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深圳市xx创新投资有限公司业务尽职调查清单一、公司概况1．公司简介说明：公司对外的正式的介绍资料，包括经营宗旨、公司愿景、发展战略规划/构想等。
x2．组织架构说明：（1）公司目前的组织架构图、部门设置；（2）公司各主要业务部门的职责描述和经营目标；（3）公司现有的外部支持（法律顾问/财务顾问/投资顾问）。
3．管理团队x二、主营业务1．现有产品/服务说明：描述产品/服务类别，从产品特性、下游应用领域等方面介绍现有的产品/服务。
x2．现有产品/服务的技术特点说明：描述产品/服务技术升级的历程以及不同阶段产品的技术特性。
x3．公司研发状况及未来的技术升级公司自成立以来，一直专注于计算机视觉的空间定位算法，但应用领域从原有的智能电视行业，扩展到现在的VR行业、机器人行业，以及未来的手机行业。
4．公司自成立以来产品/服务变化情况同上。
三、行业分析见第四章竞争分析。
四、竞争分析1．市场竞争格局说明：描述行业竞争态势和市场集中度，并按照不同类别的产品说明竞争者的市场地位。
见第2点。
2．主要竞争对手情况说明：从产品特点、经营状况、竞争实力等方面描述主要竞争对手的情况。
x五、生产与销售1．生产工艺流程OEM生产，此部分省略2．原材料通用电子物料，不存在特别瓶颈或要求。
3．生产及产能情况说明：生产场地分布及当前产能情况。
4．产品销售模式说明：从销售渠道、促销策略、售后服务等方面描述公司营销模式；说明公司的市场开发规划，以及近期和中期的销售目标。
公六、融资说明1．资金需求3000万。
2．资金使用计划及进度3．公司目前的股权结构以及吸纳投资后股权结构公司目前股权结构如下：本轮拟再引入2家新投资机构，另外，老股东东方富海已确定追加投资（500-1000万）。
4．公司上市规划（时间进度）完成A轮融资后，在今年将制定上市规划。
尽职调查清单
为顺利推进贵公司融资工作的进展, 需要对贵公司在本次融资过程中所涉及的有关事项进行尽职调查, 贵公司对本文件清单所涉问题的答复和提供的文件资料请确保无虚假记载和重大遗漏的情形。
提供的证照、批文、合同等文件资料可以是复印件和电子版, 但在需要对有关原件存在详细查验的情况下, 请提供原件查验。
如有其它投资机构、中介机构或券商已经完成的调查报告能够分享的, 烦请协助提供。
随着相关工作的开展, 我们的项目人员将会根据工作进展程度和有关实际情况向贵公司出具进一步的补充文件清单, 望贵公司予以配合, 谢谢！。
投融资公司业务尽职调查清单一、公司概览1. 请简述公司自成立以来的主要发展历史，业务发展的里程碑事件，包括但不限于重大的收购、重组、业务转型及拓展、新产品开发、重大技术创新等。
2. 请描述公司的愿景和使命。
3. 请介绍公司的主要业务板块及各板块业务的业务模式，包括但不限于目标客户、主要产品或服务、商业模式、增长驱动因素等。
4. 请介绍公司各项业务如何协同发展及互相配合？5. 请简单介绍公司目前的组织及业务架构，包括各主要职能部门及各子公司的分工、人员构成和地区分布。
6. 公司认为自己的主要竞争优势和成功的主要原因在什么？请详细说明。
在各个业务板块是否有任何其它竞争对手不具备的差异化商业模式、产品、服务及技术？打算如何保持自己的竞争优势或提高自身的竞争力？请介绍过去三年所采取的提高竞争力的主要措施及这些措施的有效性。
7. 请介绍公司未来3到5年的业务布局和发展目标（如主要业务的发展策略、各业务板块收入目标、利润目标、拓展计划、新技术及新产品的发展计划、市场占有率及行业排名）。
8. 请介绍公司的重要战略合作伙伴（如有），包括公司与战略合作伙伴的关系、合作模式、合作范围、未来计划。
9. 请简单介绍董事会及高管在战略决策、业务运营和财务管理等各方面的角色分工。
10. 公司是否有其他海外市场的拓展计划，如有，请介绍公司海外市场发展情况以及未来拓展的战略和计划。
11. 请介绍公司获得的奖项和荣誉，并提供相关资料。
12. 请介绍公司的股权架构图和持股结构（包括所有股东、持股数）。
13. 请介绍公司本次A轮融资的主要预期，包括预计融资规模，募集资金使用计划（比如主要的募集资金投向以及各计划投向的预计百分比等）。
14. 请介绍公司列举面临的主要战略机遇和主要风险因素。
二、市场规模和竞争环境1. 请分别介绍对公司所在行业的整体看法（包括不限于行业的现状、市场规模、未来几年发展方向、行业风险以及政府监管环境等），以及对各细分市场的看法。
公司投资尽职调查清单第一篇：公司投资尽职调查清单资料清单1.贵公司及贵公司的全资、控股子公司（以下统称“贵公司”）的企业法人营业执照、及各公司在工商注册的股东和持股比例。
2.贵公司2010年、2011年、2012年的年度纳税申报表。
3．贵公司拥有的注册商标证书、商标申请受理文件及申请进展说明。
如该等商标为受让取得或经授权许可使用的，请提供相关转让协议或许可协议。
4.贵公司拥有的国有土地使用证、土地使用权取得相关文件5.贵公司拥有的房屋所有权证书及相关建设或购买情形说明。
若贵公司存在向他人出租或租赁使用他人所有的房屋建筑物的情形，请提供租赁合同及权属证书。
6.贵公司使用集体土地情况的说明，如存在使用集体土地情形，请提供贵公司租赁、承包该等集体土地的相关协议、证书等文件。
7.贵公司拥有的机器设备清单及贵公司收购其中主要机器设备的收购协议、价款支付凭证等原始取得文件。
8．贵公司拥有的上述土地、房产、机器设备是否存在抵押、质押等权利限制，若存在请提相关借款、担保合同等抵押或质押文件。
9.贵公司对外担保情况说明，包括但不限于担保形式、被担保方名称、被担保方与贵公司是否存在关联关系、担保金额及期限等内容，并请提供担保协议及相对应债权主合同。
10.贵公司2010年至今因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权侵害等原因产生争议、纠纷或潜在的争议、纠纷情况的书面说明。
11.贵公司2010年至今是否受到过或将要受到政府相关部门处罚的书面说明。
如有，请说明处罚原因、处罚事项、公司采取的整改/补救措施，并请提供相关文件（包括但不限于行政处罚通知/决定书、缴纳罚款的相关财务凭证、相关政府部门/公司内部针对该行政处罚事项下发的其他文件等）。
12.贵公司的主要股东、董事、监事、高级管理人员2010年至今涉及诉讼和仲裁或将要涉及诉讼和仲裁情况的书面说明。
如有前述情形，请提供相关文件（包括但不限于起诉书、仲裁申请书、案件受理通知书、答辩状、判决书、仲裁裁决书、申述书、执行通知书等）。
创新投资公司业务尽职调查清单以下是创新投资公司业务尽职调查清单，包括不同方面的问题和要求，帮助创新投资公司对潜在投资项目进行全面评估和风险管理。
一、公司基本信息1. 公司名称、注册地、注册资本等基本信息；2. 公司成立时间、主要股东及股权结构；3. 公司经营范围、营业收入、净利润等财务数据；4. 公司核心团队、董事成员、高管人员的经历、背景、职责分工等。
二、行业背景与市场分析1. 行业概况、发展历程、发展趋势等；2. 目标市场规模、增长速度、市场份额、竞争态势等；3. 项目所处的位置、市场环境和文化背景、竞争者和潜在竞争者和市场规模等。
三、项目相关信息1. 项目简介、发展历程、成果及特点；2. 相关技术的核心竞争力、专利、商业秘密等知识产权；3. 项目周期、市场推广规划以及产品营销策略；4. 项目成本架构、资金需求、融资计划等。
四、财务分析1. 公司的资产负债表、现金流量表、利润表、财务报表以及财务预测模型；2. 项目在现有经济环境下的财务预测和风险分析；3. 项目所需的投资额、投资回报周期和投资回报率等。
五、法律文件1. 公司所涉及的法律和法规，以及对公司和项目的影响；2. 公司和项目所涉及的合同、协议、许可证和授权书等法规文件，如品牌使用权、专利权等。
3. 公司及项目涉及的知识产权是否合法有效。
六、团队背景1. 团队成员的个人背景、教育背景、专业背景等；2. 团队成员的经验、技能及个人创业历程；3. 团队成员分工及职责分配。
七、风险分析1. 项目所处的市场环境、市场份额情况以及竞争情况；2. 技术的可持续性和可替代性以及技术的应用落地情况；3. 融资计划、流动性风险、财务风险和其他潜在风险。
八、其他方面的问题1. 项目所需的运营资源和人力资源等；2. 项目的定位和推广策略；3. 项目的社会环境和公共意识等。
以上是创新投资公司业务尽职调查清单，可以根据实际需求进行适当调整和补充。
战略投资尽职调查清单（一期）谨呈xxxx事业部：根据xxx资本与贵司初步达成的战略投资意向，xxx资本需就公司（以下简称“公司”）、公司下属子公司及公司关联方进行财务、业务与技术、关联交易、同业竞争等方面的尽职调查，本轮尽职调查清单仅为初步尽职调查；后续，xxx资本将在与贵司充分沟通的基础上，进行更为详尽的尽职调查并出具相应的尽职调查报告。
战略投资尽职调查清单（一期）一、公司及子公司的设立及历史沿革1. 请提供，公司及子公司的股权架构图（追溯到实际控制人）。
2. 请提供，公司及子公司自成立至今的全套工商档案材料的复印件（自工商行政管理部门调取并加盖“工商档案查询专用章”）。
如公司及子公司最新变更尚无法在工商部门调档，请提供，公司及子公司提交到工商部门的资料。
3. 请提供，相关方就公司及子公司历次增资或股权变动签订的、但未报工商部门的协议，包括但不限于相关方签订的增资补充协议、股权转让补充协议等。
4. 请提供，公司及子公司历次股权转让的股权价款的支付凭证；5. 请提供，公司及子公司历次出资、增资的资金来源证明文件；6. 请提供，公司及子公司通过最近年度工商年检的《企业法人营业执照》。
7. 请提供，公司现行有效的外商投资企业批准证书、批复"外商投资企业适用）。
8. 请提供，公司及子公司持有的外汇登记卡或外汇登记证"外商投资企业适用）。
9. 请提供，公司及子公司现行有效的组织机构代码证。
10.请提供，公司及子公司最近三个会计年度的审计报告以及截至最近一期的全套财务报表。
11.请提供，公司及子公司持有的海关文件，包括但不限于对外贸易经营者备案登记表、进出口货物收发货人报关注册登记证书。
12.请提供，公司及子公司的开户许可证及全部银行账户资料（包括基本存款账户、一般账户、专用存款账户和临时存款账户）。
13.如公司及子公司存在境外借款，请提供外债登记证。
14.如公司及子公司于境外投资设立任何公司、企业或商业实体，请提供在设立时及历次变更时所有的境内审批文件，包括但不限于发展改革部门的核准文件、商务部门颁发的《企业境外投资证书》、外汇管理部门核发的境外直接投资外汇登记证，以及所设立的该等公司、企业或商业实体于注册地取得的注册证书、股东名册及公司章程和公司章程细则。
专业资料尽职调查清单编号资料内容备注一企业基本情况（一）历史沿革1在工商局打印公司全套工商资料(包括设立登记、历次变更登记资料,含子公司)2 公司最新营业执照、组织机构代码证（二）组织架构及内部机构设置3现时股权结构图（用方框注明拟上市公司的股东、实际控制人、子公司、参股公司、分公司或办事处等其他分支机构，主要股东及实际控制人控制或参股的其他企业，用线条标明股权关系，并用百分比股权比例）4 组织架构的文字说明（组织架构的变动情况及即将发生的变动）5 如股东和实际控制人是法人，请提供法人营业执照6公司子公司、参股公司的法人营业执照，实际控制人及主要股东子公司、参股公司的法人营业执照7公司治理结构（图示或文字说明），包括董事会组成（董事会成员，如是独立董事须注明，董事会专门委员会设置）、监事会组成、调查期内董事会及监事会的变动情况。
董监高背景资料。
8 公司现时内部机构设置图9内部机构设置的文字说明（内部机构的职能说明、变动情况及即将发生的变动）（三）其他情况10调查期内已进行或者准备进行的重大投资（对外和对内）、重大资产收购和出售、企业并购相关资料。
11 调查期内重大战略转变、重大业务调整相关资料12 调查期内中高层管理人员调整情况13现时员工情况，包括员工人数，员工结构（年龄结构、学历结构、专业结构等，专业结构一般按管理人员、技术人员、销售人员、生产人员划分），员工社保缴纳情况。
14 所获荣誉和所受处罚的相关资料及其说明。
二行业及业务情况（一）行业状况、法律及监管环境1．公司所属行业监管机构、行业协会名称三经营模式（一）经营模式－采购(以下请采购部门提供)1.说明公司的采购模式。
包括采购是国内采购还是国外进口，零星采购和大宗采购分别采用何种模式；大宗采购是招标还是与供应商长期稳定合作等等，提供五份有代表性的采购合同。
如调查期内，公司采购模式曾经有重大变化以，请说明。
维苏威、兴源、2.请说明公司主要原材料、重要辅助材料、所需能源动力以及调查期内市场供求情况（三）经营模式—技术1.企业技术状况：包括产品技术来源、产品技术先进性、相关专利证书资料，研发机构设置、人员配备、资金投入情况等；储备项目研发情况（起止时间、进展、预计投产时间、投产后对利润影响、主要竞争对手）（四）经营模式－销售（以下请销售部门提供）3.说明公司的营销模式、销售策略、产品定价方式4.调查近三年一期主要产品价格的市场走势5.销售队伍、销售渠道建设、市场开拓情况、售后服务策略；6.产品所使用的商标和品牌四业务的独立性（同业竞争及关联交易）1.说明公司是否存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业从事相同、相似业务的情况。
分类索引内容说明状态(已提供、未提供、
不适用)
1.1股权架构图1.2
近两年审计报告、最近一期的财务报告2.1
公司技术路径2.2
公司主要产品技术架构2.3公司技术主要指标及主要竞争优势、与主要竞
争对手的比较
3.1前十大供应商采购额及占年度采购结构
3.2前十大客户销售额及占年度销售结构
4.1组织结构图
4.2董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的
简历、兼职情况4.3员工情况（员工数量、年龄、学历、岗位结
构）
分类索引内容说明
状态(已提供
、未提供、
不适用)5.1
近两年一期的销售收入、成本、毛利明细表（按产品或服务种类划分）5.2销售模式、主要销售对象及目标市场、定价策
略、销售网络
5.3近两年一期前十大客户销售合同
清单，后续尽调现场查看原件采购情况 6.1近两年一期前十大供应商的采购合同清单
公司资质7.1商标、专利、版权、特许经营权、著作权、非
专利技术、业务许可证、特许经营权、高新技术企业批准证书等业务资质证书列表
清单。
后续尽调现场查看原件
8.1未来2-3年的发展规划
8.2未来3年盈利预测计算底稿(需说明预测假设)
9.1控股股东、实际控制人、其他主要股东控制的
企业的营业执照
如无则不提供9.2重大关联交易合同（采购、销售、租赁、贷款
、担保等）与定价原则
如无则不提供10.1公司历次融资时间、估值及股东变动情况
10.2本次募集资金金额及投向销售情况盈利预测同业竞争及关联交易调查融资情况投资公司要求提供的尽调资料清单
财务情况技术情况业务情况公司团队。
