从“概念论证”到市场化的转变，其他一些项目也正在为商业化寻找启动资金。
rn 2.SBIR与研发部战略计划的关系rn SBIR计划是研发部战略计划的重要组成部分，小企业创新是完成战略计划目标的重要机制之一。
未来的SBIR研究领域将从战略计划的具体课题中产生。
【总页数】1页(P31)
【作者】陆文华
【作者单位】无
【正文语种】中文
【中图分类】X3;G32
【相关文献】
1.美国小企业创新研究计划的资助策略、申请资格和治理模式 [J], 朱春奎;李燕
2.创新政府采购方式,助力中小企业发展——英国小企业研究计划实施及效果评估[J], 王茜
3.美国能源部小企业创新研究计划评估情况综述 [J], 谢跃明
4.美国"小企业创新研究计划"(SBIR):经验与启示 [J], 夏孝瑾
5.中小企业创新研究计划惠及微制造公司 [J],
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欧美国家推进中小企业自主创新的政策解析及启示'欧美国家，中小企业，自主创新，对策市场经济的本质是以市场为基础手段实现资源的优化配置，这也是欧美国家中小企业政策的价值取向。
美、英、法国家的政策目标主要侧重于防止垄断，为中小企业创造公平竞争、机会均等的，使其有能力参与激烈的市场竞争，有均等机会获取自身利益最大化，同时客观地促进资源的优化配置。
可是，竞争与垄断、公平与效率是贯穿市场经济始终的难以协调的矛盾。
从历史上看，“机器排挤工人”的18世纪产业革命，淘汰了效率低而落后的以手工业为主的小企业，从此公平竞争的格局被垄断所取代，企业兼并是历史发展之必然。
19世纪末到20世纪初，垄断占据统治地位，大企业兼并吞并小企业的过程愈演愈烈。
随着钢铁、化工、造船等适合规模经济产业的兴起，欧美国家认为，“大”即“好”，因为大企业适应现代技术发展的需要。
欧美政府对设备落后、技术落后的小企业漠不关心，任其自生自灭，甚至采取歧视态度，政府鼓励并大企业吞并、改组小企业。
银行认为，小企业风险大，倾向于将资金投向大企业，小企业难以在金融市场筹集资金，生存环境相当恶劣，得不到起码的政策保护。
二战后，欧美国家对小企业的认识有所转变，开始对小企业采取保护政策，政策转变的原因在于20世纪30年代世界性的经济危机集中暴露出了垄断的弊端，不同生产力的现实是中小企业生存与发展的土壤。
随后美国、德国都相继制定实施诸如《反垄断法》、《反卡特尔法》，其目的在于保护竞争，限制垄断，推动经济的发展。
这些立法在一定程度上改善了中小企业的生存环境，客观上为中小企业实施自主创新提供了相对公平的环境。
20世纪70年代以来的新技术革命，大批中小企业开创了许多知识密集型、技术密集型的产品，为中小企业开拓了新的生存与发展的空间。
新技术革命使得大企业规模经济优势有所削弱，任何“大而全”的企业也缺乏竞争力，企业竞争的手段主要是非价格因素的竞争。
中小企业认识到只有实施自主创新才能获得更好的发展空间，同时欧美大企业及政府认识到应按照专业化、协作化的要求将零部件分包给小企业生产，形成以大企业为中心、小企业协作配套的生产系列，从而使大企业与小企业之间形成相互利用、相互配合的关系。
美国小企业创新研究计划（SBIR）他山之石TASHANZHISHI美国小企业创新研究计划(SBIR)一,SBIR计划概述SBIR计划(SmallBusinessInno—vationResearchandDevelopmentPro—gram,以下简称SBIR计划)是美国政府通过国家财政预算支持小企业参与联邦研究计划和技术创新的一项重要举措.1982年,美国国会通过《小企业创新法》.并依此设立SBIR计划,旨在更有效地满足小企业对R&D研发资金的需求;更有力地吸引私人资金参与联邦政府资助的研究成果市场化推广.《小企业创新法》规定,R&D预算超过1亿美元的联邦机构必须留出预算的0.2%用于SBIR计划.计划执行的第一年,1983年,美国政府各部门对SBIR计划资助总额为4500万美元.在随后的六年中,各政府部门资助比例由0.2%增加到1.25%.2000年,国会通过《小企业研究和发展促进法》,规定SBIR计划的资助比例要达到2.5%,并且更加强调支持技术的市场化.经过20多年的实践,SBIR计划对美国小企业技术创新的提高和国家创新体系的建设起到了重要的推动作用,也吸引了日本,英国,中国台湾等国家和地区的关注和仿效.(一)功能与目标SBIR计划专门资助小企业承担的处于关键起步或开发阶段的创新活动,鼓励小企业技术,产品或服务的商品化,促进国民经济的增长.SBIR计划的具体目标包括:(1)鼓励小企业进行技术创新;(2)鼓励小企业满足政府24?R&D的需要;(3)在技术创新方面,培育和促进少数民族以及弱势个体的参与;(4)促进政府资助的创新成果在私营部门市场化.小企业参与SBIR计划必须满足如下条件:(1)独立运营的美国企业; (2)以盈利为目的;(3)主要研究人员受雇于企业;(4)企业雇员人数在500名以内.(二)主管机构SBIR计划由美国国会授权美国小企业管理局(SBA)全权负责该计划的管理与协调.美国参,众两院的"小企业委员会"是负责小企业发展的最高权力机构,主要负责制定与小企业相关的法律和评价小企业的运行状况.美国小企业管理局,成立于1953年,是美国政府设立的向小企业提供资金支持,技术援助,政府采购,紧急救助等全方位服务的专门机构,且直接对总统负责.美国小企业管理局下设"创新,研究与技术办公室",专门负责小企业的技术创新工作,主要任务是增强小企业的研发能力和市场竞争力,并为小企业的研究开发和技术成果商品化提供技术性帮助.小企业管理局在全国设有70多个地区性的小企业管理办公室,与美国进出口银行, 风险投资公司,中介机构等组成了支持美国小企业创新发展的网络体系. 具体而言,美国小企业管理局是SBIR 计划的协调者,它指导11个政府部门实施SBIR计划,并每年向国会报告实黄省志吴谨施情况.同时,也是执行SBIR计划的信息交流中心,负责收集各参与部门的项目申请指南,并每季度发布一次, 以供申请者参考.(三)计划的特点该计划具有以下几个特点:1,SBIR是执行政府财政预算部门共同支持小企业技术创新的计划; 2,SBIR是国家目标与科学技术活动有效衔接的计划;3,SBIR是能够有效促进企业创新项目市场化的计划.二,SBIR计划的背景与法律基础经过20多年的发展,SBIR计划大致经历了三个阶段:1982年,国会通过《小企业创新研究法案》,依此制定了小企业创新研究计划(SBIR计划).1983年,SBIR计划开始实施,当年资金金额为4500万美元.1992年,美国国会再次通过《小企业研究与发展促进法》,进一步扩展和改进了SBIR计划.根据《小企业研究与发展促进法》,SBIR计划将延长至2000年9月30日;各机构的资助比例将增加到2.5%.同时,该法案更加强调,SBIR计划对于加强小企业参与联邦R&D计划,支持技术的市场化和创新在私营部门的商业化的功能;明确把提高市场化潜能作为SBIR资助的一条标准;并且提出促进SBIR计划相关信息的宣传和扩散.2000年,根据SBIR计划的实施效果,国会通过<小企业再授权法',再企业擅木也步2006.5TASHANZHISHI他山之石次将SBIR计划延长至2008年9月30 日,并要求建立SBIR计划产出和成果方面的公共及政府数据库.该法案授权NRC(国家研究委员会)对SBIR计划执行的影响进行评估,包括就业,医疗,国家安全和国家竞争力等方面.该法案还要求SBA计划修改其政策指南中商业化规划和机构报告方面的内容.三,SBIR计划的组织与运行管理(一)组织管理根据《小企业创新法》,R&D预算超过1亿美元的联邦机构参与SBIR计划的实施.目前共有11个政府部门参与该计划,包括农业部,商业部,国防部,教育部,能源部,卫生部,运输部,环保局,航空航天局,自然科学基金会和国土安全部.各参与机构主要负责制定本部门的R&D主题接受申请,并留出年财政预算中的一定比例用于资助小企业技术创新项目.根据相关法律,最初要求R&D预算超过1亿美元的联邦机构,留出本部门年度财政预算的0.2%,用于SBIR计划.其中,国防部是该计划最大的资助者,约占各部门全部资助金额的50%,为成功实施该计划提供了重要保障.在随后的6年中,资助比例实际增加到了1.25%.根据这一实际情况,1992年的《小企业研究和发展促进法》,将各部门的预留比例增加到2.5%.按照这一规定,能源部在2005财年为SBIR预留的资助额达到了1.02亿美元.各部门通过SBIR对企业的创新支持可分为3个阶段:第一阶段:可行性研究阶段.在这一阶段主要是帮助受资助者进行一些有限研究,以确立一些技术的构想和商业的预期.第一阶段的资助最高达到l0万美元,为时半年.只有圆满完成第一期工作,并通过验收的项目才具备参与竞争第二期项目的资格.企业擅木(苎步2006.5第二阶段:产品定型阶段.资助力度要大些(一般会达到75万美元),时间是两年,而且资金主要用于R&D 以开发科技的价值和验证研发的生产可行性.第三阶段:产品推广和商业化阶段.SBIR一般不资助这一阶段.在这一阶段,受资助企业应该从采购计划,私人投资者或是资本市场寻找资金.这一阶段的主要目的是支持企业生产产品原型并推向市场.对新企业来说,计划第三阶段有很多困难.实践中,各个部门已经发展了很多途径来推动这种商业转化.目前,SBIR计划每年对高技术的小企业资助提供上l0亿美元的资助金.凡联邦部门研究与发展经费超过l0亿美元的,要把其中的2.5%划为SBIR研发基金.在来源方面,SBIR计划的经费主要来自国防部,卫生部和航空部三个部门的资金占所有SBIR资金的87%左右.其次为能源部,国家科学基金会.在使用方面,国防部,能源部,航空航天局,卫生部和国家科学基金会这五个部门占用了资助基金的96%左右.除此之外,目前许多州也都成立了地方性计划为那些想参与联邦SBIR计划的小企业和个人提供服务.尽管各州的计划都有不同的地方,但主要共同点是:向企业提供信息和技术服务;提供与SBIR相匹配的资助;为企业第三阶段融资提供帮助.四,SBIR计划总结评估从1983年SBIR计划实施以来,该计划得到小企业的广泛参与.通过为小企业预留一定比例的联邦R&D基金,SBIR计划有效保护了小企业,使之能够与大企业在同等条件下公平竞争.SBIR计划资助处于初创期关键阶段的小企业及其发展阶段,同时SBIR计划鼓励小企业技术,产品或服务的商业化,因而也激励了美国经济.从1982年设立之初作为《小企业创新法》的一部分,SBIR计划帮助了很多小企业来竞争联邦研究与开发资助金.这些受资助的小企业为美国的国家安全,环保,公民健康等做出了重要贡献,同时也提升了美国管理信息和处理数据的能力.在计划实施的第一年,就有686项申请获得资助,金额为4450万美元.经过多年的实施,SBIR计划在促进成果商业化方面的成效,已经大大超过了最初的预料,研究显示,完成SBIR计划第二阶段的项目在随后4年内的商业化率约为24%,如果把不完全由SBIR计划单独资助的项目考虑在内,上述比例接近40%. SBIR计划资助的创新项目涉及相当广泛的技术和产业领域,从激光制造到药物研究,从机器人到军用品等,不一而足.SBIR计划资助下创造的新技术和新产品有助于维持和促进美国在世界范围内的竞争力.SBIR计划在美国创新系统中发挥了显着作用,使该国的创新系统更有活力.首先,SBIR计划发挥了政府在提升科技型小企业的创新能力方面的最大效用,促进国家政府和小企业更好地理解国家创新系统的含义.其二,SBIR计划减少了小企业初创期融资的不确定性,联邦政府提供了技术开发早期所需全部资金的20%到25%.无论以任何标准来衡量,这种促进作用都是不可小视的.因为政府主要资助于创新周期中私人投资者认为风险过大的空白点,所以政府的资金支持是非常有意义的.其三,SBIR计划改善了政府合作关系.促进了政府和企业之间合作以此帮助企业克服在高潜力,高扩散技术方面的融资壁垒.有效成为利用国家投资支持科学研究的政策手段.促使政府合作关系成为解决特定国家问题的有效工具,小企业技术就有效增强了美国国家安全.25?。
美国小企业管理局支持创业企业融资的做法、特点及启示李红霞
【期刊名称】《金融纵横》
【年(卷),期】2016(000)002
【摘要】2011年以来,美国小企业管理局（SBA）制定新的战略规划,通过市场化手段,大力增加对创业企业的融资援助,实施效果显著。
本文通过分析美国SBA在促进创业企业融资方面的经验,提出了促进中国创业企业融资的相关建议。
【总页数】4页(P53-56)
【作者】李红霞
【作者单位】中国人民银行无锡市中心支行
【正文语种】中文
【中图分类】F832
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1.美国高校图书馆支持创新创业服务研究及启示——基于美国研究图书馆协会“校园创业”报告解读 [J], 李茂琼
2.美国中小企业融资的经验做法与启示 [J], 第二期“风险管理和农村金融”专题培训班第三课题组
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美国推动小企业参与军民融合的计划及其启示程桂枝（北京信息科技大学经济管理学院，北京海淀100192）一、引言军民融合作为国家创新驱动发展战略的重要内容之一，是提高我国国防和军队现代化建设水平的重大举措，也是推动我国科技创新和经济发展的强大引擎。
近几年，我国初步建立了军民融合国防科技创新体系，科技军民融合实践也取得了较好成效，但仍存在较多的问题。
“十三五”时期是我国军民融合发展由初步融合向深度融合过渡的关键阶段，军民融合发展面临前所未有的机遇和挑战。
因此，研究和借鉴发达国家军民融合的先进经验和做法，结合国情选择适合我国军民融合的模式和机制，对促进我国军民深度融合发展，助力我国科技、经济、国防建设具有重要意义。
自从20世纪90年代冷战结束，军民融合就成为各国国防工业发展的大趋势。
美国在冷战高峰期的1987年军费为4279亿美元，冷战结束后，年军费持续下跌，直到1998年的2967亿美元[1]。
经费的减少使得美国国防部不得不扩大国防采购的供应商范围，以便增加竞争降低成本，同时通过打破军品制造商与民品制造商之间的壁垒，增加双方的交流乃至融合为一体，促使两方面的技术都得到提高。
在此大背景下，“Civil-Military Integration”（民军融合，我国习惯称为军民融合）这个术语频繁出现在美国的国会立法和军方的政策文献中。
这些立法和政策措施涉及多个层面，包括组织机构、制度修改、专项计划等。
本文将重点介绍美国军方促进民间小企业与军方需求对接的SBIR/STTR计划。
SBIR的全称是Small Business Innovation Re-search Program（小企业创新研究计划）；STTR的全称是Small Business Technology Transfer Program（小企业技术转移计划）。
这两个计划是姐妹计划，所以往往被整合在一起称呼为SBIR/STTR计划。
该计划是美国国会立法通过的，执行该计划的囊括美国多个行政部门。
建立多渠道筹集资金的新机制——介绍美国的SBIR计划吴贵生
【期刊名称】《国内外经济管理》
【年(卷),期】1991(000)004
【总页数】2页(P44-45)
【作者】吴贵生
【作者单位】清华大学经济管理学院
【正文语种】中文
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1.推动小企业创新进入军民融合——美国军方实施SBIR/STTR计划的启示 [J], 马春燕;李洁
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3.卖旧井打新井以井生井个体井股分井以地换井──永城县建立多渠道水利投入新机制的情况调查 [J], 刘超英;牛丽芳;
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美国如何鼓励中小企业技术创新
佚名
【期刊名称】《珠江经济》
【年(卷),期】1999(000)008
【摘要】<正> 1982年,美国会通过了中小企业技术创新法案。
根据该法案,美国中小企业技术创新计划(SBIR)应运而生。
目的是鼓励中小企业技术创新,利用中小企业蕴藏的技术力量来满足美联邦政府研究开发工作以及商业市场的需要。
并强化社会各界对联邦政府研究成果的商品化。
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SBIR 计划不是由国会新增拔款来实施,而是通过立法规定,所有研究开发预算超过1亿美元的联邦
【总页数】2页(P44-45)
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5.技术创新过程分析和美国政府鼓励技术创新的政策措施 [J], 王文勇
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第24卷 第3期2006年6月科 学 学 研 究Studies in Science of Science Vol .24No .3Jun .2006文章编号:1003-2053(2006)03-0411-06从三重螺旋模型看美国的小企业创新政策———对美国S B I R 计划和STT R 计划的比较涂 俊,李纪珍(清华大学技术创新研究中心,北京100084)摘 要:知识经济时代,仅靠二元合作已不能满足小企业发展的技术和资金需求。
三重螺旋模型提供了一个动态和复杂的“三方互动自反”创新模型。
在此框架下,美国的小企业创新政策从S B I R 计划走向STT R 计划,以适应新的技术经济范式。
我国中小企业技术创新也亟需发展更加务实的“产官研”合作模式。
关键词:创新政策;三重螺旋模型;“产官研”合作;S B I R 计划;STTR 计划;中小企业中图分类号:F410 文献标识码:A 收稿日期:2005-07-14;修回日期:2005-10-25 基金项目:教育部“人文社会科学重点研究基地基金”资助项目(04JJD630001);北京市科委资助项目(ZZ0410) 作者简介:涂 俊(1979-),男,江西南昌人,博士研究生,研究方向为国家和区域创新体系、农业创新体系。
李纪珍(1974-),男,湖北武穴人,讲师,博士,研究方向为技术创新管理、科技政策。
世界各国的中小企业在国民经济中都占据了相当大的比重,创造了大量的就业机会和技术创新成果。
为促进中小企业的技术创新,世界各国的政府先后推出了一系列促进中小企业创新的科技计划。
这方面以美国的S B I R (s mall business innovati on re 2search p r ogra m ,小企业创新研究计划)和STT R (s mall business technol ogy transfer research p r ogra m ,小企业技术转移计划)最为成功。
三重螺旋模型(tri p le helix model )是创新研究领域的一个新主题。
本文介绍三重螺旋模型的主要理论框架,并应用它分析美国小企业创新政策从S B I R 走向STT R 的演变过程及其原因。
通过对比S B I R 计划和STT R 计划,分析了美国的中小企业技术创新从二元合作走向“产官研”三元合作的转化机理,力图为我国的中小企业创新政策提供参考。
1 三重螺旋模型1.1 研究现状最早提出三重螺旋模式的学者是Etzko witz 和Leydesdorff[1-4],其主题涉及知识的创造、制度创新与变革以及教育的“二次革命”。
三重螺旋模型从知识经济背景出发,探讨新经济下“学术研究界-产业界-政府”的三方合作(acade my 2industry 2gov 2ern ment cooperati on )。
该理论认为,在新的技术经济范式下,要推动知识的生产、转化、应用、产业化以及升级,必须促进三方的适当互动。
对于缺乏技术支持和资金扶植的小企业来说,这种模式提供了一个新的战略发展途径。
在我国,三重螺旋模型的相关研究有三部分。
一是“产研”关系理论———从三重螺旋模型角度看,它们只讨论了产业界与研究界(包括大学)的二元合作,对政府应如何参与“产官研”互动尚没有系统的研究。
第二方面,以科技园区为代表的“产官研”实践和理论探讨从1990年代就开始了,中国学者主要采用案例和比较分析的方法,分别从新技术企业、政府和研究机构(包括高校)三个主体论证了“产官研”合作对技术创新的重要贡献[5][6]。
第三部分是结合三重螺旋模型的研究。
1.2 理论模型随着知识经济的到来,人们日益关注研究界、产业界与政府之间的关系。
例如,创新系统理论认为系统的核心单元是企业———因为企业是创新的源泉之一,也是创新与生产结合、提高生产力的关键环节。
科 学 学 研 究第24卷 Gibbons [7]在对知识的研究中认为知识的创造正在转向一个新的模型(mode 2),其中知识生产者的边界变得越来越模糊。
在此基础上,三重螺旋模型认为研究界、企业和政府的“交迭”(overlap )才是创新系统的核心单元,其三方联系是推动知识生产和传播的重要因素。
在将知识转化为生产力的过程中,各参与者互相作用,从而推动创新螺旋上升,如图1所示。
图1 三重螺旋的官产研关系[1]图2 网络各方互动带来制度安排的不断演化[1]当前,新技术革命和全球价值链重组推动制度变革。
现代技术日趋复杂,已经超出了单个组织或个人独自掌握的能力。
传统的线性创新模式已经不符合复杂的技术创新过程,这就需要新的组织模式、复杂的制度结构和充足的人力资源来共同参与创新[8]。
因此,社会发展的动力逐步依赖于弹性的“交迭”系统,在不同制度领域之间不再有很强的界限。
在交迭系统的内部,每个参加者都肩负着多重任务———既要完成自身的任务,也要扮演其他角色。
简言之,在三重螺旋模型中,每一个参与者都具有很强的“互动自反”(reflexive sub 2dyna m ics )效应。
“互动”指通过产官研三方互动,产生三方网络和混合型组织。
“自反”指每一参与者在完成自身使命的同时,也兼而扮演其他参与者的角色,如图2所示。
STT R 计划即是这种模型的代表之一。
在这样的交迭中,三重螺旋不可能像二重螺旋(即二元合作)一样稳定。
在系统的变化过程中,产官研三方的互动将给创新带来高度的不稳定性和复杂性[4]。
这种三重螺旋与生物系统不同:生物学理论认为进化的动力在于生物变异,选择的过程是自然发生的;而三重螺旋的核心是文化与制度的碰撞,其参与个体是具有独立意识和主观倾向的个人或团体。
因此,在创新的过程中,会不断产生难以预料的问题,需要专家、政府官员和企业共同解决。
这就导致不可能事先制定好整套政策来指导创新,政府必须在适度干预中不断调整、随机应变。
2 美国的STTR 计划与S B I R 计划2.1 小企业技术转移计划概况二十世纪下半叶,美国为促进小企业发展而推出了一系列法规和资助计划。
其中,小企业创新研究计划(S B I R )和小企业技术转移计划(STTR )对促进美国小企业的技术创新发挥了重要的作用。
小企业是美国技术创新的活跃者。
在美国,尽管大企业和小企业研发投资的回报率平均都在26%左右,但在没有研究机构参与的研发活动中,大企业和小企业的回报率平均只有14%;而在有研究机构(包括大学)参与的研发活动中,回报率分别约为30%和44%[9]。
美国的中小企业创造的技术创新成果和新技术在数量上占全国的55%以上,中小企业人均技术创新量是大企业的2.5倍[10]。
一方面,这说明有研究机构参与的研发活动能提高技术创新的回报,另一方面则说明小企业能更好与研究机构(包括大学)进行技术创新的合作[11]。
1992年,克林顿在《技术是经济增长的动力》的竞选宣言中强调:“健康和增长的小企业是美国良好经济的基础”[12]。
同年,美国国会通过《加强小型企业研究与发展法》的同时,并设立了一个阶段性研究计划———STT R 计划。
1994年STTR 计划开始运作,由美国小企业管理局负责协调和组织,目前该・214・ 第3期涂 俊李纪珍:从三重螺旋模型看美国的小企业创新政策计划被授权延期至2009年,甚至有人倡议将S B I R 和STT R设为永久性项目。
2.2 从S B I R计划到STTR计划S B I R计划设立于1982年,是美国政府专门为小企业技术创新制订的一个直接财政援助计划。
该计划要求美国国防、卫生、能源、航空、科学基金、农业、商务、教育、环保、交通等10个部门拿出美国联邦政府研究开发预算的2.5%来支持小企业的技术开发活动。
作为美国政府支持小企业技术创新最重要的计划之一,S B I R在促进小企业的技术创新上成绩突出,并获准延期到2008年。
但美国国会小企业委员会认为S B I R并未充分解决小企业与大学、与非营利性研究机构、与教育机构和联邦实验室等的技术创新合作问题,特别是研究机构、联邦实验室、大学的成熟技术向小企业转移的问题。
这是因为:(1)小企业在创新,特别是将先进技术进行商业化上,相比大企业表现出较高的速度。
统计表明,小企业创新的投入产出效率比大企业要高出150%。
同时,小企业在充分利用政府资助方面表现出具有较高的效率———如美国大企业的R&D支出有26%来自联邦政府,而小企业仅有11%,但小企业却创造出50%以上的创新成果[12][13]。
尽管如此,小企业因为自身的限制,在创新中遇到人才、资金等一系列瓶颈,从而影响了其快速发展[14]。
(2)研究机构、联邦实验室和大学每年花费400亿美元研究经费,产出大量科技成果,却难以顺利商业化,更难以向小企业进行有效的技术转移[15]。
M I T工业生产力委员会在一篇报告中指出:“美国的科技企业的规模彼此相差很大,而且美国每年新发现的数目位居世界第一。
但是美国的公司不断发现,在将发明与发现商业化的尝试中,他们落后于国外的竞争对手。
”[16]传统的技术转移过程理论是线性的和简化的。
它简单地将技术转移过程视为“市场拉动”或者“技术推动”。
但因为小企业缺乏资金和人员,这两种机制无法有效地沟通小企业和研究机构,也就不能顺利实现技术转移。
冷战结束之后,美国的“产官研”三方关系发生了巨大的变化。
由于研究重心从军事向民用技术转变,其创新合作关系也从政府(军事)强势转向较强的三方“互动自反”,研究机构的角色得到加强。
加之美国对小企业的关注,以STT R为代表的计划从单纯的政府基金支持走向了以资金引导合作与技术转移的动态过程。
同时,也有学者担心不恰当的技术转移机制会导致学术界滥用专利,从而给知识的共享带来障碍,进而影响产业创新的能力。
于是,既有效又恰当的技术转移方式成为各方关注的焦点。
为此,美国政府决定通过实施相关的政府计划,以更直接的方式来加强小企业与研究机构的合作———小企业技术转移计划(STT R)应运而生。
这项制度的目的是要创造一种行之有效的系统化机制,将有商业化前途的创意从研究机构转移到市场,从而推动以全国研究机构为核心的高科技经济发展。
美国小企业管理局为STTR项目制订的目标是:(1)充分发挥小企业与研究机构各自的优势(小企业的经营技能与研究机构技术优势);(2)加强公共与私营部门的合作伙伴关系;(3)为中小企业提供更多机会,使其在联邦研究与开发活动中发挥重要作用;(4)为小型企业提供新的具有竞争性的机会;(5)培育创新的必要环境。
STT R计划始于1994年,当年资助金额为2000万美元,参与小企业206个,小企业与研究构机合作承担的项目有198个。
1995年、1996年资助金额分别为3500万美元和5500万美元,2000年后每年在6000万和7000万美元左右[17][18]。
