VDA6.3潜在供应商评审表 2010R3 英文版

⊙通知顾客，或 ⊙顾客“放行”/ 同意（在合同的情况下）。 ■记录: 顾客在下级供方或者原材料选择的要求 ■识别特殊特性(SC) ⊙自身要求 ⊙顾客要求，法律法规要求 ⊙生产制造过程 ⊙产品用途/使用的特性 ■顾客指定的供方（指定供方）=> 签署协议。
*P3.2 P3.3
基于所确定的产品和过程要求，是否以多功能小组的形 式，对制造可行性进行了评审？考虑要点,如: ■规范[可制造性（可行性）评价] ■检验: 合同和询价文本的可行性开展 ■过程: 确定产品要求
P4.3 P4.4 *P4.5
人力资源是否到位并且具备资格？考虑要点,如: ■过程[人力资源策划]
⊙时间(timing) ⊙人力资源到位(availability) ■具备相应资格的人力资源 ⊙产品开发过程中投入的服务人员(design service personnel) ⊙相关的证明材料(certificate) ■定期需求分析(demand analysis) ⊙可能产生的瓶颈 ⊙额外的需求 ⊙外包的过程和服务 ■所需的产能(capacity) : 现原型件制造、样件制造、试 生产、生产测试和批量生产 基础设施是否到位并且适用？考虑要点,如: ■过程[开展资源调查] ⊙测试设备 ⊙试验室用品 ⊙机器，设备 ⊙机器和设备的实际负荷 ■基础设施: 到位, 投入(infrastructure : available & use) ■报价核算: 考虑产能(capacity) ■瓶颈和额外的需求=> 定期开展需求分析(demand analysis) 基于要求，是否在不同阶段具有所需的能力证明和放行？ 考虑要点,如: ■定期项目状态报告(regular status report) ■PPAP ■产品和过程的验证以及确认(product / process verification & validation)

three eight seve n nine four one five two
生产设备/工具的维护及保养是否受控？ 通过使用的测量和检验装置，是否能够有效地监控质量要求？ 加工工位以及检验工位是否满足具体的要求？ 是否根据要求，正确的存放工具、装置和检验工具？
n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. 输入文本 n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. 输入文本 n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. 输入文本 n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. 输入文本
n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. 产品 过程
输入文本 输入文本 输入文本 输入文本 输入文本
P4
4.1 4.2 4.3 4.4 4.5 4.6 4.7 4.8 4.9 x
产品和过程开发的实现
是否编制了产品-FMEA/过程-FMEA，并在项目过程中进行了更 新，同时确定了整改措施？ 产品和过程开发计划中确定的事项是否得到落实？ 人力资源是否到位并且具备资质？ 基础设施是否到位并且适用？ 针对各个项目阶段，是否按要求具有了必要的能力证明以及认可 批准？ 是否针对各个阶段应用了生产控制计划，是否在生产控制计划的 基础上编制了具体的生产和检验文件？ 是否在量产条件下开展了试生产，以便获得批量生产批准/放行？ 对于采购的产品和服务，策划的事项是否得到有效的落实？ 为确保正式投产，是否对项目移交至生产开展了控制管理？
P5
5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6 5.7 x x x

过程审核检查表
检查内容 P2
2.1
2.2＊ 2.3 2.4 2.5＊ 2.6 2.7＊
P3
3.1 3.2＊ 3.3 3.4 3.5
P4
4.1 4.2 4.3 4.4 4.5＊
4.6
项目管理 是否建立了项目组织机构（项目管理），并且为 项目管理以及团队成员确定了各自的任务以能权 限？ 是否为落实项目规划了必要的资源，相关的资源 是否已经到位，并且说明了变更情况 是否已经编制了一份项目计划表，并且与客户进 行协商沟通？ 项目管理机构是否可以在项目进行过程中提供可 靠的变更管理？ 组织内部以及客户那里相关负责的人员是否已经 被纳入变更管理？ 是否为项目编制了一份质量管理计划表，该计划 表是否得到落实，其落实情况是否被定期监控? 是否建立了事态升级程序，该程序是否是得到有 效的落实？ 产品和过程开发的规划 针对具体产品和过程的要求是否已经到位？ 在为产品和过程确定的要求的基顾上，是否从总 体上对可加工性开展了评价？ 是否为产品和过程研发编制了相关的计划表？ 针对产品和过程研发，是否考虑到了所需的资 针对采购对象，是否编制了相关的质量管理计划 产品和过程开发的实现 是否编制了产品故障模式和影响分析/过程故障模 式和影响分析，并在项目进行过程中进行了更 新，同时确定了整改措施？ 产品和过程研发计划表中确定的事项是否得到落 人力资源是否到位并且具备资质？ 基础设施是否到位并且适用？ 针对各个具体的阶段，是否在要求的基础上取得 了必要的能力证明以及批准？ 是否针对各个具体的阶段应用了生产控制计划 表，是否在这些计划表的基础上编制了具体的生 产和检验文件？
6.3.1
× × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × ×

6.4.1
生产设备/工具的维护及保养是否受控？ Are the maintenance and overhaul of production facilities/tools controlled?
6.4.2＊
通过使用的测量和检验装置，是否能够有效地监控 质量要求？ Can the quality requirements be monitored effectively with the test,inspection and measurement facilities employed?
是否编制了产品故障模式和影响分析/过程故障模 式和影响分析，并在项目进行过程中进行了更新， 同时确定了整改措施？ 4.1 Have the product FMEA/process FMEA been drawn up?Are they up-dated as the project pogresses and are corrective actions laid down?
4.5＊
针对各个阶段，是否在要求的基础上取得了必要的 能力证明以及批准？ Based on the requirements,are the necessary evidence and releases available for the various phases?
为了正式投产提供保障，是否对项目交接开展了控 制管理？ 4.9 Is the transfer of the project to production controlled in order to secure the product lanch?
P4：产品和过程研发的实现
是否编制了产品故障模式和影响分析/过程故障模 式和影响分析，并在项目进行过程中进行了更新， 同时确定了整改措施？ 4.1 Have the product FMEA/process FMEA been drawn up?Are they up-dated as the project pogresses and are corrective actions laid down?

产品和过程设计开发的实现 编制设计-FMEA和过程-FMEA,并在项目流程中更新，以确定整改措施？ 有效落实在质量策划中确定的方法和任务？ 具有人力资源及其资质？ 具有适用的基础设施（用于产品和过程）？ 具有必要的针对每个阶段要求的能力证明和认可？ 应用每个阶段的生产控制计划并且由此编制出的生产和检验文件？ 在批量生产条件下为了批量生产认可进行预生产（试生产）？ 有效落实采购范围的规划措施？ 进行确保起步批量生产的项目转交？
产品和过程设计开发的策划 具有产品和过程的特殊要求？ 基于产品和过程的要求对可行性进行功能评定？ 具有产品和过程设计开发的策划？ 考虑产品和过程设计开发的必要资源？ 具备采购范围内的质量管理策划？
×
×
×
×
×
×
×
P4 4.1. 4.2. 4.3. 4.4. 4.5. 4.6. 4.7. 4.8. 4.9.
×
×
××
×
×
×
×
×
×
×
×
××
过程审核提问表（VDA6.3 2010版本<黄皮书>）
提问表格
P1 潜力分析
P5
供方管理
5.1.
仅使用认可的和合格的供方？
×
5.2.
考虑供应链中顾客的要求？
×
5.3.
与供方确定和落实供货业绩的目标？
5.4.
具有采购范围内必要的认可？
×
5.5.
担保采购范围必要的质量？
×
5.6.
×
6.4. 6.4.1. 6.4.2. 6.4.3. 6.4.4.
物质资源 具有机器和装置的预防性维护保养？ 所使用的测量和检验装置能有效监控质量要求？ 生产和检验工位符合要求？ 模具、工装和检具合适的存放？

A 2 3
B Formel q and vda6.3 requirements
C
D
E
F
G
H
I
J
KLM来自NProcess audit
*Stars Result VDA 6.3 (June 2010) Questionaire process audit Date:
4 5 6 7 8
No.
10
Question Generall y
Weaknesses/recommanded actions, findings
P2
13
Project management项目管理
Is the project organisation (project management) established and are tasks & authorities specified for the team leader and team members? 是否建立项目组织（项目 领导）和确定项目领导的任务和职权，以及项目组成员 x Are the resources required for the project development planned and available and are all changes displayed? 是否 规划和具备开展项目必要的资源，以及通报变更 Is there a project plan and has this been agreed with the customer?是否具备项目计划并与顾客协商确定 Is change management in the project ensured by the project organisation?由项目领导确保在项目进行中的是否更改管理 Are the responsible personnel within the organisation and in the customer's company involved in the change control system?在组织中和顾客的职责人员履行是否变更服务 Is there a QM plan for the project? Is this implemented and monitored regularly for compliance?项目中是否具有一个质 量计划，并且获得落实和定期监控执行情况 x Is there an established escalation process and is this implemented effectively?是否建立升级过程并有效贯彻

◆ P2-P7至少有一个过程要素或过程段E1-En被评定为符合程度＜80%； ◆ P6的子要素，例如过程输入、工作内容、过程支持、物质资源、有效性、过程结果输出和 零部件搬运的符合程度＜80%； ◆ 至少有一个星号问题的评分为4分； ◆ 过程审核中至少有一个问题的评分为0分； ◆ 对于分类评估，例如过程责任、以目标为导向、沟通、以风险为导向的评分＜70% 。
当符合程度EG≥80%的情况下，仍然将级别降为C的理由：
◆ P2-P7至少有一个过程要素或过程段E1-En被评定为符合程度＜70%； ◆ P6的子要素，例如过程输入、工作内容、过程支持、物质资源、有效性、过程结果输出和 零部件搬运的符合程度＜70%； ◆ 至少有一个星号问题的评分为0分。
2010版VDA6.3过程审核
报价过程 合同评审 产品/过程 开发策划 供方预选 潜力分析
发包
产品/过程 开发实现 批量生产 顾客服务 （售后）
相 关 的 提 问 项 目
P1 潜在供方分析（新增） P2 项目管理（新增） P3 产品与过程开发的策划 P4 产品与过程开发的实现
2010版VDA6.3过程审核
P5 供方管理 P6 过程分析/生产 P7 顾客关照/顾客满意度/服务
（*）所谓基本上得到落实，是指已经满足超过3/4规定的要求，并没有特别的风险。
2010版VDA6.3过程审核
定量评分定级方法
过程要素符合率EE的计算公式：
各相关问题实际得分的总和 各相关问题可能最高得分的总和
针对产品的过程
◆ 项目管理 ◆ 产品 / 过程开发策划 ◆ 产品 / 过程开发实现 ◆ 供方管理 ◆ 生产过程分析 ◆ 顾客关照、服务/顾客满意度 EPM EPP EPR ELM EPG EK

提问/要求/说明 A部分: 产品诞生过程
•在产品诞生过程中的产品开发/过程开发按产品质量策划环 的四个步骤（策划、落实、分析、改进）进行。在产品诞生 的各个阶段中有关各部门之间的合作和始终如一的工作态度 是落实产品批量投产所有要求的必要前提。 •在产品诞生过程初期，必须了解所有的顾客要求、市场发 展趋势、标准和法规，并且要考虑其在产品诞生过程中所发 生的变化，保证这些内容能持续转化到主过程和辅助过程中 去。 •以设计评审方式，按规定的时间间隔来跟踪已确定的过程 阶段与已定目标的落实。偏差和更改需求往往也会造成目标 的改变。 •在产品诞生过程中坚持并正确地应用风险分析方法和数值 评价方法可及时识别偏差和采取必要的纠正措施，这是成本 优化和控制成本极限的重要因素。 •所有参与开发项目的员工要具备良好的业务素质和办事能 力，他们在产品诞生过程的所有阶段始终如一的工作态度是 满足顾客所有要求和以高质量水准进行批量生产的先决条件。
VDA6.3过程审核
Questions/Requirements/Explanations Part A: Product Development Process
Product/process design in the product development process is orientated to the four phases of the planning cycle of product quality (planning, realizing, analyzing, improving). Interdisciplinary cooperation and consistent action at all phases of product development are the precondition for the realization of all requirements for the series start of a product. At the start of the product development process, all customer requirements, market trends, standards and legislation must be known and, under consideration of changes during the product development period, consistently included in the main and supporting processes. Within the framework of reviews, the compliance and maintenance of established processes and targets are to be monitored at set regular intervals. Nonconformities and required changes often also result in changed targets. The correct and consistent use of risk analyses and evaluation methods in the product development process gives timely knowledge of nonconformities and necessary corrective actions. They represent an essential factor in cost optimization and limitation. All employees involved in the project are subject to high qualification and performance requirements. Their consistent performance at all phases of the product development is the precondition for fulfilling all customer requirements and for a high quality niveau at series start.

过程审核检查表Process Auate)
受审部门(或工序)Auditee Dept.(or Process)
编号No
检查内容Check contents
P2 项目管理Project management
审核情况描述describes
0
评分grade 4 6 8 10
是否制定项目质量计划，并实施和定 期监视遵守情况？Is there a QM 2.6 plan for the project ? is this implemented and monitored regularly for compliance ?
是否建立和有效实施在事态升级程
2.7*
序？Is there an established escalation process and is this
是否建立项目组织（项目管理），是 否确定项目管理者及团队成员任务和 权限？Is the project organisation 2.1 (project management) established and are tasks &authorities specified for the team leader and team members?
implemented effectively ?
是否对项目所需的资源进行策划和实 施，并及时调整？Are the resources 2.2* required for the project development planned and available and are all changes displayed?
是否项目计划到位并与顾客协调？Is 2.3 there a project plan and has this

5.1
37
5.2
38
5.3
39
5.4
40
x
5.5
41
x
5.6
42 I,
Generall y 10 10 10 10 10 10
A
B
C
D
E
F
G
H
I
J
K
L
M
N
No.
9
Question Are personnel qualified for the various tasks and are responsibilities defined?人员资质是否满足各自的任务并且确 定各自职责 10
Weaknesses/recommanded actions, findings
5.7
43 44
P6
6.1
Process analysis / Production过程分析和生产
What goes into the process ? (process input) 进入过程
Audited Prodution line (s) Entried process steps according to the demand is activating carry over of assessment into the action plan!
P2
12
Project management项目管理
Is the project organisation (project management) established and are tasks & authorities specified for the team leader and team members? 是否建立项目组织（项目 领导）和确定项目领导的任务和职权，以及项目组成员 x Are the resources required for the project development planned and available and are all changes displayed? 是否 规划和具备开展项目必要的资源，以及通报变更 Is there a project plan and has this been agreed with the customer?是否具备项目计划并与顾客协商确定 Is change management in the project ensured by the project organisation?由项目领导确保在项目进行中的是否更改管理 Are the responsible personnel within the organisation and in the customer's company involved in the change control system?在组织中和顾客的职责人员履行是否变更服务 Is there a QM plan for the project? Is this implemented and monitored regularly for compliance?项目中是否具有一个质 量计划，并且获得落实和定期监控执行情况 x Is there an established escalation process and is this implemented effectively?是否建立升级过程并有效贯彻