2023年证券从业之金融市场基础知识题库与答案

2023年证券从业之金融市场基础知识题库及精品答案

单选题（共30题）

1、下列属于经济指标中的先行性指标的包括（ ）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

【答案】 D

2、债券现券买卖是()

A.即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易

B.远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易

C.即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易

D.远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易

【答案】 A

3、（2020年真题）根理《证券法》下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的情形有（ ）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C

4、合格境内机构投资者，是指经一国金融管理当局审批通过、获准直接投资境外股票或者债券市场的国内机构投资者，在一定规定下通过（ ）形式募集一定额度的人民币资金。

A.基金

B.股票

C.债券

D.证券

【答案】 A

5、信用违约互换的当事人涉及到（ ）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 D

6、以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有（ ）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.②③④

【答案】 C

7、为了对基金业绩进行有效评价，以下（ ）因素必须加以考虑。

A.①②③④

B.①③④

C.①②④

D.①②③

【答案】 A

8、科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ）。

A.10％

B.15％

C.20％

D.25％

【答案】 C

9、影响净资产收益率的因素有（ ）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D

10、关于撤单，以下说法正确的有（ ）。

A.①② B.②③

2023年证券从业之金融市场基础知识题库与答案

单选题（共30题）

1、在某一特定时期内，如果某交易员的初始投资资产为100万元，其投资收益率为10%，且投资组合的VaR值为40万元，那么其经风险调整后的资本收益（RAROC）为（ ）。

A.25%

B.20%

C.50%

D.40%

【答案】 A

2、作为证券买卖双方公开交易的场所，具有高度组织化、集中化的市场，是整个证券市场的核心的是（ ）。

A.场外市场

B.证券交易所市场

C.全国性市场

D.股票市场

【答案】 B

3、下列关于特殊类型基金说法错误的是（ ）。

A.ETF是交易所交易基金的简称

B.上市开放式基金可以通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在—^起

C.避险策略基金不存在本金损失的风险

D.QDII基金投资工具为股票、基金、债券、金融衍生品等 【答案】 C

4、下列关于风险容忍度的说法，正确的是（ ）。

A.风险容忍度是战略性的

B.风险容忍度通过采取“自下而上”和“自上而下”相结合的方式设定

C.风险偏好是风险容忍度的具体体现

D.风险偏好是风险容忍度的进一步量化和细化

【答案】 B

5、超短期融资券是指具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的，期限在（ ）天以内的短期融资券。

A.90

B.180

C.270

D.360

【答案】 C

6、关于企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件，下列说法错误的有（ ）。

A.①②③④

B.①③

C.①③④

D.②④

【答案】 C

7、由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是（ ）。

A.全额自销

B.全额代销

C.全额直销

D.全额包销

【答案】 D

8、关于股票市场价格的说法中，正确的是（）

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.II、III、IV

【答案】 A

9、经济学中有“不要把鸡蛋放在一个篮子里”的说法，李某对自己的收入进行理财，购入了国债、基金、保险和证券，并将一部分资金存人银行，李某上述行为体现的是股票的（ ）特征。

2023年证券从业之金融市场基础知识通关试题库(有答案)

单选题（共35题）

1、目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（ ）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。?

A.保险公司

B.证券交易所

C.商业银行

D.中央银行

【答案】 C

2、根据利息支付方式的不同，金融债券可分为（ ）和（ ）。

A.附息金融债券贴现金融债券

B.普通金融债券累进利息金融债券

C.信用债券担保债券

D.附有选择权的债券不附有选择权的债券

【答案】 A

3、股票价格的波动是对市场供求均衡状态偏离的调整，这是股票分析方法中（ ）的看法。

A.基本分析法

B.技术分析法

C.量化分析法

D.定性分析法 【答案】 B

4、下列关于附认股权证的公司债券的说法，有误的是（ ）。

A.按附认股权和债券本身能否分开来划分，可分为两种类型

B.可分离型附认股权证的公司债券可独立转让

C.非分离型附认股权证的公司债券，认股权也能成为独立买卖的对象

D.它是一种附有认购该公司股票权利的债券

【答案】 C

5、按基金的组织形式划分，可分为（ ）和（ ）。

A.契约型基金；公司型基金

B.封闭式基金；开放式基金

C.公募基金；私募基金

D.主动型基金；被动型基金

【答案】 A

6、基本面分析认为影响股价变动的基本因素为（ ）等三方面因素。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C

7、完整的货币乘数公式与理论上的货币乘数公式之间的差别不在于（ ）。 A.公众手中是否保留部分存款

B.提取现金与活期存款总额的比率是否为零

C.是否考虑超额准备金影响

D.是否考虑法定存款准备金影响

【答案】 D

8、基金管理人作为受托人，必须履行()。

A.诚信义务

B.保密义务

C.信息披露义务

D.诚实义务

【答案】 A

2023年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案

单选题（共40题）

1、下列表现形式属于操作风险的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C

2、证券发行核准制实行（ ）审查。

A.公开

B.公平

C.公正

D.实质

【答案】 D

3、（ ）对人民币债券发行利率进行管理。

A.财政部

B.国务院

C.国家外汇管理局

D.中国人民银行

【答案】 D

4、下列全球金融体系参与者中属于存款吸收机构的是（ ）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】 B

5、中小板综合指数的编制（ ）。

A.①③

B.②③

C.②③④

D.①③④

【答案】 C

6、2016年，我国对QFII外汇管理制度进行改革，主要内容不包括（ ）。

A.放宽单家QFII机构投资额度上限

B.简化额度审批管理

C.进一步便利资金汇出入

D.将锁定期从一年缩短为4个月，保留资金分批、分期汇出要求，QFII每月汇出资金总规模不得超过境内资产的20%

【答案】 D

7、双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格买卖的证券的行为称为（ ）

A.即期交易 B.现券交易

C.远期交易

D.回购交易

【答案】 C

8、以下关于银行中间业务和表外业务的说法正确的是（ ）。

A.中间业务包括表外业务

B.中间业务是源于会计准则而生成的类别

C.表外业务是源于业务类型而生成的类别

D.相比于表外业务，中间业务更强调业务的风险特征

【答案】 A

9、《证券发行与承销管理办法》第十八条规定，上市公司向原股东配售股票，应当向（ ）股东配售，且配售比例应当相同。

A.全部股东

B.配售当日登记在册的

C.股权登记日登记在册的

D.目前登记在册的所有

【答案】 C

10、我国证券市场监督管理的主要手段是()

A.行政手段

B.窗口指导

C.法律手段 D.经济手段

【答案】 C

11、按照中国证监会发布的《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，可交换债券的期限最短为（ ），最长为（ ）。