投资项目尽调清单

私募基础设施投资尽调清单一、尽调项目信息
- 项目名称：
- 项目类型：
- 项目地区：
- 项目规模：
- 项目运营阶段：
- 相关政策及法规：
二、法律尽调
- 公司法律架构：
- 公司注册信息：
- 公司股权结构：
- 公司审计报告：
- 公司关键合同：
- 公司知识产权：
- 公司债务情况：
三、财务尽调
- 公司财务报表：- 公司税务情况：- 公司资产负债表：- 公司现金流量表：- 公司盈利情况：- 公司财务风险：
四、市场尽调
- 项目竞争情况：- 市场需求分析：- 目标客户群体：- 项目发展潜力：- 市场趋势预测：
五、技术尽调
- 项目技术可行性：
- 技术团队及专业背景：
- 技术实施计划：
- 技术风险评估：
- 相关技术专利情况：
六、风险尽调
- 自然环境评估：
- 法律风险评估：
- 政策风险评估：
- 市场风险评估：
- 技术风险评估：
- 监管风险评估：
七、尽调结论
根据对以上尽调内容的分析，请给出你对该私募基础设施投资的结论和建议。

以上为私募基础设施投资尽调清单，详细内容可根据具体项目情况进行修改和补充。

股权收购项目尽调清单1. 背景股权收购是企业在扩张规模、并购重组等方面常用的手段之一。

但是，在进行股权收购前，需要对目标公司进行全面的尽职调查，以了解目标公司现状和潜在风险，从而为收购决策提供基础。

在进行股权收购项目时，需要进行的尽职调查种类繁多，清单具体也需要根据不同项目的需求和实际情况进行调整。

本文将从一般性的角度出发，为进行股权收购项目的团队提供一份尽调清单，以提高尽调准确、全面的效果。

2. 基本情况调查1.公司名称、简介2.组织机构、法律结构3.全年财务报表：资产负债表、损益表、现金流量表4.主要经营活动、经营范围5.公司历史及发展、经营模式、管理层组成6.股东结构、股权转让历史3. 财务调查1.财务分析和财务比率分析：营业总收入、净收益率、库存周转率、现金流量等方面2.关键财务指标：毛利润率、运营利润率、净利润率、收现率、应收账款周转天数、存货周转天数、PE等3.相关财务报表（详细了解该公司利润表、资产负债表、现金流量表）4.欠款明细：是否存在大额欠款、是否有欠款超过1年等情况4. 管理架构调查1.是否有专业管理团队2.经营者素质、管理能力考察3.就任事项：董事会、监事会论决情况、相关文件审查记录、高管合同5. 市场调查1.行业和市场的发展潜力:市场及行业的趋势、市场份额等2.具体市场情况：市场的竞争格局、市场收入、市场份额等3.行业中的关键问题：市场前景、市场特点、市场需求等4.调查公司的竞争对手5.相关市场调查：市场状况评估、市场分析、市场可达性分析等6. 合规性调查1.调查投资方是否存在合规性问题2.调查企业是否存在违法违规情况：涉及行业、商业竞争、环保、用工等方面3.存在相关的行业政策、安全委员会、行业证书等证明，是否符合规定4.涉及企业信息：完税凭证、工商法人证书、统计证等7. 财务和税务清单1.确认纳税状况：纳税记录、纳税基础、纳税年度、缴纳政策等方面2.薪资政策清单：支付工资、社会保险、公积金、福利、奖金等细节问题3.相关税收问题：增值税、所得税、地方税等申报清单4.是否存在欠税行为，以及是否有透露逃税等方面问题8. 准入许可调查1.存在哪些准入许可证2.准入许可证的性质、日期、背靠等3.准入许可证签发者：行业协会、政府部门、质量保障机构等4.准入许可证条件：获得准入许可的条件9. 合同、知识产权调查1.确认企业知识产权的状况：知识产权的产权类型2.知识产权方面：此处应该能够提供团队中许多人的帮助与知识3.竞争对手方面的知识产权、技术保密等文档4.技术保密方面：技术保密的保密与保护10. 人力资源管理调查1.评估人力情况：部门人数、区域人数、高管数量、员工岗位等2.考察培训、绩效考核、薪金水平等方面3.员工满意度调查4.了解组织文化与结构如何影响公司企业的发展11. 经营成本和合理性分析1.产出分析、利润分析和企业价值分析2.生产初期成本分析：成本总和、人员需求、收益与成本预测等3.现在经营费用情况：管理费用、工资、办公场地租金等12. 其他调查1.公司购买的资产，包括土地、房产等2.与该公司有关的司法诉讼、置委员会、行政事件等3.内部控制、异常情况、业务风险等结语尽调清单是股权收购项目中必不可少的一部分，但其清单具体的内容需要根据项目的特性进行适当的调整。

项目尽调方案项目尽职调查（Due Diligence）是投资决策的重要环节，它通过对项目相关方面进行全面的调查和分析，帮助投资者评估项目的可行性、风险和价值。

以下是一个项目尽职调查方案的示例：一、调查目的1. 评估项目的商业计划和市场前景；2. 了解项目的技术可行性和竞争优势；3. 评估项目的财务状况和盈利能力；4. 发现潜在的法律、环境和人力资源风险。

二、调查内容1. 商业计划与市场分析（1）行业趋势和竞争格局分析；（2）目标市场和客户分析；（3）产品或服务的竞争优势和市场定位。

2. 技术评估（1）技术成熟度和可行性分析；（2）技术发展趋势和潜在风险；（3）知识产权和专利情况。

3. 财务分析（1）财务报表分析和财务健康状况评估；（2）盈利预测和现金流预测；（3）融资需求和资金使用计划。

4. 法律与合规（1）公司注册和法律结构审查；（2）合同协议审查；（3）环保、劳动和税务合规审查。

5. 人力资源与组织结构（1）管理团队和关键人员背景调查；（2）员工结构和薪酬福利分析；（3）组织文化和价值观评估。

三、调查方法与步骤1. 收集资料：收集项目相关资料，包括商业计划书、财务报表、合同协议等；2. 现场考察：对项目现场进行实地考察，了解实际情况；3. 访谈与问卷调查：与项目相关人员进行访谈，设计问卷调查了解员工满意度等；4. 分析评估：对收集到的资料进行分析和评估，形成尽职调查报告；5. 报告撰写：撰写尽职调查报告，总结调查结果并提出建议。

四、注意事项1. 保密性：确保调查过程中涉及的敏感信息得到妥善保管；2. 客观性：保持客观公正的态度，避免主观臆断和偏见；3. 全面性：尽可能全面地收集和分析信息，避免遗漏重要内容。

尽职调查清单
为顺利推进贵公司融资工作的进展, 需要对贵公司在本次融资过程中所涉及的有关事项进行尽职调查, 贵公司对本文件清单所涉问题的答复和提供的文件资料请确保无虚假记载和重大遗漏的情形。

提供的证照、批文、合同等文件资料可以是复印件和电子版, 但在需要对有关原件存在详细查验的情况下, 请提供原件查验。

如有其它投资机构、中介机构或券商已经完成的调查报告能够分享的, 烦请协助提供。

随着相关工作的开展, 我们的项目人员将会根据工作进展程度和有关实际情况向贵公司出具进一步的补充文件清单, 望贵公司予以配合, 谢谢！。

投资项目尽调清单项目尽调清单一、公司现期相关文件1.公司基本情况表，由工商管理部门或海外管理机构出具。

2.公司营业执照及其副本，需加载注册号、组织机构代码、税务登记证号、社会保险登记证号和统计登记证号。

3.公司获奖、荣誉证书及排名情况。

4.公司组织结构。

5.公司需前置审批的文件（如有）。

6.其他相关情况。

二、历史沿革的相关文件1.公司设立至今历次变更的审批文件及工商变更登记的相关文件。

2.公司设立至今历次有效的营业执照。

3.公司的历次章程、资产评估报告及验资报告。

4.公司设立至今历次重大决议的书面记录（依公司章程确定的有权机构做出的决议等）。

5.其他相关文件。

三、公司的股权结构情况1.公司股东（含原始股东）基本情况及说明，需披露至自然人股东。

同时说明是否存在代持、质押等情况。

2.公司对外投资（被投资、被控制）情况说明，需附关联企业股权结构图及各关联企业依据本尽职调查提纲所列的设立、历史沿革等相关材料。

关联企业包括公司母公司（含海外，如有）、控股、参股、联营的企业及公司股东控股的企业。

如为联营企业，还应提供联营合同。

3.其他相关公司的情况及说明。

四、公司高级管理人员情况1.公司的高级管理人员（XXX、监、高、财务负责人）基本情况。

2.公司股东与高级管理人员及高级管理人员之间的亲属关系说明，包括直系、旁系三代以内亲属、在外投资以及任职情况。

3.其他相关情况说明。

五、公司资产情况1.公司主要资产状况，包括土地、房产、在建工程、车辆、主要设备、无形资产（如商标、专利）等数量、购置价格、使用情况、成新率等。

2.土地、房产、车辆、商标、专利著作权、主要设备等的产权证明文件。

3.公司享有的无形资产的对外许可使用情况，需附许可使用合同。

4.公司在建工程相关审批文件（如有）。

5.其他相关情况说明。

六、公司的重大合同1.银行贷款合同、抵押合同、担保合同（如有）。

2.公司其他未履行完毕的对外负债合同（如有）。

3.与产品供销有关的重大合同。

尽职调查前的准备无论在何种类型的信用市场展业，作为一名理性投资人在作出决策之前，首要问题是解决信息不对称问题，于是尽职调查是必须采取的手段。

通过法律、商业、财务的尽职调查，使投资人尽可能多地明确交易对手及项目方案设计中的风险点和存在的问题，为进一步完善项目方案设计和投资条款的细化落实打下基础。

从传统地产融资（债权投资）尽职调查的流程出发，系统梳理尽调中每一步实施的要点。

本文为第一篇——《尽调前的准备》一、项目方案的解构1、项目类别（主要从融资结构、项目所处的开发阶段等综合判断、所处的地域位置、业态类型等）2、融资主体的特点（融资主体一般为项目公司，是否为公众公司、是否为集团公司的一员、经营特点等。

如项目公司仅仅为融资工具，则要深度判断集团公司在项目交易结构中的地位）3、融资主体实际控制人情况（有可能穿透至集团层面）4、主要风控措施有哪些（集团信用担保、第三方保证担保、个人无限连带责任、房地产抵押、财务控制等）5、项目的还款来源是什么6、交易主体（项目方案中所有交易主体，初步明确各方的主要权责）7、交易结构中涉及的税费二、尽调思路及重点在对项目方案和交易结构进行初步解构后，基本会形成尽调的思路，主要为本次尽调的重点和拟采取的手段。

三、资料清单一般在去现场尽调之前，投资经理应该根据融资方已经提供的材料、公开信息搜集到的材料、本次尽调的重点，列出资料清单，以便融资方准备提供，提高现场尽职调查的效率。

（一）融资主体（1）工商税务登记信息（营业执照、组织结构代码证、税务登记证，新的营业执照应该为三证合一，带二维码）。

该部分信息可以通过“全国企业信息系统”查询获取。

部分省市的工商局网站查询到的信息会更加详细。

（2）项目公司章程、授权代表的身份证复印件（法定代表人）（3）人员情况：实际控制人、主要领导人简历（法定代表人、董事长、总经理、常务副总经理、财务负责人）；人员分布情况（按学历、工作岗位职责、地域、年龄、性别等）（4）办公场所情况：场所面积、权属等（5）公司的主要资质、荣誉情况等，证书复印件（6）公司的业务情况（领域、区域、过去、现在、未来）（7）享受的税收等方面的政策优惠文件（8）开户银行、相应信用等级及授信额度、主要融资渠道、贷款卡卡号及密码（9）近三年审计报告（包括报表及附注）及最近一期财务报表，上年度末与最近一期财务报表末级科目余额表；近两年末的银行对账单及调节表（10）融资情况统计（融资主体、金融机构、期限、金额、利率、还本付息约定、担保方式），并提供借款合同；重大负债及或有负债情况说明（11）税务情况：公司主要承担的税种及税率、是否有税务负债；近三年所得税汇算清缴证明；近三年缴纳12月份增值税的纳税申报表（12）公司主要制度：内控目录，财务资金管理制度；重点岗位提示；人力资源制度。

地产类项目财务尽调程序及所需材料清单一、尽调程序1.制定尽调计划：确定尽调的目标和范围，明确需要尽调的财务信息和数据。

2.搜集基础资料：收集项目的相关资料，包括土地使用权证、规划许可证、建设工程规划许可证等。

3.面谈项目相关人员：与项目相关人员进行面谈，了解项目背景、经营情况、投资计划等。

4.搜集财务信息：收集项目的财务信息，包括财务报表、审计报告、税务登记证明等。

5.核对财务信息：对财务信息进行核对，确保财务数据的准确性和完整性。

6.分析财务数据：通过对财务数据的分析，了解项目的盈利能力、负债情况、现金流等。

7.评估风险：评估项目的财务风险，包括市场风险、管理风险、法律风险等。

8.编写尽调报告：将尽调的结果整理编写成报告，并提供建议和意见。

9.交付尽调报告：将尽调报告交付给委托方，以供项目决策参考。

1.项目基本情况资料：土地使用权证、规划许可证、建设工程规划许可证等。

2.财务报表：包括资产负债表、利润表、现金流量表等。

3.审计报告：最近几年的审计报告，包括审计意见和审计师签名。

4.税务登记证明：包括企业税务登记证和税务登记号。

5.房地产项目资料：项目规划书、设计图纸等。

6.合同及协议：包括项目投资合同、土地使用权转让合同等。

7.人员情况：项目主要管理人员和投资人的简历和资质证书。

8.贷款和融资情况：贷款合同、融资协议、担保合同等相关资料。

9.市场调研报告：了解项目所在区域的市场潜力和竞争状况。

10.相关法律文件：法律法规文件、相关行政许可文件等。

以上是一个基本的地产类项目财务尽调程序及所需的材料清单，可以根据具体项目的需要进行调整。

财务尽调是一个非常重要的环节，可以帮助投资方全面了解项目的财务状况，评估项目的风险和投资回报，为项目决策提供参考。

投资项目尽职调查资料清单公司基本情况调查历史沿革情况历次变更营业执照副本；及从工商行政管理部门调取的盖有“档案查询章”的公司自设立时起的全部工商登记文件、组织机构代码证、税务登记证、一般纳税人资格认定文件。

投资项目成立以来在生产经营方面与主要发起人的关联关系及演变情况的说明。

发起人、股东的出资情况投资项目设立时各发起人的营业执照(或身份证明文件)投资项目成立以来历次验资报告投资项目成立以来历次公司章程控股股东及实际控制人、发起人及主要股东情况控股股东的股权结构图（要求一直追溯至自然人或国资主管机构。

该股权结构图应包含股东名称、出资金额、持股比例等）控股股东、实际控制人经最新年检的营业执照副本、现行有效的公司章程、最近一年一期审计报告；如果控股股东、实际控制人为国有性质的法人，提供其《企业国有资产产权登记证》控股股东、实际控制人为自然人的，国际、永久境外居留权、身份证及住所说明各股东持有公司股份是否存在质押、冻结或其他权属争议情况的说明股东间签署的《一致行动协议》，或其他关于股东权利限制的安排（如放弃投票权等）（如有）投资项目控股子公司、参股子公司的情况公司所控股、参股公司最新经年检的营业执照副本、现行有效的公司章程、税务登记证、组织机构代码证公司所控股子公司的最近三年一期的审计报告公司所参股公司的最近一年一期的审计报告员工及其独立情况关于员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明公司执行社会保障制度的说明（包括但不限于执行的险种、是否全员缴纳、员工未缴纳社保的原因等）；社保登记证；公司现行的社保制度文件及当地政府执行的社保文件公司董事会成员、高管人员的名单、职务、兼职情况、对外投资情况及领薪情况的说明；公司财务人员的名单、职务、兼职情况的说明资产权属及其独立、合规情况公司自有及租赁房屋的清单；自有房屋的房产证复印件公司自有及租赁土地的清单；自有土地使用权的土地使用权证复印件公司使用的商标、专利、非专利技术、土地使用权、水面养殖权、探矿权、采矿权、版权、特许经营权等无形资产权属说明（对于自有的权利，应提供权利名称、证书编号、权利期限、是否存在质押等权利受限的情形；对于使用他人的权利，应提供权利人名称、权利名称、使用期限、使用价格、证书编号等）资产是否存在被控股股东占用（包括无偿占用和有偿使用）情况的说明自有及租赁的主要生产设备的清单（包括权属、使用方式、是否有冻结等权利受限的情形等）业务、财务、机构的独立情况控股股东及其他关联方的营业执照复印件；投资单位是否存在委托关联方采购、销售、委托加工的情形的说明与关联方存在业务交叉，占用资产、资源的情况，公司采取的解决措施和效果公司财务会计部门的有关规章制度；分、子公司的财务规章制度及财务人员的清单投资项目的组织机构图、组织制度商业信用情况监管机构的监管记录和处罚文件内部职工股(如适用)历次职工股审批文件、募股文件、缴款证明、验资报告职工股历次转让文件、历次托管证明文件内部职工股发行中的违法违规情况，包括超范围、超比例，变相增加内部职工股数量、违反转让和交易、法人股个人化等资料内部职工股潜在问题和风险隐患股份形成及演变的法律文件，包括相关的工商登记资料、三会文件内部职工股清理的决策文件、相关协议、价款支付凭证(如有)省级政府对内部职工股托管情况及真实性的确认文件业务与技术行业情况及竞争状况介绍行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件行业研究资料、行业杂志、行业分析报告行业的技术水平及技术特点，行业的周期性、区域性或季节性特征的介绍公司对行业上下游行业的关联度、上下游行业的发展前景、产品用途的广度、产品替代趋势看法。

规模化生猪养殖新建项目尽调清单尽调对象：规模化生猪养殖新建项目尽调日期：xxxx年xx月xx日一、项目概况1. 项目名称：2. 所在地区：3. 项目总投资：4. 项目建设周期：5. 项目主要经营内容：二、政策环境调研1. 当地生猪养殖相关政策及支持文件的了解：a. 相关政策的发布时间、文号：b. 主要政策内容及对本项目的影响：2. 当地环境保护政策了解：a. 污染物排放标准：b. 环境执法力度：三、经济市场调研1. 生猪市场需求分析：a. 当地生猪市场规模及供需状况：b. 生猪价格及趋势预测：2. 竞争对手分析：a. 当地现有生猪养殖企业及规模：b. 竞争对手的生产能力、技术优势等：四、供应链调研1. 生猪饲料供应情况：a. 当地饲料供应商及产品种类：b. 饲料质量标准及价格：2. 生猪种苗供应情况：a. 当地种苗供应商及产品质量：b. 种苗价格及供货能力：3. 养殖设备供应情况：a. 当地养殖设备供应商及产品质量：b. 设备价格及供货能力：五、兽药及疫病防控调研1. 兽药供应及使用情况：a. 当地兽药供应商及产品一览：b. 兽药使用标准及限制：2. 疫病防控措施：a. 当地养殖场的疫病防控情况：b. 疫病发生频率及对生猪养殖的影响：六、技术条件调研1. 土地选址及土壤调查情况：a. 当地土地可行性分析：b. 土壤质量评估及改良要求：2. 建设项目所需用水能力及供水情况：a. 项目用水规模：b. 当地水源情况及供水能力评估：3. 项目用电负荷计算及供电情况：a. 项目用电峰值负荷及预测：b. 当地供电情况及电力供应能力：七、风险分析及对策1. 生猪价格波动风险及对策：a. 大宗商品价格波动对养殖业的影响：b. 预计应对价格波动的策略：2. 疫病爆发风险及对策：a. 疫情爆发可能的影响及应对措施：b. 疫情紧急处理预案设计：八、经营模式建议基于以上尽调结果，综合考虑市场、供应链、技术条件和风险分析等因素，对于规模化生猪养殖新建项目，建议采用以下经营模式：（根据具体情况填写经营模式建议）以上为规模化生猪养殖新建项目的尽调清单，详细调查结果请见附件。