投资公司尽调清单

私募基础设施投资尽调清单一、尽调项目信息
- 项目名称：
- 项目类型：
- 项目地区：
- 项目规模：
- 项目运营阶段：
- 相关政策及法规：
二、法律尽调
- 公司法律架构：
- 公司注册信息：
- 公司股权结构：
- 公司审计报告：
- 公司关键合同：
- 公司知识产权：
- 公司债务情况：
三、财务尽调
- 公司财务报表：- 公司税务情况：- 公司资产负债表：- 公司现金流量表：- 公司盈利情况：- 公司财务风险：
四、市场尽调
- 项目竞争情况：- 市场需求分析：- 目标客户群体：- 项目发展潜力：- 市场趋势预测：
五、技术尽调
- 项目技术可行性：
- 技术团队及专业背景：
- 技术实施计划：
- 技术风险评估：
- 相关技术专利情况：
六、风险尽调
- 自然环境评估：
- 法律风险评估：
- 政策风险评估：
- 市场风险评估：
- 技术风险评估：
- 监管风险评估：
七、尽调结论
根据对以上尽调内容的分析，请给出你对该私募基础设施投资的结论和建议。

以上为私募基础设施投资尽调清单，详细内容可根据具体项目情况进行修改和补充。

公司尽职调查资料明细清单一.公司治理机制的建立情况1.提供公司章程.组织架构图、三会议事规则•投资者管理制度。

2、股东大会.董事会、监事会(以下简称〃三会“)、高级管理人员的构成情况和职责。

(1)提供公司股东会、董事会主要成员背景资料(股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍)；(2)提供公司核心经营管理人员的背景资料(简历、经营业绩/评价)；(3)提供公司现有的外部支持(法律顾问/财务顾问/健康顾问/投资顾问……)；(4)高级管理人员是指：董事、监事及总经理、副总经理、财务负责人、技术负责人和董事会秘书等；上述人员的基本情况：包括姓名、性别、国籍和是否有在境外的永久居留权，年龄、学历、职称，曾经担任的重要职务及任期，主要工作经历及在企业的现任职务和兼任其他单位的职务。

核心技术人员的主要成果及获得的奖项。

(5)董事长、监事会主席及总经理、技术负责人在最近二十四个月内变动的经过及原因。

3、公司日常管理(1)请提供公司相关的内部管理制度及劳动合同；(2)请提供公司人事计划(配备/招聘/培训/考核)；(3)请提供公司现行的薪资、福利方案；(4)请提供公司股权分配和认股计划。

4、公司架构(1)公司直接或间接控股的子公司及参股公司，以及对企业财务状况和经营成果等有实质影响的其他下属公司；(2)公司其它形态的对外投资(含任何海外投资或海外经营)：包括但不限于股票、债券类有价证券投资。

二、公司治理机制的执行情况1.三会会议决议、会议记录等。

(1)是否按照相关法律法规和公司章程发布三会通知，会议记录完整性，会议记录要件是否齐备(时间、地点、出席人数等)，会议文件是否归档；(2)董事会、监事会是否按照法律法规及公司章程换届选举；(3)董事会决策机制是否符合法律规定,是否建立了表决权回避制度；(4)监事会是否能够正常履行其监督职能。

2、管理层就公司治理机制执行情况的说明和自我评价。

3、公司治理机制执行情况的说明(提供治理机制良好的证据)。

非公开发行尽职调查清单非公开发行（Private Placement）作为一种融资方式，正被越来越多的企业所采用。

与公开发行相比，非公开发行针对的是限定投资人群体，其发行信息并非公开向外界披露，因此其风险也更大。

为了规避风险，发行人在进行非公开发行之前必须进行尽职调查。

本文档将提供一份详细的非公开发行尽职调查清单，以供参考。

公司背景尽职调查的第一步就是对公司的背景进行了解。

这包括公司的历史、组织架构、业务模式、管理团队等方面。

以下是详细的清单：•公司成立时间•公司注册地•经营范围•公司股权结构•关键管理团队的履历、背景•公司董事长、总经理的背景•公司股东的背景•公司的主要竞争对手•公司管理团队的稳定性项目描述非公开发行的目标是为了融资，那么这个项目到底是什么、它的市场前景如何、它的收益模式是什么？这些问题至关重要。

以下是具体的清单：•项目介绍•项目的市场规模•项目的市场/行业地位•项目的收益模式•项目的预期收益率•项目的成本控制和投资规划•项目的资金用途和融资计划风险评估投资没有风险那是不存在的。

非公开发行也不例外。

以下是应该考虑的风险清单：•监管风险•政策风险•市场竞争风险•技术风险•经营风险•市场风险•财务风险•法律风险市场分析尽管非公开发行在无需披露信息的前提下进行，但是考虑到未来还将通过上市撤离，市场的预期和前景也必须要考虑。

以下是应该考虑的市场分析清单：•行业增长预期•市场份额预期•市场趋势•主要竞争对手•相关政策调查文件和证明文件最后，尽职调查还需要依赖一些支撑材料，以证实各种信息的真实性。

以下是需要检查的调查文件和证明文件的清单：•营业执照•税务登记证•组织机构代码证•法律文件（合同、知识产权、借款合同等）•财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表）•商业计划书•重要客户和供应商清单•与行业协会及其他第三方合作协议总结尽职调查是一项非常重要的活动，非公开发行的尽职调查更是至关重要。

投资项目尽调清单项目尽调清单一、公司现期相关文件1.公司基本情况表，由工商管理部门或海外管理机构出具。

2.公司营业执照及其副本，需加载注册号、组织机构代码、税务登记证号、社会保险登记证号和统计登记证号。

3.公司获奖、荣誉证书及排名情况。

4.公司组织结构。

5.公司需前置审批的文件（如有）。

6.其他相关情况。

二、历史沿革的相关文件1.公司设立至今历次变更的审批文件及工商变更登记的相关文件。

2.公司设立至今历次有效的营业执照。

3.公司的历次章程、资产评估报告及验资报告。

4.公司设立至今历次重大决议的书面记录（依公司章程确定的有权机构做出的决议等）。

5.其他相关文件。

三、公司的股权结构情况1.公司股东（含原始股东）基本情况及说明，需披露至自然人股东。

同时说明是否存在代持、质押等情况。

2.公司对外投资（被投资、被控制）情况说明，需附关联企业股权结构图及各关联企业依据本尽职调查提纲所列的设立、历史沿革等相关材料。

关联企业包括公司母公司（含海外，如有）、控股、参股、联营的企业及公司股东控股的企业。

如为联营企业，还应提供联营合同。

3.其他相关公司的情况及说明。

四、公司高级管理人员情况1.公司的高级管理人员（XXX、监、高、财务负责人）基本情况。

2.公司股东与高级管理人员及高级管理人员之间的亲属关系说明，包括直系、旁系三代以内亲属、在外投资以及任职情况。

3.其他相关情况说明。

五、公司资产情况1.公司主要资产状况，包括土地、房产、在建工程、车辆、主要设备、无形资产（如商标、专利）等数量、购置价格、使用情况、成新率等。

2.土地、房产、车辆、商标、专利著作权、主要设备等的产权证明文件。

3.公司享有的无形资产的对外许可使用情况，需附许可使用合同。

4.公司在建工程相关审批文件（如有）。

5.其他相关情况说明。

六、公司的重大合同1.银行贷款合同、抵押合同、担保合同（如有）。

2.公司其他未履行完毕的对外负债合同（如有）。

3.与产品供销有关的重大合同。

尽职调查提纲一．公司简介1、公司成立背景及情况介绍；2、公司历史沿革；3、公司成立以来股权结构的变化及增资和资产重组情况；4、公司成立以来主要发展阶段，及每一阶段变化发展的原因，5、公司成立以来业务发展、生产能力、盈利能力、销售数量、产品结构的主要变化情况；6、公司对外投资情况，包括投资金额，投资比例，投资性质，投资收益等情况和被投资主要单位情况介绍；7、公司员工状况，包括年龄结构、受教育程度结构、岗位分布结构和技术职称分布结构；8、董事、监事及高级管理人员的简历；9、公司历年股利发放情况和公司现在的股利分配政策；10、公司实施高级管理人员和职工持股计划情况。

二、公司组织结构1、公司现在建立的组织管理结构；2、公司章程；3、公司董事会的构成，董事。

高级管理人员和监事会成员在外兼职情况；4、公司股东结构，主要股东情况介绍，包括背景情况、股权比例、主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营范围和法定代表人等；5、公司和上述主要股东业务往来情况（如原材料供应、合作研究开发产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理等）、资金往来情况，有无关联交易合同规范上述业务和资金往来及交易；6、公司主要股东对公司业务发展有哪些支持，包括资金，市场开拓，研究开发、技术投入等；7、公司附属公司（厂）的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况；8、控股子公司的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况、内资金河谷业务往来情况；9、公司与上述全资附属公司（厂）、控股子公司在行政上、销售上、材料供应上、人事上如何统一进行管理；10、主要参股公司情况介绍。

三、供应1、公司在业务中所需的原材料种类及其他辅料，包括用途及在原材料中需求中的比重；2、上述原材料主要供应商的情况，公司有无与有关供应商签订长期供货合同，若有，请说明合同的主要条款；3、请列出各供应商所提供的原材料在公司总采购中所占的比例；4、公司主要外协厂商名单及基本情况，外协部件明细，外协模具明细及分布情况，各外协件价格及供货周期，外协厂商资质认证情况；5、公司有无进口原材料，若有，该进口原材料的比重，国家对进口该原材料有无政策上的限制；6、公司与原材料供应商交易的结算方式、有无信用交易；7、公司对主要能源的消耗情况。

投资者尽职调查问卷清单(模板) 1. 公司信息
- 公司名称：
- 注册地点：
- 注册日期：
- 公司类型：
- 经营范围：
- 公司股东：
2. 资产和负债
- 总资产：
- 总负债：
- 近五年利润情况：
- 近五年现金流情况：
- 公司债权债务情况：
3. 经营情况
- 主要产品或服务：
- 客户群体：
- 市场竞争情况：
- 分析行业趋势：
- 业务扩展计划：
4. 管理团队
- 高管团队成员：
- 个人背景和经验：
- 团队协作和领导能力：- 薪酬和激励计划：
5. 法律合规
- 公司注册证书：
- 主要法律文档：
- 知识产权保护情况：- 重要法律纠纷情况：
- 合规和监管情况：6. 风险评估
- 主要风险因素：
- 风险防范和控制措施：- 业务连续性计划：
- 保险覆盖情况：
- 其他潜在风险：
7. 未来展望
- 公司发展战略：
- 预期增长率：
- 未来投资计划：
- 潜在合作机会：
- 预测面临的挑战：
以上问卷清单旨在全面了解投资对象的情况，便于投资者做出明智决策。

鉴于不同投资项目的特殊性，可以根据实际情况对问卷进行适度调整和补充。

请在填写问卷前，确保所提供信息的准确性和完整性。

同时请注意，本问卷结果仅供参考，投资者应在此基础上自行做出决策，并建议在投资决策前咨询专业法律和财务意见。

祝您投资顺利！。

尽调访谈问题清单
简介
在进行商业决策、投资、并购等重大决策时，进行尽调是非常的关键，尽调访谈是尽调的重要环节，通过访谈可以获得很多关键信息和洞察，做出更加准确和明智的决策。

本文档将提供一个尽调访谈的问题清单，帮助各位在进行尽调访谈时更加得心应手。

问题清单
公司描述
1.请介绍一下公司的历史背景和发展历程？
2.公司的使命和愿景是什么？
3.请描述公司的业务模式和盈利模式？
4.公司的团队规模和结构如何？
5.公司的客户群体和市场定位是什么？
行业分析
1.请简单介绍一下行业概况？
2.行业增长的趋势和前景如何？
3.行业竞争格局如何？公司的市场份额和竞争优势是什么？
4.行业标准和监管政策有哪些？
财务分析
1.请提供公司最近三年的财务报表？
2.公司的营收和净利润的历史走势如何？
3.公司的现金流量状况如何？是否存在负债的风险？
风险评估
1.公司目前面临哪些主要的商业和市场风险？
2.公司的商业模式是否具有可持续性？
3.公司的知识产权状况如何？
4.公司是否曾遭遇过法律纠纷或诉讼？
投资回报
1.公司未来的增长和利润预期如何？
2.投资的回报率和时间是多少？
3.请描述投资退出的方式和平台？
结论
以上问题清单只是参考和建议，具体访谈中，应根据所考察的公司特点和尽调需求，进行灵活调整。

记得访谈时要秉持严谨的态度，保持客观和独立的判断。

希望这份问题清单对大家进行尽调访谈有所帮助。

尽职调查– AA公司访谈安排1 1/ 142 2/ 14尽职调查主要内容一、基本情况、法务情况：1. 基本情况调查。

基本情况调查包括：改制与设立情况、历史沿革情况、发起人和股东的出资情况、重大股权变动情况、重大重组情况、主要股东情况、员工情况、独立情况、内部职工股(如有)情况、商业信用情况。

2. 高管人员调查。

高管人员调查包括：高管人员任职情况及任职资格、高管人员的经历及行为操守、高管人员胜任能力和勤勉尽责、高管人员薪酬及兼职情况、报告期内高管人员变动、高管人员是否具备上市公司高管人员的资格、高管人员持股及其他对外投资情况。

3. 组织结构与内部控制调查。

组织结构与内部控制调查包括：公司章程及其规范运行情况、组织结构和股东大会、董事会、监事会运作情况、独立董事制度及其执行情况、内部控制环境、业务控制、信息系统控制、会计管理控制、内部控制的监督情况。

4. 同业竞争与关联交易调查。

同业竞争与关联交易调查包括：同业竞争情况、关联方及关联交易情况。

二、财务情况：5. 财务与会计调查。

财务与会计调查包括：财务报告及相关财务资料、会计政策和会计估计、评估报告、内控鉴证报告、财务比率分析、销售收入、销售成本与销售毛利、期间费用、非经常性损益、货币资金、应收款项、存货、对外投资、固定资产、无形资产、投资性房地产、主要债务、资金流量、或有负债、合并报表的范围、纳税情况、盈利预测。

6. 募集资金运用调查。

募集资金运用调查包括：历次募集资金使用情况、本次募集资金使用情况、募集资金投向产生的关联交易。

3 3/ 14三、业务情况:7. 业务与技术调查。

业务与技术调查包括：行业情况及竞争状况、采购情况、生产情况、销售情况、核心技术人员、技术与研发情况。

8. 业务发展目标调查。

业务发展目标调查包括：发展战略、经营理念和经营模式、历年发展计划的执行和实现情况、业务发展目标、募集资金投向与未来发展目标的关系。

四、其他事项:9. 风险因素及其他重要事项调查。

投资企业尽职调查清单详细背景尽职调查是指在进行商务投资前的一项必要调查，旨在了解投资目标企业的财务表现、业务模式、管理团队等方面的信息，以便投资者在做出决策前全面了解目标企业并避免潜在风险。

因此，建立一份完整、详尽的尽职调查清单对投资者至关重要。

尽职调查清单公司信息1.公司名称、注册地址和注册资本2.公司类型（有限责任公司、股份有限公司或其他类型）3.公司所有权结构（股权结构，股东信息）4.是否存在关联公司和投资公司（类型和数量）业务模式1.公司的核心业务和主要产品/服务2.行业和市场潜力3.目标客户和市场细分4.市场份额和竞争环境财务状况1.财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表）2.收入来源和费用分布3.风险与机遇分析团队结构1.管理层结构安排2.管理团队的背景与工作经历3.管理团队的业绩和业绩目标4.与前管理层的比较法律风险1.法律纠纷和重大的法律事件2.公司的许可和证书（如经营许可、行业认证）3.合同和协议审查（如融资协议、供应商合作协议、股权转让协议等）投资结构1.投资金额、投资方式（股份、债券、其他）和回报率预期2.投资规模和盈利潜力3.投资周期和退出方式4.投资前后的股权结构变化可持续发展1.公司的环境、社会和治理（ESG）绩效2.公司的可持续战略3.公司的负责任投资和公益慈善活动总结以上是一份详细的投资企业尽职调查清单。

在进行尽职调查时，投资者可以参照此清单进行相关核查和分析，以确保对目标企业的全面了解并降低投资风险。

此外，投资者还需根据自身的风险偏好和资本规模来确定清单的重点和重要程度。

尽职调查提纲一．公司简介1、公司成立背景及情况介绍；2、公司历史沿革；3、公司成立以来股权结构的变化及增资和资产重组情况；4、公司成立以来主要发展阶段，及每一阶段变化发展的原因，5、公司成立以来业务发展、生产能力、盈利能力、销售数量、产品结构的主要变化情况；6、公司对外投资情况，包括投资金额，投资比例，投资性质，投资收益等情况和被投资主要单位情况介绍；7、公司员工状况，包括年龄结构、受教育程度结构、岗位分布结构和技术职称分布结构；8、董事、监事及高级管理人员的简历；9、公司历年股利发放情况和公司现在的股利分配政策；10、公司实施高级管理人员和职工持股计划情况。

二、公司组织结构1、公司现在建立的组织管理结构；2、公司章程；3、公司董事会的构成，董事。

高级管理人员和监事会成员在外兼职情况；4、公司股东结构，主要股东情况介绍，包括背景情况、股权比例、主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营范围和法定代表人等；5、公司和上述主要股东业务往来情况（如原材料供应、合作研究开发产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理等）、资金往来情况，有无关联交易合同规范上述业务和资金往来及交易；6、公司主要股东对公司业务发展有哪些支持，包括资金，市场开拓，研究开发、技术投入等；7、公司附属公司（厂）的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况；8、控股子公司的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况、内资金河谷业务往来情况；9、公司与上述全资附属公司（厂）、控股子公司在行政上、销售上、材料供应上、人事上如何统一进行管理；10、主要参股公司情况介绍。

三、供应1、公司在业务中所需的原材料种类及其他辅料，包括用途及在原材料中需求中的比重；2、上述原材料主要供应商的情况，公司有无与有关供应商签订长期供货合同，若有，请说明合同的主要条款；3、请列出各供应商所提供的原材料在公司总采购中所占的比例；4、公司主要外协厂商名单及基本情况，外协部件明细，外协模具明细及分布情况，各外协件价格及供货周期，外协厂商资质认证情况；5、公司有无进口原材料，若有，该进口原材料的比重，国家对进口该原材料有无政策上的限制；6、公司与原材料供应商交易的结算方式、有无信用交易；7、公司对主要能源的消耗情况。