2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案一

2023年证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷A卷附答案

单选题（共40题）

1、关于债券的票面价值，下列说法中正确的是（ ）。

A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额

B.票面金额定得较小，发行成本也就较小

C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买

D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

【答案】 D

2、下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（ ）。

A.通常在特定区域从事商业银行业务

B.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务

C.各项业务均衡发展

D.依靠地缘优势与当地经济发展水平

【答案】 C

3、报价驱动也被称为做市商市场,其特点有（ ）

A.①②③

B.①②④

C.①③

D.②③

【答案】 D

4、证券投资基金是一种集合投资方式，它与股票、债券的区别在于（ ）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

【答案】 A

5、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（ ）

A.金融远期合约

B.金融互换

C.金融期权

D.金融期货

【答案】 B

6、（2021年真题）中证中小投资者服务中心有限责任公司主要业务之一是持股行权，是指其持有沪深交易所上市公司（??）股股票，行使质询建议、表决、诉讼等股东权利，通过发挥示范作用，引领中小投资者主动行权、依法维权，规范上市公司治理。

A.1

B.1000

C.10000

D.100

【答案】 D

7、在中证规模指数中，为小盘指数的是（ ）。

A.中证100指数

B.中证300指数

C.中证500指数

D.中证800指数

【答案】 C

8、基金募集信息披露可以分为（ ）和（ ）。

A.首次募集信息披露 再次募集信息披露

B.公募信息披露 私募信息披露

C.首次募集信息披露 存续期募集信息披露

D.公募信息披露 定期募集信息披露

2023年证券从业之金融市场基础知识题库与答案

单选题（共30题）

1、在某一特定时期内，如果某交易员的初始投资资产为100万元，其投资收益率为10%，且投资组合的VaR值为40万元，那么其经风险调整后的资本收益（RAROC）为（ ）。

A.25%

B.20%

C.50%

D.40%

【答案】 A

2、作为证券买卖双方公开交易的场所，具有高度组织化、集中化的市场，是整个证券市场的核心的是（ ）。

A.场外市场

B.证券交易所市场

C.全国性市场

D.股票市场

【答案】 B

3、下列关于特殊类型基金说法错误的是（ ）。

A.ETF是交易所交易基金的简称

B.上市开放式基金可以通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在—^起

C.避险策略基金不存在本金损失的风险

D.QDII基金投资工具为股票、基金、债券、金融衍生品等 【答案】 C

4、下列关于风险容忍度的说法，正确的是（ ）。

A.风险容忍度是战略性的

B.风险容忍度通过采取“自下而上”和“自上而下”相结合的方式设定

C.风险偏好是风险容忍度的具体体现

D.风险偏好是风险容忍度的进一步量化和细化

【答案】 B

5、超短期融资券是指具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的，期限在（ ）天以内的短期融资券。

A.90

B.180

C.270

D.360

【答案】 C

6、关于企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件，下列说法错误的有（ ）。

A.①②③④

B.①③

C.①③④

D.②④

【答案】 C

7、由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是（ ）。

A.全额自销

B.全额代销

C.全额直销

D.全额包销

【答案】 D

8、关于股票市场价格的说法中，正确的是（）

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.II、III、IV

【答案】 A

9、经济学中有“不要把鸡蛋放在一个篮子里”的说法，李某对自己的收入进行理财，购入了国债、基金、保险和证券，并将一部分资金存人银行，李某上述行为体现的是股票的（ ）特征。

2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(一)及答案

单选题（共40题）

1、以下对公开发行股票的特点表述错误的是（ ）。

A.发行条件比较严格

B.发行程序比较简单

C.登记核准的时间较长

D.发行费用较高

【答案】 B

2、财政部和中国人民银行一般每（ ）确定一次凭证式国债的承销团资格。

A.—年

B.半年

C.季度

D.两年

【答案】 A

3、（2019年真题）新加坡交易所（简称SGX）于（ ）年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。

A.1996

B.2010

C.2006

D.2000

【答案】 C

4、（ ）属于基金资产承担的费用。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.②③④

【答案】 C

5、以下关于债券远期交易的说法中，错误的是（ ）。

A.债券远期交易数额最小为债券面额10万元

B.交易单位为债券面额1万元

C.债券远期交易共有8个期限品种

D.期限最短为7天，最长为365天

【答案】 D

6、下列关于证券公司主要业务的说法，错误的是（ ）。

A.证券自营业务的资金来源为证券公司自有资金或者依法筹集的资金

B.证券投资咨询业务的两种基本形式包括证券投资顾问业务和发布证券研究报告

C.证券保荐业务是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

D.证券经纪业务是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

【答案】 C

7、中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出，证券公司在遇到（ ）情形时，应当开展专项或综合压力测试。 A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】 D

8、下列自然人和法人中，有（ ）可以在转融通交易中借入证券。

A.资深股民王某

B.国有石油企业甲公司

C.证券金融公司财务鸹监张某

D.小型证券公司丙公司

【答案】 D

9、期货价格的特点有（ ）。

A.①②③

B.①③④

C.③④

D.①②③④

2023年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案

单选题（共40题）

1、下列表现形式属于操作风险的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C

2、证券发行核准制实行（ ）审查。

A.公开

B.公平

C.公正

D.实质

【答案】 D

3、（ ）对人民币债券发行利率进行管理。

A.财政部

B.国务院

C.国家外汇管理局

D.中国人民银行

【答案】 D

4、下列全球金融体系参与者中属于存款吸收机构的是（ ）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】 B

5、中小板综合指数的编制（ ）。

A.①③

B.②③

C.②③④

D.①③④

【答案】 C

6、2016年，我国对QFII外汇管理制度进行改革，主要内容不包括（ ）。

A.放宽单家QFII机构投资额度上限

B.简化额度审批管理

C.进一步便利资金汇出入

D.将锁定期从一年缩短为4个月，保留资金分批、分期汇出要求，QFII每月汇出资金总规模不得超过境内资产的20%

【答案】 D

7、双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格买卖的证券的行为称为（ ）

A.即期交易 B.现券交易

C.远期交易

D.回购交易

【答案】 C

8、以下关于银行中间业务和表外业务的说法正确的是（ ）。

A.中间业务包括表外业务

B.中间业务是源于会计准则而生成的类别

C.表外业务是源于业务类型而生成的类别

D.相比于表外业务，中间业务更强调业务的风险特征

【答案】 A

9、《证券发行与承销管理办法》第十八条规定，上市公司向原股东配售股票，应当向（ ）股东配售，且配售比例应当相同。

A.全部股东

B.配售当日登记在册的

C.股权登记日登记在册的

D.目前登记在册的所有

【答案】 C

10、我国证券市场监督管理的主要手段是()

A.行政手段

B.窗口指导

C.法律手段 D.经济手段

【答案】 C

11、按照中国证监会发布的《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，可交换债券的期限最短为（ ），最长为（ ）。