建筑工程签证及索赔探讨[摘要摘要]：建筑施工签证、索赔是施工企业降低成本、提高效益的有效手段。
本文根据笔者多年的工程经验，对建筑工程签证、索赔的一些心得体会跟同行分享，以期指导。
[关键词]：建筑工程签证索赔中图分类号：s772 文献标识码：s 文章编号：1009-914x （2012）20- 0282 -02引言在工程施工中，索赔是补偿施工企业在工期和经济上的损失。
由于建筑过程的难度和复杂性增大、合同文件前后矛盾和用词不严谨、建筑业经济效益以及项目管理模式的变化，造成了工程施工索赔，另外目前建筑行业竞争激烈，施工企业过多，而建设项目较少从而导致“僧多粥少”的局面，发包方与承包方很难形成平等的经济合同关系。
施工企业为了能够中标，不得不放弃部分应得的利益，以低价投标。
建设单位也趁机压价，致使施工企业的经营风险提高、经济效益下降，降低了企业的生存发展和竞争能力。
一、认识索赔依据承包方依法可以提出签证索赔要求的情况包括：1.设计方面。
发包人没有按照约定时间和要求，提供设计图纸、组织设计交底，以及对承包方提交的需要发包方确认的事项，比如深化设计图纸、材料设备的品牌、规格型号、颜色外观等确认不及时。
2.场地方面。
场地移交不及时，存在其他构筑物、建筑物（包括没有及时动迁的电线杆、坟场、周边影响施工的管线等）；招标时未能向承包方明示暗浜的处理；勘察时未能发现异常的地质情况和地下障碍物（比如影响基础施工的石块、岩基、此前建筑物遗留的桩或基础等）；总承包方未能及时提供场地给分包单位。
3.资金方面。
发包人没有依约支付预付款、进度款及其他应由发包方承担的费用。
变更签证价款没有与进度款同步支付。
4.工程项目进度方面。
发包方要求停建、缓建或要求承包方赶工以提前完工。
如，发包方要求停建、缓建，则承包方可以索赔停工、窝工、人员进出场、机械设备调迁及台班损失、材料构件积压等费用；对于赶工则可要求补偿实际增加的成本等（需要特别注意的是，发包方要求停建、缓建时，承包方须要求发包方或监理单位发布书面指令，施工企业不能根据发包方的口头指令擅自停工。
曾有施工企业根据发包方老板的口头要求停止施工，结果在之后的诉讼中施工企业被发包方倒打一耙）。
5.指令不当。
例如，发包人不合理干预施工，指示不合理的施工工序，甚至修改承包方原定的施工组织设计（比如承包方原拟先施工住宅主体后施工车库，发包方要求调整后首先施工车库，导致承包方的施工场地安排困难，临时设施搬迁，垫资款增大等）；发包方代表或者监理工程师指令迟延或错误造成承包人费用增加等。
6.分包影响。
主要是发包方直接指定的分包人违约造成工期延误，市政配套施工单位（如燃气、电力、自来水公司）施工亦可能影响总承包单位的工程进度。
对于直接指定分包、配套施工单位的不利影响，承包方可以直接向发包方提出签证索赔要求。
7.材料供应。
甲方供应材料设备延迟到货或者有质量缺陷，甲方规定乙方供应材料和设备的品牌、规格型号、价格未能及时确认，由此造成承包方的成本增加。
8.工程变更。
包括发包方指令的变更和设计单位出具的变更指令。
工程变更导致的工程量增加、质量标准提高、项目返工及重做等事项，承包方工程款增加或工期延长均应成为签证、索赔的理由。
9.外部条件。
非正常停水、停电和交通中断造成施工延误；不可抗力或社会事件导致施工中断，比如雪灾、高考、重大社会活动导致政府部门下达的阶段性停工通知等。
10.验收方面。
发包人不及时检查隐蔽工程；提前使用部分工程（比如提前使用电梯，则需要对电梯采取保护措施）；不合理地拖延验收并拖延接收已完工程等。
发包人拖延验收、提前使用半成品、拒绝接收已完工程，均会造成承包方成本增加，由此增加的成本理所当然应由发包方承担，承包方没有理由放弃这方面的索赔权利。
二、保证工程签证的有效性有效的建筑工程签证是施工企业生存的法宝。
结合执业实践，笔者认为，有效工程签证应注意以下几点：1.增强签证意识，加强签证管理近年来，建筑行业竞争日益激烈，由于施工企业多，建设项目少，从而导致建筑市场僧多粥少的局面，发包方与承包方很难实现平等签约。
施工企业为了能够在建筑项目的招标活动中顺利中标，不得不放弃部分应得的利益，以低价中标。
建设单位也趁机压价，致使施工企业的经营风险提高，经济效益下降。
根据国际惯例，建筑工程施工企业承接施工项目成功的要旨是“低中标、勤签证、高索赔”。
施工企业必须树立签证意识，提高签证水平。
其存在的问题是签证观念淡薄，索赔意识差；遇到问题不及时办理签证，互相推诿；结算时变更无凭，增加工程款无据，搞突击签证，使甲方反感，自己也陷于被动。
要解决这些问题，必须提高施工企业人员的签证意识，在企业内部明确责任。
2.严格按照程序进行签证由于工程签证是我国旧的工程建设体制下的产物，在现行的工程建设教材、法规当中都找不到较为系统的论述，没有统一、明确的规定，工程签证的操作程序主要靠合同当事人双方和监理工程师来掌握，存在较大的随意性。
首先是工程签证的内容、形式花样百出，没有统一的格式；其次是签证人的签署意见具有很强的主观性，比如有的签证人不去核实工程量就签署了“同意”或“属实”的意见，没有程序化的制度约束。
一般来说，对于工程签证的方式、主体、范围、程序应当在工程承发包合同中加以明确。
建设部和国家工商总局制定的建筑工程施工合同（示范文本）》有关工程签证程序的规定散见于各个具体的条款中。
例如，“第二部分”通用条款中“23.4合同价款及调整”的第23.4条规定：“承包人应当在23.3款情况下发生后14天，将调整原因、金额以书面形式通知工程师，工程师收到承包人通知后14天内不予确认也不提出修改意见视为已经同意该项调整。
”又如“25 工程量的确认”的第25.1条：“承包人应按专用条款约定的时间，向工程师提交已完工工程量的报告。
工程师接到报告后7日内按设计图纸核实已完工程量（以下称计量），并在计量前24小时通知承包人，承包人为计量提供便利条件并派人参加。
承包人收到通知后不参加计量，计量结果有效，作为工程价款支付的依据。
”3.明确签证主体，提高施工管理水平工程签证实际操作过程中，常遇到这样的情况：签证普遍存在简单化的趋势，仅将工程师或项目经理的名字简单地填写在合同条款中，对其具体的职权未作规定；有的则在签证时不找合同中指定的签证主体签证，致使签证所涉及的利益得不到保障。
例如，在几个工程合同纠纷案例中，合同双方在《工程承包合同》中，只填写了双方驻工地代表的名字，对各自的职权未作具体规定。
而施工单位在合同的履行过程中形成的签证，有的不是发包方现场代表的签字，而是发包方具体负责某个项目的施工管理员或技术员的签字；有的签证虽是发包方代表签的，但代表只签署“情况属实”或“与合同条件不符”等字样。
工程项目竣工后，施工单位以此为依据向发包方提出结算要求未果，便向法院起诉，要求发包方支付相关费用，但在法庭辩论中，发包方代理人却以签证主体不合格轻松地驳斥了对方。
施工企业必须以此为戒。
所以，作为工程人员，要提高责任心和业务水平，严把设计变更和工程签证关。
有关项目施工人员每接受一项工程时，首先要对施工图及合同等有关规定进行认真学习和了解，其次要经常深入施工现场，了解施工中的异常情况或施工工艺的变动对工程造价的影响。
总之，工程签证是在建筑工程产品建设过程中的一项经常性工作，加强设计变更和签证工作是建设单位控制工程造价的一项重要工作，也是现场施工人员管理水平的综合体现。
4.细化签证内容，避免结算争议在一个案例中，某建筑商起诉一家房地产公司，总标的为1500万元。
其中，建筑商有一张签证是这样表述的：16mm以上的钢筋接头用电渣压力焊。
双方的争议是“16mm以上”是否包括16mm本身，而施工过程中16mm的钢筋接头有l0多万只，这样双方的报价相差91万元，且建筑商在施工过程中确实采用了电渣压力焊。
笔者也曾碰到过相同情况，在签单上就写得很清楚“16 mm以上包括16mm的钢筋接头采用电渣压力焊”。
这一案例清楚地说明了细化签证内容的重要性。
所以，在工程签证过程中，对于施工项目所涉及的技术要求、工期、材料、劳动力、成本、机械、工程量计算、对其他工程的影响都要明确界定，以免结算时发生争议。
5.把握工程签证的技巧，做好证据保存工作签证是一门艺术，即使有客观存在的签证事项，也应注意一定的实际操作技巧：一是运用现代公关技巧进行签证；二是在双方关系比较融洽时提出签证；三是要有权签字的人员签证；四是工程签证单上应有施工单位、业主、监理三方的共同盖章，对于设计变更导致的签证，要以原设计单位的指令为签证的前提。
另签证不一定非得在数字上下功夫，文字叙述也是很重要的一个方面，记得我在东莞的《双城水岸》项目时做了这样一张签证单，签证内容只有一句话，就是描述了混凝土的实际运距（合同中未约定混凝土不因运距增加而调整单价），请甲方确认，当时甲方的负责人可能没有想到运距对造价的具体影响，，而且运距距离也是属实的，于是就签了“属实”，因为工程比较大，混凝土量自然也很大，就这样简单的一句话，居然涉及到上百万的工程造价，后来甲方多次与我方商议，但是因为有理有据，即使我方稍作让步，也依然是一笔不小的费用。
工程签证是我国旧的工程建设体制下的产物，与国际上通行的工程量确认做法有所不同。
我国对于工程签证缺乏相应的统一规范，导致除了一般的工程签证单一形式外，签证还可能表现为工作联系单、技术核定单、补充协议、会议纪要、来往函件等书面形式，所以施工企业应将所有的签证单、发函、会议纪要、月形象进度资料、施工组织计划、质量评定表，以及优质结构、标准化工程及其他资料保管好，以免在工程结算时不能提出有效的签证证明。
以上便是本人根据自己的工作实践总结出的一点浅知拙见，不足之处还请多多指教。
