投资公司尽调清单完整版

深圳市xx创新投资有限公司业务尽职调查清单一、公司概况1．公司简介说明：公司对外的正式的介绍资料，包括经营宗旨、公司愿景、发展战略规划/构想等。

x2．组织架构说明：（1）公司目前的组织架构图、部门设置；（2）公司各主要业务部门的职责描述和经营目标；（3）公司现有的外部支持（法律顾问/财务顾问/投资顾问）。

3．管理团队x二、主营业务1．现有产品/服务说明：描述产品/服务类别，从产品特性、下游应用领域等方面介绍现有的产品/服务。

x2．现有产品/服务的技术特点说明：描述产品/服务技术升级的历程以及不同阶段产品的技术特性。

x3．公司研发状况及未来的技术升级公司自成立以来，一直专注于计算机视觉的空间定位算法，但应用领域从原有的智能电视行业，扩展到现在的VR行业、机器人行业，以及未来的手机行业。

4．公司自成立以来产品/服务变化情况同上。

三、行业分析见第四章竞争分析。

四、竞争分析1．市场竞争格局说明：描述行业竞争态势和市场集中度，并按照不同类别的产品说明竞争者的市场地位。

见第2点。

2．主要竞争对手情况说明：从产品特点、经营状况、竞争实力等方面描述主要竞争对手的情况。

x五、生产与销售1．生产工艺流程OEM生产，此部分省略2．原材料通用电子物料，不存在特别瓶颈或要求。

3．生产及产能情况说明：生产场地分布及当前产能情况。

4．产品销售模式说明：从销售渠道、促销策略、售后服务等方面描述公司营销模式；说明公司的市场开发规划，以及近期和中期的销售目标。

公六、融资说明1．资金需求3000万。

2．资金使用计划及进度3．公司目前的股权结构以及吸纳投资后股权结构公司目前股权结构如下：本轮拟再引入2家新投资机构，另外，老股东东方富海已确定追加投资（500-1000万）。

4．公司上市规划（时间进度）完成A轮融资后，在今年将制定上市规划。

尽职调查清单
为顺利推进贵公司融资工作的进展, 需要对贵公司在本次融资过程中所涉及的有关事项进行尽职调查, 贵公司对本文件清单所涉问题的答复和提供的文件资料请确保无虚假记载和重大遗漏的情形。

提供的证照、批文、合同等文件资料可以是复印件和电子版, 但在需要对有关原件存在详细查验的情况下, 请提供原件查验。

如有其它投资机构、中介机构或券商已经完成的调查报告能够分享的, 烦请协助提供。

随着相关工作的开展, 我们的项目人员将会根据工作进展程度和有关实际情况向贵公司出具进一步的补充文件清单, 望贵公司予以配合, 谢谢！。

投融资公司业务尽职调查清单一、公司概览1. 请简述公司自成立以来的主要发展历史，业务发展的里程碑事件，包括但不限于重大的收购、重组、业务转型及拓展、新产品开发、重大技术创新等。

2. 请描述公司的愿景和使命。

3. 请介绍公司的主要业务板块及各板块业务的业务模式，包括但不限于目标客户、主要产品或服务、商业模式、增长驱动因素等。

4. 请介绍公司各项业务如何协同发展及互相配合？5. 请简单介绍公司目前的组织及业务架构，包括各主要职能部门及各子公司的分工、人员构成和地区分布。

6. 公司认为自己的主要竞争优势和成功的主要原因在什么？请详细说明。

在各个业务板块是否有任何其它竞争对手不具备的差异化商业模式、产品、服务及技术？打算如何保持自己的竞争优势或提高自身的竞争力？请介绍过去三年所采取的提高竞争力的主要措施及这些措施的有效性。

7. 请介绍公司未来3到5年的业务布局和发展目标（如主要业务的发展策略、各业务板块收入目标、利润目标、拓展计划、新技术及新产品的发展计划、市场占有率及行业排名）。

8. 请介绍公司的重要战略合作伙伴（如有），包括公司与战略合作伙伴的关系、合作模式、合作范围、未来计划。

9. 请简单介绍董事会及高管在战略决策、业务运营和财务管理等各方面的角色分工。

10. 公司是否有其他海外市场的拓展计划，如有，请介绍公司海外市场发展情况以及未来拓展的战略和计划。

11. 请介绍公司获得的奖项和荣誉，并提供相关资料。

12. 请介绍公司的股权架构图和持股结构（包括所有股东、持股数）。

13. 请介绍公司本次A轮融资的主要预期，包括预计融资规模，募集资金使用计划（比如主要的募集资金投向以及各计划投向的预计百分比等）。

14. 请介绍公司列举面临的主要战略机遇和主要风险因素。

二、市场规模和竞争环境1. 请分别介绍对公司所在行业的整体看法（包括不限于行业的现状、市场规模、未来几年发展方向、行业风险以及政府监管环境等），以及对各细分市场的看法。

公司投资尽职调查清单第一篇：公司投资尽职调查清单资料清单1.贵公司及贵公司的全资、控股子公司（以下统称“贵公司”）的企业法人营业执照、及各公司在工商注册的股东和持股比例。

2.贵公司2010年、2011年、2012年的年度纳税申报表。

3．贵公司拥有的注册商标证书、商标申请受理文件及申请进展说明。

如该等商标为受让取得或经授权许可使用的，请提供相关转让协议或许可协议。

4.贵公司拥有的国有土地使用证、土地使用权取得相关文件5.贵公司拥有的房屋所有权证书及相关建设或购买情形说明。

若贵公司存在向他人出租或租赁使用他人所有的房屋建筑物的情形，请提供租赁合同及权属证书。

6.贵公司使用集体土地情况的说明，如存在使用集体土地情形，请提供贵公司租赁、承包该等集体土地的相关协议、证书等文件。

7.贵公司拥有的机器设备清单及贵公司收购其中主要机器设备的收购协议、价款支付凭证等原始取得文件。

8．贵公司拥有的上述土地、房产、机器设备是否存在抵押、质押等权利限制，若存在请提相关借款、担保合同等抵押或质押文件。

9.贵公司对外担保情况说明，包括但不限于担保形式、被担保方名称、被担保方与贵公司是否存在关联关系、担保金额及期限等内容，并请提供担保协议及相对应债权主合同。

10.贵公司2010年至今因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权侵害等原因产生争议、纠纷或潜在的争议、纠纷情况的书面说明。

11.贵公司2010年至今是否受到过或将要受到政府相关部门处罚的书面说明。

如有，请说明处罚原因、处罚事项、公司采取的整改/补救措施，并请提供相关文件（包括但不限于行政处罚通知/决定书、缴纳罚款的相关财务凭证、相关政府部门/公司内部针对该行政处罚事项下发的其他文件等）。

12.贵公司的主要股东、董事、监事、高级管理人员2010年至今涉及诉讼和仲裁或将要涉及诉讼和仲裁情况的书面说明。

如有前述情形，请提供相关文件（包括但不限于起诉书、仲裁申请书、案件受理通知书、答辩状、判决书、仲裁裁决书、申述书、执行通知书等）。

创新投资公司业务尽职调查清单以下是创新投资公司业务尽职调查清单，包括不同方面的问题和要求，帮助创新投资公司对潜在投资项目进行全面评估和风险管理。

一、公司基本信息1. 公司名称、注册地、注册资本等基本信息；2. 公司成立时间、主要股东及股权结构；3. 公司经营范围、营业收入、净利润等财务数据；4. 公司核心团队、董事成员、高管人员的经历、背景、职责分工等。

二、行业背景与市场分析1. 行业概况、发展历程、发展趋势等；2. 目标市场规模、增长速度、市场份额、竞争态势等；3. 项目所处的位置、市场环境和文化背景、竞争者和潜在竞争者和市场规模等。

三、项目相关信息1. 项目简介、发展历程、成果及特点；2. 相关技术的核心竞争力、专利、商业秘密等知识产权；3. 项目周期、市场推广规划以及产品营销策略；4. 项目成本架构、资金需求、融资计划等。

四、财务分析1. 公司的资产负债表、现金流量表、利润表、财务报表以及财务预测模型；2. 项目在现有经济环境下的财务预测和风险分析；3. 项目所需的投资额、投资回报周期和投资回报率等。

五、法律文件1. 公司所涉及的法律和法规，以及对公司和项目的影响；2. 公司和项目所涉及的合同、协议、许可证和授权书等法规文件，如品牌使用权、专利权等。

3. 公司及项目涉及的知识产权是否合法有效。

六、团队背景1. 团队成员的个人背景、教育背景、专业背景等；2. 团队成员的经验、技能及个人创业历程；3. 团队成员分工及职责分配。

七、风险分析1. 项目所处的市场环境、市场份额情况以及竞争情况；2. 技术的可持续性和可替代性以及技术的应用落地情况；3. 融资计划、流动性风险、财务风险和其他潜在风险。

八、其他方面的问题1. 项目所需的运营资源和人力资源等；2. 项目的定位和推广策略；3. 项目的社会环境和公共意识等。

以上是创新投资公司业务尽职调查清单，可以根据实际需求进行适当调整和补充。

战略投资尽职调查清单（一期）谨呈xxxx事业部：根据xxx资本与贵司初步达成的战略投资意向，xxx资本需就公司（以下简称“公司”）、公司下属子公司及公司关联方进行财务、业务与技术、关联交易、同业竞争等方面的尽职调查，本轮尽职调查清单仅为初步尽职调查；后续，xxx资本将在与贵司充分沟通的基础上，进行更为详尽的尽职调查并出具相应的尽职调查报告。

战略投资尽职调查清单（一期）一、公司及子公司的设立及历史沿革1. 请提供，公司及子公司的股权架构图（追溯到实际控制人）。

2. 请提供，公司及子公司自成立至今的全套工商档案材料的复印件（自工商行政管理部门调取并加盖“工商档案查询专用章”）。

如公司及子公司最新变更尚无法在工商部门调档，请提供，公司及子公司提交到工商部门的资料。

3. 请提供，相关方就公司及子公司历次增资或股权变动签订的、但未报工商部门的协议，包括但不限于相关方签订的增资补充协议、股权转让补充协议等。

4. 请提供，公司及子公司历次股权转让的股权价款的支付凭证；5. 请提供，公司及子公司历次出资、增资的资金来源证明文件；6. 请提供，公司及子公司通过最近年度工商年检的《企业法人营业执照》。

7. 请提供，公司现行有效的外商投资企业批准证书、批复"外商投资企业适用）。

8. 请提供，公司及子公司持有的外汇登记卡或外汇登记证"外商投资企业适用）。

9. 请提供，公司及子公司现行有效的组织机构代码证。

10.请提供，公司及子公司最近三个会计年度的审计报告以及截至最近一期的全套财务报表。

11.请提供，公司及子公司持有的海关文件，包括但不限于对外贸易经营者备案登记表、进出口货物收发货人报关注册登记证书。

12.请提供，公司及子公司的开户许可证及全部银行账户资料（包括基本存款账户、一般账户、专用存款账户和临时存款账户）。

13.如公司及子公司存在境外借款，请提供外债登记证。

14.如公司及子公司于境外投资设立任何公司、企业或商业实体，请提供在设立时及历次变更时所有的境内审批文件，包括但不限于发展改革部门的核准文件、商务部门颁发的《企业境外投资证书》、外汇管理部门核发的境外直接投资外汇登记证，以及所设立的该等公司、企业或商业实体于注册地取得的注册证书、股东名册及公司章程和公司章程细则。

专业资料尽职调查清单编号资料内容备注一企业基本情况（一）历史沿革1在工商局打印公司全套工商资料(包括设立登记、历次变更登记资料,含子公司)2 公司最新营业执照、组织机构代码证（二）组织架构及内部机构设置3现时股权结构图（用方框注明拟上市公司的股东、实际控制人、子公司、参股公司、分公司或办事处等其他分支机构，主要股东及实际控制人控制或参股的其他企业，用线条标明股权关系，并用百分比股权比例）4 组织架构的文字说明（组织架构的变动情况及即将发生的变动）5 如股东和实际控制人是法人，请提供法人营业执照6公司子公司、参股公司的法人营业执照，实际控制人及主要股东子公司、参股公司的法人营业执照7公司治理结构（图示或文字说明），包括董事会组成（董事会成员，如是独立董事须注明，董事会专门委员会设置）、监事会组成、调查期内董事会及监事会的变动情况。

董监高背景资料。

8 公司现时内部机构设置图9内部机构设置的文字说明（内部机构的职能说明、变动情况及即将发生的变动）（三）其他情况10调查期内已进行或者准备进行的重大投资（对外和对内）、重大资产收购和出售、企业并购相关资料。

11 调查期内重大战略转变、重大业务调整相关资料12 调查期内中高层管理人员调整情况13现时员工情况，包括员工人数，员工结构（年龄结构、学历结构、专业结构等，专业结构一般按管理人员、技术人员、销售人员、生产人员划分），员工社保缴纳情况。

14 所获荣誉和所受处罚的相关资料及其说明。

二行业及业务情况（一）行业状况、法律及监管环境1．公司所属行业监管机构、行业协会名称三经营模式（一）经营模式－采购(以下请采购部门提供)1.说明公司的采购模式。

包括采购是国内采购还是国外进口，零星采购和大宗采购分别采用何种模式；大宗采购是招标还是与供应商长期稳定合作等等，提供五份有代表性的采购合同。

如调查期内，公司采购模式曾经有重大变化以，请说明。

维苏威、兴源、2.请说明公司主要原材料、重要辅助材料、所需能源动力以及调查期内市场供求情况（三）经营模式—技术1.企业技术状况：包括产品技术来源、产品技术先进性、相关专利证书资料，研发机构设置、人员配备、资金投入情况等；储备项目研发情况（起止时间、进展、预计投产时间、投产后对利润影响、主要竞争对手）（四）经营模式－销售（以下请销售部门提供）3.说明公司的营销模式、销售策略、产品定价方式4.调查近三年一期主要产品价格的市场走势5.销售队伍、销售渠道建设、市场开拓情况、售后服务策略；6.产品所使用的商标和品牌四业务的独立性（同业竞争及关联交易）1.说明公司是否存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业从事相同、相似业务的情况。

分类索引内容说明状态(已提供、未提供、
不适用)
1.1股权架构图1.2
近两年审计报告、最近一期的财务报告2.1
公司技术路径2.2
公司主要产品技术架构2.3公司技术主要指标及主要竞争优势、与主要竞
争对手的比较
3.1前十大供应商采购额及占年度采购结构
3.2前十大客户销售额及占年度销售结构
4.1组织结构图
4.2董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的
简历、兼职情况4.3员工情况（员工数量、年龄、学历、岗位结
构）
分类索引内容说明
状态(已提供
、未提供、
不适用)5.1
近两年一期的销售收入、成本、毛利明细表（按产品或服务种类划分）5.2销售模式、主要销售对象及目标市场、定价策
略、销售网络
5.3近两年一期前十大客户销售合同
清单，后续尽调现场查看原件采购情况 6.1近两年一期前十大供应商的采购合同清单
公司资质7.1商标、专利、版权、特许经营权、著作权、非
专利技术、业务许可证、特许经营权、高新技术企业批准证书等业务资质证书列表
清单。

后续尽调现场查看原件
8.1未来2-3年的发展规划
8.2未来3年盈利预测计算底稿(需说明预测假设)
9.1控股股东、实际控制人、其他主要股东控制的
企业的营业执照
如无则不提供9.2重大关联交易合同（采购、销售、租赁、贷款
、担保等）与定价原则
如无则不提供10.1公司历次融资时间、估值及股东变动情况
10.2本次募集资金金额及投向销售情况盈利预测同业竞争及关联交易调查融资情况投资公司要求提供的尽调资料清单
财务情况技术情况业务情况公司团队。

尽职调查完整资料清单一、公司设立及历史沿革文件1、公司最新经年检的营业执照复印件，及公司成立的批文（若有）。

2、公司历次注册资本变更的验资报告、评估报告（若有)、公司决议。

3、公司历次股权变更的说明，以及股权转让协议、股权款项支付凭证、纳税凭证、公司决议。

二、公司内外部结构资料1、公司组织结构图（1）外部组织结构图：包括控股股东及其他股东、公司控股子公司、参股子公司、联营公司、关联企业（实际控制人和股东投资的其他公司）；（2）内部组织结构图：包括股东会、董事会、总经理及各职能部室、控股子公司、参股子公司、分公司、办事处等（若有）。

2、股东及成员企业资料，包括：（1）控股的机构股东基本资料（营业执照、注册登记证、股东构成及控制情况、主营业务说明）；如有股权代持关系，请说明；（2）控股的自然人股东和实际控制人的基本资料（身份证复印件、对外投资及对外兼职情况、所持股权是否质押等说明）；如有股权代持关系，请说明；（3）请说明公司现有股东所投资其他公司的其他股东、公司的下属公司的其他股东是否是本公司的关联方；（4）股东所投资其他公司与本公司是否存在除股权关系以外的其他关系，如行政管理、人事任免、资金调配等。

3、公司的管理结构及运作，包括：（1）公司的董事会运作情况；（2）公司经营管理机构的职权划分；（3）公司高管人员的基本介绍及简历。

4、任何与公司的股东、董事、监事、高级管理人员有关联的其他企业情况，包括营业执照、主营业务、股权结构、基本财务数字等。

三、公司主营业务情况1、公司的投资和运营模式，商业定位，各类业务的业务模式；2、请提供近三年按业务（产品）划分公司的主营业务情况（包括但不限于：各业务（产品）收入、成本、毛利率、回款方式和期限等）。

3、公司的营销策略及销售体系介绍，包括但不限于公司的销售部门的人员和地区设置，各种销售渠道或方式的定价策略、信用政策、收入确认方法，各种渠道的占比以及在产品、客户、毛利率、销售费用等方面的区别。

投资部尽职调查目录一、公司存续情况及相关资料主要调查栾川县伊成冶炼厂、栾川县马壮选矿有限公司和栾川县丰汇矿业有限公司的基本情况，内容包括：辖区位置、占地面积、建筑面积、装机台数、生产规模、生产技术指标、经济效益指标、机构设置、职工人数、专业技术人员情况、公司营业执照、法人机构代码证、法人证书、开业许可证、税务登记证、统计登记证、公司章程、社会保险证、股本结构、生产经营许可证、股权证书等。

二、关于公司项目方面的手续事项1.立项投资（备案）证明、安全生产许可证、房屋产权证、环境影响评价报告批复、安全设施（安评）审查批复、水土保持方案批复、地质灾害危险性评价批复及报告书等；2.土地使用证、林地许可证、火工用品许可证、特种设备使用许可证、取水许可证、用电许可证、危险化学品储运许可证、火工用品储运许可证等。

三、矿业权证1.马壮钼矿采矿证、老定沟钼矿探矿证、灰柴沟钼矿探矿证；2.马壮钼矿储量备案证明、马壮钼矿矿区范围划定批复、马壮钼矿开发利用方案等；3.灰柴沟钼矿、老定沟钼矿资源普查报告。

四、重大合同1.关于栾川县丰汇矿业有限公司与中天公司签署的关于老定沟钼矿探矿权转让的协议及相关资料手续等；2.涉及到马壮钼矿、灰柴沟钼矿和老定沟钼矿、马壮600吨/天选厂、丰汇1200吨/天选厂及相关的矿山、尾矿库、选厂、用地用坡（包括租赁、征用等方式）的所有协议；3.栾川县伊成冶炼厂、栾川县马壮选矿有限公司与栾川县丰汇矿业有限公司之间的所有的关联协议；4.相关投资、担保、质押的有关协议；5.相关购销协议（包括设备、矿石等等）；6.所有诉讼、冻结、封存扣押及经济纠纷相关情况说明及法律文书。

五、关于重大事项的提示1.关于马壮选厂尾矿库及丰汇公司尾矿库的运行情况的说明，包括但不限于尾矿库的库容、服务年限、级别及2009年度安全验收情况的说明；2.关于马壮选厂老尾矿库闭库验收及恢复治理情况和相关手续；3.包括但不限于环保、安全、林业、土地、经营、工商、税务等相关部门处罚提示。

尽职调查清单一、公司基本情况1.公司概况包括企业名称、注册地址、办公地址、法人、注册资本、成立日期、经营范围、网址等。

2.设立及历史沿革（1）公司章程，以及历次修改情况、修改原因、修改程序、工商变更登记情况；（2）公司的营业执照，以及历次变更的营业执照及其它工商登记（如有）等文件；（3）公司成立时拥有的主要资产及成立后实际从事的主要业务情况；（4）自然人股东直接持股和间接持股的有关情况，其在公司的任职情况，其亲属在公司的投资、任职情况；（5）出资资产（包括房屋、土地、车辆、商标、专利等）的产权过户情况；（6）历次重大股权变动情况相关的股东会、董事会有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议、工商变更登记文件等，并说明历次股权变化对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响；（7）3.主要股东情况（1）主要法人股东（包括实际控制人）的公司章程、财务报告及审计报告（如有）；（2）主要法人股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况；（3）主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议；（4）主要股东所持公司股权的质押、冻结和其它限制权利的情况；（5）控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股权重大权属纠纷情况；（6）主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况的说明。

4.参股及控股公司情况（1）参、控股公司的情况，包括投资合作协议、合营股东背景情况。

5.参股及控股公司情况（1）员工的人数及近两年内的变化情况；（2）员工的年龄、教育程度、专业等结构分布情况；（3）用工制度、劳动保护制度、社会保障制度和医疗保障等制度；6.部门设置情况（1）公司内部所设置部门情况。

二、业务与技术1.行业（1）公司所处行业的主管部门、行业监管体制；（2）行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的政策、法律法规及规范性文件；（3）所属行业的市场环境、市场容量、市场细分、竞争格局、市场化程度、进入壁垒、市场供求状况及变动原因、竞争状况、行业利润水平的变动趋势及变动原因；（4）行业的发展前景及行业发展的有利和不利因素，如产业政策、技术替代、行业发展瓶颈、国际市场冲击等；（5）行业内主要企业及其市场份额情况；（6）说明行业特有的经营模式，行业内企业采用的主要商业模式、销售模式、盈利模式及公司所采用的模式；（7）说明行业的区域性特征；（8）说明出口业务情况，占业务总额的比例，以及未来变动趋势；（9）说明公司在行业中所处的竞争地位，包括市场占有率、近三年的变动情况及未来变化趋势，并请提供主要竞争对手的简要情况；2.采购（1）2020-2021年主要原材料、重要辅助材料用量、金额、供求状况情况，所需能源动力的市场供求状况；（2）主要原材料、重要辅助材料的市场供求状况；（3）说明采用的采购模式；（4）说明主要原材料价格变动变动趋势、可替代性、供应渠道变化等因素对生产成本的影响；（5）说明采购受到资源或其他因素限制的情况；（6）主要供应商(至少前10名)资料；（7）最近三个会计年度向主要供应商的采购金额、占同类原材料采购金额和总采购金额比例（属于同一实际控制人的供应商，应合并计算采购额）；（8）对重要原材料的供应的备选安排；（9）同上述主要供应商签订的长期供货合同；（10）说明采购部门与需求部门的衔接情况、原材料的安全储备量情况，原材料缺货风险；（11）2020-2021年期间主要原材料类存货的周转天数；（12）存货管理制度及其实施情况，包括但不限于存货入库前是否经过验收、存货的保存是否安全以及是否建立存货短缺、毁损的处罚或追索等制度。

尽职调查清单（投资行业详细通用版）尽职调查清单说明本次尽职调查的主要目的是对【XXXXXXXXXXXXXXXX公司】（以下简称“公司”）基本情况、业务、财务及法律综合情况进行全面、深入的了解，公司对本尽职调查清单的回答是开展股权融资等相关工作的基础。

本问题清单将与律师、审计师的尽职调查（如有）一同构成对公司的全面尽职调查，敬请公司在回答本问题清单时，需确保提供的文字材料、数据和相关说明尽可能的真实、准确、完整，不存在虚构、误导、刻意隐瞒等重大欺诈行为。

本次尽职调查为第一轮尽职调查工作，目的为通过公司基础资料（包括但不限于设立变更等相关法律文件、业务、财务报表及审计报告等），对公司整体情况进行初步了解，我们还会与公司各部门及外部客户、供应商等开展访谈工作，并针对各领域细节问题进行必要的补充尽职调查，敬请公司理解、配合。

凡公司提供的各种文字材料、数据信息及解释说明，均应先以电子邮件方式，通过有公司后缀域名的官方电子邮箱，发送至我方如下指定联系人的电子邮箱。

后续双方明确投资意向，正式签署投资协议前，公司还需配合我方核实前述材料原件、并向我方提供加盖公章的复印件。

本尽职调查问题清单中，由于不同大类下问题涉及角度不同，如在某问题中出现在其他问题中已经提供答案的情况，公司可交叉引用并说明具体参考问题的编号即可。

如对本清单存在任何疑问，可随时与包括但不限于前述我方指定联系人沟通，感谢贵司的理解与配合。

11-1 公司历史沿革1-1-1 请提供公司及其实际控制下所有企业，包括但不仅限于工商基本信息单、营业执照、章程及工商内档资料（反映公司历史沿革的部分）。

1-1-2 请提供公司历次验资报告。

1-2 关联方及关联交易情况1-2-1 实际控制人及配偶控制的其他企业清单列表；1-2-2 实际控制人及配偶控制的其他企业与公司是否存在同业竞争，请说明情况；1-2-3 实际控制人及配偶控制的其他企业与公司的关联交易情况说明；1-2-4 股东情况（1）请介绍公司各股东（包括直接持股和间接持股的股东，以及通过管理层持股公司间接持股的公司董事、监事、高管等，下同）在公司内部的任职情况，以及各自然人股东之间的关联关系；各自然人股东之间签订的一致行动人协议（如有）；（2）各股东与公司之间的关联交易情况（包括商品购销、资金拆借、关联担保等各类型）；（3）各股东持有的本公司股权/股份是否存在质押或冻结的情况。

项目尽职调查清单一、公司基本情况调查：1、公司历史源革（公司设立时股东，历次增资情况）；2、发起人、股东的出资情况；3、股权变动、重组情况；4、管理层、员工情况；5、公司营业执照（扫描件）、税务登记证（扫描件）、组织机构代码证（扫描件）、公司章程（扫描件或者电子版）二、经营情况调查：1、行业情况、未来发展趋势及竞争对手竞争优劣势对比分析；（请注明行业资料的来源、访谈纪要等相关结论的依据。

）2、公司战略及定位，文化及执行力；3、主要产品及服务情况(产品及服务实现的功能和满足的需求；目标客户；进入门槛、竞争壁垒；商业模式)（1）、产品列表；（2）、每项产品的目标客户以及市场空间分析；（3）、产品销售政策。

4、近三个会计年度的公司收入情况（请按产品类别及客户列示收入、毛利率明细，并注明所占比例）；5、核心技术与研发情况，未来三年的产品规划及研发计划；6、公司营销策略；销售渠道；主要大的采购供应商、主要客户情况；（请注明近三年前十大客户和十大供应商的组成，各自所占比例等）7、生产过程情况(公司产品生产工艺、质量控制、安全事故处理)。

8、收入确认原则。

三、财务调查：1、近三个会计年度财务报表(含现金流量表)。

2、未来三年的财务盈利预测（请注明财务预测的假设条件）。

3、对外投资情况(请提供纳入合并报表范围子公司近三年报表)。

4、纳税情况调查（适用的税种、税率，优惠政策的执行情况）。

5、财务制度、审计制度及人员情况。

6、关联交易情况调查。

7、会计政策及关联交易等。

8、应收帐款、其他应收款及预付账款的明细。

9、存货分大类明细。

10、固定资产清单及折旧政策等。

四、公司组织与管理调查：1、公司组织结构、内控体系调查。

2、公司治理、重大事项决策调查。

3、子公司所有权、合资企业情况调查。

4、管理团队技术骨干教育及工作背景。

5、考核及激励机制。

五、其他相关情况调查：1、公司未来发展战略和目标。

2、资金募集投向。

3、重大合同情况。

投资项目尽调清单 HEN system office room 【HEN16H-HENS2AHENS8Q8-HENH1688】项目尽调清单一、公司现期相关文件1．公司基本情况表（工商管理部门出具；涉及海外的，则由海外管理机构出具）2．公司营业执照(加载注册号、组织机构代码、税务登记证号、社会保险登记证号和统计登记证号的营业执照及其副本3．公司获奖、荣誉证书及排名情况4．公司组织结构5．公司需前置审批的文件（如有）6．其他相关情况二、历史沿革的相关文件（工商登记的全部内档）1．公司设立至今历次变更的审批文件及工商变更登记的相关文件2．公司设立至今历次有效的营业执照3．公司的历次章程、《资产评估报告》及《验资报告》4．公司设立至今历次重大决议的书面记录（依公司章程确定的有权机构做出的决议等）5．其他相关文件三、公司的股权结构情况1．公司股东（含原始股东）基本情况及说明（公司股东应披露至自然人股东）、是否存在代持、质押等情况2．公司对外投资（被投资、被控制）情况说明，请附关联企业股权结构图及各关联企业依据本尽职调查提纲所列的设立、历史沿革等相关材料，关联企业包括公司母公司（含海外，如有）、控股、参股、联营的企业及公司股东控股的企业。

为联营企业的，还应提供联营合同。

3．其他相关公司的情况及说明四、公司高级管理人员情况1．公司的高级管理人员（董、监、高、财务负责人）基本情况2．公司的股东（公司股东应披露至自然人股东）与高级管理人员及高级管理人员之间的亲属关系说明（直系、旁系三代以内亲属）、在外投资以及任职情况。

3．其他相关情况说明五、公司资产情况1．公司主要资产状况：如，土地、房产、在建工程、车辆、主要设备、无形资产（如商标、专利）等数量、购置价格、使用情况、成新率等；2．土地、房产、车辆、商标、专利着作权、主要设备等的产权证明文件；3．公司享有的无形资产的对外许可使用情况（请附许可使用合同）4．公司在建工程相关审批文件（如有）5．其他相关情况说明六、公司的重大合同1．银行贷款合同、抵押合同、担保合同（如有）2．公司其他未履行完毕的对外负债合同（如有）3．与产品供销有关的重大合同4．公司将要履行或正在履行的重大合同七、公司的环保、税务、工商等情况说明1．历年纳税情况（纳税申报表、完税证明等）、所适用的税率、财政补贴及税收优惠政策的证明文件2．历年遵守工商法规的证明材料（如有）3．公司环保情况的总体说明（如有）八、公司的关联交易及同业竞争情况1. 公司股东从事业务情况介绍，是否从事或投资于与本公司业务有竞争关系的业务2. 关联方交易明细表以及与关联方的转移定价政策九、公司对外重大合作合同、法律诉讼情况1．公司过去涉及的诉讼、仲裁及行政法律责任说明2．公司正在涉及的或经合理预期可能涉及的诉讼、仲裁及行政法律责任说明3. 有无租赁、欠债、欠税、未了的合同关系及其它法律纠纷十、公司设立以来资产重组（如资产出让、资产收购、股权转让、收购等）情况十一、公司发展规划，近期资金需求，拟投资项目情况产品开发、生产与销售的融资需求及资金使用计划；十二、公司经营情况（一）营销情况1．公司主要产品及业务（包括市场份额、优劣势分析、竞争对手、市场调研、近几年的营业收入统计分析及变动分析，市场发展前景预测）；2．产品的定价策略说明、销售程序说明；3．企业的主要供应商、客户（前十大）购销情况说明；4．采购模式、营销策略总述；5．分销渠道与营销手段及其存在的主要问题及问题的解决方式；6．销售人员的地域分布及人数，人均销售收入；7．产品质量保证和售后服务的相关情况；8．现有订货清单；9．各种产品的单价和其市场价格趋势。

投资尽职调查清单致：有限责任公司根据投资项目的需要，我们起草了适用于贵公司的法律尽职调查清单如下，供贵司与相关方讨论使用。

1基本情况1.1公司基本情况及组织结构文件1.1.1公司最新的营业执照（正/副本），发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的任何其他政府批文，包括任何对上述文件进行修改的文件。

1.1.2公司注册资本实缴证明(公司及其子公司的验资报告，资产评估报告及投资证明)。

1.1.3所有会议记录，以及未在会议记录予以记载的董事、董事会及担保权人的书面同意书，及任何提交给董事会成员的报告。

1.1.4有关过去及现在董事会、董事书面同意书或决议。

1.1.5所有在政府机关进行备案登记的文件。

1.1.6公司的章程、细则、内部管理条例或其他有关公司组建及改组文件，包括目前有效的和任何对上述文件进行修改的文件。

1.1.7房地产开发企业资质文件（包括资质证书及资质年检表）。

1.1.8公司银行开户并维持该等银行账户的证明，含外汇账户。

1.1.9公司进行经营活动所需的其它批准或许可文件（包括但不限于组织机构代码证、贷款卡、统计证、社会保险登记证等）。

1.1.10公司现在的组织结构图。

1.1.11公司任何子公司、附属公司、母公司或前身实体的清单及组织章程，注明公司名称、业务名称、公司成立形式、注册登记号、与公司的关系、公司负责人及其拥有的有投票权股份的比例。

1.2历史沿革1.2.1历次变更i.任何有关交换、兑换、重组或涉及公司股份的类似交易的协议及其他文件（包括相关许可）。

ii.公司注册资本历次变革的证明文件和工商变更登记。

iii.公司历任法定代表人、董事会成员、及高级管理人员的姓名、委任/聘用文件、简历、任职期限及相关证明文件。

iv.公司历次股东变更在有关部门（包括工商管理部门）的备案文件。

v.公司历任股东转（受）让公司股权的合同或协议及相关文件。

vi.董事会/股东会决议。

vii.相关部门的批准文件、许可证书viii.《企业法人营业执照》ix.《章程修订书》x.中国注册会计师就历次变更出具的验资报告。

招商合作项目--投资主体尽职调查清单一、投资主体概况企业名称：注册地址：办公地址：法人：注册资本：成立日期：经营范围：网址：二、创立及历史股权变更情况1.发起人协议、股东协议、收购协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件。

2.成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明。

三、主要股东情况1.现有股东背景资料、介绍。

2.法人股东的请提供该股东的股东情况说明。

3.存在委托持股情况的请提供相关名单、份额、协议。

四、信用信息1.企业信用信息查询单或国家企业信息登记报告。

2.请提供近三年银行贷款合同及抵押担保合同。

3.请说明公司目前银行资信情况。

五、资金实力与经营业绩1.请提供投资主体2017、2018、2019、2020年1-6月的审计报告或财务报表（包括资产负债表、利润表、现金流量表，时间点的报表提供相应会计期限结束日时点的报表）。

2.请说明投资主体近三年申领政府资金及使用情况，并提供相关批复、银行流水。

3.请对当前资产负债、应收账款、投资状况进行分析。

4.请提供未来三年财务预测。

六、研发创新能力1.专利、商标、软件著作权等情况。

七、参股及控股公司情况（如有）1.参、控股公司的情况，包括投资合作协议、合营股东背景情况。

八、公司治理情况（如有）1.公司组织结构图。

2.董事、监事及高管人员履历。

3.经理层人员履历及其劳动合同、薪资待遇、相关协议。

4.公司三年来三会开展情况，并提供相关会议纪要、文件。

注：若有多个投资主体请分别列示。

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