下载文档原格式
工厂审核所需要的文件//证件清单证件清单（ICTI审核审核））No. 项目与内容1.1 公司概括简介-人员/产量/产值/(品牌)市场分布1.1 公司组织架构图/营业执照/员工手册; (公司)厂区/厂房平面图2.1 工时政策2.5 考勤记录（一年）/ 请假单(三个月) / 奖惩记录(三个月)2.10 病假, 产假制度3.1 工资福利政策3.2 最低工资文件和工厂颁布公告3．3 工资表（一年）/记件工生产记录(三个月)3.8 社保批文/缴费单/最近一个月的社保申报资料4.1 禁止童工政策/招工指引/人事记录/劳动合同4.6 未成年工登记证及工作安排 /体检记录4.8 招聘人员关于童工未成年工方面的培训记录5.1/10 禁止强迫劳动政策 / 禁止监狱工政策5.2 招聘人员关于择业自由的培训记录6.1 禁止体罚、虐待工人政策6.4 关于禁止体罚、虐待工人政策的培训程序包括培训计划和培训记录6.9 工厂惩戒记录(三个月)7．1 禁止歧视政策7.3 工厂关于禁止歧视的负责人授权文件8.3/4/5 工会/工人代表记录(选举记录, 架构图,最近2次会议记录)9.1 健康、安全及卫生政策9.2 EHS负责人授权书9.3 一般环境卫生检查记录9.4 一般设施检查记录9.6 生产设备检查记录9.8 温湿度记录(一年)9．11 日常废物收集处理记录9．12 厂房建筑结构验收合格证9．13 锅炉，压力容器使用登记证/年检合格证9．14 楼面负载测试报告9．16 饮用水水质测试报告9.17 工厂生产区厕所数量统计(男:______; 女:_______)9．19 保安员上岗证（广东省适用）及最近保安培训记录10.1 关于火灾, 自然灾害, 工业事故等紧急事故处理程序10.2/3/11/36 消防演习计划/记录(最近2次消防灭火演习/消防逃生演习)10.4/33 10.35 消防报警系统检查记录灭火器检查记录10.5 应急灯检查记录10.6 紧急出口及标识检查记录10.20 电工证10．23 防雷设施检测报告及证书10．27 热工作程序及最近2次的动火许可For Self-use Only 10.28 气瓶检查记录(氩气瓶,氧气瓶,煤气瓶等)10.30 喷油作业和粉尘作业区域检查/清理记录10.31/ 11.24 喷油/喷粉/粉尘作业区风速记录,易燃易爆液体储存区域风速记录10.32/ 11.10 使用化学品(一般化学品,易燃易爆化学品,腐蚀性化学品)培训记录10.34 统计一个车间(______)和一个仓库(_______)面积及区域内使用的灭火器数量和消防栓数量11.1 EHS政策和程序文件11.3 EHS负责人授权书11．4 健康安全委员会架构图,最近2次的EHS会议记录11.6 新员工入场EHS培训记录11.8 五新风险评估(部件, 物料, 化学品, 产品, 设备等)11.11 所使用化学品的清单和相应MSDS11.13 洗眼器检查记录11.15 外来人员入厂的EHS培训记录11.16 工伤医疗事故处理程序11.17 工伤医疗事故处理记录/再发生防范措施, 最近一年的工伤事故清单和最近3次的工伤事故报告.11.20 工厂设备防护装置的培训记录11.25 车间空气监测报告11.26 关于危害能源管制的程序文件11.27 关于危害能源控制的培训记录11.30 作业场所危害因素评估记录11.32 工厂关于PPE使用的培训记录11.34 工厂关于手动行吊的使用培训记录或电动行吊的人员操作资格证.11.35 电动行吊等的年检证明11.39 电梯起重设备登记准用/验收/年检合格证/操作人员资格证11.40/ 41 叉车年检证和操作人员资格证11．44 密闭空间作业程序11.45 密闭空间作业的培训记录11.49/ 11.53 危险废弃物储存区域检查记录11.50 危险废弃物处理的培训记录11.51 危险废物收集处理记录 (资格证明,处理和约,最近一次的回收记录)11.54 工业废水排放许可证11.55 废气排放点环保监测报告11.57 化粪池清理记录12．8 宿舍建筑结构验收合格证12．14 宿舍防火安全与紧急事故处理程序12．22 食堂卫生许可证, 食堂员工健康证12．25 紧急医疗事故处理程序12．26 医护人员、急救人员资格证书12．27 医疗废物处理记录。
LG工厂审核清单LG工厂审核清单一、概述LG工厂是韩国LG集团的子公司，是一家以生产电子产品和家电为主的工厂。
为了确保产品质量和生产效率，LG工厂定期进行审核，以发现问题并提出改进建议。
本文将针对LG工厂的审核清单进行详细的介绍和解读。
二、外观检查1.产品外观（1）产品外观应无明显刮痕、变形、污渍，颜色均匀。
（2）字体清晰，标识无模糊。
（3）各部分组装无错位、变形等情况。
2.包装外观（1）包装完整，无明显撕裂、破损。
（2）标签清晰、无误差。
（3）包装胶带密封，无松动。
三、质量检查1.电器检查（1）电线是否完整，无接触不良或短路。
（2）电路板焊接是否牢固，无虚焊或接触不良。
（3）电机转动是否正常，无异常噪音或卡顿现象。
2.机械结构检查（1）机械结构组装是否完整，无螺丝松动或缺失。
（2）机械运动是否正常，无异常摩擦或卡住现象。
（3）零部件尺寸是否符合要求，无变形或磨损。
3.功能检查（1）产品功能是否正常，无故障或失灵。
（2）开关灵敏度是否符合标准，无卡顿或无法切换状态。
（3）温度控制是否准确，无温度误差或波动过大。
四、生产效率检查1.生产线速度（1）生产线速度是否符合计划要求，无过快或过慢。
（2）工人操作是否流畅，无因操作不当导致的停顿或错误。
2.产能（1）产品产能是否达到预期，无因设备故障或工人错误导致的产量下降。
（2）产品品质是否稳定，无因设备故障或工艺不当导致的产品不合格率上升。
3.能源消耗（1）能源消耗是否符合节能要求，无因设备老化或工艺不当导致的能源浪费。
（2）设备运行稳定性是否良好，无因设备故障或老化导致的频繁停机或维修。
五、环境检查1.废水排放（1）废水排放是否符合相关标准，无超标排放现象。
（2）污水处理设备运行是否正常，无异常泄漏或故障。
2.废气排放（1）废气排放是否符合相关标准，无超标排放现象。
（2）废气治理设备运行是否良好，无异常泄漏或故障。
3.噪音（1）噪音是否符合相关标准，不会对周边环境和工人健康造成影响。
工厂评审文件及数据清单Document & Data Checklistfor HR Evaluation声明：本清单所列仅为工厂须提供之部分文件与信息内容。
工厂须提供审核员要求的所有其他相关文件，记录，及信息。
Note: This listonly state part of documents and information factory need to provide. Factory alsoneeds to provide any other document and information required by assessorsonsite.1. 所有员工人事档案（包括员工花名册,劳动合同, 人事记录,身份证明复印件等）Allpersonnel files (Employment contracts, personnel records with ID card copies& etc.)(if any) –a. 一份月薪员工合同和人事档案1 copy of monthly worker contract andpersonal fileb. 一份时薪员工合同和人事档案1 copy of hourly rate worker contractand personal filec. 一份件资员工合同和人事档案1 copy of piece ratecontract and personal filed. 一份临时员工合同和人事档案1 copy of temporary contract andpersonnel file2考勤记录（最近一年，适用于纸卡及有打印存档的电脑考勤）Attendance records / Time cards (recent 12 months)3. 工资表（最近一年）Payrollfor all employees (recent 12 months)4. 生产日报表（最近一年）Daily production report (recent 12 months)5. 工人个人产量记录/工资计算记录（最近一年）Workers’ individual production records/Summary to show payroll calculation(recent 12 months)6. 工资条范例Wage slips – 1 case formonthly worker, daily rate worker & piece rate worker7. 最低工资通知书Recent minimum wage announcement8. 厂规 / 员工手册Factory rules & regulations / Employee’s handbo ok9. 营业执照Certificateof registration of business name10. 消防证 Certificatefrom Fire Department11. 环保证 Certificate from Environment Protection Department12. 急救培训证书（由正规医疗机构提供） Certificate of CPR/ First aid13. 社会保险供款单据（最近半年）SocialSecurity Insurance invoices / payment records (recent 6 months)14. 消防演习记录资料（最近一年）Logbookand photos of fire drills（recent 12 months）15. 工伤记录（最近一年） Injuryrecords （recent 12 months）16. 请假记录（最近一年）Leave records（recent 12 months）17. 食堂卫生证 Hygienecertificate of Kitchen18. 厨房工作人员健康证Healthcertificate(s) of kitchen staff19. 高压锅炉使用证及操作证 Boiler using permit and operator certificate20. 未成年工许可证Permits for minor workers21. 客户行为准则培训资料Training record for Code ofConduct22. 超时加班记录（最近一年）Record for excessive overtime work23. 健康安全委员会架构图及最近三次会议记录Organization chart for Healthand Safety Committee with meeting minutes (recent 3 times)24. 医生护士执照及合同Certificates of doctors,nurse and their contract (if applicable)25. 全厂平面图Factory Floor Plan26. 组织结构图Organizational Chart27. 厂规内容及合同内容的员工培训记录Training records for content of factory rule and labor contract1. 奖惩制度，记录，培训记录2. Disciplinary policy and procedure, disciplinary records(warning letter) and its training record for workers.3. 申诉制度，记录，培训记录4. Grievance policy and procedure, complaint records andtraining record for workers.5. 反歧视，反童工制度，培训记录6. Policy of anti-discrimination, non child labor and itstraining record.28. 电梯合格证及操作工操作证Inspection certificate of elevator & operator certificate (ifapplicable)29. 离职记录和辞退记录（最近三个月）Resignation and terminationrecords (recent 3 months)30. 集体协议Collective Bargaining Agreement(CBA) (If applicable)31. 工会架构图Union registration letter,labor Union member list & meeting minutes (If applicable)32. 怀孕女工及休产假女工名单Name list of pregnant workersand those on maternity leave - Original only33. 最近三个月新员工名单Name list of new workers(Last 3 months) - Original only34. 员工体检报告Workers body check reports35. 最近一次工人饮用水测试报告Drink Water test report forthe pass 12 month36. 过去12 個月工厂的水电费发票Invoices of water /electricity for the past 12 months37. 过去12 個月全厂用于发电机的所购煤炭 /汽油/柴油每月的收費记录 /发票/正式收据The use of stationary fuel combustion consumed monthlyofficial receipts / bills or invoice for the past 12 months.38. 过去12 個月工厂自用汽车所购汽油 /柴油每月的收費记录/发票 /正式收据In-house vehicle(s), owned car gasoline / fuelconsumed monthly official receipts / bills or invoice for the past 12 monthsreport.注：以上内容中，请忽略不适用项目Note: Pleaseignore those items not applicable to your factory。
工厂审核所需文件/证件清单1.工厂概况：a.工厂简介b.工厂平面图c.公司组织结构图d.主要来往客户e.安规认证报告f.生产流程图/QC工程图g.品保部组织架构图h.产能表/剩余产能i.SGS报告/清单2.质量管理系统：a.ISO证书b.最近一次外审报告（包括相关问题点）c.质量手册/质量计划d.质量目标/及达成报告（分解表）、记录e.程序文件包括：客诉处理程序f.新产品开发程序g.RoHS系统管理程序h.纠正及预防措施管理程序i.资料方面：客户投诉记录j.内外校记录报告（最常用的设备及检测仪器）、内校员资格证书k.资料方面：客户投诉记录l.X月第一次投诉的改善报告及相关推行、跟进记录m.纠正及预防措施报告（X月第一次客诉）n.内部审核计划、记录（最新）o.仪器设备清单、内外校记录报告（最常用的设备及检测仪器）p.相关可靠性及常规检验测试报告（委外测试报告一份）3. 培训:a. 培训计划（本年度培训计划及去年培训计划/实施情况）b. 品管上岗前的培训记录/及上岗证c. 系统培训（包括品质系统/环境系统/RoHS系统）培训记录-包括考核结果d. 产品培训记录4. 产品开发方面：a. 产品设计计划书b. 产品设计要求评审报告、流程c. 产品设计要求评审/验证报告d. 设计更改控制程序/记录f. 样品测试报告/产品试产报告g. 产品变更程序、记录及其它关联记录5. 仓储管理方面：a. 物料/产品台帐（与上述链接、X月第一次客诉）b. 物料收发记录（与上述链接、X月第一次客诉）c. 盘点制度/记录（近期）6. 供应商管理方面：a. 供应商管理程序/流程b. 供应商来料品质统计记录/品质检讨、辅导记录c. 供应商评估计划、排程/记录d. 与供应商签定的环保/品质协议g. SGS报告/环保物料清单e. 供应商基本资料调查表f. 合格供应商名册g 环保合格供应商名册7. 来料检验方面：a. 进料检验程序/流程b. 来料验货标准及规格书（与上述链接、X月第一次客诉的相关资料）c. 来料检查、测试报告（与上述链接、X月第一次客诉的相关资料）d. 不良品退货、让步接收记录（与上述链接、X月第一次客诉的相关资料/其它资料）e. X物料不合品处理记录、检验报告、标准。
Kohls验厂重要问题点。
1、公司的合法性：客人通过对公司营业执照、税收登记证、消防走火图等文件数据的查看以证实该公司是否合法及安全。
2、童工和未成年工：客人绝对禁止公司雇用未满16周岁的童工，能接受雇用16周岁以上18周岁以下的未成年工，但必需有政府部门的批文以及有实际行动确保未成年工的身心健康。
3、岐视：客人不允许公司在录用及提升员工的时候存在有性别、种族、年龄、信仰等各方面的岐视。
验厂人员一般会查看所有的在职人员人事档案及最近6个月离职的人事档案及劳动合同。
4、工作时间：公司必需要按当地的法律法规确保工人的休息时间，每周至少休息一天，每周工作不可以超过60个小时。
5、劳动报酬：平时加班及法定假日加班要按当地法律规定的资率支付员工的工资，并且每个月的工资不可以低于当地的最低工资标准。
客人一般会查看最近3个月或12个月的员工考勤及工资发放记录。
6、惩戒性措施：客人不接受公司对员工进行任何的罚款、打骂等措施，更不接受公司有强迫劳动的行为。
7、健康与安全：公司要提供健康安全的工作场所以及有必须的环境保护措施及相关的许可证件。
对特种职业的员工要有相应的操作证件。
8、反恐：对人员来往以及货物的流通不仅要有相应的程序，还要有相应的运作记录。
对公司的实体安全，针控管理必需要按客人的要求保存记录。
Kohls有几个变态的要点，比如消防出口不能在同一水平线，三个人的房间（45平方以上）必须要有两个出口，所有门必须是向外开的消防口~~楼主有点坑了Kohl's验厂之反恐验厂文件清单Human Resources1 Employee record ( Sample)(员工人事记录样板)2 Employee background check record (员工背景调查记录)3 Employee termination check list (员工离职核对表)4 Employee Security training manual (员工反恐保安培训手册及记录)5 Security Incident reports(保安紧急事件通报处理程序)Access Controls6 Visitor’s log book (访客登记簿)7 Incoming/outgoing vehicle registration log book or record(出入车辆登记簿或记录)8 Incoming/outgoing mail/parcel log book or record(出入包裹信件登记簿或记录)9 Security guard patrol log (保安巡逻记录)Procedural Security10 Security policy/plan(实体保安)11 Security guard duties and responsibilities (保安岗位职责)12 Packing procedures(货物包装程序)13 Loading and unloading security procedures(装卸货物保安程序)14 Container inspection and loading procedures(货柜车检查及装货程序)15 Security seal handling and storage procedures (封条保管存放程序)16 Policy for detecting and reporting shortages/overages (discrepancies) on shipments [货物的超装/短装(差异)检定及通报政策]17 Procedure for transit of finished goods to forwarders(成品运输跟踪程序)Shipping Documentation18 Bill of lading, if any (copy) (提货单复印件)19 Commercial invoice, if any (copy)(商务发票复印件)20 Packing List (copy) (装箱单复印件)21 Other related shipping manifest, if any (any) (其它的相关载货凭单)22 Any other documentation related to shipments(其它所有船务文件)Other Secuirty Records23 Security meeting records with attendees list (有参加者名单的安保会议记录)24 Security training program (includes: Security Guards, Mail receiving, Packing, Cargo Loading,Logistic) 安保培训计划(包括:保安人员,信件收发,成品包装,装柜,后勤)25 Inspection or maintenance record of alarm and surveillance cameras(警铃及闭路电视检查或维护保养记录)26 Internal audit record (安保内审记录)27 Keys, locks and seals control log book(钥匙,锁及封条的控制登记簿)28 Crisis management plan(紧急事务处理程序)29 Others(其它) KOHL'S验厂审核文件清单温馨提醒：很多人都认为，像做KOHL'S验厂等一般的客户验厂要求都是千篇一律没有什么好注意，按照一套要求做下去就稳打稳胜，既节省了时间又节省了人力，真是大快人心，不用操心。
认证清单核查表1. 无口有口2. 获证产品证书档案记录无口有口3.获证产品实验报告档案记录无口有口4. 工厂审核档案记录无口有口5.获证产品变更档案记录无口有口—————————————————以上最新要求6.可控文件清单（公司内部文件）1份无口有口7.外来文件清单（含认证实施规则和产品国家标准）1份无口有口8.记录文件清单1份无口有口9.文件的发放记录1份无口有口10.质量负责人任命书无口有口11.技术负责人任命书无口有口12.认证联络人任命书无口有口13.销售网点，代理商的地址联系方式记录表（仅家电类需要）无口有口14. 无口有口一年内有效15.合格供应商名录1份（必须是实验报告备案中的）无口有口一年内有效16.关键元件采购控制记录表无口有口一年内有效17.关键元件原材料进货检验记录（电池，PCB板，充电器）无口有口一年内有效19.关键元件定期确认检验（有3C或CQC认证的,中心网上查询）记录表1份无口有口一年内有效20.关键元件定期确认检验(;有供应商委托第三方实验室的检验报告）无口有口一年内有效21.生产过程检验记录或随工单无口有口一年内有效(装配过程记录)22.关键工艺过程的技术参数监控记录表（焊接温度，焊接时间）无口有口一年内有效23.产品例行检验记录表无口有口一年内有效（100%检验）24.产品确认检验记录表无口有口一年内有效25.检验设备运行检验记录(设备的检验范围,精度,频次)（要求例行检验/确认检验/出厂检验前后各做一次）26.标志使用记录表无口有口(标志购买发票) 无口有口(模压批准书一年内有效) 无口有口27. 无口有口28.获证产品标样使用记录无口有口29.检验设备计量校准不超过1年（加贴到期时间的标签）无口有口一年内有效30.质量手册无口有口(含组织机构图,各部门职责)31.程序文件无口有口32.检验规程(进货检验规程,无口有口生产过程检验规程无口有口例行/确认检验规程,无口有口关键元件定期确认检验规程无口有口,检验设备运行检验规程无口有口)33.公司制度(生产设备保养制度无口有口仓库管理制度无口有口)34.工艺文件(工艺图纸无口有口工艺卡无口有口工艺流程图无口有口，工艺作业指导书无口有口)35相应的国家标准无口有口36.证书原件无口有口37.型式试验报告无口有口38营业执照副本原件是否年鉴无口有口副本原件是否有：制造，生产字眼无口有口。
