GS产品认证工厂审核清单

GSV验厂最新审核文件清单GSV验厂最新审核文件清单GSV验厂是很多美国采购商要求供应商通过的一个反恐验厂，目的是审核工厂的进出货安全、人员安全、运输安全、厂房安全、访客控制安全等问题，那么，如果进行GSV验厂反恐验厂，工厂将准备哪些资料以及如何准备这些资料以应对GSV验厂呢？根据最新的GSV验厂标准，工厂需要根据以下反恐验厂清单准备资料进行考核：1、文件资料C-TPAT安全控制程序安全协议保安岗位职责保安工作指引保安培训程序保安制度仓库安全工作指引船务部安全工作指引电脑安全及防止诈骗文件反恐培训材料反偷窃控制程序雇员身份证识别控制程序货物过剩短缺处理程序货物凭据管制程序货物守剩短缺处理程序计算机安全管理制度计算机使用安全守则紧急事故处理程序进口商安全标准离职雇员及终止合作商控制程序年度培训专案及计划2、资料记录IQC检查报告安全事件调查表报关单背景调查记录采购单出货通知书催办身份证通知书存仓期检查记录各部门员工花名册供应商评估表3、现场是GSV验厂的审核重点，审核员会通过员工访谈、查看CCTV监控录象等方法判断工厂的资料是否真实有效。

GSV验厂现场审核主要注意以下几点：是否有足够的标语提醒员工未许可不得进入限制区内员工在厂区是否配戴厂牌来访客人要配戴来访证公司内门窗必须具务防盗功能，厂区范围内四周及装货、卸货区安装主录像系统所有的建筑内外，停车区都要足够的安全警示标语聘前查验,背景审核和调查,包括最新的/定期的员工审查(根据使事由或职位敏感性)记录当然，GSV验厂还要准备很多文件才可以，如相关证件证书、保安、人事资料等。

GS验厂要求（资料）验厂资料1.The procedure of incoming quality control (进料检验控制程序文件 IQC）Raw material nonconformity quality control procedure（进料检验不合格品控制程序文件）2.Produt in-line/out-going /final inspection procedure（过程控制，认证产品的QC工程图，出货检验控制程序文件IPQC/FQC,OQC）Nonconformity quality control procedure for semi-finished or finished products（过程，出货不合格品控制文件）Control procedure for nonconformity product (repaired or reworked)（专门针对返工返修品的控制程序文件）3.Dummy test(functional check on test and measuring equipment used for safety tests) control procedure （安全测试设备的点检检程序或者作业指导书以及在点检时发现安全设备失效后的处理流程）4.Control procedure for product verification tests(PVT)（定期的产品验证测试，或者可靠性测试的控制文件，以及PVT失败后的处理流程）5.Up-to-date QMS certificate (ISO9001,etc)（最新版ISO体系证书）6.Internal audit record （内审记录/包括对认证产品的自我评审）7.Customer complaint handling procedure and the actual case if available（客诉程序文件以及相关案例 8D report）8.Engineering change control procedure（认证产品的工程变更程序文件）please help to prepare above-mentioned documents in advance if it's convenient for you.（相关的进料，生产，出货的检验记录也准备一下）。

SGS可⼝可乐（Coca-Cola）TCCC审核责任审核清单2.1Employee manual / handbook 员⼯⼿册 / 指南2.2Contract with labor agencies 与劳务派遣公司的合同2.3Worker list including detailed manpower structure of number of direct, indirect, contracted and temporary workers in each department花名册包括详细⼈⼒资源如各部门的直接、⾮直到、派遣和临时⼯⼈的数⽬2.4Arrangement policy for posts and shifts of young workers 未成年⼯岗位班次安排规定2.5Resignation procedure including resign notice period and dismiss and related records 离职程序包括辞职通知时间和解雇和相关记录2.6Factory rules, regulation, process and procedure on disciplinary measures 有关纪律的⼚纪、⼚规、流程和程序2.7Regulations of meals in canteen / accommodation 饭堂 / 宿舍规章制度2.8Worker grievances handling policy / procedure ⼯⼈申诉处理政策 / 程序2.9Handling worker grievance records including worker or worker union ⼯⼈申诉处理记录包括⼯⼈或⼯会2.10Recruitment policy and procedures 招⼯指引和程序2.11Policy to ensure freedom of association / labor union 保障⾃由结社 / ⼯会的政策2.12Records of selection of workers' representatives 员⼯代表选举记录2.13Union-management meetings minutes ⼯会和管理层会议记录Supplier Guiding Principles Audit (Human resources)可⼝可乐公司供应商指导原则审核所需⽂件 (⼈⼒资源) No.Items 项⽬与内容3.1Waiver of comprehensive working hours 综合计时批⽂3.2Time cards of normal and overtime working with at least 12 months 正常和加班⼯作时间记录⾄少12个⽉3.3Working time policy including regular & overtime working, shifts, time in & out, break, leave and rest arrangement for shift⼯作时间政策包括正常和加班⼯作、班次、进出、休息、休假和轮班调休3.4Leaves request application 请假单3.5Production records including daily records and summary of piece manufactured ⽣产记录包括每⽇记录和计件⽣产表3.6Compensation policy with calculation and deduction method for basic salary and overtime premium 薪酬政策规定底薪和加班费的计算和扣减⽅法3.7Payroll records or pay slips covering last 12 months including current months, peak season and low season with all deduction and earnings过去12个⽉⼯资表或⼯资条，包装近期、旺季和淡季，附有全部扣减和收⼊3.8Pay slips with workers' signatures 有⼯⼈签名的⼯资条3.9Bank transaction for worker wages and detail breakdown ⼯资发放的银⾏转帐及清单3.10Wage deduction record ⼯资扣减记录3.11Procedure for piece rate wage calculations 计件⼯资计算程序3.12Local governmental document about minimum wage 当地政府最低⼯资⽂件3.13Proof of worker insurance scheme (social insurance or supplementary commercial insurance)社会保险缴费凭证 (社会保险及补充商业保险)3.14Social insurance scheme waiver from local government 当地政府社会保险豁免参保批⽂3.15Leave policy for workers ⼯⼈请假政策3.16Benefits policy (allowance, paid leaves such as annual leave, marriage leave or maternity leave)福利待遇规定 (津贴，有薪假期如年假或婚产假等)3.17List of allowances 补贴清单Supplier Guiding Principles Audit (Working hours and wages)可⼝可乐公司供应商指导原则审核所需⽂件 (⼯时和⼯资)No.Items 项⽬与内容4.1Special operation certificates for operating lift & forklift vehicle, electrician and welding operator etc 操作电梯与叉车、电⼯和电焊⼯等的特种作业⼈员证书4.2Factory and dormitory building structure safety certificate ⼚房和宿舍建筑结构安全合格证4.3Factory and dormitory building fire safety certificate ⼚房和宿舍消防合格证4.4Security guard certificates (if applicable)保安守则/保安上岗证﹝如适⽤﹞4.5Safety officer certificate 安全主任资格证4.6Register and annual inspection certificate of elevator & lift 电梯和起重设备的登记证和年检合格证4.7Register and annual inspection certificate of pressure vessels and boilers 锅炉和压⼒容器使⽤登记证和年检合格证4.8Pressure vessels and boilers operator certificates 锅炉和压⼒容器上岗证4.9Health and safety training records including operating machine, wearing personal protective equipment and handling chemicals etc.健康与安全培训记录包括操作机器、配戴个⼈防护装备和处理化学品等4.10Fire protection plan, maintenance & testing records for fire protection, fire fighting system, suppression and fire alarm system ⽕警保护计划，⽕警保护、消防系统、⽕灾扑灭和报警系统的保养和测试记录4.11Fire / evacuation drill plans and records 消防 / 疏散演习计划和记录4.12Approval for dangerous chemical warehouse and storage material control records 化学危险品仓许可和储存物控记录4.13Dangerous chemical warehouse operator training certificate 化学危险品仓管员上岗培训证书4.14Material safety data sheet for chemicals 化学品的物料安全数据数据表4.15Emergency evacuation plan, hazard communication program and Emergency Response Team (ERT) organization 紧急疏散预案4.16Procedures / programs for emergency medical treatment 紧急就医程序 / ⽅案4.17Work-related injury and illness records such as log book or nurse’s log 与⼯作有关的损伤及疾病记录如记录本或护⼠⽇志4.18First aider qualification certificate 急救⼈员资格证书4.19Qualified certificates for doctors or nurses in factory 在⼚医护⼈员资格证书4.20Qualitative and quantitative industrial hygiene monitoring reports (noise, chemical and physical)⼯业卫⽣定性和定量的监测报告（噪⾳，化学性和物理性）4.21Worker occupational health records, including medical surveillance testing (e.g. blood tests and hearing testing)⼯⼈职业健康体检纪录，包括医疗监视测试（例: ⾎液测试及听⼒测验）4.22Health check records / certificates for canteen workers ⾷堂员⼯健康检查记录 / 证书4.23Hygiene permit for canteen facilities ⾷堂设施的卫⽣许可证4.24Records of evacuation drills held in dormitory 在宿舍进⾏的疏散演习记录Supplier Guiding Principles Audit (Health and safety)可⼝可乐公司供应商指导原则审核所需⽂件 (健康和安全) No.Items 项⽬与内容5.1Environmental impact assessments 环境评价报告5.2Environmental protection facilities design, installation, commissioning and acceptance report (if applicable)三同时报告 / 环保设施验收报告（如适⽤）5.3Monitoring, inspections and maintenance records for waste water and air as required by environmental permits 由环保许可证要求的废⽓和废⽔的监测、检查和保养记录5.4Material Safety Data Sheet (MSDS) for all hazardous materials on site 在现场所有危废的物料安全数据表﹝MSDS﹞5.5Consignment notes / disposal records (hazardous waste manifests, receipts and invoices)委托记录 / 处理记录﹝危险废物转移联单、收据和发票﹞5.6Waste water discharge permit 排污许可证Supplier Guiding Principles Audit (Environment)可⼝可乐公司供应商指导原则审核所需⽂件 (环境) No.Items 项⽬与内容6.1Procedures for incorporating new or revised legal requirements 纳⼊最新和刚修改的法规要求程序6.2Remediation plan when child labor is found 童⼯补救措施6.3Evidences of paying recruitment fee by company 公司付招聘费⽤的证据6.4Prohibiting human trafficking and forced labor policy 禁⽌⼈⼝贩卖和强迫劳⼯的政策6.5Safeguarding worker privacy policies and procedures 保障⼯⼈私隐的政策和程序6.6Disciplinary procedures and related disciplinary records 惩罚程序和相关惩罚记录6.7Policies and procedures for criminal background checks of security guards 保安刑事背景调查的政策和程序6.8Supervisors and security guards sexual harassment training records 主管和保安的性骚扰培训记录6.9Policies and procedures for outlining when contract labor is used 使⽤劳务派遗⼯的政策和程序6.10Policy for providing basic need wages to workers 给⼯⼈基本⽣活需求⼯资的政策6.11Policies and procedures for managing work hours 管理⼯作时间的政策和程序6.12Evidence of having one day off in seven day period 每7天有1天休息的证据6.13Policies and procedures for safeguarding health and safety of workers and legal compliance 确保⼯⼈健康与安全和符合法规的政府和流程6.14Health and safety risk assessment report 健康与安全风险评估报告6.15Accident investigation report ⼯伤调查报告6.16Health and safety committee list and meeting minutes 健康与安全委员会名单和会议记录6.17Measurement report for emission, water and energy usage 排放、⽔和能量⽤量的测量报告6.18Policies and procedures for workers to file grievances ⼯⼈申诉的政策和程序6.19Management representative list for handling grievances 处理申诉的管理者代表清单6.20Policies for mitigating the impact of workforce reductions 缓和对员⼯数量减少造成影响的程序6.21Employee satisfaction survey 员⼯满意度调查6.22Policy for employment without discrimination 没有歧视的招聘政策6.23Policies and procedures for accommodating religious expression ⾃⼰表达宗教的政策和程序6.24Gender sensitive employee recruitment and retention policies and procedures 关注员⼯性别的招聘和保留政策和程序6.25Gender distribution list for executive positions ⾏政职位的性别分布表6.26Business code of conduct 商业⾏为守则6.27Procedures for investigating and reconciling violations of the code 调查和调解违反守则的程序6.28Procedures for protecting workers for reporting violations of the code 汇报违反守则时保护⼯⼈的程序6.29The Coca-Cola Company business conduct 可⼝可乐公司的商业⾏为守则6.30The Coca-Cola Company Supplier Guiding Principles (applicable for The Coca-Cola Company suppliers)可⼝可乐公司供货商指导原则﹝适⽤于可⼝可乐公司的供货商﹞6.31The Coca-Coal Company Workplace Rights Policy (applicable for entity owned by The Coca-Cola Company)可⼝可乐公司⼯作场所权利政策﹝适⽤于可⼝可乐公司拥有的公司﹞6.32Evidences for requiring subcontractors and labor contractors to comply with law 要求外发商和劳务派遣公司符合法规的证据6.33Facility has an Anti-Corruption policy prohibiting employees from giving something of value to a government employee/official in exchange for a business advantage and has communicated the policy to employees.⼯⼚制定有反腐败政策，禁⽌员⼯向政府雇员赠送有价值物品以换取业务优势，并已向员⼯通报该政策的证据。

1.1公司概括简介-人员/产量/产值/(品牌)市场分布□□□□□Factory profile1.2公司组织架构图□□□◇□Organization chart1.3(公司)厂区/厂房平面图□□□◇□Factory’s plane figure-factory floor plans1.4供应商评审记录Subcontractor/supplier evaluation□□□□□program&the records1.5营业执照□□□◇□Business license2.1员工手册□□□◇□Employee manual/handbook2.2厂纪，厂规Factory rules&regulations/□□□◇□Disciplinary practices policy&records2.3宿舍规章制度□□□◇□Dormitory regulations(curfew rules)3.1招工指引/程序□□□□□Recruitment policies&program*3.2人事记录/员工入厂登记/花名册(所有员工)Personal□□□◇□records/Employment registration(all employees)*3.3劳动合同(所有员工)□□□◇□Labor contracts(all employees)3.4体检记录□□□□□Entrance&annual health examination reports*3.5未成年工名单/登记证/工作安排规定Young worker registrationapproval from local labor bureau/shifts arrangement for□□□◇□young workers*3.6综合计时批文/加班批文Consolidated working hours□□□◇□permit by local labor bureau3.7社会保险缴付凭证和参保批文Social security insurance(injury/retirement/medical/unemploymentetc.)payment□□□□□evidence/Approval from local government3.8请假单□□□□□Leave request notification3.9离职记录□□□□□Resignation records3.1奖惩记录/警告信□□□□□Warning notification letters*4.1工作时间记录□□□◇□Time cards/attendant records*4.2记件工生产(台班)记录□□□□□Production records of piece rate workers4.3当地政府最低工资文件□□□□□Legal/Local official minimum wage document*4.4工资表(一年)□□□◇□Payroll records(one year’s payroll journals)4.5有工人签名的工资条□□□□□Pay slips with employees’signatures4.6工资扣除/罚款记录□□□□□Wage deduction/fine records5.1厂房建筑结构安全合格证Building structure safety□□□□□certificate/legal real estate certificate5.2厂房消防合格证□□□□□Building fire safety certificate6.1公司的健康安全政策（含应急程序）Health&safety policy（including Emergency action□□□□□procedure)6.2安全主任资格证(任命书/培训结业证书)□□□□□Safety officer certificate6.3消防上岗证/急救人员资格证书Fire officer□□□□□certificate/trained first aider certificate6.4消防走火演习/消防逃生程序/急救计划及记录(含照片)Fire drill program&records and fire evacuation□□□□□plan&procedure/first aid training records7.1电梯起重设备登记准用/验收/年检合格证Register of□□□□□elevator&lift and annual inspection certificate7.2特种作业人员(电梯/叉车/电工/电焊工等)资格(操作)证书Specialized safety training certificate(Validsafety operation certificate of Elevator/Lift/□□□□□Forklift vehicle/Qualified Electrician/Electricwelding operator certificate)7.3设备维修工/技工资格证书□□□□□Qualified mechanics certificate7.4锅炉，压力容器使用登记证/年检合格证Register ofpressure vessels&boilers and annual inspection□□□□□certificate7.5司炉工上岗证Operator/attendant certificate of□□□□□pressure vessels&boilers*8.1化学危险品仓许可/(储存物控记录)/安全防范应急措施/物料安全数据表/化学品清单Approval certificate ofchemical warehouse/register&storage record/MSDS□□□◇□(material safety data sheet)of dangerouschemicals/chemicals list8.2化学危险品仓管员上岗培训证书Qualified certificatefor the keeper of dangerous chemicals warehouse□□□□□8.3车间有毒有害作业环保监测报告Environment protection□□□□□quality monitoring&test report8.4发电机房噪音测试报告Noise monitoring&test report□□□□□of power generator8.5排污许可/环保监测报告Environment assessment reporton factory projects/permit certificate of waste□□□□□emission/waste monitoring&test records9.1食堂卫生许可证/食堂员工健康证Legal hygienecertificate of kitchen/canteen&health□□□□□certificates of kitchen/canteen workers9.2医护人员资格证书□□□□□Qualified certificate of doctor or nurse9.3工伤医疗事故处理记录/再发生防范措施Accident,injury□□□□□reports&records/recurrence avoiding measures9.4定期除虫杀虫记录□□□□□Regular pest killing records10保安守则/保安上岗证Security guard regulation&jobdescription/security guard certificate□□□□□11工会组织会议记录/工会代表选举程序及其职责/劳资双方就工资福利问题与工厂的谈判协议(CBA)Meeting minutes of union/Selection program and□□□◇□Responsibility of workers’Rep./CollectiveBargaining Agrements(CBA)*12对移民工/人事代理机构用工的相关监控文件Documents proved workers'legal right to work□□□□□including immingrant&migrants&employment agencystaff.*13社会责任政策文件/管理程序/内审报告Social accountability policy/Management system/□□□□□periodic internal audit records*14分包商清单/对分包商社会责任的监控记录Sub-contractors list/monitoring records on sub-□□□□□contractors'social responsibilities performance *15家庭工名单/对家庭工社会责任的监控记录Homeworkers'namelist/monitoring records on □□□□□homeworkers proved to be compliant with social responsibilities3.2员工入厂登记表:1页，花名册:1页有不符合项则按需复印。

SGS工厂审核文件清单SGS工厂审核文件清单SGS 是瑞士通用公证行英文全名:SOCIETE GENERALE DE SURVEILLANCE S.A.SGS 是瑞士通用公证行（SOCIETE GENERALE DE SURVEILLANCE S.A.）是目前世界上最大的专门从事国际商品检验、测试和认证的集团公司，是一个在国际贸易中有影响的民间独立检验机构。

SGS 创建于1878年，其总部设在日内瓦，据1994年资料称，SGS 在世界上142个国家设有274个分支机构、1150多个办事处及291个实验室，雇佣了近3万名员工，年商品检验业务量占世界贸易总量的5%。

SGS 是一个综合性的检验机构，可进行各种物理、化学和冶金分析，包括进行破坏性和非破坏性试验，向委托人提供一套完整的数量和质量检验以及有关的技术服务，提供装运前的检验服务，提供各种与国际贸易有关的诸如商品技术、运输、仓储等方面的服务，监督跟购销、贸易、原材料、工业设备、消费品迁移有关联的全部或任何一部分的商业贸易暨操作过程。

在SGS 内部，按照商品分类，设立了农业服务部，矿物化工和冶金服务部，非破坏性试验科，国家政府合同服务部，运输和仓库部，工业工程产品服务科，风险和保险服务部等部门。

SGS 在中国的业务由香港SGS中国事务部承担。

SGS与我国国家技术监督局合资开办“通标检验公司”，取“通用公证行”和“标准计量局”首字之意，主要办理CISS业务。

1.1公司概括简介—人员/产量/产值/（品牌）市场分布1.2公司组织架构图－（相关人员名片）1.3（公司）厂区/厂房平面图1.4供应商评审记录1.5营业执照2.1员工手册2.2厂纪、厂规/奖惩记录2.3宿舍规章制度3.1招工指引/程序3.2人事记录/员工入厂登记（所有员工）3.3 劳动合同（所有员工）3.4体检记录3.5未成年工登记证及工作安排3.6 综合计时（加班）批准3.7社保（工伤/养老/医疗保险等）缴付记录凭证3.8请假单3.9 离职记录3.10 警告信4.1工卡/考勤表4.2计件工生产（台班）记录4.3当地政府最低工资文件4.4工资表（一年）4.5有工人签名的工资条4.6工资扣除/罚款记录5.1 厂房建筑结构安全合格证5.2厂房消防合格证6.1 公司的健康安全政策6.2（消防卫生）安全主任资格证（任命书/培训结业证书）6.3 消防上岗证/急救人员资格证书6.4 消防走火演习/消防逃生程序/急救计划及记录（照片）7.1电梯起重设备登记准用/验收/年检合格证7.2特种作业人员（电梯/叉车/电工/电焊工）资格（操作）证书7.3设备维修工/技工资格证书7.4锅炉、压力容器使用登记证/年检合格证7.5司炉上岗证8.1化学危险品仓许可/（储存物控记录）/安全防范应急措施/物料安全数据表8.2化学危险品仓管员上岗培训证书8.3车间有毒有害作业环保监测报告8.4发电房噪音测试报告8.5排污许可证/环保监测报告9.1食堂卫生许可证/食堂员工健康证9.2 医护人员资格证书9.3工伤医疗事故处理记录/再发生防范措施9.4定期除虫杀虫记录10.保安守则/条例－保安上岗证11.工会组织会议记录/工会代表选举程序及其职责。

委 托 人： 审核日期： 工 厂： 合同编号： 审 核 员：项目 工厂政策、程序和规章制度 副本或检查 Yes No or(N/A)备注营业执照 √工厂组织机构图 √管理人员名单 √厂房平面图 √员工手册 √ 常规厂规厂纪员工守则 √禁用童工的政策 现场检查身份证、暂住证等证件 现场检查童工补救程序 √未成年工保护政策 现场检查未成年工登记证 √1、童工未成年工健康检查报告 √按金/押金记录 现场检查员工借贷记录 现场检查保安员守则/工作权责 √保安员资格 √ 2、强迫性劳动保安服务合同 √健康及安全政策 √安全主任资格证/结业证 √劳动安全许可证 √劳动卫生许可证 √有毒有害作业职工健康检查报告 √健康及安全训练及记录 现场检查 3、健康和安全工伤事故处理登记表（附工伤保险基金缴费登记簿）√建筑结构安全合格证 √ 3.1工厂建筑临时性建筑结构的批复 √建筑消防合格证 √建筑结构装修整改批复 √消防工程验收合格证 √消防计划/程序 √消防演习记录/计划 现场检查 3.2消防安全消防通道标识/急救/应急灯检查记录及保养记录 现场检查ARON QU EMAIL: MRARONQU@ QQ:94551654 AUIDT CONSULANT项目工厂政策、程序和规章制度副本或检查YesNo or (N/A)备注消防栓/灭火器/灭火及报警系统的检查及保养记录 现场检查 3.2消防安全 消防上岗证√ 噪声测试及监察报告 √ 3.3噪声听觉保护用品安全鉴定证现场检查锅炉压力容器使用登记证（劳动局）√年检合格证/锅炉检验证（锅炉压力容器监察检验所） √ 3.4锅炉/压力容器司炉操作证（质量技术监督局）√ 化学危险品仓库审批许可证剧毒物品使用许可证（氰化物等），登记及储存记录 √ 化学品储存记录现场检查 化学品物质安全资料表（MSDS） 现场检查 危险化学品储存记录现场检查 3.5危险化学品车间有毒有害作业监测报告√ 3.6劳保用品 个人劳动保护用品产品安全鉴定证 √ 饭堂卫生许可证 √ 3.7饭堂卫生及工作人员 饭堂工作人员健康证 √ 特种作业人员操作证√ 3.8电梯/升降机/铲车等设备 电梯等起重设备登记证/年检合格证/准用证√ 急救训练记录 现场检查 3.9急救 急救人员证书√ 预防性健康体检卫生培训合格证 √ 3.10健康检查 工矿企业工人健康证 √ 3.11电气电路检查报告√工会会议记录/工会与公司的协议书√ 工会协议书√ 员工代表（工会代表）名单 √ 选员工/工会代表选举程序 现场检查 员工/工会代表权责 现场检查 工会活动记录 √ 工会委员呈报表 √ 工会委员会批复 √ 4、结社自由和集体谈判权利工会委员会（联合工会）会员登记册√5、歧视 反歧视政策√6、惩罚性措施惩罚性措施政策/程序√惩罚性措施的记录 现场检查项目 工厂政策、程序和规章制度 副本或检查 Yes No or(N/A)备注工作时间安排 √工卡/考勤表 现场检查工时控制记录（综合计算法） 现场检查 7、工作时间综合计算工时批准 √生产记录 现场检查工资/升职政策 √工资级数政策 √当地最低工资文件 √工资计算方法 现场检查加班工资政策 √工资记录 现场检查工资条/工资项目清单/发工资程序 现场检查工资支付政策 √8、报酬伙食/宿舍津贴文件 现场检查当地工伤保险/保险实施细则/失业/养老/医疗/生育√社保交费记录 √劳务合同 √ 8.1社会安全用工许可证（劳动局） √。

工厂检查内容简介一、工厂检查的文件要求1、首次工厂检查工厂检查前，工厂需准备以下文件以备检查：－公司组织机构图－质量控制流程图－生产流程图－产品更改流程图或文件（更改程序需要说明，一旦产品结构更改，必须提前通知认证机构进行报备）－ QC人员及关键岗位人员培训记录－来料检验相关文件(如标准、作业指导书等)－制程(生产)检验相关文件－出货检验相关文件－设备管理相关文件(如校准证书、设备台帐等)－不合格品控制届时, TUV工程师将对文件和现场进行检查并和贵司进行交流。

2、年度工厂检查年度工厂检查需要准备的资料与检查的过程与首次工厂检查基本相同，但年度工厂检查必须进行产品一致性检查，工厂需提交一致性检查所要求的文件,具体要求见工厂检查用户手册。

三、工厂检查内容1、组织机构和品质系统－质量部门在工厂中所处的地位,职责和工作情况－人员情况(QC人员及关键工位的实际认知和操作)2、来料检验－检验条件（环境、设备、计量/校准情况、人员）－待检物品、合格品及废品的堆放及标识－来料检验的实施（作业指导书：包括抽样标准、AQL水平、检验方法和判定依据；人员操作能力、测试记录、判定和放行等）－供应商的审核3、仓库－仓库条件（整机和零部件）－零部件和成品的存放及标识；成品的保存和交递－领发料的过程，领发料控制文件－ BOM文件(零部件清单)的检查4、生产过程－重要岗位的作业指导书和人员操作情况－产品的标识及可追溯性－生产过程中不合格品的处理－巡检人员的作业指导书及原始记录5、例行检验－作业指导书和人员操作情况及测试记录－安全测试设备的计量/校准和日常功能检测记录（重要）6、出货前的抽样检验(最终检验)－抽检的作业指导书(抽样标准：AQL水平及检验方法)－抽检记录7、设备检验－安全测试设备台帐－主要设备的校准证书（重要）－内部校准方法和记录（特别是耐压仪的点检和校准证书）8、认证产品的一致性检验-建立认证产品一致性控制程序（产品的结构、安全零部件和材料、包括商标、型号、技术参数的铭牌和标识变更和说明书上警告语的变更批准）。