SGS工厂审核文件清单ETI

Control No.: CSRS-CN-F-OPS-26(V2.0)Audit Findings Summary审 核 发 现 总 结Lead Auditor 审核组长 Factory Representative 工厂代表Signature 签名 Signature 签名Job No.: CH2218 工作单号Page: 1of 1页数Client / Scheme: Lowe’s C-TPAT Checklist 客户 / 标准Audit Date: Aug 31, 2011 审核日期Factory Name: Suncraft International Corp. 工厂名: 广州丰驰机械五金实业有限公司The findings during the audit will be listed as below in Chinese and faxed to SGS office upon an audit is finished.所有现场审核发现点都将以中文记录如下, 待审核结束本记录将被传真回SGS 办公室办公室。

N o.Findings Summary 审核发现 Remarks 备注MND 1.04 PS 1.14 工厂没有在装柜完毕后上封条, 而是去到海关验完柜才上封条.MSM 1.07 工厂未进行每年一次的安全自我评审。

MSM 1.08 工厂未制定安全的持续改善计划。

SMS 1.09 工厂有跟服务商签订CTPAT 协议书, 但没有跟运输商签订CTPAT 协议书PSA 1.03 工厂在敏感区域张贴的警示标语不足。

PSA 1.04 PS 1.06 工厂有对所有司机的有效证件进行验证, 但信息没有登记完整, 如驾驶证, 身份证。

PSA 1.07 1.08 保安对部分来访人员没有发放访客证.工厂有对所有司机的有效证件进行验证, 但信息没有登记完整, 如驾驶证, 身份证。

PSA 1.09 私家车停放区灯光不足PSA 1.11 工厂没有针对所有保安进行培训HR 1.01 1.02 工厂只对关键岗位人员, 但对其他员工没有做关于工作历史的背景调查. HR 1.04 工厂没有对所有员工进行反恐意识的培训HR 1.06 工厂没有对所有相关的员工进行虚假资料和电脑资料的培训 PS 1.02收货区没有物理隔离。

文件审核清单序号 部门 资料文件 说明收集状态 1 财务部 1. 营业执照正副本1. 证照要求，证照齐全才可以合法经营，确认合法性（包括年审，经营范围，有效期等证照上的信息确认）2. 审核拍照，登记要求2. 税务登记证3. 组织机构代码证4. 开户许可证5. 场地证明文件 确认企业的占地面积，或者是建筑面积6. 海关登记证 体现企业的是否有自主报关权，给企业增加得分点7. 进出口备案登记表 体现企业的进出口权，给企业增加得分点8.特殊行业经营许可证国家或者有管部门对某些特殊行业有监管的要求，所以必须要取得许可证，方可以经营或者生产9.财务数据（可以准备会计事务所审计报告或纳税申报表或损益表） 去年的年度营收，去年的出口营收额10. 公司章程 确认公司的股权，性质11. 公司公章 审核结束后相关文件需要签字盖章 12. 设备台账确认设备是否为认证主体的资产 2 人事部1. 组织架构图 确认公司组织架构2. 考勤表，工资表 确认公司人数3. 各部门人数确认各部门人员数量4. 外贸部人员简历或入职登记表确认外贸人员学历及工作经验，展现公司软实力5. 研发部人员简历或入职登记表确认研发部人员学历及工作经验，展现公司软实力6.主要人员简历 确认公司主要人员学历及工作经验，展现公司软实力3 品质部1. 体系证书体现公司在质量，环境，人权或其他管理方面的规范性，展现公司实力 2.产品证书及测试报告证明公司的产品在符合性，可靠性等方面的质量保证，给国外客户增加信任度3. 来料检验规范及报告 确认公司在来料方面的检验规范性4. 出货检验规范及报告 确认公司在出货方面的检验规范性5. 制程检验规范及报告 确认公司在制程方面的控制规范性6. 不良品检验规范及报告 确认公司在不良品方面的处理规范性7. 客户投诉处理程序及记录确认公司在处理客户方面的规范性 8. 质量手册及程序文件 证明公司在质量控制及文件控制方面的规范性9.产品召回程序 证明公司在产品召回方面的处理程序 4 业务部1. 业务单据（合同，PI ，报关单，发票等） 确认主要产品的出口区域及金额2. 今年预估外贸营业额 确认今年的外贸目标3. 最大最小订单 体现公司的接单能力4. 海外的售后服务 体现公司的海外售后服务能力5.主营产品的去年的统计 体现公司的主营产品的优势6. 视频文案 给视频配音，介绍公司的实力 5 研发部1. 专利证书 体现公司的产品优势2. 商标证书 体现公司的品牌优势3.研发程序及记录体现公司的研发规范性4.研发软硬件及设备体现公司的研发实力6 采购部 1.供应商程序文件证明公司在供应商管理方面的规范性2.供应商评估报告证明公司在供应商管理方面的规范性，严谨性3.合格供应商名录体现公司在供应商选择方面的规范性 7 生产部 1.设备清单 1. 确认公司的主要设备名称，型号，数量，使用时间以便于现场核实2.主营产品的产能统计证明公司的主营产品产能3.产线及产线人员统计体现各产线的实际人员7 其他部门1.审核代表身份证拍照留底2.授权书证明公司同意审核代表能够代表公司处理金品诚企审核的事情备注：1. “收集状态”栏中，若已准备OK请用“√”代表，若不能提供请用“X”代表，其他请备注实际原因2.请于审核当天把该审核清单准备情况打印出来给SGS审核员，以便审核员及时了解贵司资料准备情况，节省审核时间。

ICTI验厂文件清单ICTI验厂是指欧美采购商委托国际第三方公正机构（如：ITS、SGS、STR等）对自己的供应商进行ICTI审核和认证。

主要内容包括：童工、工资、工时、职业健康、环境保护、安全防护、员工访谈等。

以下就是ICTI验厂文件清单ICTI验厂简介ICTI是国际玩具工业理事会（有些资料译为国际玩具协会）International Council of Toy Industties的英文缩写。

ICTI守则就是指国际玩具行业要遵守的行业规范。

成立于1974年的ICTI，其创立主旨在于推广玩具制造业在会员国家地区之利益，减少或取消贸易障碍。

ICTI 作为一个讯息交流中心，负责提供定期讨论及交换讯息的机会，并推广玩具安全标准。

基于确保玩具业采取合法、安全和健康的营运方式之精神，ICTI发起一项名为商业守则的认证计划，以改善玩具制造业的形象及工作环境。

ICTI包括以下国家和地区的玩具贸易协会：澳大利亚、巴西、加拿大、中国、中国台北、丹麦、法国、德国、香港、匈牙利、意大利、日本、墨西哥、俄国、西班牙、瑞典、英国和美国。

其秘书处设在英国伦敦。

ICTI CARE Process 这一称谓是由以前的ICTI-COBP演变而来的。

其实早在2003年11月ICTI就已内部宣布，2004年9月才对内宣布。

CARE分别代表：C-Caring（关爱）； A-Awareness（认知）；R-Rresponsibility（责任）；E-Ethics（道德）；这是中国玩具协会的理解；HKQAA的理解为关爱社群、知情觉物、责任承担和商业操守。

CARE的目的在于使全球玩具厂能够向消费者保证他们的产品是在安全和人道的环境中制造出来的。

出于这种目的，它的意识在于向工厂提供单一的、公开的、彻底的、和一致审核程序。

ICTI验厂文件程序1 社会责任手册2 雇用程序3 禁止强迫劳动程序4 反歧视程序5 禁止雇用童工程序6 未成年工保护程序7 薪资方案8 温度及湿度管理程序9 员工代表选举办法10 投诉程序11 奖励与处罚控制程序12 预防血液接触传播疾病程序13 急救程序14 事故调查程序15 密闭控制程序16 人事档案管理程序18 紧急应急控制程序19 法律法规和其它文件收集及更新控制程序20 自愿加班指引21 劳保用品使用指引22 临时明火作业程式23 维修人员作业指引24 噪音测试指引25 厨房卫生管理办法26 危险及易燃品管理办法27 劳动合同签定指引28 急救方法29 洗眼淋浴工作指引30 化学用品使指引31 消防设施工作指引32 化粪池工作指引33 消毒液指引34 保安守则及职作工作指引35 厂规36 宿舍制度37 员工手册38 环境健康政策39 访客须知40 消防知识培识资料41 法律法规一套ICTI验厂必备证书文件1 营业执照2 卫生许可证3 厨工、医生、护理健康证4 医师资格证书5 环保批文6 建筑工程消防验收意见书7 建筑工程竣工验收意见书8 社会保险缴费记录凭证9 社会保险符合当在要求证明10 社会保险年审证书11 特殊设备登记证、验收、年审证书12 特殊工种上岗证（起重机、空压机、电工等）13 职业病体检合格证明14 保安上岗证、消防上岗证15 急救人员资格证书16 安全主任资格证书（任命书，培训结业证）17 未成年工登记证18 综合计时（加班）批准19 水质（生产、饮用水）测试报告20 车间有毒有害空气测试报告21 噪音测试报告22 有资质机构对消防器材检验凭证23 有资质机构对工业垃圾回收凭证24 有资质机构对医用垃圾回收凭证25 有资质机构对生活垃圾回收凭证26 避雷针验收证书27 风速检测报告 28 空气排放检测报告29 生活污水排放证明。

SA8000需提供的相关文件及记录1）劳动合同；2）培训记录；4）劳动年审记录；无5）食用水测试报告；有6）公司的营业执照；有7）危害性辨识记录；无8）社保的相关记录；有10）程序文件实施记录；11）法规及符合性评估；有（需找）12）意外事故报告及统计；有13）劳保用品的发放记录；有14）供应商评审及承诺记录；有15）火警等意外状况演习记录有16）消防设施维修，保养记录；有17）利益相关方的投诉及处理记录；有18）急救，谈判记录，集体谈判合同；19）员工性别，年纪，地区等统计资料；20）法定最低工资记录及工资计算方式；21）消防和环保局发出之许可证/合格证；22）员工工作时数记录（包括加班）请假）；工作时间：公司应在任何情况下都不能经常要求员工一周工作超过48 小时，并且每7 天至少应有一天休假；每周加班时间不超过12 小时，除非在特殊情况下及短期业务需要时不得要求加班；且应保证加班能获得额外津贴23）年龄证明（受雇时），身份证等（影印本）；24）劳动和卫生局发出之许可证/合格证书（食堂，医疗等）；25）各种内外部沟通记录（薪资比较，政府当局，法规等等）；26）安全工作条件监测报告及许可证（空气，粉尘，化学品仓库，叉车证，电工证等）。

社会责任手册●培训控制程序AP-04●无歧视工作程序AP-10●非强迫性工作程序AP-02●新进员工培训大纲AP-05●紧急事件应变程序AP-06●员工投诉控制程序AP-09●内部审核控制程序AP-13●内外部沟通控制程序AP-14●供应商管理控制程序AP-16●法规与要求控制程序AP-18●安全与卫生控制程序AP-03●惩戒性措施管制程序AP-11●纠正及预防措施控制程序AP-15●文件与资料管理控制程序AP-17●机械设备维修与保养控制程序AP-07●结社自由及集体谈判工作程序AP-08●拯救童工及推广儿童教育程序AP-01●工时管制及工作报酬合法化工作程序AP-12这两天在整理ETI报告的图片部分。

SGS质量管理审核所需文件/证件清单分类：企业社会责任2010—07-14 15:361.1工厂简介1。

2营业执照1.3公司的组织架构图1。

4(公司)厂区/厂房平面图1。

5生产工序流程图2.1ISO9000证书及最近一年的外审报告2。

2质量手册2。

3程序文件2.4质量计划2。

5文件更改收发记录2。

6员工培训计划2.7员工质量培训记录2.8内部审核计划\记录2。

9订单评审和客户关注程序及记录2.10客户投诉处理记录2.11纠正与预防措施记录,仪器设备清单\内外校记录报告2。

12设备维护计划和记录2。

13CE/EMS/相关的产品测试化验报告2。

14其他相应有效的安全证书3.1开发设计控制程序3。

2设计计划或任务书及审核记录3.3验证和确认记录3.4设计产品检测报告3。

5设计输出（技术文件，物料单,包装,使用说明)3.6设计变更记录4。

1供应商评审程序及记录4.2供应商清单/合格供应商清单4.3采购单\采购合同5.1来料中免检产品的质量保证书5.2来料验货标准及规格书IQC5.3来料检验和测试报告5.4来料收发记录5。

5不良品退货\让步接受记录6.1作业指导书6。

2巡拉记录6.3IPQC检验测试标准\记录6.4不良品处理记录6。

5组装线工具利器（刀片,断针等）收发控制记录6.6金属探测记录7。

1终检检验测试记录标准，记录7。

2终检不良品处理记录7.3包装工段工具利器（刀片,断针等）收发控制记录7。

4终检金属探测记录7。

5发货记录下面总结范文为赠送的资料不需要的朋友,下载后可以编辑删除！祝各位朋友生活愉快！员工年终工作总结【范文一】201x年就快结束，回首201x年的工作，有硕果累累的喜悦，有与同事协同攻关的艰辛，也有遇到困难和挫折时惆怅，时光过得飞快，不知不觉中，充满希望的201x年就伴随着新年伊始即将临近。

可以说，201x年是公司推进行业改革、拓展市场、持续发展的关键年.现就本年度重要工作情况总结如下：一、虚心学习,努力工作(一）在201x年里，我自觉加强学习，虚心求教释惑,不断理清工作思路，总结工作方法，一方面,干中学、学中干，不断掌握方法积累经验.我注重以工作任务为牵引,依托工作岗位学习提高，通过观察、摸索、查阅资料和实践锻炼,较快地完成任务。

SGS—SA8000 认证文件清单（PRC）1/3委托人：审核日期：工厂：合同编号：审核员：工厂政策、程序和规章制度营业执照工厂组织机构图管理人员名单厂房平面图员工手册常规厂规厂纪员工守则1、童工未成年工健康检查报告禁用童工的政策身份证、暂住证等证件童工补救程序(做SA8000认证用)未成年工保护政策未成年工登记证2、强迫性劳动按金/押金记录员工借贷记录保安员守则/工作权责保安员资格3、健康和安全保安服务合同健康及安全政策安全主任资格证/结业证劳动安全许可证劳动卫生许可证有毒有害作业职工健康检查报告健康及安全训练及记录工伤事故处理登记表（附工伤保险基金缴费登记簿）建筑结构安全合格证3.1 工厂建筑临时性建筑结构的批复建筑消防合格证建筑结构装修整改批复消防工程验收合格证消防计划/程序消防演习记录/计划3.2 消防安全消防通道标识/急救/应急灯检查记录及保养记录消防栓/灭火器/灭火及报警系统的检查及保养记录消防上岗证噪声测试及监察报告3.3 噪声听觉保护用品安全鉴定证锅炉压力容器使用登记证3.4 锅炉/压力容器年检合格证/锅炉检验证（锅炉压力容器监察检验所）司炉操作证（质量技术监督局）3.5 危险化学品化学危险品仓库审批许可证剧毒物品使用许可证（氰化物等），登记及储存记录化学品储存记录化学品物质安全资料表（MSDS）危险化学品储存记录车间有毒有害作业监测报告3.6 劳保用品个人劳动保护用品产品安全鉴定证3.7 饭堂卫生饭堂卫生许可证及工作人员饭堂工作人员健康证3.8 电梯/升降特种作业人员操作证机/铲车等设备电梯等起重设备登记证/年检合格证/准用证3.9 急救急救训练记录急救人员证书预防性健康体检卫生培训合格证3.10 健康检查企业工人健康证3.11 电气电路检查报告4、结社自由和工会会议记录/工会与公司的协议书工会协议书员工代表（工会代表）名单选员工/工会代表选举程序员工/工会代表权责工会活动记录工会委员呈报表工会委员会批复集体谈判权利工会委员会（联合工会）会员登记册5、歧视反歧视政策6、惩罚性措施惩罚性措施政策/程序惩罚性措施的记录7、工作时间工作时间安排工卡/考勤表现场检查工时控制记录（综合计算法）综合计算工时批准生产记录现场检查工资/升职政策工资级数政策8、报酬当地最低工资文件工资计算方法加班工资政策工资记录现场检查工资条/工资项目清单/发工资程序工资支付政策伙食/宿舍津贴文件当地工伤保险/保险实施细则/失业/ 养老/医疗/生育社保交费记录劳务合同8.1 社会安全用工许可证（劳动局）。