2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案
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2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案
单选题（共200题）
1、根据《证券法》，下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的措施有（ ）。
A.①③④
B.①②④
C.①②③
D.②③
【答案】 C
2、（2020年真题）基金资产总值可表示为基金资产净值加上（ ）后的价值。
A.各类证券的价值
B.基金应收的申购基金款
C.基金负债
D.证券基金的费用
【答案】 C
3、除下列哪项以外均为货币中介标的选取必须符合的标准（ ）。
A.适应性
B.可控性
C.可测性
D.独立性 【答案】 D
4、对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法正确的是（ ）。
A.银行间市场对应中央国债登记公司
B.上海证券交易所对应中央国债登记公司
C.深圳证券交易所对应中央国债登记公司
D.银行间市场对应中国证券登记结算总公司
【答案】 A
5、关于封闭基金交易的交易费用，下列说法正确的有（ ）。
A.①②③
B.①②
C.②③④
D.①③④
【答案】 B
6、根据投资者的心理因素，可以将证券市场投资者分为（ ）
A.①②④
B.②③④
C.①②③
D.①③
【答案】 A
7、金融期权的基本功能包括（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
8、基金运作可分为（ ）三大部分。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④
【答案】 B
9、（ ）是指在交易中需要迅速而且大规模地买进或者卖出证券，不能按照预定价位成交而多支付的成本。
A.买卖价差法
B.有效价差
C.冲击成本
D.资产流动性风险
【答案】 C
10、按照《企业年金基金管理办法》规定，企业年金投资范围不包括（ ）
A.银行存款 B.外国政府债券
C.国债
D.企业（公司）债
【答案】 B
11、首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（ ）。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
【答案】 A
12、下列关于公开发行企业债券必备条件的说法中，正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
【答案】 C
13、下列关于开放式基金的销售服务费的说法，正确的有（ ）
A.②④
B.②③
C.①②④ D.①③④
【答案】 B
14、区域性股票市场实行的制度是（ ）。
A.投资者制度
B.准入制度
C.核定制度
D.合格投资者制度
【答案】 D
15、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前（ ）交易日或前一个交易日的公司股票均价
A.20个
B.15个
C.30个
D.10个
【答案】 A
16、（2018年真题）QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地（ ）。
A.证券市场
B.基金市场
C.信托市场
D.房地产市场
【答案】 A
17、证券机构应该建立健全的（ ）体系，定期对公司所面临的风险状况进行检测，编制风险报告，确保各类风险信息顺畅并及时地在公司内部传递。
A.风险预警
B.风险监测
C.风险报告
D.风险控制
【答案】 C
18、在固定收益电子平台实现的成交，清算模式包括（）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
19、以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系说法正确的是（ ）
A.两者均需承担偿还责任
B.两者均需承担投资回报责任
C.担保承诺类业务不需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务需要
D.担保承诺类业务需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务不需要
【答案】 D
20、以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的绝对指标是（ ）。 A.詹森指数
B.夏普指数
C.特雷诺指数
D.标准普尔指数
【答案】 A
21、《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括（ ）。
A.①②
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
【答案】 A
22、地方政府一般债券中，单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的（ ）。
A.50％
B.40％
C.30％
D.20％
【答案】 C
23、金融衍生工具依据其自身交易的方法和特点可以分为（ ）。
A.①②③④
B.①②③ C.①②④
D.①③④
【答案】 C
24、由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列包括( )。Ⅰ．上证180指数Ⅱ．上证综合指数Ⅲ．B股指数Ⅳ．债券指数
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
【答案】 D
25、下列关于当期收益率的说法有误的是（ ）。
A.它度量的是债券年利息收益占购买价格的百分比
B.它的优点在于简便易算
C.可以用来计算零息债券的当期收益
D.它的缺点是不同期限附息债券之间不能由当期收益高低来评判优劣
【答案】 C
26、（ ）的投资目标是力求避免基金份额持有人投资本金出现亏损的公开募集证券投资基金。
A.组合基金
B.上市开放式基金
C.避险策略基金
D.系列基金 【答案】 C
27、2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
【答案】 D
28、关于基金资产估值需要考虑的因素，下列说法正确的有（ ）。
A.①②③
B.①②
C.②③④
D.①②③④
【答案】 D
29、期限为1年或1年以下的资金的跨国流动是（ ）。
A.国际直接投资
B.国际间接投资
C.国际长期资金流动
D.国际短期资金流动
【答案】 D
30、以下（ ）不属于风险管理的具体表现。
A.金融机构要主动有意识地承担风险
B.金融机构要被动无意识地承担风险
C.金融机构要对风险采取系统和科学的管理措施
D.金融机构要认真分析和衡量风险
【答案】 B
31、基金管理人申请募集基金应提交的主要文件有（ ）。
A.①④
B.②③④
C.①②③
D.①②③④
【答案】 D
32、在期货市场监管方面，我国形成了中国证监会、地方证监局、（ ）、期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。
A.原中国银监会
B.期货交易所
C.原中国保监会
D.中央银行
【答案】 B
33、2015年1月，（ ）发布了《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》。 A.中国人民银行
B.中国证监会
C.中国银监会
D.中国证券业协会
【答案】 D
34、（2018年真题）（ ）是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。
A.流动性风险
B.操作风险
C.经营风险
D.信用风险
【答案】 A
35、按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（ ）职责。
A.①②③④
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤
【答案】 B
36、（2019年真题）上海证券交易所成立于（）年11月。
A.1991
B.1990 C.1992
D.1989
【答案】 B
37、为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是（ ）。
A.主板市场
B.另类投资市场
C.专业证券市场
D.专业基金市场
【答案】 D
38、政府债券的特征包括（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.②③④
【答案】 A
39、（2019年真题）通过证券市场进行的融资属于（ ）
A.股权融资
B.间接融资
C.债权融资
D.直接融资
【答案】 D
