股权投资尽职调查清单

法律尽职调查问卷致：Xx Holding Inc.（以下简称“公司”）自：x日期：20xx年6月23日本法律尽职调查补充问卷（以下简称“调查问卷”）系就xx拟议投资公司之事宜（以下简称“拟议交易”），对公司、xx信息科技有限公司及公司直接或间接控制的其他企业（以下合称“目标企业”）进行初步法律尽职调查（以下简称“尽职调查”）而制作。

希望此项尽职调查能得到贵公司的理解、及时配合和支持，以使该拟议交易顺利的早日完成。

本调查问卷的调查范围系根据截至本问卷发出之日我们所掌握的本次拟议交易情况而初步确定的调查内容。

随着本次拟议交易及相关尽职调查之深化，尽职调查的范围可能会有所增加，届时可能会要求进一步提供文件和材料。

对此，我们也希望能够获得贵公司的理解、配合和支持。

烦请贵公司依照下述说明分别提供与目标企业有关的文件、信息，并分别就目标企业的文件和信息准备情况回复本调查问卷。

注1：对于已提供的文件，请在“已提供”处打“√”。

注2：对于待提供的文件，请注明预计提供的时间。

注3：对于不适用或者无法提供的文件，请在“不适用”处简单说明理由。

注4：除非本文中另有注明，请提供自目标企业设立之日至现今本调查问卷所列的全部文件。

注5：请按照本调查问卷顺序装订文件，并在文件上注明与本调查问卷对应的序号；复印件请保证日期、印鉴、证件号码等关键信息的清晰可辨。

序号需提供文件或信息已提供待提供不适用1.公司一般主体情况1.1 我们没有收到公司取得的全部与生产经营有关的许可证，资质证书或√其他证书，包括但不限于高新技术企业认定证书、软件企业认定证书、增值电信业务经营许可证等，请进一步确认公司是否拥有上述证照。

如不适用，请在“不适用”处打“√”并简单说明理由。

1.2 我们没有收到目标企业现有监事和核心技术人员的基本信息，包括姓√名、国籍、联系地址、职位、在公司的持股比例及其他业务利益（包括但不限于公司所提供的未偿还贷款、担保）、在除目标企业以外的任何其它企业所持有的权益及兼职情况、是否曾担任过任何因经营不善而被破产清算或因违法而被吊销营业执照的公司的法定代表人、董事、高级职员或股东。

股权转让尽职调查问题初步清单
为确保股权转让交易的合规和安全，进行充分的尽职调查是必不可少的。

以下为股权转让尽职调查问题的初步清单：
公司情况
- 公司的基本情况，包括名称、注册时间、注册地点、经营范围等
- 公司的股东名单、持股比例、股份变动情况
- 公司的组织结构、管理层及董事会情况
- 公司财务状况、涉及的债权债务情况
- 公司税务状况及履行的税务义务情况
- 公司司法诉讼及仲裁情况
- 公司重要经营合同及关联交易情况
资产情况
- 公司的资产组成、资产负债表及利润表情况
- 公司的无形资产及知识产权情况
- 公司的土地、房产、设备等固定资产状况
- 公司的债权及债务情况
- 公司的保险、人事保障、福利待遇情况
相关法律文件
- 公司章程、股东协议、合同及内部管理制度等法律文件情况- 公司所获得的各类证照、执照等证明文件情况
- 公司当地的经济法规、政策、行业标准等情况
- 其它可能对交易产生影响的法律文件
以上内容只是股权转让尽职调查问题的初步清单，具体清单应该根据具体情况进行调整和完善。

进行充分的尽职调查可以有效地降低股权转让交易的风险，建议在交易前进行充分的调查。

股票收购尽职调查清单
1. 公司概述
1.1 公司名称和注册地点
1.2 公司业务领域和市场地位
1.3 公司治理结构和股权结构
1.4 公司历史业绩和财务状况
1.5 公司关键人员和团队情况
2. 法律事务
2.1 公司组织文件和章程
2.2 公司证照和许可证明的有效性
2.3 公司交易合同和协议的合规性
2.4 公司涉诉情况和知识产权的维护情况
3. 财务事务
3.1 公司财务报表的真实性和完整性
3.2 公司资产和负债情况
3.3 公司税务履约情况
3.4 公司财务风险和约束情况
4. 人力资源事务
4.1 公司员工情况和合同约定
4.2 公司劳动法遵守情况
4.3 公司员工福利和薪酬制度
4.4 公司关键人员与员工的背景调查
5. 市场竞争和前景
5.1 公司市场份额和竞争对手情况
5.2 公司产品和服务的可持续性
5.3 公司未来发展计划和前景评估
5.4 公司可能面临的市场风险和挑战
6. 风险评估和结论
6.1 收购意向和目标企业的匹配度评估6.2 潜在风险和法律责任的评估
6.3 建议的收购方案和风险应对策略
以上是股票收购尽职调查的清单，旨在全面了解目标企业的各项情况，为收购决策提供准确、详尽的信息支持。

请根据实际情况进行具体调整和补充。

项目初步尽职调查资料清单1、公司基本情况（1）公司最新营业执照（2）公司的股权结构（3）公司控股股东及实际控制人基本情况、经营范围、主要业务、财务状况；（4）控股股东及实际控制人与本公司的关联交易情况（5）股权历史沿革变化情况（6）公司组织结构及人员情况（学历、年龄、岗位分布等情况）（7）公司管理层简历，包括懂事、监事、高级管理人员和核心业务人员（如核心研发人员）（8）董事会构成及董事介绍（9）公司近三年来的股东会、董事会会议记录（包括未在会议记录里阐述的报告文件副件）（10）公司各种资格认证、荣誉及政府支持情况2、财务状况（1）过去三年里经审计的合并财务报表及其附注（审计报告）（2）自最近一次审计以来，公司内部的财务报表及相关大额科目明细（3）过去融资情况的说明（时间、金额、估值情况、投资人；债权人、借款金额、期限、增信措施）（4）本次融资的计划和资金投向，以及投入资金后的产出情况（5）公司所研发生产的设备市场容量分析（6）公司所研发生产的设备生产成本及利润构成分析3、产品和技术（1）技术优势和产品特点，并请进行竞争对手分析（2）关键技术和技术壁垒说明（3）专利和知识产权列表说明（4）产品鉴定情况（5）技术发展方向和产品规划（6）拥有的研发资源体系说明，以及公司研发重点发展方向说明4、生产和经营（1）公司最近三年的产品结构，以及主要产品的销售收入、成本、毛利、毛利率、市场区域和应用情况说明（2）生产能力和规划、设备情况（3）关键工艺和关键生产环节及其先进程度（4）产品性能、稳定情况及如何保持质量一致性（5）最近三年主要合同情况（6）未来三年经营规划（7）未来三年财务规划5、行业及市场情况（1）行业发展状况、市场容量和国内发展趋势（2）行业政策和扶持情况（3）产业链上下游的关系：关键资源？如何掌控？供应链体系？（4）竞争格局和产业链地位（主要竞争对手比较）、以及潜在竞争对手情况（5）公司目前的技术和产品市场状况，及市场占有率情况和行业地位（6）客户构成情况以及主要客户说明（7）公司的核心竞争优势（8）公司定位、战略和发展规划及如何实现（9）公司的商业模式说明6、风险和对策：请从技术、市场、管理、资金、上市、政策等方面阐述。

股权投资尽职调查清单两篇篇一：股权投资尽职调查清单第一部分、基本情况调查（Basic Information）说明：企业尽职调查是企业获得风险投资和企业上市的关键环节，直接影响到企业价值评估和项目的运作，请务必保证提供所有资料的准确性和可靠性；同时尽职调查涉及企业各方面内部信息，是企业最高级的调查，请相关参与人员严格保守企业机密。

一、公司背景（Company Description）1、公司成立（1）历史沿革。

请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件；公司主要股东背景，情况。

（2）请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明；2、公司简介（1）请提供公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划/构想等等；（2）请提供公司发展沿革资料及相关证明文件。

3、部门设置（1）请说明公司目前部门设置及人力资源的配置；（2）请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和经营目标。

4、公司管理（1）请提供公司正式的组织架构图；（2）请提供公司股东会、董事会主要成员背景资料（股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍）；（3）请提供公司核心经营管理人员的背景资料（简历、经营业绩/评价）；（4）请提供公司现有的外部支持（法律顾问/财务顾问/健康顾问/投资顾问等）。

二、产品/服务（Product/Service）1、请提供公司现有产品/服务项目的介绍资料（名称、介绍、服务对象、价格）；2、请说明公司现有核心产品/服务的优势、特点，以及经营成绩；3、请提供公司正在开发的产品/服务项目的介绍资料，以及这些产品/服务项目的开发时间计划表；4、请说明公司现在是否有知识产权开发，如有，请具体说明；5、请提供公司现有无形资产资料（商标/知识产权/专利……）。

股权投资项目尽职调查清单XXX有限公司尽职调查清单______________________________________________________________________________一、公司概况1.1：公司简介公司名中经纳博（北京）教育科技有限公司注册资本100万成立时间2016年6月注册地点：延庆公司性质：法人代表：刘光新主营业务：教育培训（可以引述营业执照）行业类别：教育培训员工人数：19人主要产品或服务是：（简要概括）物联网领域相关岗位应用型技能人才培训1.2：公司股权结构公司股权结构股东：曾亚容，刘光新，钱海光出资额占比曾亚容75%，刘光新15%，钱海光10%备注（股东间关系）公司实质控制人是____方志升______公司下属有__个子公司，__分公司，分别位于_______________。

子公司主要从事的业务是：1.3：公司简要发展历史或企业家创业史1.4：公司组织架构请提供组织架构图融资主要负责部门是__________，负责人是_________，联系方式：。

1.5：核心团队成员的简介（）例：刘光新具有八年互联网行业经验。

五年院校管理经验。

北京电子商务协会人才专委会项目负责人内蒙古师范大学、华北水利水电大学特邀讲师唐山学院创业导师曾为安徽政府提供电商培训及项目托管。

为河南地区、山东、河北、山西等地提供运营培训整体方案。

多家大型企业电商顾问。

为企业提供人才团队孵化，项目咨询指导，及转型服务大数据核心讲师白华强从事IT行业7年，5年项目研发经验。

原某大型培训机构大数据课程研发负责人。

中物集团研发中心架构师，并主导研发项目《中国物流金融服务平台》。

《中彩网》大数据中心数据分析工程师。

从事分布式项目多年，对集群优化，数据库优化，以及产品性能调优具备优秀的解决方案。

教学经验丰富，采用开发文档+项目案例+画图工具的方式进行授课。

让学生在研发环境中掌握技能。

大数据核心讲师李涛Java大数据讲师，工信部软件与集成电路促进中心认证大数据讲师。

资料清单（请提供以下文件）：一、企业设立及演变情况1、成立的批准证书、项目建议书、可行性研究报告、初步立项申请以及与成立、组建及改组有关的任何其他政府批文等涉及公司历史沿革的文件和资料，包括任何对该等文件进行修改的文件；2、会计师事务所的对公司成立以及历次增资时投入资本的验资报告；3、资产评估机构对股东以货币以外的资产投资入股的评估报告、国有资产管理部门对资产评估报告的确认书；4、发起人协议、历次增资入股合同、公司股权转让合同、公司章程及其历次修订，涉及公司股权变更或注册资本变更的股东会或董事会决议；5、成立及历次股权变更、注册资本变更的工商登记资料；6、涉及企业改制、重组、合并的相关资料，如重组方案、政府批文、股东会或董事会决议、相关改制重组、合并协议等。

若属于国企改制后的公司，则还必须要求提供改制决议、清产核资报告、职工大会决议、主管单位批复文件等；7、公司工商登记信息查询单（含设立以及历次变更情况，到注册所在地工商行政管理局打印）8、公司所投资的下属企业成立及演变的组织性文件。

如项目建议书、可行性研究报告、初步立项申请以及为设立下属企业向政府审批部门提交的任何其他文件及其批复、营业执照、下属企业的验资报告及出资证明、资产评估报告及审计报告。

二、公司劳动人事资料1、近三年的员工花名册，包括员工姓名、工种、用工形式、年龄等；2、员工薪酬架构及奖励情况；（公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员年收入情况）3、员工招聘情况及劳动合同（包括临时、试用及正式员工聘用合同）签订情况；4、员工手册及员工培训情况；5、社会保险、其他福利情况；6、高管最近三年的变动情况及说明；7、核心技术人员的简历。

三、公司财务1、公司及子公司（2015、2016、2017年1-11月审计报告和财务报表）2、财务费用、管理费用、销售费用明细账，固定资产清单、科目余额表、应收账款、预付账款、其他应收款、应付账款、其他应付款明细、营业收入明细、存货明细，以上提供2015、2016、2017年1-11月）四、公司业务情况及发展目标1、请提供公司的主营业务及公司所属行业情况，包括行业主管部门、行业管理的法律法规，行业的市场环境、市场容量、市场细分、市场化程度、进入壁垒、供求状况、竞争状况、行业利润水平和未来变动情况、行业的技术水平及技术特点、行业的周期性、区域性或季节性特征、行业特有的经营模式、公司的行业竞争地位及变动情况；2、公司同主营业务相关的证书或执照、有关政府批文；3、公司主要客户及相关合同；4、公司最近三年主要成本分类以及占主营业务成本的比例；5、请提供公司主要业务流程图及说明；6、公司主要设备、房产等资产的成新率和剩余使用年限，在公司及其下属公司的分布情况；7、公司专利、非专利技术、土地使用权等主要无形资产的明细资料，以及剩余使用期限或保护期情况；8、公司对主要产品和服务的质量控制情况，主要包括质量控制标准、质量控制措施、产品质量纠纷、质量控制政策、质量管理的组织设置及实施情况；9、公司以往安全事故处理等方面的资料；10、公司中长期发展战略的相关文件；11、公司制定整体经营目标及主要业务的经营目标，公司制定有关发展战略的假设条件和依据；12、公司各类业务计划，以及各类业务计划同整体经营目标及主要业务的经营目标的关系；五、资产情况土地使用权、房产：1、土地使用权出让合同；2、付清地价证明；3、土地使用权证；4、房屋购买合同；5、房屋所有权证书；6、房屋的购买发票；7、房产属于自建的，请提供规划、建设以及验收等过程中的相关证照，包括但不限于《建设用地规划许可证》、《建设用地施工许可证》、验收证明等；8、土地使用权或房产的评估报告（如有）；上述土地、房产是否设定了抵押或其他权利限制？如有，请提供有关文件。

股权投资尽职调查清单1、公司基本情况1.1历史沿革情况1.1.1公司（及参控股子公司、分公司）最新有效的营业执照、公司章程、组织机构代码证、税务登记证（国税和地税）、增值税一般纳税人资格证书、外汇登记证、对外贸易经营者备案登记表、外债登记证、海关注册通知书、基本存款账户开户许可证、贷款卡、社会保险登记证、住房公积金开户证明。

1.1.2公司（及参控股子公司、分公司）设立及历次变更的营业执照、历次备案的公司章程以及工商登记文件（工商基档及工商全套文件），公司成立以来的工商年检文件。

1.1.3请提供关于公司设立以来历史沿革及股权变动、改制重组情况的说明，并请提供重大股权变动、改制重组涉及的内部决策文件（如三会决议）、政府批准文件、审计报告、评估报告、验资报告、合同等。

涉及国有股权转让的，还需提供有关的政府批文和股权作价依据；1.1.4公司现行的股权架构图、股东名册、股东的营业执照、股东的公司章程及情况简介，股权结构图应完整地逐层追溯披露至各个股东的最终权益持有人(实际控制人)，包括各股东和各参控股子公司、分公司等下属单位；并请提供下属单位主营业务和在公司中的职能定位介绍。

1.1.5公司的组织结构图，包括各部门职能介绍。

1.1.6公司最近三年一期是否存在已注销或转让的子公司，如有请提供在注销/转让前的财务报表、审计报告、营业执照、公司章程以及工商登记资料，受让方的营业执照、基本信息（法人），身份证明、简历（自然人）、关联关系说明。

1.1.7自公司成立以来，历次董事会、监事会、股东会会议纪要及决议复印件；1.2主要股东及实际控制人情况1.2.1请提供公司股东的名单及身份证明文件（身份证复印件或法人工商资料等）。

1.2.2请提供公司控股股东、实际控制人、能对本公司实施共同控制或重大影响的投资方控制的其他企业的营业执照、公司章程、最近三年及一期的审计报告，股东构成和主营业务说明。

1.2.3股东是否存在关联关系或一致行动的情况？如有请提供详细资料。

股权投资尽职调查清单要点：融资项目在获得投资机构的投资意向后，投资机构往往会出具“尽职调查清单”，说明需要创业公司提供的材料与信息清单，以便投资机构深入了解创业公司法律事项，适用于A轮及以前轮次股权融资。

一、公司的组织性文件1.请提供完整的集团（包括、境外公司以及其他集团成员司）架构图示，以显示全部股东的准确名称、身份信息（如股东为自然人）/注册信息（如股东为非自然人）、出资比例，他方股东/联营方名称及持股/出资比例。

2.请提供集团境外企业的注册证书和最新的股东名册、董事名册（如有）。

3.请提供公司持有的、通过最近一年度年检的《企业法人营业执照》。

4.请提供公司设立时、历次变更（包括但不限于注册资本、股东、出资比例、经营范围的变更）直至现行有效的下列文件：(1)商务部门批复和外商投资企业批准证书(如为外商投资企业)；(2)公司设立及历次变更涉及的各项协议，包括但不限于股东出资协议、股权转让协议等；(3)公司设立及历次变更涉及的政府有关部门的各项批复（如有）；(4)公司设立及历次变更涉及的股东会或董事会会议文件；(5)公司设立及历次变更涉及的公司章程、股东协议，以及该等章程及股东协议的修订案或修改协议；(6)公司设立时及历次变更后领取的营业执照。

5.请提供一份公司的分公司、办事处、服务销售中心等分支机构的清单并提供其持有的最新的营业执照（如有）。

6.请提供公司设立及历次注册资本变更（如有）的验资报告、出资证明和/或产权登记证（如有）。

如果股东以非现金出资，请提供股东出资的评估报告；如果股东以专利权、商标权、著作权等知识产权或不动产出资，请提供股东合法拥有注入的知识产权或不动产的权属证明文件。

7.请确认是否有任何形式的国有资产占有单位（不论其金额或比例）现在或者曾经直接或间接拥有公司的股权。

如有，请说明具体情况，并提供相关国有产权的文件，包括国有资产管理部门出具的审批/备案文件及国有产权登记证、相关资产评估文件、国有产权转让批准文件等。

XXXX项目尽职调查资料清单本阶段尽职调查范围XXXX公司及其控股子公司、参股子公司和分公司（以下简称“目标公司”）。

尽职调查文件提交时间要求为顺利推进本项目的进展，请目标公司于收到本清单之日起【三】日内提交尽职调查材料。

文件提供及整理要求为推进本项目的进展，加快尽职调查进程，请目标公司务必按下述要求提供并整理相关文件材料：●目标公司应根据本清单提供相关文件电子版，无电子版的提供完整、准确、复印清晰的文件文本复印件。

●如本清单有未列或未明确列出、但可能对目标公司造成重大影响的事件或文件，请自行进行说明并提供相关文件。

●对本清单进行标注在提供文件后，请目标公司打印本清单，并对于已经提供的文件，在清单上相应标注“已提供”；对于查明没有本清单列出的某项文件，根据情况请标注“无”或“缺失”；对于暂时无法提供但稍后才能提供的文件，请标注“待提供”并简单说明原因；鉴于目前我们对目标公司的股权结构、资产状况等情况尚无具体了解，因此，本清单中的某些问题或文件可能不适用。

如果不适用，请在相应的条款下标注“不适用”。

●文件提交时，电子版同时抄送XXX公司及各中介机构日常联系人。

公司设立及演变情况•历史沿革及基本情况简介•最新股权结构图（包括所有控股、参股公司及其股东、对外投资，请注明持股比例）•工商营业执照、工商注册登记表、税务登记证（国税、地税）、验资报告、股东名册及其他重要的登记文件•任何批准目标公司设立的政府批文（如适用）•公司章程、出资人协议•公司设立时的验资日（评估日）资产负债表和注册登记日（建帐日）资产负债表；•自设立以来发生过的公司名称、法定代表人、注册地址、业务范围等方面的变化情况；•历次股东大会及董事会决议、纪要，公司股权管理办法，发起人或股东的营业执照、年检记录；•投入的实物资产的明细表，权属证明和资产交接单；公司章程、该公司（有限责任公司）其他股东同意该股权出资的承诺函、该公司营业执照、该公司股权变更工商登记表等文件；资金的银行进帐单；无形资产的评估报告，并检查发起人协议。

股权投资项目全尽职调查清单————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：企业尽职调查问卷第一节公司情况部分一、公司成立文件和基本情况1、目前有效的及所有曾经生效过的营业执照2、目前有效的及所有曾经生效过的章程3、公司成立的验资报告4、公司相关营业执照、经营许可及商标等文件的复印件5、房地产开发所依据的规划许可证、开工许可证、预售许可证、房屋合格证等资料6、请提供贵公司之历史资料及经历的发展阶段（包括任何公司的股权转让、注册资本增减等）7、贵公司近三年内的重大发展（包括人员，产品种类、技术重大发展事项之详细发展）二、公司的基本结构1、请依批文或营业执照上的法定全名列出公司的子公司、现有投资者和关联公司,及其资本规模2、对每家附属企业的简介，包括：名称地址注册资本投资比例经营范围宗旨总资产盈亏情况一般性经营情况高级管理人员雇员情况的描述3、团队资历介绍4、每个附属企业的下属企业（1）营业执照（2）章程、合资或合作企业合同、验资报告、项目建议书可行性研究报告（3）设立批准文件（4）各附属企业之间及其与公司之间相互的经营或服务合同以及协作协议5、公司的管理结构，包括（1）股东大会情况，包括每年召开的基本情况及决议（2）公司董事会情况，包括董事长、董事和董事会秘书、每年的董事会决议（3）请提供图表以显示公司的现有结构，包括董事会、管理部门及其会计等相关部门等（4）任何与董事及高级管理人员或重要股东有关联的企业6、公司的股本结构：（1）公司目前的股权结构情况，及公司未来拟重组后的股权结构情况（2）公司发起人股和法人股（3）主要大股东简介（4）公司董事和高级管理人员所持股份情况（5）公司可能面临的股本结构变更情况三、文件1、服务协议2、合资、联营、合伙或投资参股及利润共享的合同、协议3、建筑工程承包合同、招投标合同4、公司与关联企业之间的协议5、公司或其关联企业的兼并、分立、合并、破产、清算的合同以下须提供的合同为重大合同，即：（1）其中包含有起初公司日常正常经营性质的重大责任、义务或限制的合同（2）公司日常正常经营之外非纯粹契约性、市场性的协议（3）或多或少能对公司的财务状况产生实质性影响的任何其它合同（4）其所涉金额价格超过公司的净利润的3％的合同（5）公司认为对其经营前景有重大影响的其它合同四、公司诉讼、仲裁及行政处罚的情况五、公司的保险、消防、环境保护第二节资产和财务六、公司资产情况1、有关公司及财务企业的土地使用权和房屋产权的清单，内容包括：地址规模用途近期价值使用年限续约权资金其它并提供下列文件，包括：（1）土地使用证（2）批准土地使用权出让的文件（3）国有土地使用权出让的合同（4）以不动产作抵押的抵押合同及其注册登记文件（5）建筑物的所有权证明（6）如有的土地或建筑物尚未办出产权证的，要由发证机关出具正在办理手续的证明2、有关土地及房屋租赁的文件，如土地使用权租赁协议或房屋租赁协议或合同3、有关公司其主资产清单及证明文件（如交通工具、办公设备、机器设备等）4、公司的附属企业拥有或租赁的资产清单及权属证明5、公司拥有的知识产权：包括专利、商标、版权、商誉及其他知识产权以及所有有关的注册登记、证明或协议七、金融和财务文件1、贷款合同（1）人民币贷款协议或供货款协议（2）外汇贷款协议（3）贷款的批文（4）国家外汇管理局的外汇贷款登记文件2、有关担保文件（1）由第三方提供现仍有效的有关公司和其它关联企业之负债的担保协议（2）由公司和其它任何关联企业为第三方的负债提供的现仍有效的担保（3）对外担保及向外汇管理局作的担保登记3、现仍有效的任何其它产生抵押、质押、留置或保证的合同及批准或登记文件4、所有往来的银行金融机构及资金往来指述5、海外帐户及设立海外帐户的批准6、罚款（不论有否争议）或其他政府的类似征收7、第三方对公司的任何债务或其他义务的担保安排8、公司产品成本核算流程和成本定额的想关资料9、重大的销售合同（超过100万元以上）10、采购合同（超过100万元以上）11、公司产品成本分析12、公司销售费用分析13、公司最近三年及未来一年毛利率及净利率情况及分析14、公司流动比率、速动比率情况15、公司税务结构（1）请提供目前向政府或有关政府部门缴付的税项情况。

尽职调查问卷2017年1月目录1公司背景介绍..................................................................................................................................................- 1 -1.1公司简介 .........................................................................................................................................- 1 -1.1.1公司信息.................................................................................................................................- 1 -1.1.2公司实力.................................................................................................................................- 1 -1.1.3公司特点.................................................................................................................................- 1 -1.1.4发展规划.................................................................................................................................- 2 -1.1.5联系方式.................................................................................................................................- 2 -1.2团队概况 .........................................................................................................................................- 2 -1.2.1团队规模.................................................................................................................................- 2 -1.2.2部门信息.................................................................................................................................- 2 -1.2.3组织结构.................................................................................................................................- 3 -1.2.4核心成员.................................................................................................................................- 3 -2产品投资策略..................................................................................................................................................- 3 -2.1投资理念 .........................................................................................................................................- 3 -2.2投资策略 .........................................................................................................................................- 3 -2.2.1总体策略概述.........................................................................................................................- 3 -2.2.2股票多空类策略.....................................................................................................................- 4 -2.2.3股票对冲策略（市场中性） .................................................................................................- 4 -2.2.4期货类策略.............................................................................................................................- 5 -2.2.5固定收益类策略.....................................................................................................................- 5 -2.2.6其他策略.................................................................................................................................- 6 -2.3投资流程 .........................................................................................................................................- 6 -2.4投资案例 .........................................................................................................................................- 6 -3产品情况介绍..................................................................................................................................................- 7 -3.1资产规模 .........................................................................................................................................- 7 -3.2产品信息 .........................................................................................................................................- 7 -3.3实盘历史业绩情况 .......................................................................................................................- 10 -3.3.1业绩指标...............................................................................................................................- 10 -3.4回测测试情况（如适用） ...........................................................................................................- 14 -3.4.1测试情况...............................................................................................................................- 14 -3.4.2收益情况...............................................................................................................................- 14 -3.5交易系统 .......................................................................................................................................- 15 -4风险控制管理................................................................................................................................................- 15 -4.1风险控制系统 ...............................................................................................................................- 15 -4.2风险控制措施 ...............................................................................................................................- 15 -4.3单一风险管理 ...............................................................................................................................- 16 -5附件汇总........................................................................................................................................................- 17 -1公司背景介绍1.1公司简介1.1.1公司信息（1）请在下表中填写公司基本信息（2）请提供公司历史背景简介、资质或牌照等情况，并以附件的形式提供营业执照正副本、组织机构代码正副本、税务登记证正副本、企业法人身份证的复印件的扫描件（详见5附件汇总）1.1.2公司运营（1）请在下表中提供各股东名称及各自的股权占比（2）请提供公司近三年的财务情况（详见5附件汇总）（3）请提供公司员工激励制度公司给予高管及投研团队股权激励，同时对投研团队的报告进行跟踪，1.1.3公司特点（1）请客观说明公司整体的优势是什么，以及使得贵公司独一无二的原因交易经验，团队交易经验丰富，团队成员交易经验最长的达25年，对于宏观的研究和把握更为敏感。

股权投资尽职调查材料清单股权投资是一项需要经过充分尽职调查的活动，尽职调查的目的是为了帮助投资方确认是否值得进行投资，并为投资方提供尽可能详尽的信息，以支持其决策。

本文将为您提供股权投资尽职调查材料清单，帮助您顺利完成股权投资尽职调查。

公司概况•公司证照：营业执照、税务登记证、组织机构代码证、社保证、工商联证等；•公司章程：包括公司的法律实体、经营范围、公司组织结构、董事会和监事会的成员名单等；•企业财务状况：包括企业流动性、资产负债表、利润表、现金流量表等；•公司人员情况：包括员工数量、员工构成、招聘政策等；•公司业务情况：包括公司的主业、核心竞争力分析等；•公司股权情况：包括公司股东名单、股权比例、股权转让历史记录等；•公司合同情况：包括公司与相关方的合同、协议、商业计划等；•公司知识产权情况：包括公司的专利、商标、著作权等；竞争对手与行业情况•公司所处的行业环境: 包括行业现状、未来趋势、政策法规等；•行业市场规模；•相关行业竞争对手情况：包括竞争对手数量、市场份额、近期业绩表现等；•竞争对手产业链分析：包括竞争对手的生产环节、供应链、分销渠道等；•竞争对手财务分析: 包括竞争对手的现金流量、资产负债表、利润表等；法律尽职调查•公司法律文件情况：包括公司章程、商业计划、股东协议、合同、保险单、知识产权信息等；•公司涉诉情况：包括公司的诉讼对手、案件性质、案件进展情况等；•公司知识产权情况：包括专利申请状态、商标注册、著作权、商业秘密等；•知识产权侵权情况：包括公司以及竞争对手的侵权情况、保护措施等；•公司税务情况：包括企业所得税、增值税、印花税等税务文件以及纳税情况；投资方尽职调查•投资方的投资利益：包括投资方投资意愿、风险偏好等；•投资方背景情况：包括投资方的投资经历、财务实力、团队能力等；•投资方风险控制情况：包括投资方的风险控制策略、投资组合分析等；•投资方管理分析：包括投资方管理团队、投资决策流程等；其他材料•公司股权架构图；•过往投资人对公司的评价；•公司现有资产的评估报告；•其它重要与相关方交流的记录；以上就是股权投资尽职调查的材料清单，尽职调查的过程既是确保投资方充分了解被投资公司的过程，也是确认该公司的可持续性，希望以上资料清单能够在投资中帮助您圆满完成尽职调查。

企业尽职调查问卷第一节公司情况部分一、公司成立文件和基本情况1、目前有效的及所有曾经生效过的营业执照2、目前有效的及所有曾经生效过的章程3、公司成立的验资报告4、公司相关营业执照、经营许可及商标等文件的复印件5、房地产开发所依据的规划许可证、开工许可证、预售许可证、房屋合格证等资料6、请提供贵公司之历史资料及经历的发展阶段（包括任何公司的股权转让、注册资本增减等）贵公司近三年内的重大发展（包括人员, 产品种类、技术重大发展事项之详细发展）二、公司的基本结构1、请依批文或营业执照上的法定全名列出公司的子公司、现有投资者和关联公2、3、每个附属企业的下属企业（1）营业执照（2）章程、合资或合作企业合同、验资报告、项目建议书可行性研究报告（3）设立批准文件（4）各附属企业之间及其与公司之间相互的经营或服务合同以及协作协议（5）公司的管理结构, 包括（6）股东大会情况, 包括每年召开的基本情况及决议（7）公司董事会情况, 包括董事长、董事和董事会秘书、每年的董事会决议（8）请提供图表以显示公司的现有结构, 包括董事会、管理部门及其会计等相关部门等（9）任何与董事及高级管理人员或重要股东有关联的企业（10）公司的股本结构:（11）公司目前的股权结构情况, 及公司未来拟重组后的股权结构情况（12）公司发起人股和法人股（13）主要大股东简介（14）公司董事和高级管理人员所持股份情况（15）公司可能面临的股本结构变更情况三、文件1、服务协议2、合资、联营、合伙或投资参股及利润共享的合同、协议3、建筑工程承包合同、招投标合同4、公司与关联企业之间的协议5、公司或其关联企业的兼并、分立、合并、破产、清算的合同（1）以下须提供的合同为重大合同, 即:（2）其中包含有起初公司日常正常经营性质的重大责任、义务或限制的合同（3）公司日常正常经营之外非纯粹契约性、市场性的协议（4）或多或少能对公司的财务状况产生实质性影响的任何其它合同（5）其所涉金额价格超过公司的净利润的3％的合同（6）公司认为对其经营前景有重大影响的其它合同四、公司诉讼、仲裁及行政处罚的情况五、公司的保险、消防、环境保护第二节资产和财务六、公司资产情况（2）土地使用证（3）批准土地使用权出让的文件（4）国有土地使用权出让的合同（5）以不动产作抵押的抵押合同及其注册登记文件（6）建筑物的所有权证明1、如有的土地或建筑物尚未办出产权证的, 要由发证机关出具正在办理手续的证明2、有关土地及房屋租赁的文件, 如土地使用权租赁协议或房屋租赁协议或合同3、有关公司其主资产清单及证明文件（如交通工具、办公设备、机器设备等）4、公司的附属企业拥有或租赁的资产清单及权属证明公司拥有的知识产权: 包括专利、商标、版权、商誉及其他知识产权以及所有有关的注册登记、证明或协议七、金融和财务文件1、贷款合同（1）人民币贷款协议或供货款协议（2）外汇贷款协议（3）贷款的批文（4）国家外汇管理局的外汇贷款登记文件2、有关担保文件（1）由第三方提供现仍有效的有关公司和其它关联企业之负债的担保协议（2）由公司和其它任何关联企业为第三方的负债提供的现仍有效的担保（3）对外担保及向外汇管理局作的担保登记3、现仍有效的任何其它产生抵押、质押、留置或保证的合同及批准或登记文件4、所有往来的银行金融机构及资金往来指述5、海外帐户及设立海外帐户的批准6、罚款（不论有否争议）或其他政府的类似征收7、第三方对公司的任何债务或其他义务的担保安排8、公司产品成本核算流程和成本定额的想关资料9、重大的销售合同（超过100万元以上）10、采购合同（超过100万元以上）11、公司产品成本分析12、公司销售费用分析13、公司最近三年及未来一年毛利率及净利率情况及分析14、公司流动比率、速动比率情况15、b) 有关税收优惠情况说明及批文c) 有否被税收管理部门追究以前欠税可能性的说明及证明（1）三年的纳税申报表（2）近期已进行或将进行的国家税制改革情况已经或将对公司税务产生的影响之分析集团是否正与有关当局进行任何税务争议？改组後的税务安排建议和政府有关批准文件, 主要包括公司所得税、产品税、营业税和工商统一税等。

XXXX公司关于拟投资【】公司项目之财务尽职调查清单20【】年【】月【】日致：【】公司关于：XXXX公司拟投资【】公司项目之财务尽职调查文件清单敬启者：为顺利完成题述项目所需开展的财务尽职调查工作，了解贵司相关财务事项，本公司特向贵司发出如下调查清单。

本公司依据有关法律法规的规定编制了本财务尽职调查文件清单，请贵公司按本清单的要求搜集整理相关资料。

十分感谢贵司的配合。

如果在提供调查资料时遇到任何问题，请随时与本公司现场调查人员联系！顺颂商祺！XXX公司20【】年【】月【】日承诺函致：XXX公司应贵司要求，贵司根据题述项目之需求，拟对本公司进行财务尽职调查。

在此，本公司就财务尽职调查相关事宜声明、保证及承诺如下：本公司向贵司提供的文件和资料，系根据贵司提出的《财务尽职调查清单》的要求收集和整理，该等文件和资料是真实、准确、全面、完整和有效的，所提供文件中的所有印章是真实的，文件的复印件与原件一致，并且关于本公司的一切重大事实和文件在本次提交的文件和资料中均已提供，无任何隐瞒、疏漏或偏差之处，且不存任何误导性陈述。

如本公司的前述声明、保证和承诺与事实不符，本公司愿意对由此引发的一切法律后果负责，并将承担一切法律责任。

公司盖章：【】公司日期：20【】年【】月【】日说明：1. 请依据本清单准备我们要求的相关材料，并在正确的栏目中（如：“完成”，“仍在收集”，“不适用/没有”）画勾以注明文件的准备情况；2. 请提供完整、准确、清晰的文件文本复印件，文件资料统一用A4纸复印，并请把准备好的资料标上相对应的编码（例如，1.1, 1.2) 并按顺序放入文件夹；3. 如存在重复要求的情况，只需提供一份并请在“注释”栏中注明；4. 能够提供电子文档的，请一并提供；5. 本清单是我们就本投资项目提出财务意见的基础，其真实性、准确性非常重要。

如果有些文件短期内不能提供证明文件，可以以说明的方式暂时替代；6. 为表述方便起见，以下将贵公司及贵公司实际、间接控制的各子公司、分公司统称为“目标公司”或“公司”；7. 本调查清单系根据我们以往项目经验编制，随着尽职调查工作不断深入，我们将可能对本清单进行进一步的调整、补充。

深圳市xx资本管理有限公司尽职调查清单（通用版）请贵公司将相关资料文件按照本清单顺序排列，并请按照本清单的序号制作相应的文件清单目录以便核实和交接。

公司控股子公司或其它分支机构，请参照本文件清单提供相关文件及其清单目录。

尽职调查清单所要求的资料由贵公司提供，其真实性、准确性、完整性由贵公司负责，我们对贵公司提供的资料承担保密义务。

随着尽职调查工作的进展和对贵公司进一步的了解，我们可能会提出更进一步的资料清单。

如果贵公司对资料清单有任何问题，请随时与我们联系。

姓名手机Email并请提供公司内部相关人员的通讯录：注：请企业按照自身实际部门设置分配工作，并在各对口部门委派专职人员与我方接洽包括材料提交等尽职调查事宜。

201年月日法律部负责人财务部负责人人事管理部负责人生产管理部负责人工程技术部负责人市场部负责人尽职调查清单目录一、公司基本情况调查二、业务与技术调查三、同业竞争与关联交易调查四、高管人员调查五、组织结构与内部控制调查六、财务与会计调查七、业务发展目标调查八、本次募集资金运用调查九、其他重要事项调查一、公司基本情况调查1.1改制与设立情况【法律部及计划财务部】1.1.1改制情况1.1.1.1改制前，原企业（或主要发起人）的相关财务资料及审计报告1.1.1.2改制前，原企业（或主要发起人）的资产和业务构成情况说明1.1.1.3上级主管部门同意改制的批复文件1.1.1.4公司（项目）的改制方案1.1.1.5公司（项目）的人员设置方案1.1.1.6公司（项目）的审计报告及评估报告1.1.1.7改制完成后，原企业或主要发起人的资产构成和业务构成情况说明1.1.1.8改制前原企业的业务流程、改制后公司（项目）的业务流程说明，及原企业和公司（项目）业务流程之间的联系说明1.1.2公司设立的情况1.1.2.1公司设立的政府批准文件1.1.2.2其它为设立公司向主管机构提交的报告及其批准、确认、备案文件1.1.2.3公司设立时的股东名称、出资额、出资比例清单1.1.2.4营业执照1.1.2.5公司章程1.1.2.6发起人协议1.1.2.7创立大会文件1.1.2.8评估报告1.1.2.9审计报告1.1.2.10验资报告和出资证明，股东出资资产（包括房屋、土地、车辆、商标、专利等）的产权过户证明1.1.2.11合资合同1.1.2.12工商登记文件1.2公司（项目）历史沿革1.2.1历年营业执照1.2.2历年公司章程1.2.3历年的工商登记文件1.2.4历年业务经营情况记录说明1.2.5历年的年度检验1.2.6历年的年度财务报告1.3发起人、股东的出资1.3.1公司（项目）设立时，各发起人的营业执照（或身份证明文件）1.3.2公司（项目）设立时，各发起人的财务报告1.3.3如自然人发起人，其直接持股和间接持股的情况说明1.3.4如自然人发起人，其在公司（项目）的任职情况说明，及其亲属在公司（项目）的投资任职情况说明1.3.5发起人出资资产产权的合法性证明及产权证明1.3.6发起人出资资产是否存在纠纷或潜在纠纷的说明1.3.7发起人股份转让情况说明及股份转让的相关证明文件1.3.8公司（项目）注册登记资料1.3.9股东出资验资资料及报告1.3.10股东出资后，公司（项目）与股东之间的交易记录1.3.11股东出资资产（包括房屋、土地、车辆、商标、专利等）的产权过户证明文件1.3.12发起人若以实物、知识产权、土地使用权等非现金资产出资的，提供资产评估报告；对于以高新技术成果出资入股的，提供相关管理部门出具的高新技术成果认定书1.4重大股权变动情况1.4.1相关的股东大会（或股东会）、董事会、监事会相关文件1.4.2相关的政府批准文件1.4.3相关的评估报告1.4.4相关的审计报告1.4.5相关的验资报告1.4.6股权转让协议1.4.7工商变更登记文件1.4.8历次股权转让变更后的股东名称、出资额、出资比例清单1.4.9历次股权转让向政府机构提交的报告及其批准、确认、备案文件1.5重大重组情况1.5.1历次关于重大重组的股东大会（或股东会）、董事会、监事会相关文件1.5.2历次重组协议文件1.5.3历次重组的政府批准文件1.5.4历次重组的审计报告、评估报告、中介机构的专业意见1.5.5债权人同意债务转移的相关文件1.5.6重组相关的对价支付凭证和资产过户文件“重大重组”指公司发生“合并、分立、收购或出售资产、资产置换、重大增资或减资、债务重组等”事项1.6主要股东情况1.6.1公司股东名称、出资额、出资比例清单1.6.2公司（项目）主要股东（实际控制人）的营业执照、公司章程、财务报告、审计报告1.6.3作为发起人的自然人股东的身份证、国籍1.6.4主要股东的情况说明：包括主营业务、股权机构、生产经营、主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议；1.6.5主要股东所持公司股份有否质押、冻结和其他限制权利的情况的申明文件，如有，提供相关文件1.6.6控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股份有否重大权属纠纷情况的申明文件，如有，提供相关文件1.6.7公司主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况的说明1.7员工情况【人事部】1.7.1公司员工名册、员工规章和守则，以及奖惩办法1.7.2公司与其职工签订的劳动合同样本1.7.3工资表1.7.4公司员工的年龄、教育、专业等结构分布情况说明及近年来变化情况说明1.7.5公司为一方当事人的所有期限为一年以上的重大雇用协议1.7.6公司的职工(包括临时工)总数，以及专业、管理和技术人员人数，其中大学、大专毕业的职工人数及其雇佣协议种类1.7.7公司为其主要管理人员所提供的优息合同、协议或贷款(如与房改有关的安排等)1.7.8公司与工会签订的协议(如集体劳动合同)1.7.9公司现有的雇员福利、奖金、分红、抚恤金、养老政策或其他类似计划的文件1.7.10公司有关职工住房津贴、分房政策和医疗保险的规定、计划或其他文件1.7.11国家及地方强制性加入的社会统筹保险的有关文件1.7.12公司加入上述强制性社会统筹保险的有关资料，应投保人数、实际投保人数、保费缴纳标准、保费缴纳情况统计和证明、有关部门的催缴保费通知书等1.7.13与监事、董事、主要管理人员(如总经理、总工程师、总会计师等)订阅的劳动合同和报酬协议1.7.14近三年发生的重大意外事故和伤亡事故的清单1.7.15近三年公司发生过的罢工或怠工事件报告，以及劳资纠纷(如有)1.8独立情况【计划财务部】1.8.1业务独立性1.8.1.1公司（项目）控股股东或实际控制人的组织结构说明1.8.1.2公司（项目）组织结构说明1.8.1.3下属公司工商登记和财务资料1.8.1.4公司（项目）关联采购额和关联销售额占其同期采购总额和销售总额的比例1.8.2资产独立性1.8.2.1商标、专利、版权、特许经营权等无形资产的权属凭证或相关合同资料。

致：有限公司尽职调查清单鉴于本公司拟对贵公司进行投资，为保证尽调工作的顺利进行，请贵公司根据本清单的内容搜集、整理相关文件资料并向我公司尽调人员提供该等文件资料之清晰、完整的电子版或复印件。

请根据贵公司的具体情况在本清单的相应位置注明如下代码“已全部提供（Q）”、“已部分提供（B）”、“未提供（W）”、“现场提供（X）”、“提供原件（Y）”、“提供电子版（D）”、“提供复印件（F）”、“无法提供（N）”，“无法提供”的请标明原因。

本文件清单的适用主体是贵公司及子公司，请公司根据本清单内容以各家公司为单位分别予以提供。

贵公司应保证提供给本公司的文件均真实、准确、完整，无伪造、涂改和遗漏之情形；保证提供的电子版、复印件均与原件一致。

本清单仅基于本公司目前对贵公司初步掌握的基本情况而提出，本公司尽调人员将根据尽职调查工作的进展和实际需要向公司另行出具补充调查文件清单或专项调查文件清单。

尽职调查清单一、公司基本情况1、公司设立时的验资报告、最新章程及最新的营业执照（副本）2、公司及控股子公司获得的包括但不限于高新技术企业证书、生产经营许可证、销售许可证、产品生产合格证、外汇登记证、海关登记证等特许资质证书，及该等资质证书的变更及年度核验情况。

3、公司最新的股权结构图（如有代持，请标明）及组织结构图（含公司的职能部门）4、公司最初设立以及历次变更登记等全部工商档案资料（加盖工商查询章）5、公司历次注册资本变更以及股权转让行为（公司成立以来的历次股权转让协议、关于股权转让的股东会决议、股权转让价款支付凭证、公司增加/减少注册资本的股东会决议、公司增资/减资验资报告、非货币性出资财产评估报告）6、公司实际控制人简历二、公司对外投资情况（含控股子公司、参股公司）1、对外投资企业清单（列明企业名称、目前注册资本、公司投资金额、公司所占股权比例、主营业务、产品或服务）2、对外投资企业主营业务与公司主营业务的关系以及是否构成同业竞争及关联关系的书面说明三、公司劳动人事管理情况1、公司各部门在册员工清单（包括姓名、年龄、薪金、工龄、学历、雇佣起始时间和在公司持续工作时间、劳动合同签约情况等。

股权投资尽职调查材料清单（请尽量提供电子版或者扫描件材料）一、公司基本情况方面的资料1、公司概要（公司简介、公司章程、营业执照、税务登记证、组织机构代码证复印件或扫描件）2、企业资质和荣誉（请附相关证书复印件）3、公司历史沿革4、公司对外投资情况（请附上有关的股东会决议等文件）5、其他关联公司情况6、公司重要产权情况6.1 商标情况（请附商标证书复印件）6.2 土地、房产情况（请附土地使用权证、租房协议等复印件）6.3 无形资产评估报告（如有请附上）7、公司组织机构及管理机制8、公司及其子公司的股东名称、投资金额、股权比例以及历年资本的变动情况9 、公司员工情况9.1 法定代表人简历（请附资格证明书及身份证复印件）9.2 公司董事长、总经理、副总经理、主管财务人员及本次融资业务具体经办人员的简历二、关于企业产品和市场情况方面的资料1、主要产品分析（销售收入、销售量、单位售价、单位成本、毛利率的变化趋势）2、营销策略、广告方案、销售网络、销售渠道和销售优势区域3、产品获奖证书、高新技术产品认定书情况（请附相关证书复印件）4、主要产品生产流程5、前10 大客户的年度销售额、所占销售总额的比例、回款情况6、主要原材料供应商的情况（请附供应合同或者协议复印件）7、外销（出口）的渠道、主要市场和趋势（请附合同或协议复印件）8、公司重大的合同或协议（请附上复印件）三、行业和市场情况的资料1、行业概况2、行业技术水平及竞争情况3、行业管理体制4、行业市场状况5、行业市场前景四、财务会计信息情况方面的资料1、主要会计政策1.1 存货计价方式1.2 固定资产折旧政策1.3 税务政策1.4 收入确认方式1.5 坏帐准备金提取方式1.6 企业内部资金管理方式1.7 结算方式1.7.1 请介绍企业与上游客户（供应商）的结算方式与结算期1.7.2 请介绍企业与下游客户（顾客）的结算方式与结算期2、近三年的经审计的财务报告或加盖公章的财务报表（资产负债表、损益表、现金流量表）3、如无法提供审计报告或财务报表请认真填写下列表格（见附件）五、同业竞争与关联交易情况方面的资料1、同业竞争情况2、关联方关系及其重大交易六、公司现存诉讼、仲裁事项情况方面的资料1、公司目前在中国境内外是否涉及/可能涉及刑事诉讼、民事诉讼（包括破产程序）、仲裁或其他任何司法程序、行政程序，并请提供相关情况说明及有关证明文件。