2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案一
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2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案一
单选题（共40题）
1、关于科创板申报要求，下列说法中不正确的是（ ）。
A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股
B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出
C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股
D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股
【答案】 B
2、根据保险业务属性和风险特征，保险公司业务范围分为基础类业务和扩展类业务，以下属于人身保险公司的扩展类业务的是（ ）。
A.普通型保险
B.健康保险
C.分红型保险
D.投资连结型保险
【答案】 D
3、下列不属于证券公司风险管理的 “三道防线”的是( )
A.业务条线部门
B.内部审计
C.风险管理部门和合规部门
D.董事会及其风险管理委员会 【答案】 D
4、影响我国金融市场运行的主要因素有（ ）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ 、Ⅳ
【答案】 B
5、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司存在下列( )情形之一的，不得公开发行证券。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
6、中证中小投资者服务中心关注的主要事项不包括( ).
A.侵害中小投资者合法权益且具有典型性、示范性的事项
B.中小投资者反映强烈的事项
C.证券中介服务机构反映的事项
D.舆论关注的重点、难点、热点事项
【答案】 C
7、证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于（ ）亿元。
A.100
B.80
C.60
D.50
【答案】 C
8、中国证券业协会的章程由（ ）制定。
A.董事会
B.会员大会
C.中国证监会
D.监察委员会
【答案】 B
9、下列关于ABS产品的说法，错误的是（ ）。
A.担保债务凭证CDO的基础资产是一系列的债务工具
B.狭义的ABS主要以某一类同质资产为标的资产
C.期限在一年以下的资产支持商业票据属于担保债务凭证CDO的基础资产
D.ABS产品可以分为狭义的ABS和担保债务凭证CDO
【答案】 C
10、关于基金信息披露，下列说法中，错误的是（ ）。
A.基金募集信息披露只是指首次募集信息披露 B.基金管理人和托管人应当按照法规规定的各项时间要求进行基金运作信息的披露
C.货币基金只需要披露收益公告
D.开放式基金在申购和赎回后，会披露每个开放日的份额净值和份额累计净值
【答案】 A
11、中国证监会的职责有( )。
A.Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
【答案】 C
12、影响股票价格的政治因素一般包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
【答案】 D
13、下列关于设立另类子公司的说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④ D.②③④
【答案】 B
14、影响财政政策作用发挥的因素包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
【答案】 B
15、证券公司受期货公司委托从事IB业务，下列做法正确的是（ ）。
A.甲证券公司代理客户进行期货交易、结算或者交割
B.乙证券公司代期货公司收付期货保证金
C.丙证券公司拒绝代客户收付期货保证金
D.丁证券公司利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
【答案】 C
16、根据西方金融界的流行说法，再结合中国的实际情况，以下关于银行的中间业务和表外业务的说法错误的是（ ）。
A.从广义角度来理解的中间业务
B.从狭义角度来理解的表外业务
C.中间业务是包括表外业务的
D.表外业务不强调其业务的风险特征
【答案】 D
17、债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，（ ）属于询价交易方式的范畴。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
18、（2018年真题）证券投资基金是通过公开发售（ ）募集资金。
A.理财产品
B.有价证券
C.企业债券
D.基金份额
【答案】 D
19、可以发行公募债券的主体不包括（ ）。
A.政府机构
B.地方公共团体
C.符合规定条件的私营企业
D.信用评级机构
【答案】 D
20、除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经 A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
【答案】 B
21、下列选项属于我国证券投资基金交易费的是（）。
A.Ⅰ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
【答案】 D
22、可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（ ）。
A.担保债券
B.抵押债券
C.优先股票
D.普通股票
【答案】 D
23、企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 B
24、境外上市外资股包括（ ）。
A.②③④
B.①②③
C.②④⑤
D.②③⑤
【答案】 A
25、（2020年真题）在信用风险的衡量中，预期损失（ ）
A.等于非预期损失
B.是难以量化的
C.等于违约概率与违约损失率与违约时的风险暴露的乘积
D.等于实际损失加上非预期损失
【答案】 C
26、中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有( )。Ⅰ．有效实施证券公司常规监管Ⅱ．合理配置监管资源Ⅲ．提高监管效率Ⅳ．促进证券公司持续规范发展
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ 【答案】 D
27、根据《全国社会保险基金投资管理暂行办法》规定，申请办理社保基金投资管理业务应当在最近（ ）年没有重大的违规行为。
A.5
B.3
C.7
D.4
【答案】 B
28、2018年11月5 日，国家主席习近平在首届中国国际进口博览会开幕式上宣布，将在上海证券交易所设立科创板并试点（ ），支持上海国际金融中心和科技创新中心建设。
A.注册制
B.核准制
C.审批制
D.备案制
【答案】 A
29、所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（ ）缴纳基金。
A.0.5％—1％
B.0.5％—5％
C.1％
D.5％
【答案】 B
30、下列各种债券中，企业可发行（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
31、按照面值货币与发行债券市场的关系，国际债券可分为（ ）和（ ）
A.外国债券日本债券
B.外国债券欧洲债券
C.欧洲债券亚洲债券
D.欧洲债券日本债券
【答案】 B
32、在科创板发行审核注册制方面，中国证监会主要承担的职责有（ ）
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】 A
33、（2021年真题）下列反映风险内在特性的概念有 （??） A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】 C
34、流通国债的特征不包括（ ）。
A.可以自由认购
B.要记名
C.可以自由转让
D.转让价格取决于对该国债的供给与需求
【答案】 B
35、在直接标价法下，汇率上升的情况下，本币（ ），有利于（ ），不利于（ ）。
A.贬值，进口，出口
B.贬值，出口，进口
C.升值，进口，出口
D.升值，出口，进口
【答案】 B
36、流动性覆盖率的计算公式为（ ）。
A.贷款余额/存款余额x100%
B.流动性资产余额/流动性负债余额x100%
