2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案
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2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案
单选题（共45题）
1、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列（ ）条件的律师事务所从事证券法律业务。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
【答案】 D
2、在我国，设立证券公司必须经（ ）审查批准。
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.中国证券业协会
D.国务院证券监督管理机构
【答案】 D
3、风险衡量方法包括() 。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
4、（2019年真题）下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是（ ）。
A.次级定期债务不得与其他债权相抵消
B.商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行
C.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务
D.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50%
【答案】 C
5、2007年6月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布《境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》，境内（ ）和（ ）经（ ）可在香港发行人民币债券。
A.政策性银行；商业银行；批准
B.政策性银行；金融机构；备案
C.政策性银行；非金融机构；批准
D.政策性银行；商业银行；备案
【答案】 A
6、（ ）是指采用相关措施来降低风险的损失频率或影响程度。
A.风险偏好
B.风险限额
C.风险缓释
D.风险拨备
【答案】 C
7、以下关于契约型基金与公司型基金区别，说法不正确的是（ ）。
A.契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产
B.公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东
C.契约型基金依据投资公司章程营运基金
D.目前我国的基金全部都是契约型基金
【答案】 C
8、利率水平、货币供给、企业投资规模等属于经济指标分类中的（ ）。
A.先行性指标
B.同步性指标
C.滞后性指标
D.技术性指标
【答案】 A
9、定位为“作为国务院统筹协调金融稳定和改革发展重大问题的议事协调机构”的是（ ）。
A.国务院金融稳定发展委员会
B.中国人民银行
C.中国人民银行保险监督委员会
D.国务院
【答案】 A
10、证券公司的主要业务包括（ ）。
A.①②③ B.①③④
C.②③④
D.①②③④
【答案】 A
11、下列不属于记账式国债的优点的是（ ）。
A.发行时间短
B.发行利率高
C.交易手续烦琐
D.成本低
【答案】 C
12、金融期权的主要风险指标Delta=（ ）。
A.期权价格变化／期权标的证券价格变化
B.期权标的证券价格变化／期权价格变化
C.期权价格变化／无风险利率变化
D.无风险利率变化／期权价格变化
【答案】 A
13、按照《公司法》规定，下列说法正确的是（ ）。
A.公司股本超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为10%以上
B.公司股本超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为20%以上
C.公司股本不超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为30%以上
D.公司股本不超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为10%以上 【答案】 A
14、以下关于深港通下港股通的说法中，错误的是（ ）。
A.深交所证券交易服务公司通过其指定网站公布港股通股票名单，相关股票调入或者调出港股通股票的生效时间以深交所证券交易服务公司公布的时间为准。
B.投资者应当通过深市人民币普通股票账户进行港股通交易。港股通交易以港币报价，投资者以人民币交收。
C.深交所证券交易服务公司对港股通每日额度的使用情况进行实时监控，并在指定网站公布额度使用情况。
D.投资者参与港股通交易，可以通过低价大额买入申报等方式，但不得恶意占用额度，影响额度控制。
【答案】 D
15、基金募集申请需要提交的主要文件包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
【答案】 B
16、（2020年真题）下列不属于衍生品市场的是（ ）
A.期货市场
B.期权市场
C.互换市场
D.货币市场 【答案】 D
17、从理论上讲，（ ）的投资资金规模化，投资管理专业化，投资结构组合化，投资行为规范化，从而有利于证券市场的健康稳定发展。
A.投资银行
B.证券公司
C.机构投资者
D.保险机构
【答案】 C
18、以下关于主板市场的说法中正确的是（ ）。
A.①②
B.②④
C.③④
D.①③
【答案】 B
19、下列关于上市公司增发的特别规定，表述正确的有（ ）。
A.②③
B.①③④
C.①②③
D.①②③④
【答案】 B
20、( )方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。
A.行政分配
B.承购包销
C.公开招标
D.银行发售
【答案】 C
21、衍生产品的普及改变了整个市场结构，主要表现在（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
22、根据我国证券公司监督实践，以（ ）为基础计算的风险控制指标是监管部门限制证券公司过度承担风险、保证金融市场稳定进行的重要指标工具。
A.账面资本
B.经济资本
C.实收资本
D.净资本
【答案】 D
23、综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
【答案】 C
24、下列属于信用风险构成要素的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
【答案】 D
25、（2018年真题）证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与（ ）、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。
A.证券投资者
B.发行人
C.上市公司
D.资信评级机构
【答案】 B
26、期权风险取决于（ ）等因素。
A.①②③
B.①③④
C.①②④ D.①②③④
【答案】 D
27、远期交易和期货交易的区别主要体现在（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
【答案】 D
28、一国政府、国际金融组织或国际银行对非居民进行的期限为一年以上的放款活动是指()。
A.国际贷款
B.银行资金调拨
C.国际证券投资
D.国际直接投资
【答案】 A
29、证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
【答案】 B
30、连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理，其处理方式包括（ ）。
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②③④
【答案】 C
31、下列属于强制退市情形的是（ ）。
A.上市公司股东向所有其他股东发出全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件
B.上市公司在证券交易所规定期限内，未改正财务会计报告中的重大差错或者虚假记载
C.上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并转而申请在其他交易场所交易或转让
D.除上市公司股东外的其他收购人向所有股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件
【答案】 B
32、证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行的职责包括（ ）
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④ 【答案】 A
33、2011年1月1日，中国人民银行发行1年期零息债券，每张面值为100元人民币。则在.2011年6月30日，其理论价格为（ ）元。
A.94.89
B.95.13
C.96.15
D.99.04
【答案】 D
34、以下属于伦敦证券交易所主板上市板块的为（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④
【答案】 A
35、基金按（ ），可分为封闭式基金和开放式基金。
A.投资标的划分
B.基金的组织形式不同
C.投资目标划分
D.基金运作方式不同
【答案】 D
